2025年私募基金份額代持協(xié)議及風(fēng)險控制條款3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金份額代持協(xié)議及風(fēng)險控制條款本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.份額代持3.1代持份額3.2代持期限3.3代持方式4.風(fēng)險控制4.1風(fēng)險識別4.2風(fēng)險評估4.3風(fēng)險控制措施5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務(wù)5.3保密期限6.通知與送達(dá)6.1通知方式6.2送達(dá)地址7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決機構(gòu)8.合同生效與解除8.1合同生效8.2合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.合同附件10.1附件一：私募基金基本信息10.2附件二：份額代持協(xié)議書11.其他約定11.1法律適用11.2合同變更11.3合同解除12.合同簽署12.1簽署時間12.2簽署地點12.3簽署人13.合同備案13.1備案機關(guān)13.2備案程序14.合同附件清單14.1附件一清單14.2附件二清單第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“私募基金”是指在中國境內(nèi)設(shè)立的，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于特定資產(chǎn)，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣或者其他方式向投資者返還本金及收益的基金。（2）“份額代持”是指甲方將其持有的私募基金份額委托乙方代為持有，乙方在代持期間享有份額權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。（3）“合格投資者”是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，具備風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，投資于私募基金的投資者。1.2解釋（1）本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同條款如有歧義，應(yīng)按有利于保護(hù)投資者利益的原則進(jìn)行解釋。第二條合同雙方2.1甲方（1）甲方名稱：[甲方全稱]（2）甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]（3）甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]2.2乙方（1）乙方名稱：[乙方全稱]（2）乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]（3）乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]第三條份額代持3.1代持份額（1）甲方委托乙方代持的私募基金份額為[具體份額]。（2）代持份額的登記過戶手續(xù)由甲方負(fù)責(zé)辦理。3.2代持期限（1）本合同代持期限自[代持起始日期]起至[代持終止日期]止。（2）如因特殊原因需要延長代持期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。3.3代持方式（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，在私募基金賬戶中設(shè)立專戶，用于代持甲方份額。（2）乙方應(yīng)妥善保管代持份額，不得將其轉(zhuǎn)讓、出借或者用于其他投資。第四條風(fēng)險控制4.1風(fēng)險識別（1）乙方應(yīng)識別私募基金投資可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。（2）乙方應(yīng)向甲方及時告知風(fēng)險情況，并采取有效措施控制風(fēng)險。4.2風(fēng)險評估（1）乙方應(yīng)定期對私募基金的風(fēng)險進(jìn)行評估，并向甲方提供風(fēng)險評估報告。（2）風(fēng)險評估報告應(yīng)包括風(fēng)險程度、風(fēng)險因素、風(fēng)險應(yīng)對措施等內(nèi)容。4.3風(fēng)險控制措施（1）乙方應(yīng)采取合理措施，確保私募基金的投資風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。（2）乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，確保風(fēng)險控制措施的有效實施。第五條保密條款5.1保密信息（1）本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等均為保密信息。（2）保密信息包括但不限于私募基金的投資策略、投資組合、投資業(yè)績等。5.2保密義務(wù)（1）雙方對本合同項下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。（2）保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。5.3保密期限（1）保密期限自本合同簽訂之日起至[保密期限]止。第六條通知與送達(dá)6.1通知方式（1）雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。6.2送達(dá)地址（1）甲方送達(dá)地址：[甲方詳細(xì)地址]（2）乙方送達(dá)地址：[乙方詳細(xì)地址]第七條爭議解決7.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[協(xié)商期限]內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭議解決機構(gòu)（1）雙方同意將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。（2）爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第八條合同生效與解除8.1合同生效（1）本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。（2）合同生效前，雙方應(yīng)按照約定完成必要的審批、登記等手續(xù)。8.2合同解除（1）合同解除的情形包括但不限于：雙方協(xié)商一致解除、一方違約導(dǎo)致合同無法履行、不可抗力導(dǎo)致合同無法履行等。（2）合同解除應(yīng)當(dāng)以書面形式進(jìn)行，并載明解除的事由、解除的時間等。（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余份額、清算投資款項等事宜。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）甲方未按時、足額支付代持費用；（2）乙方未按照約定代持份額，造成甲方損失；（3）一方違反保密條款，泄露對方保密信息；（4）一方違反合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。第十條合同附件10.1附件一：私募基金基本信息（1）私募基金的名稱、注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍等基本信息。（2）私募基金的投資策略、投資范圍、業(yè)績表現(xiàn)等關(guān)鍵信息。10.2附件二：份額代持協(xié)議書（1）甲方與乙方簽訂的份額代持協(xié)議書。（2）雙方簽字蓋章的份額代持協(xié)議書副本。第十一條其他約定11.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國法律。（2）在適用法律存在沖突時，以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。11.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議。（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。11.3合同解除（1）如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第十二條合同簽署12.1簽署時間（1）本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起簽署。12.2簽署地點（1）本合同簽署地點為[簽署地點]。12.3簽署人（1）甲方簽署人：[甲方法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]（2）乙方簽署人：[乙方法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]第十三條合同備案13.1備案機關(guān)（1）本合同應(yīng)向[備案機關(guān)名稱]備案。13.2備案程序（1）雙方應(yīng)按照備案機關(guān)的要求，提交備案所需文件。（2）備案程序應(yīng)在本合同生效后[備案期限]內(nèi)完成。第十四條合同附件清單14.1附件一清單（1）私募基金基本信息文件。（2）私募基金相關(guān)法律法規(guī)和政策文件。14.2附件二清單（1）份額代持協(xié)議書。（2）雙方簽字蓋章的合同副本。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、擔(dān)保公司等。第二條第三方介入情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：（1）提供中介服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成合同相關(guān)手續(xù)；（2）對私募基金進(jìn)行評估、審計；（3）提供法律咨詢、法律服務(wù)；（4）提供擔(dān)?；蚱渌鹑诜?wù)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入情形。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)承擔(dān)其介入合同關(guān)系中的相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于：（1）遵守法律法規(guī)及合同約定，履行中介、評估、審計、法律咨詢等職責(zé)；（2）對介入過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密和敏感信息負(fù)有保密義務(wù)；（3）因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方介入的具體情形和風(fēng)險程度協(xié)商確定，并在合同中明確約定。4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于：（1）因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行造成的其他損失。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨立第三方，不參與甲乙雙方的權(quán)益分配，也不承擔(dān)甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)。5.2第三方在介入合同關(guān)系時，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方，確保甲乙雙方的合法權(quán)益。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在合同中明確約定第三方的介入方式、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。6.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的相關(guān)工作，確保合同履行不受影響。第七條第三方變更與退出7.1第三方在合同履行過程中，如需變更或退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并取得甲乙雙方書面同意。7.2第三方變更或退出后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜，確保合同繼續(xù)有效履行。第八條第三方介入的費用8.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和合同約定承擔(dān)。8.2第三方介入的費用應(yīng)在合同中明確約定，并在合同履行過程中按約定支付。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的其他事項10.1第三方介入的具體事項、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等，應(yīng)在合同中詳細(xì)約定。10.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，共同監(jiān)督第三方履行職責(zé)，確保合同目的的實現(xiàn)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募基金基本信息要求：包含私募基金的基本信息，如名稱、注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍、投資策略、投資范圍、業(yè)績表現(xiàn)等。說明：此附件用于甲乙雙方了解私募基金的基本情況，作為合同履行的依據(jù)。2.附件二：份額代持協(xié)議書要求：詳細(xì)列明甲乙雙方關(guān)于份額代持的條款，包括代持份額、代持期限、代持方式、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：此附件是合同的核心部分，明確甲乙雙方在份額代持過程中的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的協(xié)議內(nèi)容，包括第三方身份、介入方式、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、費用等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入合同關(guān)系的行為，確保合同履行的順利進(jìn)行。4.附件四：風(fēng)險控制措施要求：詳細(xì)列明甲乙雙方在合同履行過程中采取的風(fēng)險控制措施，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等。說明：此附件用于指導(dǎo)甲乙雙方在投資過程中識別和應(yīng)對風(fēng)險。5.附件五：保密協(xié)議要求：詳細(xì)列明甲乙雙方及第三方在合同履行過程中對保密信息的保密義務(wù)和保密期限。說明：此附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：詳細(xì)列明甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議的解決方式、程序和機構(gòu)。說明：此附件用于指導(dǎo)甲乙雙方在發(fā)生爭議時如何解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時、足額支付代持費用；乙方未按照約定代持份額，造成甲方損失；一方違反保密條款，泄露對方保密信息；一方違反合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約：賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失和合理費用；乙方違約：賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失和合理費用；雙方違約：根據(jù)違約程度，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.示例說明：示例一：甲方未按時支付代持費用，導(dǎo)致乙方遭受利息損失。甲方應(yīng)賠償乙方利息損失及逾期付款違約金。示例二：乙方未按照約定代持份額，導(dǎo)致甲方投資收益受損。乙方應(yīng)賠償甲方投資收益損失及代持費用。示例三：一方泄露對方保密信息，導(dǎo)致對方商業(yè)秘密泄露。泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年私募基金份額代持協(xié)議及風(fēng)險控制條款1本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人/負(fù)責(zé)人1.3聯(lián)系方式2.份額代持目的2.1代持原因2.2代持期限3.份額代持內(nèi)容3.1代持份額3.2代持期間權(quán)益3.3份額轉(zhuǎn)讓4.份額代持費用4.1費用計算方式4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.風(fēng)險控制條款5.1風(fēng)險告知5.2風(fēng)險承擔(dān)5.3風(fēng)險防范措施6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任免除8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決費用9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.合同變更與補充10.1合同變更程序10.2合同補充協(xié)議11.合同解除后的處理11.1份額返還11.2費用結(jié)算11.3其他事項處理12.合同附件12.1附件一：私募基金合同12.2附件二：份額代持委托書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署時間13.2簽署地點13.3簽署代表14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人/負(fù)責(zé)人1.2.1甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]1.2.2乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：[乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]1.3聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]1.3.2乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]2.份額代持目的2.1代持原因2.1.1甲方因[具體原因]無法直接持有私募基金份額，故委托乙方代為持有。2.2代持期限2.2.1代持期限自[代持起始日期]起至[代持終止日期]止。3.份額代持內(nèi)容3.1代持份額3.1.1代持份額為[具體份額]。3.2代持期間權(quán)益3.2.1乙方代持期間，享有代持份額相應(yīng)的分紅、轉(zhuǎn)讓等權(quán)益。3.3份額轉(zhuǎn)讓3.3.1未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自轉(zhuǎn)讓代持份額。4.份額代持費用4.1費用計算方式4.1.1代持費用按代持份額的[具體比例]計算。4.2費用支付方式4.2.1代持費用采用[具體支付方式]。4.3費用支付時間4.3.1代持費用于每個[具體時間周期]支付一次。5.風(fēng)險控制條款5.1風(fēng)險告知5.1.1甲方應(yīng)向乙方充分告知私募基金投資的相關(guān)風(fēng)險。5.2風(fēng)險承擔(dān)5.2.1乙方在代持期間因私募基金投資產(chǎn)生的風(fēng)險由甲方承擔(dān)。5.3風(fēng)險防范措施5.3.1乙方應(yīng)采取合理措施，降低代持期間可能出現(xiàn)的風(fēng)險。6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密期限6.2.1保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至[具體期限]。6.3違約責(zé)任6.3.1違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。7.3違約責(zé)任免除7.3.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分條款無法履行的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向[具體法院]提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1本協(xié)議爭議解決機構(gòu)為[具體仲裁委員會]。8.2.2仲裁規(guī)則適用[具體仲裁規(guī)則]。8.3爭議解決費用8.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁委員會另有裁決。9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同解除條件9.2.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，對方有權(quán)解除本協(xié)議。9.3合同解除程序9.3.1解除協(xié)議應(yīng)提前[具體期限]書面通知對方。9.3.2解除協(xié)議后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定進(jìn)行清算。10.合同變更與補充10.1合同變更程序10.1.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.2合同補充協(xié)議10.2.1本協(xié)議的補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.合同解除后的處理11.1份額返還11.1.1合同解除后，乙方應(yīng)將代持份額返還給甲方。11.2費用結(jié)算11.2.1合同解除前，雙方應(yīng)結(jié)算代持費用。11.3其他事項處理11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理與代持相關(guān)的其他事項。12.合同附件12.1附件一：私募基金合同12.1.1附件一為本協(xié)議不可分割的一部分。12.2附件二：份額代持委托書12.2.1附件二為本協(xié)議不可分割的一部分。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1附件三為本協(xié)議不可分割的一部分。13.合同簽署13.1簽署時間13.1.1本協(xié)議于[具體簽署日期]簽署。13.2簽署地點13.2.1本協(xié)議于[具體簽署地點]簽署。13.3簽署代表13.3.1本協(xié)議由甲乙雙方授權(quán)代表簽字。14.其他約定事項14.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本協(xié)議一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1“第三方”指本協(xié)議簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本協(xié)議履行過程中的中介機構(gòu)、顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)或其他任何形式的第三方服務(wù)提供者。15.2介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地履行本協(xié)議，確保份額代持的順利進(jìn)行，并提高風(fēng)險控制的有效性。16.第三方選擇與介入程序16.1選擇16.1.1第三方的選擇應(yīng)由甲乙雙方共同決定，并書面確認(rèn)。16.2介入程序16.2.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。16.2.2第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本協(xié)議的約定履行職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額17.1.1第三方對本協(xié)議項下的責(zé)任，包括但不限于因第三方過失導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，且不得超過[具體金額]。17.2責(zé)任免除17.2.1第三方因不可抗力或甲乙雙方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)導(dǎo)致的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行職責(zé)。18.1.2第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評估。18.2第三方義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，忠實履行職責(zé)。18.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1責(zé)任劃分19.1.1第三方僅對本協(xié)議項下的職責(zé)負(fù)責(zé)，對甲乙雙方之間因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議不承擔(dān)責(zé)任。19.1.2第三方對甲乙雙方之間的直接法律關(guān)系不承擔(dān)責(zé)任。19.2義務(wù)劃分19.2.1第三方對甲乙雙方之間的合同義務(wù)不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)。20.第三方介入的終止20.1終止條件20.1.1第三方介入的終止條件由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定。20.2終止程序20.2.1第三方介入終止前，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，明確終止后的處理事宜。21.第三方介入的記錄與報告21.1記錄21.1.1第三方應(yīng)記錄其介入過程中的所有活動，包括但不限于會議記錄、評估報告等。21.2報告21.2.1第三方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，定期向甲乙雙方提交報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括其履行職責(zé)的情況、發(fā)現(xiàn)的問題及建議等。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募基金合同詳細(xì)要求：私募基金合同應(yīng)包含基金的基本信息、投資策略、風(fēng)險揭示、收益分配、管理費用、退出機制等內(nèi)容。附件說明：私募基金合同是本協(xié)議的基礎(chǔ)文件，用于明確基金的投資運作規(guī)則。2.附件二：份額代持委托書詳細(xì)要求：委托書應(yīng)明確甲乙雙方的名稱、代持份額、代持期限、代持費用等內(nèi)容。附件說明：委托書是甲乙雙方達(dá)成份額代持協(xié)議的書面文件，具有法律效力。3.附件三：第三方協(xié)議詳細(xì)要求：第三方協(xié)議應(yīng)明確第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說明：第三方協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間達(dá)成的協(xié)議，用于規(guī)范第三方在本協(xié)議中的行為。4.附件四：風(fēng)險控制報告詳細(xì)要求：風(fēng)險控制報告應(yīng)包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范措施等內(nèi)容。附件說明：風(fēng)險控制報告是第三方在介入過程中提供的報告，用于評估和管理風(fēng)險。5.附件五：爭議解決文件詳細(xì)要求：爭議解決文件應(yīng)包含爭議解決的方式、機構(gòu)、程序、費用等內(nèi)容。附件說明：爭議解決文件是甲乙雙方在爭議解決過程中使用的文件，用于指導(dǎo)爭議解決過程。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同變更協(xié)議應(yīng)包含變更的內(nèi)容、原因、程序、生效時間等內(nèi)容。附件說明：合同變更協(xié)議是甲乙雙方在合同履行過程中達(dá)成的協(xié)議，用于修改合同內(nèi)容。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：合同解除協(xié)議應(yīng)包含解除的原因、程序、生效時間、后續(xù)處理等內(nèi)容。附件說明：合同解除協(xié)議是甲乙雙方在合同履行過程中達(dá)成的協(xié)議，用于終止合同關(guān)系。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為一：甲方未按約定支付代持費用。違約行為二：乙方未按約定返還代持份額。違約行為三：第三方未按約定履行職責(zé)。違約行為四：任何一方未按約定保密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)二：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的額外費用和損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)三：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的第三方損失。3.違約責(zé)任示例示例一：若甲方未按約定支付代持費用，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付代持費用及違約金。示例二：若乙方未按約定返還代持份額，甲方有權(quán)要求乙方返還份額，并支付違約金。示例三：若第三方未按約定履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例四：若任何一方泄露本協(xié)議內(nèi)容，泄露方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，并賠償因此造成的損失。全文完。2024年私募基金份額代持協(xié)議及風(fēng)險控制條款2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同術(shù)語解釋2.合同雙方2.1甲方信息2.2乙方信息3.份額代持3.1代持份額3.2代持期限3.3代持費用4.份額權(quán)益4.1份額權(quán)益分配4.2份額權(quán)益變更5.份額轉(zhuǎn)讓5.1轉(zhuǎn)讓條件5.2轉(zhuǎn)讓程序5.3轉(zhuǎn)讓費用6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險識別6.2風(fēng)險評估6.3風(fēng)險應(yīng)對措施7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)8.合同生效與解除8.1合同生效條件8.2合同解除條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.其他11.1法律適用11.2合同附件12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.2份數(shù)效力14.合同附件清單14.1附件一：私募基金基本信息14.2附件二：份額代持協(xié)議14.3附件三：風(fēng)險控制措施第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，面向特定對象募集，以非公開方式發(fā)行基金份額的基金。1.1.2“份額”指私募基金中每一份基金份額的權(quán)益。1.1.3“甲方”指出資設(shè)立私募基金并負(fù)責(zé)基金管理的一方。1.1.4“乙方”指代持私募基金份額的一方。1.2合同術(shù)語解釋1.2.1“代持”指乙方根據(jù)本合同約定，代甲方持有私募基金份額的行為。1.2.2“風(fēng)險控制”指甲方和乙方共同采取的措施，以識別、評估和應(yīng)對私募基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。2.合同雙方2.1甲方信息2.1.1甲方名稱：_______2.1.2甲方住所：_______2.1.3甲方法定代表人：_______2.2乙方信息2.2.1乙方名稱：_______2.2.2乙方住所：_______2.2.3乙方法定代表人：_______3.份額代持3.1代持份額3.1.1乙方代甲方持有的私募基金份額為_______份。3.1.2代持份額對應(yīng)的權(quán)益由甲方享有。3.2代持期限3.2.1代持期限自本合同生效之日起至_______年_______月_______日止。3.2.2如有特殊情況，雙方可協(xié)商一致延長代持期限。3.3代持費用3.3.1乙方代持份額無需支付任何費用。4.份額權(quán)益4.1份額權(quán)益分配4.1.1私募基金收益按份額比例分配給基金份額持有人。4.1.2乙方代持份額的收益由甲方享有。4.2份額權(quán)益變更4.2.1未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自變更代持份額的權(quán)益。4.2.2如甲方同意，乙方可將其持有的代持份額轉(zhuǎn)讓給第三方。5.份額轉(zhuǎn)讓5.1轉(zhuǎn)讓條件5.1.1甲方同意，乙方可將代持份額轉(zhuǎn)讓給第三方。5.1.2轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并通知甲方。5.2轉(zhuǎn)讓程序5.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)將轉(zhuǎn)讓協(xié)議及受讓方信息提交甲方審核。5.2.2甲方在收到轉(zhuǎn)讓協(xié)議及受讓方信息后_______個工作日內(nèi)，對轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行審核。5.3轉(zhuǎn)讓費用5.3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方支付_______%的轉(zhuǎn)讓費用。6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險識別6.1.1甲方和乙方應(yīng)共同識別私募基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。6.1.2風(fēng)險識別包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。6.2風(fēng)險評估6.2.1甲方和乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行評估。6.2.2評估內(nèi)容包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險影響程度等。6.3風(fēng)險應(yīng)對措施6.3.1甲方和乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。6.3.2風(fēng)險應(yīng)對措施包括但不限于風(fēng)險分散、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。8.合同生效與解除8.1合同生效條件8.1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.1.2合同生效前，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同約定履行相應(yīng)的義務(wù)。8.2合同解除條件8.2.1.1甲方違反本合同約定，未按期支付基金款項或未履行其他義務(wù)，經(jīng)乙方催告后_______個工作日內(nèi)仍未改正的；8.2.1.2乙方違反本合同約定，擅自轉(zhuǎn)讓代持份額或未履行保密義務(wù)的；8.2.1.3私募基金因市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等原因出現(xiàn)重大虧損，嚴(yán)重影響基金正常運作的；8.2.1.4本合同約定的其他解除條件。8.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余的代持份額及相關(guān)事宜。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方或乙方未按本合同約定履行義務(wù)的，構(gòu)成違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約金金額為本合同金額的_______%。9.2.2違約方應(yīng)在本合同約定的履行期限屆滿后_______個工作日內(nèi)支付違約金。9.2.3若違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償實際損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。11.其他11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。11.2合同附件11.2.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。12.2簽署地點12.2.1本合同簽署地為_______。13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.1.1本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份。13.2份數(shù)效力13.2.1本合同各份具有同等法律效力。14.合同附件清單14.1附件一：私募基金基本信息14.1.1基金名稱：_______14.1.2基金管理人：_______14.1.3基金規(guī)模：_______14.2附件二：份額代持協(xié)議14.2.1代持份額：_______14.2.2代持期限：_______14.3附件三：風(fēng)險控制措施14.3.1風(fēng)險識別：_______14.3.2風(fēng)險評估：_______14.3.3風(fēng)險應(yīng)對措施：_______第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)?；蚱渌麉f(xié)助的獨立主體。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)公司、分支機構(gòu)。15.2第三方介入情形15.2.1甲乙雙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)在合同中明確約定。15.2.2.1法律法規(guī)要求必須由第三方介入的；15.2.2.2甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方協(xié)助的；15.2.2.3為保障合同履行，甲乙雙方共同決定引入第三方提供專業(yè)服務(wù)的。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。15.3.2第三方的責(zé)任限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍，不包括甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。15.3.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。15.4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行職責(zé)。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，第三方應(yīng)獨立于甲乙雙方。15.5.2第三方不得利用其與甲乙雙方的關(guān)系，謀取不正當(dāng)利益。15.5.3第三方在合同履行過程