2024金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同本合同目錄一覽1.資產(chǎn)管理人1.1金融機(jī)構(gòu)名稱1.2金融機(jī)構(gòu)地址1.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式2.資產(chǎn)托管人2.1托管機(jī)構(gòu)名稱2.2托管機(jī)構(gòu)地址2.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式3.資產(chǎn)委托人3.1委托人名稱3.2委托人地址3.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式4.資產(chǎn)管理范圍4.1資產(chǎn)管理資產(chǎn)種類4.2資產(chǎn)管理地域4.3資產(chǎn)管理期限5.資產(chǎn)管理目標(biāo)5.1資產(chǎn)預(yù)期收益率5.2資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制水平5.3資產(chǎn)流動(dòng)性要求6.資產(chǎn)管理費(fèi)用6.1管理費(fèi)率6.2托管費(fèi)率6.3其他費(fèi)用7.資產(chǎn)管理收益分配7.1收益分配方式7.2收益分配時(shí)間7.3收益分配比例8.資產(chǎn)保管與交割8.1資產(chǎn)保管方式8.2資產(chǎn)交割方式8.3資產(chǎn)保管與交割費(fèi)用9.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露10.合同的履行與監(jiān)督10.1資產(chǎn)管理合同的履行10.2資產(chǎn)管理合同的監(jiān)督10.3合同履行與監(jiān)督的爭(zhēng)議解決11.合同的變更與終止11.1合同變更條件11.2合同終止條件11.3合同變更與終止的爭(zhēng)議解決12.違約責(zé)任12.1資產(chǎn)管理人的違約責(zé)任12.2資產(chǎn)托管人的違約責(zé)任12.3資產(chǎn)委托人的違約責(zé)任13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.3爭(zhēng)議解決時(shí)效14.其他事項(xiàng)14.1合同的生效、修改和解除14.2合同的副本14.3合同的保管第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)管理人1.1金融機(jī)構(gòu)名稱：銀行1.2金融機(jī)構(gòu)地址：市區(qū)路號(hào)第二條資產(chǎn)托管人2.1托管機(jī)構(gòu)名稱：證券公司2.2托管機(jī)構(gòu)地址：市區(qū)路號(hào)第三條資產(chǎn)委托人3.1委托人名稱：公司3.2委托人地址：市區(qū)路號(hào)第四條資產(chǎn)管理范圍4.1資產(chǎn)管理資產(chǎn)種類：股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等4.2資產(chǎn)管理地域：中國(guó)境內(nèi)4.3資產(chǎn)管理期限：自合同簽訂之日起至2026年12月31日止第五條資產(chǎn)管理目標(biāo)5.1資產(chǎn)預(yù)期收益率：年化收益率不低于5%5.2資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制水平：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等5.3資產(chǎn)流動(dòng)性要求：保證資產(chǎn)具有適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性第六條資產(chǎn)管理費(fèi)用6.1管理費(fèi)率：資產(chǎn)管理凈值的1.5%每年6.2托管費(fèi)率：資產(chǎn)管理凈值的0.5%每年6.3其他費(fèi)用：如投資顧問(wèn)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況確定第七條資產(chǎn)管理收益分配7.1收益分配方式：按年分配7.2收益分配時(shí)間：每年12月31日前7.3收益分配比例：按照實(shí)際收益的80%進(jìn)行分配第八條資產(chǎn)保管與交割8.1資產(chǎn)保管方式：資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理人的資產(chǎn)進(jìn)行保管，確保資產(chǎn)的安全性。8.2資產(chǎn)交割方式：資產(chǎn)托管人應(yīng)按照資產(chǎn)管理人的指示及時(shí)辦理資產(chǎn)的買入和賣出手續(xù)。8.3資產(chǎn)保管與交割費(fèi)用：資產(chǎn)保管與交割費(fèi)用由資產(chǎn)管理費(fèi)用中支付。第九條資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)定期對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資組合。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保資產(chǎn)的安全性和收益性。9.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)向委托人披露資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)信息。第十條合同的履行與監(jiān)督10.1資產(chǎn)管理合同的履行：各方應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定履行各自的職責(zé)和義務(wù)。10.2資產(chǎn)管理合同的監(jiān)督：委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同的履行。10.3合同履行與監(jiān)督的爭(zhēng)議解決：如在合同履行與監(jiān)督過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條合同的變更與終止11.1合同變更條件：合同變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。11.2合同終止條件：合同終止需經(jīng)各方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。11.3合同變更與終止的爭(zhēng)議解決：如在合同變更與終止過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條違約責(zé)任12.1資產(chǎn)管理人的違約責(zé)任：如資產(chǎn)管理人不履行合同約定的職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2資產(chǎn)托管人的違約責(zé)任：如資產(chǎn)托管人不履行合同約定的職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.3資產(chǎn)委托人的違約責(zé)任：如資產(chǎn)委托人不履行合同約定的職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三條爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式：如在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地的人民法院具有管轄權(quán)。13.3爭(zhēng)議解決時(shí)效：各方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)解決，否則視為違約。第十四條其他事項(xiàng)14.1合同的生效、修改和解除：合同自各方簽字蓋章之日起生效，合同的修改和解除需各方書面確認(rèn)。14.2合同的副本：各方應(yīng)保留合同正本，并留存合同副本若干份，以備不時(shí)之需。14.3合同的保管：合同正本由資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人共同保管，合同副本由各方自行保管。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方：本合同中所指的第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、專業(yè)顧問(wèn)等，以及合同各方同意的其他第三方。1.2第三方介入的情形：第三方介入包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管審查、法律顧問(wèn)服務(wù)等。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入的程序：當(dāng)合同各方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。2.2第三方介入的條件：第三方介入應(yīng)在合同各方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行，且符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三條第三方的主要職責(zé)3.1第三方應(yīng)按照合同各方的事先約定和指示，獨(dú)立、公正、客觀地履行其職責(zé)。3.2第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)合同各方的合法權(quán)益。3.3第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，并對(duì)其服務(wù)過(guò)程中的信息保密。第四條第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取相應(yīng)的費(fèi)用和報(bào)酬。4.2第三方有權(quán)要求合同各方提供必要的協(xié)助和配合。4.3第三方應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，不得濫用其權(quán)利。第五條第三方介入的費(fèi)用5.1第三方介入的費(fèi)用由合同各方協(xié)商確定，并在書面協(xié)議中明確。5.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中列明，并由合同各方按照約定的方式承擔(dān)。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，但對(duì)其服務(wù)過(guò)程中的疏忽或過(guò)失造成的損失，責(zé)任限額應(yīng)由合同各方在書面協(xié)議中約定。6.2第三方對(duì)合同各方提供的信息、數(shù)據(jù)和資料，不對(duì)真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。第七條第三方與合同各方的關(guān)系7.1第三方與合同各方應(yīng)保持獨(dú)立關(guān)系，不得有任何利益沖突。7.2第三方與合同各方之間的溝通和協(xié)調(diào)，應(yīng)確保合同的順利履行。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件：如第三方已完成合同約定的職責(zé)，或合同各方協(xié)商一致終止第三方介入。8.2第三方介入的終止程序：合同各方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確終止第三方介入的事由和時(shí)間。第九條第三方介入爭(zhēng)議的解決9.1第三方介入爭(zhēng)議的解決方式：合同各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2第三方介入爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地的人民法院具有管轄權(quán)。第十條合同的修訂10.1合同修訂的條件：合同各方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要對(duì)合同進(jìn)行修訂。10.2合同修訂的程序：合同各方簽訂書面修訂協(xié)議，明確修訂的內(nèi)容和日期。第十一條合同的解除11.1合同解除的條件：合同各方協(xié)商一致，認(rèn)為合同的履行已無(wú)必要。11.2合同解除的程序：合同各方簽訂書面解除協(xié)議，明確解除的內(nèi)容和日期。第十二條合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.1合同的繼承：合同各方同意，合同在繼承人之間自動(dòng)繼承。12.2合同的轉(zhuǎn)讓：合同各方同意，合同不得轉(zhuǎn)讓給合同約定以外的第三方。第十三條合同的終止與解除后的責(zé)任13.1合同終止：合同各方同意，合同在履行完畢或達(dá)到合同約定的終止條件時(shí)終止。13.2合同解除后的責(zé)任：合同解除后，各方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)解除后的責(zé)任。第十四條附則14.1本修正條款與原合同具有同等效力，如有沖突，以本修正條款為準(zhǔn)。14.2本修正條款的生效：本修正條款自各方簽字蓋章之日起生效。14.3本修正條款的份數(shù)：本修正條款一式肆份，各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)管理協(xié)議附件二：資產(chǎn)托管協(xié)議附件三：委托人資產(chǎn)說(shuō)明書附件四：資產(chǎn)管理計(jì)劃書附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件六：收益分配方案附件七：費(fèi)用支付明細(xì)表附件八：資產(chǎn)交割單附件九：資產(chǎn)保管憑證附件十：第三方服務(wù)協(xié)議附件一：資產(chǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：明確資產(chǎn)管理人的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，資產(chǎn)管理范圍、期限、目標(biāo)、費(fèi)用等。附件二：資產(chǎn)托管協(xié)議詳細(xì)要求：明確資產(chǎn)托管人的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，資產(chǎn)托管方式、費(fèi)用等。附件三：委托人資產(chǎn)說(shuō)明書詳細(xì)要求：詳細(xì)描述委托人的資產(chǎn)情況，包括但不限于資產(chǎn)種類、金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。附件四：資產(chǎn)管理計(jì)劃書詳細(xì)要求：明確資產(chǎn)管理計(jì)劃的具體操作步驟、投資策略、預(yù)期收益等。附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)種類、程度、控制措施等。附件六：收益分配方案詳細(xì)要求：明確收益分配的方式、時(shí)間、比例等。附件七：費(fèi)用支付明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出各項(xiàng)費(fèi)用的名稱、費(fèi)率、支付方式等。附件八：資產(chǎn)交割單詳細(xì)要求：明確資產(chǎn)的買入、賣出、交割時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格等信息。附件九：資產(chǎn)保管憑證詳細(xì)要求：明確資產(chǎn)保管的方式、憑證、保管人等信息。附件十：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用、保密等信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.資產(chǎn)管理人不履行合同約定的職責(zé)。2.資產(chǎn)托管人不履行合同約定的職責(zé)。3.委托人不按約定提供資產(chǎn)或提供虛假資產(chǎn)信息。4.第三方未按約定提供服務(wù)或提供服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的解除責(zé)任。3.第三方違約的，由合同各方協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式。示例說(shuō)明：如資產(chǎn)管理人未按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)管理，導(dǎo)致資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如資產(chǎn)托管人未按照合同約定保管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失的，也應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)管理：指資產(chǎn)管理人對(duì)委托人的資產(chǎn)進(jìn)行投資、管理、運(yùn)用等活動(dòng)。2.資產(chǎn)托管：指資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督等活動(dòng)。3.委托人：指將資產(chǎn)委托給資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行管理和保管的當(dāng)事人。4.資產(chǎn)管理人：指接受委托人的委托，對(duì)委托人的資產(chǎn)進(jìn)