2024年內(nèi)部控制工作總結

2024年內(nèi)部控制工作總結

內(nèi)部控制工作總結1

近日，大理州全面部署行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作。評價工作堅持全面性、重要

性、問題導向及適應性四大原則。評價指標分為單位層面書面及業(yè)務層面指導兩大體系。單位層

面指標主要涉及單位內(nèi)部控制建設啟動情況、單位土要負責人承擔內(nèi)部控制建立與實施責任情況、

對權力運行的制約情況、內(nèi)部控制制度完備情況、不相容崗位與職責分離控制情況、內(nèi)部控制管

理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況6個方面。業(yè)務層面指標主要涉及預算業(yè)務管理控制情況、收支業(yè)務

管理控制情況、政府采購業(yè)務管理控制情況、資產(chǎn)管理控制情況、建設項目管理控制情況、合同

管理控制情況6個方面。

通過開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，一方面使各單位在內(nèi)吾瞪制建設過程中做到有的放矢、

心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設;另一方面旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不

足之處和赭弱環(huán)節(jié)，通過"以評促建”，推動各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

內(nèi)部控制工作總結2

按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》、《市財政局關于認真做好市直行

政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設工作的通知》（宜市財會發(fā)（20xx）2號）文件規(guī)范以及市教

育局要求,為進一步提高我校內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，力口強廉政風險防控機制建設，我校

對本單位的內(nèi)部控制進行了全面的梳理,現(xiàn)將有關貫徹實施情況總結如下：

一、準備工作

按照《市財政局關于認真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設工作的通知》（宜市

財會發(fā)（20xx）2號）及市教育局要求，我校成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施、

協(xié)調(diào)領導小組，負責本單位貫徹實施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導工作開展，正

在擬定市十八中學貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)音除制規(guī)范》工作方案，完善相關制度。

二、當前我校單位內(nèi)部控制存在的主要問題

1、費用支出缺乏有效控制

行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費的支出，特別是辦公費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；

即使制定了內(nèi)部經(jīng)費開支標準，但仍較多采用實報實銷制。

2、固定資產(chǎn)控制薄弱

實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購置得到了有效控制，但使用管理仍

缺乏相關的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，購置的固

定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產(chǎn)賬實不

符及資產(chǎn)流失。

3、財務管理弱化

財務部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務控制脫節(jié)，對單位重要事項的決策、實施過

程和結果均不了解，未能對業(yè)務部門實施必要的財務控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位，未建立定期

或不定期抽查制度。學校長期沒有有資質(zhì)的會計（20xx年9月會計到位），導致財務管理有些

弱化。

4、詢位設置不夠合理

由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多詞、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、

保管人員、經(jīng)濟業(yè)務決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，出現(xiàn)管理漏洞。

5、預算控制比較薄弱

預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據(jù)當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特

點和業(yè)務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛

性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預

算的約束控制力。

三、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因

1、內(nèi)部控制觀念淡薄

良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設計完善和有效運行的基本前提.但我校對內(nèi)部控制制

度重要性的認識還不至臉，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把

內(nèi)部控制看成僅是財務部門的事。

2、內(nèi)部控制制度不完善

財政部制定的《內(nèi)部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；雖

然制定了一些內(nèi)控制度，但未能嚴格執(zhí)行對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導致有章不循、

違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。

3、信息與溝通銜接不夠

我校在20xx年前受會計集中核算體制管理，由狼亭區(qū)教育系統(tǒng)會計核算中心對我校集中辦

理會計核算和監(jiān)督業(yè)務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬

物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影

響單位內(nèi)部控制制度的有效實施。

4、管理人員業(yè)務素質(zhì)不能適應內(nèi)音琳空制工作的需要

我校缺乏專業(yè)財務會計，暫由教師兼職，盡管教師努力學習，但業(yè)務素質(zhì)難以滿足實施內(nèi)部

控制和監(jiān)督的要求。

5、外部監(jiān)督對單位內(nèi)吾防制健全性和有效性的監(jiān)督檢杳不夠

目前我校作為行政事業(yè)單位，主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政

資金的運用是否合法、合規(guī)進行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效

執(zhí)行加以實質(zhì)性檢置.缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推

動力和約束機制。

內(nèi)部控制工作總結3

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作

為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、

細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其

他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)

濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融

風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、

合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、XX支行、XX支行、XX

分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XX分理處、XXX分理處、XX分理處十

一個營業(yè)機構，另設XX、XX、XX、XX、XX、XX6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長

期合同工XX人，短期合同工XX人。在機構上設置上他倒職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分

離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確。

在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力

降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，

我行內(nèi)控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提

局I。

二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的艮好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上米取了以下措施

1、領導重視，組織落實。

20XX年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行

管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做^思想認識到位，工作措

施到位,組織體系健全，處罰整改加強。

我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計X次，參加人員

XX人次，根據(jù)行長室要求制訂了，完成了XX主任XX、XX分理處主任XX任期內(nèi)的責任審計；XX

儲畜所、XX儲蓄所、XX儲蓄所.XX分理處業(yè)務審計工作；重要崗位責任移交X個人次；支持分

行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢直；建立了問題整改臺賬；督導了內(nèi)控評價

自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。

據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)

外部上級行業(yè)務性文件XX多只，收文后及時黜R了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金

融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。

根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺

了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了XXX、XXX、XXX委員會，調(diào)整了XX審查委員會、XXX

委員會、XXX領導小組、XXX領導小組；出臺了XX年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人

內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、XXX工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責。

制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，B用角落實整改責任,扎實抓好整改工作。

整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。

合規(guī)部門建立全行性整改臺賬對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結果逐一

登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《XX通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務主管部門對上

級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《XX通知書》深入

基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅持"誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰"

原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高.

xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度

處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰XX人次，金額XX元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

內(nèi)部控制工作總結4

是集團全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份，也是公司開展內(nèi)部控制工作的起步之年。為了增

強企業(yè)風險管控能力，促進公司內(nèi)部規(guī)范管理，公司按照集團內(nèi)部控制工作整體部署，以“一個

規(guī)范、兩個指引"為基礎，以《集團內(nèi)部控制管理工作指引》為指導，結合公司外部環(huán)境和內(nèi)部

管理實際，舉上下之力，全面開展內(nèi)部控制工作，圓滿的完成了集團下達的各項任務，同時在規(guī)

范管理和風險管控方面取得了較大進步。

一、公司領導重視，上下全員參與，內(nèi)控工作穩(wěn)步推進

公司首先建立了結合實際的"三級內(nèi)控工作管理體系"，由總經(jīng)理擔任第一負責人，以財務

科為內(nèi)控工作責任科室，并指定公司內(nèi)控專干。公司其他各相關部門主管領導直接負責，部門內(nèi)

設專干。

公司內(nèi)控專干組織各部門專干學習、討論"一個規(guī)范、兩個指引"并進行指導，按照相關性

將內(nèi)控工作進行合理分配，各部門各司其職，責任分明?？鏭門業(yè)務由公司內(nèi)控專干進行協(xié)調(diào)，

相關部門互相配合，做到規(guī)范、合理、互為補充，使得內(nèi)控工作有序開展。

二、結合公司實際，重視關鍵管控，完成內(nèi)控計劃目標

在公司內(nèi)控管理體系指導下，各部門從公司實際出發(fā)，理II頁公司業(yè)務運行流程，整理現(xiàn)有管

理手段和制度文件，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》和《企業(yè)內(nèi)部

控制評價指引》，梳理業(yè)務流程102個（含補充流程1個），整理管理文件59份，并根據(jù)流程

繪制流程圖，查找風險控制點45處，編制各項指引的風險控制矩陣，找出各項風險點的控制措

施。并完成與之相對應的權限指引.

公司以《集團內(nèi)部控制管理工作指引》為指導，以公司日常工作為出發(fā)點，結合原有的各部

門職責和崗位說明書，編制《內(nèi)控管理手冊》，作為公司內(nèi)控工作的指導性文件?！妒謨浴访鞔_

了公司內(nèi)控工作的基本原則、組織架構和職責權限，從內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與

溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個方面對公司內(nèi)部控制進行規(guī)范。同時，結合內(nèi)部控制工作的開展，公司對原

有崗位說明書、規(guī)章制度等進行重新梳理、更新，作為內(nèi)控工作有序開展的有力保障。

三、認清內(nèi)控現(xiàn)狀，理II頁管理B絡，

建立考核主體正確、考核對象明確、考核內(nèi)容清晰、考核責任明確、考核結果客觀真實并有

據(jù)可依的完整考核體系，制定適合本單位實際情況的《內(nèi)控建設管理考核辦法》，一邊更好的將

內(nèi)控管理手冊內(nèi)容落實到位，通過設定相關考核指標并對其進行考核賦分，促進本單位組織體系

和管理制度的不斷健全與完善、內(nèi)控工作的有效落實和推進、內(nèi)控信息化應用工作穩(wěn)步開展、自

我考核評價及時、缺陷認定準確、整改及時徹底、完善流程規(guī)范管理、優(yōu)化流程控制、風險防范

能力不斷提高。

內(nèi)部控制工作總結5

20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務和內(nèi)控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代

表審議。

第一部分年年的主要工作

年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財

務基礎工作，規(guī)范財務業(yè)務流程，創(chuàng)新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩(wěn)、受控

運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。

一、圓滿完成了國家審計署現(xiàn)場審計工作。

在國家審計署的審計過程中，我們?nèi)σ愿?、自查自改、跟蹤反饋、及時協(xié)調(diào)，保障了審計

工作的順利進行.

一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的

溝通機制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項。

二是根據(jù)公司審前工作會的部署，及時安H麗要求三省公司和機關各處室對照內(nèi)控制度嚴格

自查，整改不合規(guī)范事項200余項。

三是會同三省公司和相關處室聯(lián)合審杳、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料。

四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門認真核對、

仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門的答復，從法律和相關政策法規(guī)的角度做出了合理

解釋。

通過“嚴格、才迎、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組

的較高評價。

二、財務信息化建設取得新突破。

在核算體系改革方面，以"推進財務和資產(chǎn)7.0系統(tǒng)上線”為重點，組織本部及三省業(yè)務骨

干,積極學習財務7.0系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程,30人歷時一個月，完

成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行。并行后的財

務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、

扎實工作為進一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎。

在岑售費用定額管理方面，我們枳極推導、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研、總

結和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委^我公司實施軟件開

發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功，預計20xx年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售

公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。

在資金管理系統(tǒng)建設方面，通過近一年的調(diào)研、開發(fā)和推廣，基本實現(xiàn)了對庫站資金的實時

監(jiān)控，實現(xiàn)了與業(yè)務系統(tǒng)、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動控制，實現(xiàn)了資金的自動匯劃、收付

憑證的自動生成、賬戶余額的實時監(jiān)控。為進一步降f氐資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資

金風險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。

三、資金、資產(chǎn)管理能力穩(wěn)步提升。

在資金管理方面，以"降低冗余資金、加強現(xiàn)場稽核”為重點，確保全年無重大資金安全事

故。

一是持續(xù)推進銀行上門收款、POS機推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資

金安全，截止年年底實現(xiàn)上門收款的加油站座數(shù)達到1241座，同比增加147座，上門收款率

達到87%，同比提高2個百分點，比年提高73個百分點；pos機刷卡結算金額為8.9億元，同

比增長8.5倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要的最低限度

內(nèi)。

二是積極貫徹落實資金安全稽查長效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%,

由省公司組織的抽查和復查演蓋面平均達到60%,并根據(jù)板塊《關于開展加油站資金專項檢查

的通知》要求和整體部署,成立了加油站資金專項檢查領導小組和辦公室，累計檢查站庫1500

余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現(xiàn)和整改問題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務，得

到了西藏公司督察組的高度評價。

在資產(chǎn)管理方面，通過明確轉(zhuǎn)資流程和表單、組織制訂預轉(zhuǎn)資單價標準，結合國家審計署的

審計結果,督促三省公司進一步提高轉(zhuǎn)資速度，截止年年底在建工程余額61596萬兀，與年初

相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個百分點。同時,依托資產(chǎn)6.0系統(tǒng)，有效的解決

了信息不對稱的問題，全年共完成695萬元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬余

張，充分發(fā)揮了存星資產(chǎn)的使用價值。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進行了一次全面清查對盤虧、

毀損、報廢資產(chǎn)的情況進行了一次細致的摸底統(tǒng)計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項，為下

一步優(yōu)化資產(chǎn)結構、盤活低效或無效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。

四、注重過程、加強監(jiān)控，預算管理水平穩(wěn)步提升。

一是月度滾動預算^資金聯(lián)動控制得到進一步加強三省公司實現(xiàn)了從被動接受到主動執(zhí)行

的轉(zhuǎn)變,有效保障了費用合理、均衡發(fā)生，全年費用指標均控制在板塊下達指標范圍內(nèi)；二是通

過收集整理第一手資料，深入貫徹上級單位管理意圖，20xx年預算編制得到了板塊領導的高度

評價，預算匯報圓滿成功。

五、法制意識逐步提升，稅企環(huán)境進一步優(yōu)化。

通過加強協(xié)調(diào)、強化內(nèi)部管理、提高稅務人員業(yè)務素質(zhì)，取得了較好地成績.

一是通過努力,實現(xiàn)了湖dbi也區(qū)增值稅預征率的再次下降，年節(jié)約利稅800余萬元。

二是通過大力協(xié)調(diào)湖北省黃石等地區(qū)稅務部門糾正了在零售環(huán)節(jié)按收入比例征收印花稅的

違規(guī)政策，年節(jié)約印花稅200余萬元，擺脫了企業(yè)被動納稅的局面，凈化了納稅環(huán)境，提高了

企業(yè)在稅企分配格局中的話語權。

三是丈現(xiàn)了中石油冠名機打發(fā)票的使用，為進一步提高內(nèi)部管理水平、提升企業(yè)形象提供了

優(yōu)越的平臺，是稅企關系的一次歷史性突破。

四是組織了一次財稅大檢查，查處整改問題20余項，并根據(jù)檢直結果制定和下發(fā)了發(fā)票管

理辦法,規(guī)范了票據(jù)的使用，闡氐了稅務風險。

六、充實力量、加強培訓，隊伍綜合素質(zhì)不斷提高。

一是進一步充實各級管理刃購財務力量。年年對機關財務處領導崗位進行了充實，同時在條

件成熟的地市逐步配備總會計師6人，充實了兩級機關財務部門骨干力量，地市營銷中心財務

隊伍進一步發(fā)展，基層的財務管理能力不斷提升。

二是全年財務系統(tǒng)共參加內(nèi)外部培訓500人次以上，重點是放在資金、資產(chǎn)、稅務和財務

系統(tǒng)更替等應知應會技能，短期內(nèi)迅速提高了各級財務人員的職業(yè)技能，豐富了財務系統(tǒng)的知識

儲。

三是學術理論和實踐緊密結合，積極探討財務管理的熱點、難點問題，年年舉辦不同層次財

務研討會4次，在湖北財會周刊和中油內(nèi)部刊物等省部級刊物上發(fā)表論文7篇，標志著財務隊

伍從技能操作型逐步向?qū)W術研究型團隊轉(zhuǎn)變。

七、強化執(zhí)行、嚴格考核，內(nèi)控體系持續(xù)有效運行。

xx年，公司內(nèi)控工作以提升企業(yè)管理水平為宗旨，以加強風險管理為導向，以"零缺陷"

做為內(nèi)控工作奮斗目標，不斷加大內(nèi)控執(zhí)行力度，不斷豐富內(nèi)控檢杳、測試手段.

一是發(fā)布年版《內(nèi)部控制管理手冊》，修訂和完善滿足不同管理層次需求的3個層面96個

末級流程。

二是強化宣貫，注重溝通,營造和諧內(nèi)控環(huán)境。年年舉辦內(nèi)控培訓班59期，培訓2362人

次，篩選、整理出與庫、站業(yè)務密切相關的流程13個并匯編成冊。

三是反復測試，嚴格考核，保持內(nèi)控體系持續(xù)有效運行。年年先后組織3次自我測試，覆

蓋面達到44個營銷中心.順利通過了3次管理層和外部審計測試。

在財務工作取得新進展的同時，我個人在政治理論學習和專業(yè)知識方面也有了長足的進步。

通過不斷的學習，增強了黨性修養(yǎng)，豐富了知識儲備，優(yōu)化了知識結構。

第二部分一年來幾點礴和認識

回顧一年來的財務工作，我對自身能力、財務面臨的形勢用］財務工作的重點有以下幾點認識。

一、本人的政策水平、專業(yè)水平和領導水平還有待進一步提高。

一是對財務專業(yè)的許多新事物、新知識和新形勢關注不夠、掌握得不夠透徹，對國家和上級

單位的相關政策法規(guī)理解還需要進一步加強。二是到基層去得還不夠，對有些基層反映的問題解

決不夠迅速，抓工作沒有一抓到底，布置工作多，監(jiān)督檢查工作少。在今后的工作實踐中我將努

力提高各方面綜合素質(zhì)，不辜負組織和公司員工對我的信任和期望。

二、財務管理體制需要進一步理領，財務工作需要進一步深化。

一是成本費用控制的形勢越來越嚴竣,壓力層層傳遞的體制逐沒有形成。

隨著中石油a股回歸上市，來自資本市場的監(jiān)管和壓力越來越大,同時國家所得稅新條例

的頒布，加大了對企業(yè)的費用升支的監(jiān)管力度，而且，社會輿論對央企的監(jiān)督越來越強勢，集團

公司黨組、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰(zhàn)略高度，銷售企業(yè)將成本費用控制列入20xx

年的重點工作，我們在成本費用控制中受到的內(nèi)外部監(jiān)管力度越來越大。

從目前情況看，我們的成本費用管理中還存在一些問題：

一、投資管理方面，部分項目達不到可研要求，一些加油站長期處于虧損或關停狀態(tài)：

二、資產(chǎn)方面，資本性支出擠占費用，資產(chǎn)處置不規(guī)范，一次性盤虧數(shù)額較大。

三、人工成本方面，各項補貼名目繁多、標準不統(tǒng)一、規(guī)定不明確，公司間相互攀比。

四、非生產(chǎn)性支出方面，四項管理性費用控制不嚴,標準不一。

五、成本費用的.壓力目前主要集中在機關本部，沒有實現(xiàn)壓力的逐級傳遞。

二是會計工作的內(nèi)涵日趨復雜，會計基礎工作還不適應會計體系發(fā)展的需要。

會計準則和股份公司會計手冊今年已經(jīng)進行了調(diào)整，變化非常大髓著經(jīng)濟業(yè)務的日趨復雜，

我們的監(jiān)管手段、控制意識和管理環(huán)境短期內(nèi)還難以適應新形勢的需要主要體現(xiàn)在對庫存油品、

銷售價格、資產(chǎn)處置和賬外資產(chǎn)的管理還不夠重視、不夠完善，對異期且賃、融資租賃、大額修

理支出和非油業(yè)務等特殊事項的管理還缺乏完備的管理手段。

三是公司快速友展，財務管理面臨的挑戰(zhàn)越來越大。

與公司成立之初相比，我們的管理幅度越來越大、價值鏈越來越長、風險點越來越多、監(jiān)管

面越來越廣、資產(chǎn)規(guī)模越來越大、各方關注度越來越高，財務管理面臨著諸多挑戰(zhàn)，管理的難度

越來越大，進入了一個風險聚集的時期，稍有放松，財務風險就會釋放，進一步演變?yōu)槭鹿?。這

一方面要求我們財務人員不斷提高綜合素質(zhì)，另一方面必須緊縮地市營銷中心的財權，適度下放

相應的事權，各級機構要切實擔負起確保財務安全的責任。

內(nèi)部控制工作總結6

為了適應公司全國性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求，貫徹中建總公司、局內(nèi)部控制標準化發(fā)展

戰(zhàn)略，公司于20xx年8月結合"決策與業(yè)務流程優(yōu)化及組織再造”啟動了內(nèi)部控制制度標準化

工作。20xx年3月出臺《公司管理手冊》、《各系統(tǒng)標準管理手冊》共11本。20xx年發(fā)布了

《攪拌站標準管理手冊》、《生產(chǎn)作業(yè)指導書》、《技術作業(yè)指導書》、《人財物及后勤作業(yè)指

導書》、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標準化完成后,緊接著于20xx年5月啟動了分公

司標準化建設，目前已完成《分公司標準化手冊》，20xx年4月試運行?，F(xiàn)已建立起總部一分

公司一攪拌站三個層次的一套高效、科學的內(nèi)控管理流程標準化體系，實現(xiàn)公司管理無縫連接。

近三年來，公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出"執(zhí)行"二字,重在"狠"、"嚴’上下功夫，

多次邀請三局領導和外部專家進行了內(nèi)部流程制度評審與指導修訂有效地實現(xiàn)了防范風險的目

的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。

主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一、強化內(nèi)控執(zhí)行、按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

公司根據(jù)內(nèi)控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力不強的現(xiàn)象，進行了對照檢查，

找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列舉措，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強培訓，注重宣貫，確保手冊相關內(nèi)容人人掌握。開展以集中學習和分散學習相結合，標

準學習與案例分析相結合，全面學習

和重點學習相結合，培育標準化企業(yè)文化，增強標準化意識。各單位召開“達標活動"推進

動員會，統(tǒng)一思想，提高認識，全面安排部署。由公司各系統(tǒng)部門從內(nèi)部選舉標準內(nèi)部培訓師，

按標準手冊制作PPT培訓課件，進行專業(yè)標準制度宣貫培訓I。將標準制度中相關內(nèi)容，編成相

關工種的培訓資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動,為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡，確保組織機構落實。公司成立了內(nèi)控標準化體系工作領導組（內(nèi)控制度

方向把關）、評審組（內(nèi)控制度質(zhì)量把關）、工作組（內(nèi)控制度編制），進一步加強了內(nèi)控工作

組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)真正的落地。為了使內(nèi)控真正落到實處，公司制定

《公司標準化管理辦法》、《星級攪拌站評定管理辦法》，明確標準化各級、各部門的職責，規(guī)

定企業(yè)標準的制定、宣貫實施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施。主要有：

（1）與“創(chuàng)先爭優(yōu)"和"標準化青年先行”工作相結合，開展技能比武、知識競賽等多

種形式。為進一步推進標準化管理工作，公司將《攪拌站管理手冊》中廠站標準化管理內(nèi)容，開

展知識競賽，武漢事業(yè)部、成都分公司、天津分公司、設備運輸分公司、西安籌備組分別組隊，

參加了競賽。

（2）攪拌站星級評定。為推進公司攪拌站各項業(yè)務標準化，夯實攪拌站基礎管理，公司根

據(jù)分級管理與激勵的需要，設置"達標攪拌站、三星、四星、五星級攪拌站”四個等級開展星級

評定。每季度,分公司星級評定小組組織所屬攪拌站對照《考評標準》,對各

站、各科室、各崗位的業(yè)務操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進行全面評估，逐項打分，對

符合《考評標準》條件單位，推薦申報公司，由公司結合大檢查進行驗收。

二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?、執(zhí)行有力

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否

到位、措施是否有力。公司通過組織內(nèi)控標準化知識考試并將"考試合格與臺”與個人任用、升

遷進行掛鉤，與新員工能否轉(zhuǎn)正、轉(zhuǎn)崗進行掛鉤。通過上述措施，公司規(guī)章制度的約束力和員工

的責任意識得到了明顯的提升，公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴格依照內(nèi)控流程操作、層層將執(zhí)行、事

事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化

針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，認真開展了公司業(yè)務流程梳理工作，編制《內(nèi)控職責表》，

業(yè)務中重大風險不可遺漏，并要在制度相應位置用規(guī)定的編號標注出來，風險包括質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康、安全、成本、法律等風險控制要求的關鍵控制點,將每一個控制點逐一說明，明確其

內(nèi)控責任，增強了公司抵御風險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的

管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控和審計，發(fā)現(xiàn)公司有些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不

夠的地方,一些控制缺乏制度支持，目前，按公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作,

計劃修訂《公司管理手冊》

四、力口強控制環(huán)境建設，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設是內(nèi)控

體系的基礎，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式

的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則，前行有動力的內(nèi)控環(huán)

境，尤其是公司各級領導以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦，依程序履行，領

導的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

內(nèi)部控制工作總結7

今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，我局緊緊圍繞全縣中心工作，立足實際，認真履

職，團結協(xié)作，務實進取，后期管理服務保障工作得到進一步提升，年初確定的重點工作得到扎

實有序推進，較好地完成了上半年各項工作任務。現(xiàn)將主要工作完成情況總結如下：

一、主要工作

(-)公務接待節(jié)儉高效。

嚴格執(zhí)行《霍邱縣黨政機關國內(nèi)公務接待管理細則》，強化內(nèi)部管理，努力降1氐接待運行成

本，做到厲行節(jié)約。1—6月，接待清華大學扶貧辦、市委扶貧督查組等團體、來賓約60批次，

600人次，圓;茜地完成了各項接待任務，嬴得了各級領導和嘉賓的好評，充分展示了霍邱對外良

好形象。

（二）縣政務服務中心物業(yè)監(jiān)管規(guī)范有序。

按照縣政府領導安排，由我局作為業(yè)主方，負責縣政務服務中心物業(yè)公司監(jiān)管工作。長城物

業(yè)公司進駐以來，我局切實加強監(jiān)管，指導監(jiān)督其做好日常管理和安全保衛(wèi)、消防、水電、會務、

空調(diào)、綠化、車輛保序、衛(wèi)生保潔以及各項設施、設備的管護。上半年，地暖熱泵整體維護檢修

1次，綠化面積1萬平米。同時督促其不斷提升服務水平、規(guī)范服務流程，加強服務質(zhì)量控制，

做到政務中心大樓后勤保障規(guī)范有序。

（三）公務用車改革平穩(wěn)推進。

新建公務用車停車場，搭建公務用車服務平臺，目前，納入公務用車平臺的車輛有車輛108

輛。全縣有公車平臺4個服務網(wǎng)點，所有車輛已全部安裝GPS定位系統(tǒng)和ETC通行卡，為每張

車配發(fā)車載滅火器，做到一車一油卡。制定并印發(fā)了《霍邱縣公務用車管理服務中心機動車輛事

故應急預案》、《駕駛員管理制度》、《行車規(guī)范》等系列規(guī)章制度。做到8小時之內(nèi)電腦終

端有人值班、8小時之外手機終端有人值班，確保調(diào)度工作不間斷，為仝縣機關公務活動提供優(yōu)

質(zhì)、便捷、安全的用車保障。

（四）公共機構節(jié)能工作扎實開展。

進一步加大節(jié)能宣傳力度。積極開展"節(jié)能宣傳周"、"全國低碳日”等活動。通過展板展

示、發(fā)放宣傳冊等形式，傳播節(jié)能理念，普及節(jié)能知識，為全縣公共機構節(jié)能營造良好氛圍。根

據(jù)上級主管部門要求，枳極開展節(jié)約型公共H購小范單位創(chuàng)建工作。推廣使用節(jié)能新技術、新產(chǎn)

品。抓好以節(jié)水、節(jié)電為重點的節(jié)能工作，以示范帶動全縣節(jié)能工作的才熾開展,確保完成今年

市下達的各項節(jié)能工作目標任務.

（五）黨政機關辦公用房使用情況"回頭看"成效顯著。

根據(jù)霍邱縣委《進一步壓實"兩個責任"鞏固拓展巡視成果的實施方案》文件精神，聯(lián)合縣

委辦、縣紀委、政務服務中心、房產(chǎn)局等單位對政務服務中心大樓、司法局、環(huán)保局等18家新

入駐單位辦公用房使用情況進行實地檢查。對檢查出的違規(guī)或超標準使用辦公室的單位，已經(jīng)要

求整改落實到位。

（六）會議、活動保障服務優(yōu)質(zhì)高效。

在縣政務服務中心C區(qū)三樓1號會議室建設一套高清視頻會議系統(tǒng)，現(xiàn)已達到召開電視電

話會議的功能；加強與主辦單位的配合，明確分工，抓好落實，認真做好全縣重要會議、重大活

動的服務保障工作。共承接全縣規(guī)模較大會議10多場次。

（七）縣交流干部生活區(qū)設施設備管護工作保障到位。

認真做好縣政府辦公區(qū)、縣級交流干部宿舍樓的服務保障工作，為駐地領導提供必要的衛(wèi)生

保潔、物具修繕等服務；按時對縣政府禮堂各類設施進行檢查,對破損墻面進行了修復、粉刷，

確保政府禮堂正常運轉(zhuǎn)此外為霍邱合肥高新現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園建設團隊及掛職縣領導采購辦公用品,

尋找安全合適的住所，后勤服務與管理水平得到很大提升。

二、下一步工作打算

（-）深入推進公務用車制度改革。

完成公務用車停車場二期工程，進一步加強公車使用、司勤人員、車輛后勤保障的管理，努

力打造一支高素質(zhì)的駕駛員隊伍，確保公務用車平穩(wěn)運行；積極穩(wěn)妥開展事業(yè)單位、國有企業(yè)公

務用車制度改革，早著手、早準備，按照市場化、社會化方向積極做好各項基礎工作。

（二）進一步規(guī)范政務中心大樓后勤管理。

進一步提升對政務中心物業(yè)管理的科學化、規(guī)范化^口精細化水平，及時做好大樓設施設備的

維護、維修，確保政務中心大樓后勤保障規(guī)范有序。

（三）進一步提高后勤服務保障能力。

繼續(xù)做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項公共設施、設備的管護等工作；做好市第四屆運

動會等大型會議和活動的后勤保障工作。

（四）繼續(xù)做好公務接待工作。

進一步抓好《霍丘阻黨政機關國內(nèi)公務接待管理細則》的貫徹落實,加強對全縣黨政機關國

內(nèi)公務接待工作的管理和指導按照縣委統(tǒng)一部署配合其他相關單位在全縣開展“酒桌辦公"

專項整治工作，進一步規(guī)范全縣公務接待。

內(nèi)部控制工作總結8

為了進一步抓好內(nèi)控工作，營造良好的內(nèi)控環(huán)境,力口強廣大干SB員工在工作中的內(nèi)控意識,

走"精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境

得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強。

一、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍,加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的

認識，提高企業(yè)的細節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風險，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓I,主要對機

關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)

控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執(zhí)行那個業(yè)務流程的那幾

個控制點,是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執(zhí)行的控

制點。

二、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達到100%,是通過每一

個員工，每T?崗位來體現(xiàn)的。只有深入^最基礎現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務流程，才知道員工

對內(nèi)控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務流程的每個控制點是必須要做

到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強弱程度直接影響到我

們的管理水平。

三、將內(nèi)控工作制度化、日?；?，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要

繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，讓所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外,

定期將公司的內(nèi)控工作向領導匚報，以便公司領導了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工

作中難以解決的問題，促進公司內(nèi)控工作的順利開展。

四、觸&流程內(nèi)容。重新杭理公司適用的業(yè)務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實

到人，對其責任控制點進行日常控制和監(jiān)督。

五、明確崗位責任。將每個業(yè)務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內(nèi)控管理員

和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務骨干

為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。

六、規(guī)范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審

核、加強控制的作用，進一步規(guī)范了審批流程和審批權限。

七、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點應位即敏感崗位、牽制崗位、涉

密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱

患、堵漏洞的工作意識。

內(nèi)部控制工作總結9

健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，提高經(jīng)營效益,防范化解風險，確保

安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務

競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次

被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突

出的問題制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設想。

1.完善內(nèi)控主體建設

XX建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透

到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解

和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務。

XX完善風險識別和評估體系.要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段,逐步

建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控，評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風

瞼提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。

XX樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀.要在追求盈利性的同時,重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高

速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。

XX建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計，執(zhí)行，反饋提

供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時，真實，完整地傳遞監(jiān)管意圖，

交流信息，溝通問題。

XX重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層，決策層的監(jiān)督控制，解決"控下不控上”的

不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高菅人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模

范帶頭作用。

2,強化內(nèi)控責彳璘實

XX加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構,成立了以行長為組長,分管行長為副組長，各部門

負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標形成由行長負責抓分管領導具體抓，

部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調(diào)，具體組織實施，擬定有關制度，內(nèi)控

措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅

實基礎。

XX建立例會制度。全行要加強學習,熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循,定期進行風

險排有和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘

長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善

內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導，監(jiān)督作用。

XX強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責"，發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權

管理，認真履行詢位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管

檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合，常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到

位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷

提升有效監(jiān)管水平。

XX落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記"隱患

瞼于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山"。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織

"飛行隊"加強內(nèi)控管理工作檢杳力度，做到邊檢直，邊通報，邊整改，邊處理。具體做到以下

幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實，實施;二是對上級行的各項制度認真組

織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)，重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制

定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，

進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，

及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分

析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正

視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從

中吸取教訓，有效防范，嚴防"邊改邊犯"，"改后曲口"的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。

七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對

存在問題整改不到位，有章不循，屢禁不止的責任人要從嚴處理,建立“違章責任登記制度”，

實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢直，按照責任到位，追究到位，懲誡

到位，整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

3,強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

XX強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案

件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主

管部門要定期制訂檢直方案，事后的檢有結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)

量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)，信貸，會計，科技，員工行為檢查或考評等要訂

出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容，

要求，檢杳人員組成，目的要求等，檢查之后要有書面總結.三要突出風險點檢查。全面檢杳是

需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的，專題性的，帶有苗頭性的，針對性的

檢菖

XX嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢

違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢

查質(zhì)量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，

有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告，未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行

不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力

的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

XX實施倒查。實踐表明各類問題大冬暴露在基層,在操作人員，但往往根在各級管理層，

在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制

度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管

部門未加強管理，未按規(guī)定組織各類檢查,未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒有其責

任。

XX定期輪崗。輪鹵工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要

求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才，培養(yǎng)復合型人員的有效途

經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪囪應該是全員的輪閱，但關鍵崗位的

輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪

崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

4,強化合規(guī)管理

XX增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和

現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意

識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心.開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能

力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別，防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律，規(guī)則

和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健

發(fā)展。

XX加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評

價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)，權限合規(guī)，制度合規(guī)，監(jiān)督合規(guī)^安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)

主要評價崗位責任制度，學習制度，報告制度，休假制度，回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行

上級權限管理規(guī)定，授權制度，各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，依法合

規(guī)經(jīng)營，合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度，主管人員落實檢杳制度情況。安

仝合規(guī)主要評價經(jīng)營安仝的結果，防止各類案件的發(fā)生。

XX提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建

合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操

作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自杳，檢查，督促是否執(zhí)行各項

制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制，重視違規(guī)

問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合

與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

5,改進內(nèi)控激勵和考評制度

XX實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行

風瞼監(jiān)控，制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定

和實施一系列制度程序和方法，對