基金管理有限公司運營風險控制制度

基金管理有限公司運營風險控制制度第一章總則第一條為加強公司治理，規(guī)范公司的投資行為，控制運營風險，促進公司投資業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)腱,根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程、相關決議，制定本制度。第二條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務、運營相關的部門和人員。第二章運營風險控制制度的原則第三條風險控制應遵循的原則：全面性原則：風險控制制度覆蓋私募證券投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；審慎性原則：公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；獨立性原則：風控制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，風險控制部門和員工具有并保持高度的獨立性和權威性，執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權利；適時性原則：隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；防火墻原則：公司在業(yè)務、人員、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格獨立，嚴格防范因風險傳遞和利益輸送給公司帶來的風險。防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和公司資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。第三章風險控制機構第四條公司設立風險控制部，負責建立公司風控管理體系、風險防范及投后管理。風險控制部獨立于公司各業(yè)務部門之外，就內部控制制度的執(zhí)行情況，獨立地履行檢查、識別、提示、評價、報告、建議、監(jiān)督、監(jiān)察等風險管理職能。第五條風險控制部負責人根據(jù)經(jīng)理的提名，由執(zhí)行董事聘任。第六條風險控制部就以下事項行使職權：擬定風險管理制度，并根據(jù)實際情況及時進行調整；協(xié)調各業(yè)務部門制定風險管理流程、評估指標及方法，保持評估方法的多樣性、一致性以及協(xié)調性；參與投資項目/團隊現(xiàn)場考察，并參與交易結構的設計、征詢律師意見、提出風險控制要點和收益安排方面的建議，提出處置預案；存量項目跟蹤管理，針對風險變化情況提出應對措施，報風險管理文員會審議。負責建立、維護和完善量化的風險監(jiān)控測評系統(tǒng)，履行監(jiān)控及報告職能；跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，了解研究新法規(guī)、新業(yè)務、新產(chǎn)品及新的金融工具等，提供公司業(yè)務發(fā)展方面的建議；對公司在業(yè)務開展過程中的法律合規(guī)風險、信息披露合規(guī)風險和反洗錢合規(guī)風險進行識別、提示并提供專業(yè)意見；對公司業(yè)務、財務、會計及其他經(jīng)營管理活動的真實、合法、合規(guī)及效益進行稽核；結合內部審計監(jiān)督，對風險管理的有效性進行監(jiān)督檢查；定期進行風險管理相關法律法規(guī)及公司制度的宣講培訓，推動風險管理文化建設。第四章風險控制要素第七條風險控制內容主要包括合規(guī)風險、市場風險、法律風險、盡職調查的風險控制、投資決策的風險控制、投資管理的風險控制、對財務與資金管理的風險等。第八條合規(guī)風險：風險控制部對證券投資的合法、合規(guī)性進行全面、重點的分析和檢查，控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。通過以下手段對合規(guī)風險進行控制：為保證證券投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；監(jiān)督證券投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律法規(guī)的嚴格遵守和公司內部控制制度的有效執(zhí)行；制定證券投資業(yè)務的合規(guī)檢查制度，對證券投資業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報檢查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保投后管理業(yè)務遵守公司內部制度。第九條市場風險：投資研究部對擬投證券產(chǎn)品或項目進行嚴格篩選，對風險、收益、規(guī)模、管理團隊資質等制定了嚴格的標準和要求，通過組合投資的方式降低政策風險、經(jīng)濟周期性波動風險、利率風險、購買力風險等形成的系統(tǒng)性風險。投研部研究人員實時關注宏觀經(jīng)濟和市場行情變化，為投研部提供理論和數(shù)據(jù)支持，使投研部在經(jīng)濟和市場環(huán)境發(fā)生不利變化時能及時反應，調整投資策略，必要時強制退出投資。第十條法律風險：風險控制部應當對公司簽訂的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可引入外部中介機構提供法律服務，規(guī)避法律風險。第十一條盡職調查的風險控制：公司設立項目及團隊盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。公司人員在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。盡職調查工作期問，項目組必須盡可能的對擬投資產(chǎn)品、項目、團隊進行實地考察。項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。項目組認為必要時，可引入外部中介機構參與調查工作。第十二條投資決策的風險控制：投資決策委員會對投資或項目退出（清算）的相關材料進行審核，并獨立發(fā)表審核意見。投決委可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現(xiàn)場進行獨立調查，提交獨立調查報告。公司證券投資業(yè)務的投資和項目推出（清算）必須經(jīng)投決會通過。第十三條投資管理的風險控制：建立對已投證券組合的跟蹤管理機制?；鸾?jīng)理負責組合投資后的跟蹤管理，具體包括：定期（每月、季、年）對其投資組合的表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進行定性及定量分析，生成績效及風險評估報告；對基金表現(xiàn)與業(yè)績基準的表現(xiàn)差異說明原因，并對投資過程中的不足提出改進意見；基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關注的證券進行動態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項任務；如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理可建議召開臨時投資研究聯(lián)席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項目方案的，應先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，報投資決策委員討論決定。第十四條財務與資金的風險控制：建立獨立的財務核算體系，制訂規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員，按照有關規(guī)定及要求使用資金。第六章風險控制部工作職責第十五條風險控制部應于每年四月底前向風險控制委員會提交上一年度風險控制工作報告，風控工作報告應據(jù)實反映風控部門在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內部控制的缺陷及異常事項、對發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷及異常事項的處理建議及整改情況兄等內容。第十六條風險控制部通過定期或不定期檢查內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。第十七條嚴