2023年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》全真試題58

2023年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)學(xué)問》全真試題5

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個

選項中，只有一項最符合題目要求）

1、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）o

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率（證券市值/GDP）

D.證券市場指數(shù)

2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)建股東的權(quán)利，而

是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（）。

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提肯定比例的（）,

A.基金交易費

B.銷售服務(wù)費

C.申購費

D.基金管理費

4、期貨交易有特地的清算機構(gòu)一一結(jié)算所，結(jié)算所清算實行（）。

A.每日限價制度

B.逐日盯市制度

C.限倉制度

D.保證金制度

5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈鸵话銈?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金驚慌或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.一般債券是指為籌集資金建設(shè)某項詳細工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（）人民幣。

A.200萬元

B.300萬元

C.400萬元

D.500萬元

7、2023年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財產(chǎn)的出資比例：規(guī)

定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是（）。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

9、當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也

日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的（）趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機構(gòu)混業(yè)化

10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年依據(jù)稅后利潤的（）提取風(fēng)險打算金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人共同持

有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正值理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)

將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、國際債券是指（）?

A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為而值，向外國投資者發(fā)行的債券

B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

14、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

A.平價發(fā)行

B.溢價發(fā)行

C.折價發(fā)行

D.都不是

15、基金資產(chǎn)的估值是指對基金的（）按肯定的價格進行估算。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)市值

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)面值

16、中證指數(shù)有限公司于2023年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括

A.中證金融債指數(shù)

B.中證國債指數(shù)

C.中證企業(yè)債指數(shù)

D.中證全債指數(shù)

17、（）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。

A.指數(shù)型基金

B.LOF基金

C.開放式基金

D.ETF基金

18、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（）?

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意確定

19、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以限制的合約資產(chǎn)為所投資

金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。

A.流通國債與非流通圜債

B.實物國債與貨幣國債

C.短期國債與中長期國債

D.赤字國債與建設(shè)國債

21、附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債

券的購買者（）?

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

22、金融互換交易的主要用途是變更交易者（）的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。

A.資產(chǎn)和負債

B.資產(chǎn)

C.負債

D.資產(chǎn)或負債

23、依據(jù)（）SF同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A.市場組織形式

B.市場范圍

C.市場參加主體

D.市場的功能

24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%,投資者

的實際收益率為（）..

A.10%

B.5%

C.15%

D.10.05%

25、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股

份，投資者不包括（）。

A.外國的自然人、法人和其他組織

B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.留學(xué)海歸的中國公民

26、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從運用方始終看屬于

（）。

A.建設(shè)國債

B.特種國債

C.赤字國債

D.斗爭國債

27、目前我國權(quán)證交易實行（）回轉(zhuǎn)交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（）。

A.二級有擔(dān)保ADR

B.144A規(guī)則下的私募ADR

C.一級有擔(dān)保ADR

D.三級有擔(dān)保ADR

29、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

30、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的依次為（）。

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

31、依據(jù)（）劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

32、證券投資詢問公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認定機構(gòu)是（）o

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券行業(yè)協(xié)會

33、場外交易市場主要具有的功能有（）。

A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控

B.是證券發(fā)行的主要場所

C.剛好精確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況

D.形成較為合理的價格

34、《2023年地方政府自行發(fā)債試點方法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事

權(quán)，主要是（）的下放。

A.利率期間

B.發(fā)債定價權(quán)

C.發(fā)行規(guī)模

D.債券期限與比例

35、下列說法錯誤的是（）o

A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)

B.同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券

C.股票的收益率一般會高于債券

D.不同債券的利率不同，這是對市場風(fēng)險的補償

36、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

37、（）的股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況確定，而利率變動僅是影響

公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素。

A.一般股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

38、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（）產(chǎn)生。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.證券交易所理事會選舉

C.證券交易所會員大會選舉

D.證券交易所董事會選舉

39、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（）。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限

C.利息償還期限

D.債券償還期限

40、新《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所

留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）o

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

41、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（

A.全部人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系

C.合作關(guān)系

D.競爭關(guān)系

42、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列相識正確的是（）＜,

A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲得利益

C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

D.由于風(fēng)險較大，證券投資基金剛起先沒有獲得政府的支持

43、公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金干脆相關(guān)

的行為而發(fā)行的證券，其中（）是證明持有者擁有購買發(fā)行公司肯定數(shù)量股份的專有權(quán)的

憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.認股證書

D.股票期權(quán)證書

44、在我國，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資

金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資（）。

A.國債

B.股票

C.基金

D.證券衍生產(chǎn)品

45、可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了一般股票的（）o

A.遠期合約

B.期貨合約

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

46、政府債券之所以被稱為'‘金邊債券"，主要是因為（）o

A.平安性高

B.流淌性強

C.收益穩(wěn)定

D.享有免^待遇

47、有限責(zé)任公司的經(jīng)理對（）負責(zé)。

A.董事會

B.股東會

C.董事長

D.公司全體員工

48、2023年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設(shè)債券，這個債券屬于（）。

A.政府支持債券

B.政府支持機構(gòu)債券

C.地方政府債券

D.中心政府債券

49、對指數(shù)基金相識正確的是（）。

A.投資組合仿照某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益削減

B.由于指數(shù)基金的投資特別分散，可以完全消退投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年頭以來出現(xiàn)的新的基金品種

50、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債

主體是（）。

A.私人部門

B.政府

C.法院

D.地方政府

51、證券交易所必需限定（）?

A.上市公司數(shù)量

B.會員數(shù)量

C.證券交易數(shù)額

D.交易席位數(shù)量

52、證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被撤職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別

向（）和股東會供應(yīng)書面說明。

A.國務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.全部股東

53、我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國（）的主要形式。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.小微企業(yè)專項金融債券

C.混合資本債券

D.保險公司次級債券

54、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.交易所（或期貨清算公司）

55、下列對我國證券投資基金的相識正確的是（）o

A.《證券投資基金管理暫行方法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場

經(jīng)濟中的地位和作用

B.封閉式基金始終是基金設(shè)立的主流形式

C.中國還沒有中外合資基金

D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

56、下列各項中，（）不是證券投資基金的作用。

A.有利于證券市場的國際化

B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.有利于降低通貨膨脹率

D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

57、關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是（）o

A.認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B.認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權(quán)時不會增加股份公司的股本

D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證

58、《證券公司風(fēng)險限制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本打算之和的比

例不得低于（）-

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

59、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市

場的（）為準(zhǔn)。

A.開盤價

B.收盤價

C.最高價

D.最低價

60、QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在肯定的規(guī)定和限制下匯入肯定額度的

外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的特地賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?其資本利得、股息

等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選

項中.至少有兩項符合題目要求）

61、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）?,

A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司

本身

B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資

C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流淌性管理等，不肯

定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項目

D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人將來發(fā)行

的新股

62、目前，在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有（）。

A.主動成長型基金

B.交易型開放式指數(shù)基金

C.上市開放式基金

D.穩(wěn)健成長型基金

63、非累積優(yōu)先股票的特點有（）。

A.股息分派以年度為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的負擔(dān)輕

64、保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括（）o

A.集中交易制度

B.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度

C.限倉制度

D.大戶報告制度

65、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。

A.股份制

B.公司制

C.合伙制

D.會員制

66、下列計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（）?

A.基金資產(chǎn)凈值;基金資產(chǎn)總額/基金負債

B.基金資產(chǎn)凈值;基金資產(chǎn)總額-基金負債

C.基金份額凈值;基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

D.基金份額凈值;基金資產(chǎn)凈值-基金總份額

67、證券監(jiān)管部門主要從（）幾個方面建立誠信問責(zé)制度。

A.進一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度

B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務(wù)

C.加大對不誠信行為的懲處力度

D.完善上市公司信息披露制度

68、股票發(fā)行的定價方式有（）。

A.協(xié)商定價

B.一般詢價

C.累計投標(biāo)詢價

D.上網(wǎng)競價

69、依據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為（）。

A.買入期權(quán)

B.賣出期權(quán)

C.美式期權(quán)

D.歐式期權(quán)

70、在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股須要考慮的標(biāo)準(zhǔn)包括（）＜.

A.樣本股已發(fā)行三年以上

B.樣本股近期的市場價格始終保持上漲態(tài)勢

C.樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分

D.樣本股票價格變動趨勢必需能反映股票市場價格變動的總趨勢

71、認股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于（）o

A.兩者的發(fā)行時間相同

B.持有者都有權(quán)利而無義務(wù)

C.兩者都有杠桿效應(yīng)

D.兩者的價格波動幅度都大于股票

72、債券票而上除了具有四個基本要素之外，還可以包含（）。

A.附有新股認購權(quán)條款

B.附有出售選擇權(quán)條款

C.附有可轉(zhuǎn)換條款

D.附有交換條款

73、從1970年頭起，證券市場出現(xiàn)高度的旺盛的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大,

證券交易日趨活躍，而且漸漸形成（）的全新特征。

A.金融證券化

B.證券市場國際化

C.投資者機構(gòu)化

D.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

74、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）?

A.波及范圍廣

B.影響時間長

C.作用機制困難

D.干擾程度深

75、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他詢問業(yè)務(wù)

76、對沖基金的特點是（）。

A.投資效應(yīng)的高杠桿性

B.投資活動的困難性

C.籌資方式的私募性

D.操作的隱藏性和敏捷性

77、在債券的計息方式中，分次付息一般包括（）等三種方式。

A.按年付息

B.半年付息

C.按季付息

D.一次付息

78、國際金融市場上的主要參考利率期貨有（）。

A.股票價格指數(shù)期貨

B.聯(lián)邦基金利率期貨

C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨

D.3個月期港元利率期貨

79、投資者進行金融衍生工具交易時,要想獲得交易的勝利，必需能較精確地預(yù)料（

的將來變更趨勢。

A.利率

B.匯率

C.股價

D.利率政策

80、證券公司不得接受下列全權(quán)托付：（）。

A.確定證券買賣

B.選擇證券種類

C.確定買賣數(shù)量

D.確定買賣價格

81、次貸危機以來，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在哪幾個方

面？（）

A.金融機構(gòu)的去杠桿性

B.金融監(jiān)管的改革

C.金融機構(gòu)的混業(yè)化

D.國際金融合作的進一步加強

82、市場利率通過（）的途徑影響股票價格。

A.變更公司利息負擔(dān)

B.變更資金流向

C.變更投資者融資成本

D.變更法定存款打算率

83、中心銀行的貨幣政策對股票價格有干脆的影響，其手段包括（）0

A.存款打算金制度

B.發(fā)行國債

C.調(diào)整稅率

D.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

84、證券市場監(jiān)管的手段有（）。

A.經(jīng)濟手段

B.法律手段

C.行政手段

D.自律方式

85、優(yōu)先股票依據(jù)不同的條件，可以分為（）?

A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B.參加優(yōu)先股票與非參加優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票

86、如發(fā)生下列狀況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司馬

上公布有關(guān)信息。（）

A.公司股票交易發(fā)生異樣波動

B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

D.中國證監(jiān)會依法做出暫停股票交易的確定時以及證券交易所認為必要時

87、優(yōu)先股票的詳細優(yōu)先條件一般包括（）o

A.優(yōu)先股票安排股息的依次和定額

B.優(yōu)先股票安排公司剩余資產(chǎn)的依次和定額

C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、依次和限制

D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

88、影響股價變動的基本因素是（）。

A.公司經(jīng)營狀況

B.行業(yè)前景

C.投資者預(yù)期

D.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況

89、有價證券本身并沒有價值，但它代表肯定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得肯

定量的（

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

90、證券公司應(yīng)以（）為重點加強誠信建設(shè)。

A.規(guī)范經(jīng)營

B.公司治理

C.防范風(fēng)險

D.公允競爭

91、一般股票的特征有（）。

A.一般股票是最基本的股票

B.一般股票是最重要的股票

C.一般股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

D.一般股票是風(fēng)險最大的股票

92、下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法正確的是（）o

A.期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣

B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時擔(dān)當(dāng)必需買進或賣出的義務(wù)

D.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在肯定期限內(nèi)必需無條件聽從買方的選擇

93、固定收益證券綜合電子平臺是為（）供應(yīng)交易商之間批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人

供應(yīng)投資和流淌相管理的交易平臺。

A.國債

B.公司債券

C.企業(yè)債券

D.可分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

94、證券是指（）。

A.各類記載并代表肯定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

95、下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是（）o

A.風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.金融互換

D.風(fēng)險收益不對稱型金融衍生工具

96、發(fā)放股票股利的目的是（）。

A.增加公司資產(chǎn)總額

B.增加公司股東權(quán)益總額

C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的須要

D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通

97、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上應(yīng)包括（）。

A.分支機構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)

D.董事會

98、《證券發(fā)行與承銷管理方法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及

股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（）o

A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必需經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)聞價兩個

階段定價

B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價干脆定價

C.只有參加初步詢價的詢價對象才能參加網(wǎng)下申購

D.全部詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參加初步

詢價

99、國債按資金用途可以分為（）o

A.赤字債券

B.建設(shè)債券

C.特種國債

D.斗爭債券

100、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（）。

A.公司財務(wù)狀況

B.市值規(guī)模

C.交易活躍程度

D.行業(yè)代表性

三、推斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。推斷以下各小題的對錯，正確的

選A,錯誤的選B）

101、

依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股

票。（）

102、與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）

103、證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風(fēng)險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加

以分散。()

104、股票的賬面價值是指股票票面上標(biāo)明的金額。()

105、證券公司的分公司不得干脆經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。()

106、2023年4月28日公布了《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)看法》。健全股

份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動各市場主體進一步歸位盡責(zé)。()

107、依據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證

券化。()

108、證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。()

109、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必需符合肯定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。()

110,由于基金的詳細投資操作和日常管理是由基金管理人來執(zhí)行的，因此，基金托管

人對托管的基金不擔(dān)當(dāng)法律及行政責(zé)任。()

“1、境內(nèi)居民可以運用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。()

112、從理論上講，假如利率水平始終不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的

差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。()

113、債券基金的管理費用在全部類型的基金中最低。()

114、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認購流通。()

“5、權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)

保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。()

116、證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們相互獨立，沒有聯(lián)系。()

117、投資者可以通過買賣不同的股票來消退證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。()

“8、金融期權(quán)交易雙方都必需保有肯定的流淌性較高的資產(chǎn)，以備時常之需。而金融

期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()

119、金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易。()

120、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于?個國家。

)

121、證券的收益性是指持有證券本身可以獲得肯定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本

全部權(quán)或運用權(quán)的回報。()

122、股票既可以平價發(fā)行，也可以溢價發(fā)行。()

123、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自

己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。()

124、短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。()

125、證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全

權(quán)托付。()

126、假如在美國市場上籌集資本，則必需采納一級ADR。()

127、深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計算。

當(dāng)某一股票暫停買賣時，將其短暫剔除于指數(shù)的計算之外。()

128、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備肯定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或

者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。()

129、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險

限制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上。()

130、我國投資者進行記賬式國債的買賣，必需在證券公司開立債券賬戶。()

131、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

132、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻

是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。()

133、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。()

134、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管

部門。()

135、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場上進行著獨立的價值運動。

()

136、