二零二五版上市公司短期融資券發(fā)行合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版上市公司短期融資券發(fā)行合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.2發(fā)行人代表2.3購買人信息2.4購買人代表3.融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行總額3.2發(fā)行期限3.3發(fā)行利率3.4發(fā)行方式4.融資券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請4.2發(fā)行審批4.3發(fā)行公告4.4發(fā)行登記5.融資券轉(zhuǎn)讓與交易5.1轉(zhuǎn)讓條件5.2轉(zhuǎn)讓程序5.3交易方式5.4交易費用6.融資券兌付6.1兌付條件6.2兌付程序6.3兌付方式6.4兌付期限7.利息支付7.1利息計算方法7.2利息支付方式7.3利息支付日期7.4利息支付費用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同附件11.1附件一：發(fā)行人財務(wù)報表11.2附件二：發(fā)行人信用評級報告11.3附件三：發(fā)行人相關(guān)法律法規(guī)文件12.合同變更與解除12.1合同變更程序12.2合同解除條件12.3合同解除程序13.合同保密13.1保密義務(wù)13.2保密內(nèi)容13.3違約責(zé)任14.其他14.1合同份數(shù)14.2合同生效日期14.3合同簽署地點14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“本合同”指本《二零二四版上市公司短期融資券發(fā)行合同》。（2）“發(fā)行人”指在本合同中發(fā)行短期融資券的上市公司。（3）“購買人”指在本合同中購買短期融資券的自然人、法人或其他組織。（4）“短期融資券”指發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（5）“發(fā)行總額”指發(fā)行人計劃發(fā)行的短期融資券的總面值。（6）“發(fā)行期限”指短期融資券的發(fā)行至到期兌付的期限。（7）“發(fā)行利率”指短期融資券的年利率。（8）“發(fā)行方式”指發(fā)行人向購買人發(fā)行短期融資券的具體方式。1.2解釋本合同中未明確定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。第二條合同雙方2.1發(fā)行人信息（1）名稱：[發(fā)行人名稱]（2）法定代表人：[法定代表人姓名]（3）住所：[發(fā)行人住所]2.2發(fā)行人代表（1）姓名：[代表姓名]（2）職務(wù)：[代表職務(wù)]2.3購買人信息（1）名稱：[購買人名稱]（2）法定代表人：[法定代表人姓名]（3）住所：[購買人住所]2.4購買人代表（1）姓名：[代表姓名]（2）職務(wù)：[代表職務(wù)]第三條融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行總額[發(fā)行總額]萬元人民幣。3.2發(fā)行期限[發(fā)行期限]天。3.3發(fā)行利率[發(fā)行利率]%。3.4發(fā)行方式[發(fā)行方式]。第四條融資券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請，并取得批準(zhǔn)。4.2發(fā)行審批中國證監(jiān)會審核發(fā)行人提交的發(fā)行申請，并在規(guī)定期限內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。4.3發(fā)行公告發(fā)行人發(fā)布發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括發(fā)行總額、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行方式等。4.4發(fā)行登記發(fā)行人辦理短期融資券的發(fā)行登記手續(xù)。第五條融資券轉(zhuǎn)讓與交易5.1轉(zhuǎn)讓條件（1）短期融資券可在發(fā)行期限屆滿前自由轉(zhuǎn)讓。（2）轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定。5.2轉(zhuǎn)讓程序（1）轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。（2）轉(zhuǎn)讓方將轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)憑證提交給發(fā)行人。（3）發(fā)行人確認(rèn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并進行登記。5.3交易方式（1）證券交易所交易。（2）場外交易。5.4交易費用（1）交易手續(xù)費：[交易手續(xù)費]。（2）其他相關(guān)費用：[其他相關(guān)費用]。第六條融資券兌付6.1兌付條件（1）發(fā)行期限屆滿。（2）發(fā)行人具備兌付能力。6.2兌付程序（1）發(fā)行人發(fā)布兌付公告。（2）購買人按照公告要求辦理兌付手續(xù)。6.3兌付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬兌付。（2）現(xiàn)金兌付。6.4兌付期限[兌付期限]天。第七條利息支付7.1利息計算方法（1）按年計息，按季支付。（2）利息計算公式：利息=本金×年利率×計息天數(shù)÷360。7.2利息支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬支付。（2）現(xiàn)金支付。7.3利息支付日期每季度末一個工作日支付上一季度的利息。7.4利息支付費用（1）銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費：[銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費]。（2）其他相關(guān)費用：[其他相關(guān)費用]。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）發(fā)行人未按合同約定發(fā)行短期融資券。（2）發(fā)行人未按合同約定支付利息或兌付本金。（3）購買人未按合同約定轉(zhuǎn)讓或交易短期融資券。（4）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。8.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）違約金的計算方法：違約金=本金×年利率×違約天數(shù)。（3）如違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對方的實際損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式（1）爭議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序（1）爭議雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起[爭議解決期限]天內(nèi)提出書面解決請求。（2）爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案。9.3爭議解決地點爭議解決地點為合同簽訂地。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（2）發(fā)行人取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的發(fā)行文件。10.2合同終止條件（1）發(fā)行期限屆滿，短期融資券兌付完畢。（2）本合同約定的其他終止條件成就。10.3合同終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)履行合同約定的各項義務(wù)。（2）合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜。第十一條合同附件11.1附件一：發(fā)行人財務(wù)報表（1）最近一個會計年度的財務(wù)報表。（2）審計報告。11.2附件二：發(fā)行人信用評級報告（1）信用評級機構(gòu)出具的信用評級報告。（2）信用評級結(jié)果。11.3附件三：發(fā)行人相關(guān)法律法規(guī)文件（1）發(fā)行人適用的相關(guān)法律法規(guī)文件。（2）發(fā)行人相關(guān)規(guī)范性文件。第十二條合同變更與解除12.1合同變更程序（1）變更內(nèi)容經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出。12.2合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就。（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。12.3合同解除程序（1）解除方應(yīng)提前[解除通知期限]天向?qū)Ψ桨l(fā)出解除通知。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第十三條合同保密13.1保密義務(wù)（1）雙方對本合同內(nèi)容及交易信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）保密義務(wù)不因合同終止而失效。13.2保密內(nèi)容（1）本合同的條款。（2）交易信息，包括但不限于價格、數(shù)量、交易方式等。13.3違約責(zé)任（1）違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）違約金計算方法：違約金=泄露信息的價值×[違約金比例]。第十四條其他14.1合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同簽署地點本合同簽署地為[簽署地點]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)、評級機構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方的介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，提高合同履行的效率，保障合同各方權(quán)益。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1第三方責(zé)任限額（1）第三方對本合同所承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，均應(yīng)在其承諾的責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)。（2）第三方責(zé)任限額的約定應(yīng)在合同中明確，如無約定，則以第三方自身法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任限額為準(zhǔn)。16.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定或行業(yè)規(guī)范，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合合同要求。（2）第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露合同內(nèi)容或相關(guān)交易信息。17.第三方介入程序17.1第三方選定（2）第三方選定后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議。17.2第三方介入方式（1）第三方可提供中介、咨詢、擔(dān)保、評級等服務(wù)。（2）第三方介入的具體方式和內(nèi)容應(yīng)在合同中明確。18.第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職責(zé)。（2）甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)提出意見和建議。（3）甲方有權(quán)要求第三方賠償因其違約行為造成的損失。18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職責(zé)。（2）乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)提出意見和建議。（3）乙方有權(quán)要求第三方賠償因其違約行為造成的損失。18.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)（1）第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，維護各方權(quán)益。（2）第三方應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。（3）第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)積極配合甲乙雙方解決。19.第三方介入后的合同修改19.1合同修改程序（1）甲乙雙方認(rèn)為需要修改合同條款的，應(yīng)書面通知對方。（2）合同修改需經(jīng)甲乙雙方和第三方共同協(xié)商一致。（3）合同修改應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章。19.2合同修改內(nèi)容（1）明確第三方的介入目的、方式和內(nèi)容。（2）明確第三方責(zé)任限額。（3）明確第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)。20.第三方介入后的合同終止20.1合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就。（2）第三方履行完畢其職責(zé)，或不再需要第三方介入。（3）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。20.2合同終止程序（1）甲乙雙方應(yīng)通知第三方合同終止事宜。（2）第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方處理合同終止后的相關(guān)事宜。（3）合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：發(fā)行人財務(wù)報表要求：提供最近一個會計年度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。說明：財務(wù)報表需經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并附審計報告。2.附件二：發(fā)行人信用評級報告要求：提供由信用評級機構(gòu)出具的信用評級報告。說明：信用評級報告需包含評級結(jié)果、評級方法和評級依據(jù)。3.附件三：發(fā)行人相關(guān)法律法規(guī)文件要求：提供發(fā)行人適用的相關(guān)法律法規(guī)文件。說明：法律法規(guī)文件應(yīng)與發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)，如證券法、公司法等。4.附件四：發(fā)行人相關(guān)規(guī)范性文件要求：提供發(fā)行人適用的相關(guān)規(guī)范性文件。說明：規(guī)范性文件應(yīng)包含監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的規(guī)范性文件，如發(fā)行管理辦法、信息披露準(zhǔn)則等。5.附件五：發(fā)行人發(fā)行文件要求：提供發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交的發(fā)行申請文件。說明：發(fā)行文件應(yīng)包含發(fā)行方案、發(fā)行說明書等。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議要求：提供甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議。說明：協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任義務(wù)等。7.附件七：爭議解決文件要求：提供爭議解決過程中產(chǎn)生的文件，如協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決等。說明：文件應(yīng)能證明爭議解決的過程和結(jié)果。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按合同約定發(fā)行短期融資券。發(fā)行人未按合同約定支付利息或兌付本金。購買人未按合同約定轉(zhuǎn)讓或交易短期融資券。第三方未按合同約定履行職責(zé)。任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約金：違約金計算方法為違約金額乘以年利率乘以違約天數(shù)。損失賠償：違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的實際損失。責(zé)任限額：第三方對本合同所承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，均應(yīng)在其承諾的責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)。3.違約示例說明：發(fā)行人未按合同約定在規(guī)定時間內(nèi)完成短期融資券的發(fā)行，甲方向乙方支付違約金，違約金為發(fā)行總額的0.5%。第三方未按合同約定提供評級服務(wù)，導(dǎo)致甲方未能及時獲得評級報告，乙方有權(quán)要求第三方賠償因其違約行為造成的損失。購買人未按合同約定在規(guī)定時間內(nèi)完成短期融資券的轉(zhuǎn)讓，甲方有權(quán)要求購買人支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓金額的0.5%。全文完。二零二四版上市公司短期融資券發(fā)行合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂雙方1.2合同簽訂日期1.3合同編號1.4合同生效日期2.融資券發(fā)行概況2.1融資券發(fā)行總額2.2融資券發(fā)行期限2.3融資券發(fā)行利率2.4融資券發(fā)行方式2.5融資券發(fā)行對象3.融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行人資格3.2融資券發(fā)行條件3.3融資券發(fā)行審批3.4融資券發(fā)行公告4.融資券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請4.2發(fā)行審批4.3發(fā)行公告4.4發(fā)行登記4.5發(fā)行結(jié)算5.融資券發(fā)行資金用途5.1資金用途說明5.2資金使用計劃5.3資金使用監(jiān)督6.融資券發(fā)行利率調(diào)整6.1利率調(diào)整條件6.2利率調(diào)整方式6.3利率調(diào)整公告7.融資券還本付息7.1還本付息方式7.2還本付息日期7.3還本付息公告7.4還本付息資金來源8.融資券發(fā)行風(fēng)險提示8.1風(fēng)險披露8.2風(fēng)險管理措施8.3風(fēng)險監(jiān)測與報告9.合同履行與監(jiān)督9.1合同履行主體9.2合同履行期限9.3合同履行監(jiān)督9.4合同履行變更10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任追究11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同附件13.1附件一：融資券發(fā)行申請表13.2附件二：融資券發(fā)行公告13.3附件三：融資券發(fā)行資金使用計劃13.4附件四：融資券還本付息公告14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同簽訂雙方1.1.1發(fā)行人：[發(fā)行人全稱]1.1.2承銷商：[承銷商全稱]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同編號：[合同編號]1.4合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效。2.融資券發(fā)行概況2.1融資券發(fā)行總額：人民幣[發(fā)行總額]元。2.2融資券發(fā)行期限：[發(fā)行期限]，自發(fā)行之日起計算。2.3融資券發(fā)行利率：[發(fā)行利率]%。2.4融資券發(fā)行方式：[發(fā)行方式]。2.5融資券發(fā)行對象：[發(fā)行對象]。3.融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行人資格：發(fā)行人應(yīng)具備國家規(guī)定的上市公司條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。3.2.1財務(wù)狀況良好，盈利能力持續(xù)穩(wěn)定。3.2.2資產(chǎn)負(fù)債率符合監(jiān)管要求。3.3融資券發(fā)行審批：發(fā)行人應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請，并取得批準(zhǔn)。3.4融資券發(fā)行公告：發(fā)行人應(yīng)在取得批準(zhǔn)后，及時發(fā)布融資券發(fā)行公告。4.融資券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請：發(fā)行人應(yīng)向承銷商提交發(fā)行申請，并附相關(guān)材料。4.2發(fā)行審批：承銷商對發(fā)行申請進行審核，并向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請。4.3發(fā)行公告：發(fā)行人應(yīng)在取得批準(zhǔn)后，及時發(fā)布融資券發(fā)行公告。4.4發(fā)行登記：發(fā)行人應(yīng)在公告期內(nèi)，辦理融資券發(fā)行登記手續(xù)。4.5發(fā)行結(jié)算：發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行登記完成后，與承銷商進行發(fā)行結(jié)算。5.融資券發(fā)行資金用途5.1資金用途說明：發(fā)行人應(yīng)明確說明融資券發(fā)行資金的具體用途，包括但不限于：5.1.1償還到期債務(wù)。5.1.2補充流動資金。5.1.3項目投資。5.2資金使用計劃：發(fā)行人應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計劃，包括資金使用進度、資金使用額度等。5.3資金使用監(jiān)督：發(fā)行人應(yīng)設(shè)立專門機構(gòu)，對資金使用情況進行監(jiān)督，確保資金使用符合約定用途。6.融資券發(fā)行利率調(diào)整6.1利率調(diào)整條件：在融資券存續(xù)期間，如市場利率發(fā)生重大變化，發(fā)行人可申請調(diào)整融資券利率。6.2利率調(diào)整方式：利率調(diào)整采用[調(diào)整方式]，調(diào)整幅度不超過[調(diào)整幅度]%。6.3利率調(diào)整公告：發(fā)行人應(yīng)在利率調(diào)整前，發(fā)布利率調(diào)整公告。7.融資券還本付息7.1還本付息方式：融資券采用[還本付息方式]，具體方式如下：7.1.1還本：[還本方式]。7.1.2付息：[付息方式]。7.2還本付息日期：[還本付息日期]，每年[付息次數(shù)]次。7.3還本付息公告：發(fā)行人應(yīng)在還本付息日前，發(fā)布還本付息公告。7.4還本付息資金來源：發(fā)行人應(yīng)確保還本付息資金的充足性，并優(yōu)先使用發(fā)行資金進行還本付息。8.融資券發(fā)行風(fēng)險提示8.1風(fēng)險披露8.1.1發(fā)行人在發(fā)行公告中應(yīng)詳細(xì)披露融資券發(fā)行的相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。8.1.2發(fā)行人對融資券發(fā)行的風(fēng)險因素應(yīng)進行充分評估，并在發(fā)行公告中予以明確說明。8.2風(fēng)險管理措施8.2.1發(fā)行人應(yīng)采取有效措施管理融資券發(fā)行風(fēng)險，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險管理政策等。8.2.2發(fā)行人應(yīng)定期對融資券發(fā)行風(fēng)險進行評估，并及時調(diào)整風(fēng)險管理措施。8.3風(fēng)險監(jiān)測與報告8.3.1發(fā)行人應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)測體系，對融資券發(fā)行風(fēng)險進行實時監(jiān)測。8.3.2發(fā)行人應(yīng)定期向投資者和監(jiān)管部門報告融資券發(fā)行風(fēng)險狀況。9.合同履行與監(jiān)督9.1合同履行主體9.1.1發(fā)行人應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各項義務(wù)。9.1.2承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人履行合同，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。9.2合同履行期限9.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至融資券到期日止。9.3合同履行監(jiān)督9.3.1發(fā)行人應(yīng)定期向承銷商報告合同履行情況。9.3.2承銷商有權(quán)對發(fā)行人履行合同情況進行監(jiān)督。9.4合同履行變更9.4.1合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1發(fā)行人未按約定履行還本付息義務(wù)。10.1.2承銷商未按約定履行承銷義務(wù)。10.1.3雙方未按約定履行合同其他義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1發(fā)行人違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2承銷商違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約責(zé)任追究10.3.1違約責(zé)任追究程序按照國家相關(guān)法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1發(fā)行人違約，經(jīng)催告后仍未履行。11.1.2承銷商違約，經(jīng)催告后仍未履行。11.1.3合同約定的解除條件成就。11.2合同終止條件11.2.1融資券到期。11.2.2合同約定的終止條件成就。11.3合同解除與終止程序11.3.1合同解除或終止，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面解除或終止協(xié)議。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。12.1.2協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會名稱]仲裁。12.2爭議解決機構(gòu)12.2.1[仲裁委員會名稱]。12.3爭議解決程序12.3.1爭議解決程序按照仲裁規(guī)則執(zhí)行。13.合同附件13.1附件一：融資券發(fā)行申請表13.2附件二：融資券發(fā)行公告13.3附件三：融資券發(fā)行資金使用計劃13.4附件四：融資券還本付息公告13.5附件五：發(fā)行人信用評級報告13.6附件六：承銷協(xié)議14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。14.2本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，介入本合同履行過程中的任何自然人、法人或其他組織。1.2.1會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)。1.2.2信用評級機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)等金融服務(wù)機構(gòu)。1.2.3監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等監(jiān)管和自律組織。2.第三方介入的依據(jù)2.1.1雙方協(xié)商一致。2.1.2法律法規(guī)或政策要求。2.1.3合同約定。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方在本合同中的責(zé)任：3.1.1按照合同約定或法律法規(guī)要求，履行其職責(zé)。3.1.2對其提供的專業(yè)意見、評估結(jié)果等承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.1.3在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應(yīng)及時通知甲乙雙方。3.2第三方在本合同中的權(quán)利：3.2.1收取合理的服務(wù)費用。3.2.2要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。3.2.3在合同履行過程中，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督。3.3第三方在本合同中的義務(wù)：3.3.1保守商業(yè)秘密。3.3.2提供真實、準(zhǔn)確、完整的意見、評估結(jié)果等。3.3.3按時完成合同約定的任務(wù)。4.第三方介入的程序4.1.1甲乙雙方書面同意第三方介入。4.1.2第三方與甲乙雙方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.1.3第三方按照協(xié)議約定，介入合同履行過程。5.第三方責(zé)任限額5.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)和風(fēng)險程度確定。5.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)不低于其收取的服務(wù)費用。5.1.3第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定。5.2第三方責(zé)任限額的具體規(guī)定：5.2.1第三方對其提供的專業(yè)意見、評估結(jié)果等造成的損失，其責(zé)任限額為[金額]元。5.2.2第三方對其違約行為造成的損失，其責(zé)任限額為[金額]元。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與本合同其他各方的責(zé)任劃分：6.1.1第三方僅對其自身的行為承擔(dān)責(zé)任，不對甲乙雙方的行為承擔(dān)責(zé)任。6.1.2甲乙雙方應(yīng)對其自身的行為承擔(dān)責(zé)任，不對第三方承擔(dān)責(zé)任。6.2第三方與其他各方的權(quán)利劃分：6.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。6.2.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職責(zé)。6.3第三方與其他各方的義務(wù)劃分：6.3.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)。6.3.2甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，履行其義務(wù)。7.第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入本合同后，如發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會名稱]仲裁。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：融資券發(fā)行申請表要求：詳細(xì)填寫發(fā)行人基本信息、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率等。說明：本表為發(fā)行人向承銷商提交的申請文件，用于申請融資券發(fā)行。2.附件二：融資券發(fā)行公告要求：公告內(nèi)容應(yīng)包括發(fā)行總額、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行對象、發(fā)行方式等。說明：本公告用于向投資者公開融資券發(fā)行信息。3.附件三：融資券發(fā)行資金使用計劃要求：詳細(xì)列明資金使用計劃，包括資金用途、使用進度、資金來源等。說明：本計劃用于指導(dǎo)發(fā)行人合理使用融資券發(fā)行資金。4.附件四：融資券還本付息公告要求：公告內(nèi)容應(yīng)包括還本付息日期、還本付息方式、還本付息資金來源等。說明：本公告用于向投資者告知融資券還本付息的相關(guān)信息。5.附件五：發(fā)行人信用評級報告要求：報告應(yīng)包含發(fā)行人財務(wù)狀況、信用狀況、經(jīng)營狀況等評價。說明：本報告用于投資者了解發(fā)行人信用狀況。6.附件六：承銷協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括承銷商的承銷義務(wù)、發(fā)行人的配合義務(wù)、費用結(jié)算等。說明：本協(xié)議是甲乙雙方與承銷商之間的協(xié)議，用于明確各方權(quán)利義務(wù)。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括第三方介入的依據(jù)、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：本協(xié)議用于明確第三方在本合同中的地位和責(zé)任。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：本協(xié)議用于明確爭議解決的相關(guān)事宜。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定時間履行還本付息義務(wù)。未按約定使用融資券發(fā)行資金。未按約定披露融資券發(fā)行相關(guān)信息。未按約定履行第三方介入?yún)f(xié)議中的義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。違約責(zé)任限額根據(jù)合同約定或法律法規(guī)確定。3.示例說明：若發(fā)行人未按約定時間履行還本付息義務(wù)，則應(yīng)向投資者支付違約金，違約金數(shù)額為[金額]元。若承銷商未按約定履行承銷義務(wù)，則應(yīng)賠償發(fā)行人因此遭受的損失。若第三方未按約定履行協(xié)議中的義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四版上市公司短期融資券發(fā)行合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.融資券發(fā)行條件2.1發(fā)行主體2.2發(fā)行額度2.3發(fā)行期限2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行價格3.融資券發(fā)行程序3.1發(fā)行申請3.2發(fā)行審核3.3發(fā)行公告3.4發(fā)行登記4.融資券轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.2轉(zhuǎn)讓程序4.3轉(zhuǎn)讓費用4.4轉(zhuǎn)讓限制5.融資券兌付5.1兌付條件5.2兌付方式5.3兌付時間5.4兌付地點6.利息支付6.1利息計算方式6.2利息支付頻率6.3利息支付方式6.4利息支付責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約處理8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效9.2合同終止9.3合同解除10.不可抗力10.1不可抗力定義10.2不可抗力處理11.合同附件11.1附件一：融資券發(fā)行說明書11.2附件二：融資券發(fā)行協(xié)議11.3附件三：融資券轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.通知與送達12.1通知方式12.2送達方式12.3送達地點13.合同變更與解除13.1變更條件13.2解除條件13.3變更與解除程序14.其他約定14.1適用法律14.2合同份數(shù)14.3爭議管轄第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“上市公司”指根據(jù)《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并在證券交易所上市交易的股份有限公司。1.1.2“短期融資券”指上市公司根據(jù)本合同約定，以短期融資為目的，發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。1.1.3“發(fā)行人”指根據(jù)本合同約定，發(fā)行短期融資券的上市公司。1.1.4“投資者”指根據(jù)本合同約定，購買短期融資券的自然人、法人或其他組織。1.1.5“發(fā)行價格”指發(fā)行人向投資者發(fā)行短期融資券時，每張短期融資券的面值。1.1.6“發(fā)行利率”指發(fā)行人向投資者支付利息的比率。1.1.7“發(fā)行期限”指短期融資券從發(fā)行之日起至到期日止的時間。1.1.8“到期日”指短期融資券到期還本付息的日期。1.1.9“利息支付頻率”指發(fā)行人向投資者支付利息的周期。1.1.10“利息支付方式”指發(fā)行人向投資者支付利息的具體方式。1.1.11“轉(zhuǎn)讓”指投資者將持有的短期融資券出售給其他投資者。1.1.12“兌付”指發(fā)行人在短期融資券到期日向投資者支付本金和利息。1.1.13“違約”指發(fā)行人或投資者未按照本合同約定履行其義務(wù)。1.1.14“不可抗力”指因自然因素或社會因素導(dǎo)致發(fā)行人或投資者無法履行本合同義務(wù)的事件。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的解釋執(zhí)行。2.融資券發(fā)行條件2.1發(fā)行主體2.1.1發(fā)行人為具有獨立法人資格的上市公司。2.2發(fā)行額度2.2.1發(fā)行額度由發(fā)行人根據(jù)實際需求確定，并報經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。2.3發(fā)行期限2.3.1發(fā)行期限為不超過365天。2.4發(fā)行利率2.4.1發(fā)行利率由發(fā)行人根據(jù)市場情況和資金需求自行確定。2.5發(fā)行價格2.5.1發(fā)行價格由發(fā)行人根據(jù)市場情況和投資者需求自行確定。3.融資券發(fā)行程序3.1發(fā)行申請3.1.1發(fā)行人在發(fā)行短期融資券前，應(yīng)向相關(guān)監(jiān)管部門提交發(fā)行申請。3.2發(fā)行審核3.2.1相關(guān)監(jiān)管部門對發(fā)行人的發(fā)行申請進行審核，審核通過后方可發(fā)行。3.3發(fā)行公告3.3.1發(fā)行人在發(fā)行短期融資券前，應(yīng)發(fā)布發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括發(fā)行人基本情況、發(fā)行額度、發(fā)行利率、發(fā)行期限等。3.4發(fā)行登記3.4.1發(fā)行人在發(fā)行短期融資券后，應(yīng)進行登記，登記內(nèi)容包括投資者姓名、持有數(shù)量等。4.融資券轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.1.1投資者可以將其持有的短期融資券轉(zhuǎn)讓給其他投資者。4.2轉(zhuǎn)讓程序4.2.1轉(zhuǎn)讓程序按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。4.3轉(zhuǎn)讓費用4.3.1轉(zhuǎn)讓費用由雙方協(xié)商確定。4.4轉(zhuǎn)讓限制4.4.1短期融資券的轉(zhuǎn)讓不得違反相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。5.融資券兌付5.1兌付條件5.1.1短期融資券到期時，發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定向投資者兌付本金和利息。5.2兌付方式5.2.1兌付方式為現(xiàn)金兌付。5.3兌付時間5.3.1兌付時間為短期融資券到期日。5.4兌付地點5.4.1兌付地點為發(fā)行人指定的地點。6.利息支付6.1利息計算方式6.1.1利息按照單利計算。6.2利息支付頻率6.2.1利息支付頻率為每季度支付一次。6.3利息支付方式6.3.1利息支付方式為現(xiàn)金支付。6.4利息支付責(zé)任6.4.1發(fā)行人對利息支付承擔(dān)連帶責(zé)任。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2爭議解決機構(gòu)8.2.1如果協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交至雙方共同選擇的仲裁委員會進行仲裁。8.3爭議解決程序8.3.1仲裁應(yīng)按照《中華人民共和國仲裁法》的規(guī)定進行。9.合同生效與終止9.1合同生效9.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同終止9.2.1合同因下列原因終止：a)合同約定的終止條件成就；b)任何一方違約，經(jīng)對方書面通知并在合理期限內(nèi)未能糾正；c)合同目的實現(xiàn)或無法實現(xiàn)；d)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.3合同解除9.3.1雙方可以協(xié)商一致解除本合同。10.不可抗力10.1不可抗力定義10.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、社會事件等。10.2不可抗力處理10.2.1發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并采取一切必要的措施減輕損失。11.合同附件11.1附件一：融資券發(fā)行說明書11.1.1發(fā)行說明書應(yīng)詳細(xì)說明融資券的發(fā)行條件、發(fā)行程序、風(fēng)險提示等內(nèi)容。11.2附件二：融資券發(fā)行協(xié)議11.2.1發(fā)行協(xié)議應(yīng)包括發(fā)行人、投資者雙方的權(quán)利義務(wù)，以及融資券的具體條款。11.3附件三：融資券轉(zhuǎn)讓協(xié)議11.3.1轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓程序、轉(zhuǎn)讓費用等內(nèi)容。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。12.2送達方式a)郵寄至對方提供的地址；b)傳真至對方提供的傳真號碼；c)電子郵件至對方提供的電子郵箱。12.3送達地點12.3.1送達地點為雙方約定的地址。13.合同變更與解除13.1變更條件13.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。13.2解除條件13.2.1合同解除需符合第九條規(guī)定的條件。13.3變更與解除程序13.3.1合同變更或解除應(yīng)通過書面形式通知對方，并按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。14.其他約定14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.3爭議管轄14.3.1本合同的解釋和執(zhí)行爭議，如經(jīng)協(xié)商未能解決，應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或選擇的，提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的獨立第三方。15.2第三方種類15.2.1第三方可以是會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以完成其職責(zé)。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.6第三方介入程序15.6.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可以邀請第三方介入合同履行。15.6.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和協(xié)助，確保第三方能夠順利履行職責(zé)。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。16.2.3乙方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行合同而產(chǎn)生的合理費用。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義17.1.1第三方責(zé)任限額是指第三方因違約或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方或他人遭受損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2第三方責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。17.2.2第三方責(zé)任限額不得低于合同標(biāo)的額的一定比例。17.3第