2024股權(quán)投資合同約定的投資金額和股份比例

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024股權(quán)投資合同約定的投資金額和股份比例本合同目錄一覽第一條投資金額1.1投資總額1.2投資分期1.3投資金額的確定第二條股份比例2.1股份分配2.2股權(quán)結(jié)構(gòu)2.3股權(quán)變動第三條投資方式3.1資金注入3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.3資產(chǎn)購買第四條投資條件4.1投資前提4.2投資后義務(wù)4.3投資風(fēng)險(xiǎn)第五條投資期限5.1投資生效日期5.2投資到期日期5.3投資續(xù)期第六條投資收益6.1收益分配6.2收益計(jì)算6.3收益實(shí)現(xiàn)第七條投資決策7.1投資決策權(quán)7.2投資決策程序7.3投資決策變更第八條信息披露8.1信息披露義務(wù)8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序9.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十條投資退出10.1投資退出的條件10.2投資退出的程序10.3投資退出的權(quán)益保障第十一條合同的解除和終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的條件11.3合同解除和終止的后果第十二條違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約糾紛解決第十三條爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.3爭議解決程序第十四條其他條款14.1合同的生效14.2合同的修改和補(bǔ)充14.3合同的解除和終止第一部分：合同如下：第一條投資金額1.1投資總額1.1.1本合同項(xiàng)下的投資總額為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），投資方應(yīng)按照本合同約定的投資分期、投資金額的確定以及投資條件進(jìn)行投資。1.2投資分期1.2.1投資方應(yīng)按照本合同約定的分期投資計(jì)劃進(jìn)行投資，每期的投資金額和投資時(shí)間由雙方協(xié)商確定，并在本合同附件中予以明確。1.2.2投資方應(yīng)按照約定的期限完成每期的投資，否則視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。1.3投資金額的確定1.3.1投資金額的確定應(yīng)基于目標(biāo)公司的估值、業(yè)務(wù)發(fā)展需要以及雙方協(xié)商一致的結(jié)果。1.3.2投資方應(yīng)按照本合同約定的投資金額進(jìn)行投資，不得低于約定的最低投資金額。第二條股份比例2.1股份分配2.1.1投資方按照本合同約定的投資金額，獲得目標(biāo)公司【】%的股權(quán)。2.1.2投資方所獲得的股權(quán)，按照投資金額與目標(biāo)公司總估值的比例進(jìn)行分配。2.2股權(quán)結(jié)構(gòu)2.2.1投資方投資后，目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）原股東持有【】%的股權(quán)；（2）投資方持有【】%的股權(quán)；（3）其他股東持有【】%的股權(quán)。2.3股權(quán)變動2.3.1投資方在投資期間，不得將其持有的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、設(shè)定擔(dān)保或者以其他方式進(jìn)行處置。2.3.2投資方在投資期限屆滿后，按照本合同約定的條件和程序，可以將其持有的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者退出。第三條投資方式3.1資金注入3.1.1投資方通過向目標(biāo)公司注入資金的方式進(jìn)行投資。3.1.2投資方應(yīng)按照本合同約定的投資金額和投資分期，向目標(biāo)公司支付投資款項(xiàng)。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.2.1投資方通過購買原股東持有的股權(quán)的方式進(jìn)行投資。3.2.2投資方應(yīng)按照本合同約定的投資金額，購買原股東持有的股權(quán)。3.3資產(chǎn)購買3.3.1投資方通過購買目標(biāo)公司的資產(chǎn)的方式進(jìn)行投資。3.3.2投資方應(yīng)按照本合同約定的投資金額，購買目標(biāo)公司的資產(chǎn)。第四條投資條件4.1投資前提4.1.1目標(biāo)公司應(yīng)符合本合同約定的投資前提條件，包括但不限于：（1）目標(biāo)公司應(yīng)具備合法的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可；（2）目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)符合投資要求；4.2投資后義務(wù)4.2.1目標(biāo)公司應(yīng)按照本合同約定的義務(wù)履行投資后的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（1）目標(biāo)公司應(yīng)保證投資方的股權(quán)權(quán)益；（2）目標(biāo)公司應(yīng)按照約定的方式進(jìn)行信息披露；（3）目標(biāo)公司應(yīng)配合投資方的投資決策。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)4.3.1投資方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。4.3.2目標(biāo)公司應(yīng)對投資方的投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于：（1）目標(biāo)公司應(yīng)履行投資前提條件；（2）目標(biāo)公司應(yīng)配合投資方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；（3）目標(biāo)公司應(yīng)采取有效措施降低投資風(fēng)險(xiǎn)。第五條投資期限5.1投資生效日期5.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.1.2投資方應(yīng)按照本合同約定的投資分期，按期完成投資。5.2投資到期日期5.2.1本合同項(xiàng)下的投資期限為【】年，自投資生效之日起計(jì)算。5.2.2投資方應(yīng)按照本合同約定的投資分期，在投資期限內(nèi)完成投資。5.3投資續(xù)期5.3.1在投資期限屆滿前，雙方可根據(jù)本合同約定的條件和程序，協(xié)商延長投資期限。5.3.2投資方應(yīng)在投資期限屆滿前【】個(gè)月內(nèi)，向目標(biāo)公司提出投資續(xù)期的申請。第八條信息披露8.1信息披露義務(wù)8.1.1目標(biāo)公司應(yīng)對投資方履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：（1）目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況和重大事項(xiàng)；（2）目標(biāo)公司的股東會、董事會和監(jiān)事會決議；（3）目標(biāo)公司的合同、訴訟和仲裁等情況。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1目標(biāo)公司應(yīng)向投資方定期披露財(cái)務(wù)報(bào)表，包括利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。8.2.2目標(biāo)公司應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向投資方披露相關(guān)信息。8.3信息披露方式8.3.1目標(biāo)公司應(yīng)通過電子郵件、郵寄或電話等方式，向投資方披露信息。8.3.2目標(biāo)公司應(yīng)保證投資方收到的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件9.1.1投資方在投資期限屆滿后，按照本合同約定的條件和程序，可以將其持有的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。9.1.2投資方應(yīng)優(yōu)先考慮將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給原股東或其他經(jīng)投資方同意的第三方。9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序9.2.1投資方擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)提前【】個(gè)月向目標(biāo)公司提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知。9.2.2目標(biāo)公司應(yīng)在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后【】個(gè)月內(nèi)，協(xié)助投資方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。9.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制9.3.1投資方在投資期限內(nèi)，不得將其持有的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、設(shè)定擔(dān)?；蛘咭云渌绞竭M(jìn)行處置。9.3.2投資方在投資期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)得到目標(biāo)公司的同意，并按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行。第十條投資退出10.1投資退出的條件10.1.1投資方在投資期限屆滿后，按照本合同約定的條件和程序，可以將其持有的股權(quán)進(jìn)行退出。（1）目標(biāo)公司嚴(yán)重違反本合同約定；（2）目標(biāo)公司發(fā)生重大不利變化，影響投資方的投資利益；（3）投資方遇到不可抗力或合同約定的其他退出條件。10.2投資退出的程序10.2.1投資方擬退出的，應(yīng)提前【】個(gè)月向目標(biāo)公司提交退出通知。10.2.2目標(biāo)公司應(yīng)在收到退出通知后【】個(gè)月內(nèi)，協(xié)助投資方完成退出手續(xù)。10.3投資退出的權(quán)益保障10.3.1投資方退出時(shí)，應(yīng)按照本合同約定的條件和程序，獲得其投資收益。10.3.2目標(biāo)公司應(yīng)保證投資方的退出權(quán)益，包括但不限于：（1）目標(biāo)公司應(yīng)協(xié)助投資方處置其持有的股權(quán)；（2）目標(biāo)公司應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和方式，購買投資方持有的股權(quán)；（3）目標(biāo)公司應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，保障投資方的退出權(quán)益。第十一條合同的解除和終止11.1合同解除的條件（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同終止的條件（1）投資期限屆滿；（2）投資方按照本合同約定的條件和程序退出；（3）目標(biāo)公司因法律原因解散或破產(chǎn)。11.3合同解除和終止的后果11.3.1合同解除或終止的，雙方應(yīng)按照本合同約定的條件和程序，處理合同解除或終止后的相關(guān)事項(xiàng)。11.3.2合同解除或終止的，不影響雙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。第十二條違約責(zé)任12.1違約行為12.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.1.2違約行為包括但不限于：（1）未按約定時(shí)間完成投資；（2）未按約定比例分配股權(quán)；（3）未按約定條件進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退出。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所述第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、顧問單位、融資機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等，其與甲乙方無直接股權(quán)關(guān)系，但為甲乙方提供服務(wù)或協(xié)助完成本合同項(xiàng)下的投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出等事宜。1.2第三方應(yīng)具備合法的資質(zhì)和能力，包括但不限于相關(guān)的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)人員等。1.3第三方介入時(shí)，應(yīng)向甲乙方披露其與甲乙方、目標(biāo)公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以確保甲乙方的利益不受損害。2.第三方責(zé)任及義務(wù)2.1第三方應(yīng)按照本合同約定的條件、方式和期限，完成其應(yīng)承擔(dān)的服務(wù)或協(xié)助工作。2.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙方、目標(biāo)公司及其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以確保其客觀、公正地履行義務(wù)。2.3第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中，如因其過失導(dǎo)致甲乙方、目標(biāo)公司或其他方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方介入的程序及條件3.1甲乙方根據(jù)本合同約定，需要第三方介入的，應(yīng)提前【】天向?qū)Ψ酵ㄖ?，并說明介入的第三方、介入的事宜、介入的時(shí)間等。3.2甲乙方應(yīng)在第三方介入前【】天內(nèi)，與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.3甲乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同，應(yīng)提交給對方進(jìn)行備案，對方應(yīng)在【】天內(nèi)提出異議。如無異議，該協(xié)議或合同即為本合同的組成部分。4.第三方費(fèi)用及支付4.1第三方應(yīng)向甲乙方收取服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)費(fèi)用的金額、支付方式和時(shí)間由甲乙方與第三方協(xié)商確定，并在服務(wù)協(xié)議或合同中予以明確。4.2甲乙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或合同的約定，向第三方支付服務(wù)費(fèi)用。如甲乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，第三方有權(quán)解除合同，并有權(quán)要求甲乙方支付違約金。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方對甲乙方、目標(biāo)公司及其他方的責(zé)任限額，應(yīng)由甲乙方與第三方在服務(wù)協(xié)議或合同中予以明確。5.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：（1）第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中的過失導(dǎo)致甲乙方、目標(biāo)公司及其他方遭受的損失；（2）第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中的違法行為導(dǎo)致甲乙方、目標(biāo)公司及其他方遭受的損失；（3）第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過程中的其他違約行為導(dǎo)致甲乙方、目標(biāo)公司及其他方遭受的損失。6.第三方退出及替代（1）第三方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致甲乙方、目標(biāo)公司及其他方利益受損；（2）第三方喪失合法資質(zhì)或能力；（3）第三方與甲乙方、目標(biāo)公司及其他方發(fā)生重大糾紛，影響合同履行。6.2第三方退出后，甲乙方應(yīng)與新的第三方協(xié)商確定替代方案，并按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行第三方介入。7.第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲乙方、目標(biāo)公司及其他方的關(guān)系，不影響本合同的履行。7.2第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，不得要求甲乙方、目標(biāo)公司及其他方承擔(dān)。7.3甲乙方、目標(biāo)公司及其他方，不因與第三方的合同關(guān)系，而免除本合同項(xiàng)下的義務(wù)。8.第三方介入后的合同修訂8.1本合同在第三方介入后，如需修訂的，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行修訂。8.2合同修訂后的版本，應(yīng)提交給對方進(jìn)行備案，對方應(yīng)在【】天內(nèi)提出異議。如無異議，該版本即為本合同的有效組成部分。9.第三方介入后的爭議解決9.1因第三方介入引起的爭議，甲乙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以按照本合同約定的爭議解決方式進(jìn)行解決。9.2第三方與甲乙方、目標(biāo)公司及其他方之間的爭議，不影響本合同的履行。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議：明確投資總額、投資分期、投資金額的確定、投資條件等事項(xiàng)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、程序、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制等事項(xiàng)。3.投資退出協(xié)議：明確投資退出的條件、程序、投資退出的權(quán)益保障等事項(xiàng)。4.信息披露協(xié)議：明確目標(biāo)公司對投資方的信息披露義務(wù)、信息披露內(nèi)容、信息披露方式等事項(xiàng)。5.服務(wù)協(xié)議或合同：明確第三方對甲乙方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任限額等事項(xiàng)。6.股權(quán)結(jié)構(gòu)圖：明確投資后目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。7.投資分期計(jì)劃：明確投資方的投資分期計(jì)劃，包括每期的投資金額和投資時(shí)間。8.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：對目標(biāo)公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。9.財(cái)務(wù)報(bào)表：目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。10.重大事項(xiàng)清單：目標(biāo)公司發(fā)生重大事項(xiàng)的清單。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方未按約定時(shí)間完成投資：投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償目標(biāo)公司因此遭受的損失等。2.投資方未按約定比例分配股權(quán)：投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償目標(biāo)公司因此遭受的損失等。3.投資方未按約定條件進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退出：投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償目標(biāo)公司因此遭受的損失等。4.目標(biāo)公司未履行信息披露義務(wù)：目標(biāo)公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償投資方因此遭受的損失等。5.目標(biāo)公司未按約定條件進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退出：目標(biāo)公司應(yīng)承擔(dān)違約