二零二五年股權(quán)融資顧問與投資銀行合作服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年股權(quán)融資顧問與投資銀行合作服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1股權(quán)融資顧問服務(wù)2.2投資銀行服務(wù)2.3具體服務(wù)項(xiàng)目3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作終止日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.權(quán)利與義務(wù)5.1雙方的權(quán)利5.2雙方的義務(wù)6.信息保密6.1保密信息的定義6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.1服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)7.3法律風(fēng)險(xiǎn)8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同的修改與補(bǔ)充10.1修改程序10.2補(bǔ)充協(xié)議11.合同的生效與終止11.1生效條件11.2終止條件11.3終止程序12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他13.1合同附件13.2通知與送達(dá)13.3合同文本14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語解釋1.2.1股權(quán)融資是指公司通過出售部分股權(quán)來籌集資金的行為。1.2.2投資銀行服務(wù)包括但不限于股權(quán)融資的策劃、籌備、執(zhí)行及后續(xù)管理工作。1.2.3本合同中的“服務(wù)”是指顧問方和銀行方根據(jù)合同約定提供的各項(xiàng)服務(wù)。2.服務(wù)內(nèi)容2.1股權(quán)融資顧問服務(wù)2.1.1顧問方負(fù)責(zé)為公司提供股權(quán)融資策略建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資者關(guān)系建立、融資計(jì)劃制定等。2.1.2顧問方協(xié)助公司完成股權(quán)融資所需的文件準(zhǔn)備、法律文件審核等工作。2.2投資銀行服務(wù)2.2.1銀行方負(fù)責(zé)協(xié)助公司完成股權(quán)融資過程中的各項(xiàng)金融服務(wù)，包括但不限于承銷、簿記、定價(jià)等。2.2.2銀行方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)投資者與公司的溝通，確保融資過程順利進(jìn)行。2.3具體服務(wù)項(xiàng)目2.3.1顧問方和銀行方共同參與公司的股權(quán)融資項(xiàng)目，包括但不限于：2.3.1.1制定融資計(jì)劃；2.3.1.2招募投資者；2.3.1.3協(xié)助完成股權(quán)交易；2.3.1.4后續(xù)管理工作。3.合作期限3.1合作起始日期3.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合作終止日期3.2.1本合同有效期為自合同生效之日起至股權(quán)融資完成之日止。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.1.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1.1合同簽訂后，顧問方和銀行方各收取人民幣_(tái)_____元作為預(yù)付款；4.2.1.2股權(quán)融資完成后，顧問方和銀行方各收取人民幣_(tái)_____元作為服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.3.1預(yù)付款于合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付；4.3.2服務(wù)費(fèi)用在股權(quán)融資完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付。5.權(quán)利與義務(wù)5.1雙方的權(quán)利5.1.1顧問方有權(quán)要求銀行方按照合同約定提供投資銀行服務(wù)；5.1.2銀行方有權(quán)要求顧問方按照合同約定提供股權(quán)融資顧問服務(wù)。5.2雙方的義務(wù)5.2.1顧問方有義務(wù)按照合同約定提供股權(quán)融資顧問服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；5.2.2銀行方有義務(wù)按照合同約定提供投資銀行服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。6.信息保密6.1保密信息的定義6.1.1本合同中的保密信息是指雙方在合作過程中知悉的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等非公開信息。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。6.3保密期限6.3.1本合同中的保密期限為自合同簽訂之日起至合同終止之日起____年。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1任何一方未按合同約定履行義務(wù)或違反合同條款的行為均構(gòu)成違約。8.1.2違約行為包括但不限于：未按時(shí)支付費(fèi)用、未提供約定服務(wù)、泄露保密信息等。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得低于實(shí)際損失的百分比。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接損失和間接損失。8.3.2直接損失包括但不限于：服務(wù)費(fèi)用、合同約定外的額外費(fèi)用等。8.3.3間接損失包括但不限于：市場(chǎng)機(jī)會(huì)損失、聲譽(yù)損失等。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1本合同爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議提交仲裁后，雙方應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁程序。9.3.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。10.合同的修改與補(bǔ)充10.1修改程序10.1.1對(duì)合同的修改或補(bǔ)充，雙方應(yīng)達(dá)成書面協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2補(bǔ)充協(xié)議10.2.1本合同的補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.合同的生效與終止11.1生效條件11.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2終止條件11.2.1.1合同約定的期限屆滿；11.2.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.2.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；11.2.1.4一方違約，對(duì)方要求解除合同。11.3終止程序11.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行結(jié)算。12.適用法律與管轄12.1適用法律12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。13.其他13.1合同附件13.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2通知與送達(dá)13.2.1任何一方通知或送達(dá)的文件，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并送至對(duì)方指定的地址。13.3合同文本13.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方的定義14.1.1本合同中的第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意介入并提供特定服務(wù)的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人，包括但不限于審計(jì)師、律師、評(píng)估師、財(cái)務(wù)顧問、市場(chǎng)分析機(jī)構(gòu)等。14.2第三方的責(zé)任與義務(wù)14.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。14.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。14.2.3第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)的質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。14.3第三方的選擇與替換14.3.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并經(jīng)對(duì)方同意后確定。14.3.2如一方認(rèn)為第三方無法滿足服務(wù)要求，有權(quán)提出更換第三方，并經(jīng)對(duì)方同意后進(jìn)行替換。14.4第三方的責(zé)權(quán)利劃分14.4.1第三方的權(quán)利：14.4.1.1收取合同約定的服務(wù)費(fèi)用；14.4.1.2享受甲乙雙方對(duì)其提供的服務(wù)的信任和尊重。14.4.2第三方的義務(wù)：14.4.2.1按時(shí)、按質(zhì)完成服務(wù)；14.4.2.2對(duì)服務(wù)過程中獲得的信息保密；14.4.2.3對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。14.4.3第三方的責(zé)任限額14.4.3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，不得超過合同總金額的_____%。14.4.3.2如第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。15.甲乙雙方與第三方的關(guān)系15.1甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙雙方的直接合同義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。15.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方了解其在本合同中的權(quán)利和義務(wù)，并要求第三方在服務(wù)過程中遵守合同約定。15.3如第三方違反合同約定或法律規(guī)定，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并有權(quán)要求第三方賠償損失。16.第三方的變更與退出16.1第三方在合同履行期間，如需變更或退出，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。16.2第三方的變更或退出不應(yīng)影響本合同的履行，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行其合同義務(wù)。16.3如第三方因故無法繼續(xù)履行合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，并采取必要措施確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。17.爭(zhēng)議解決17.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決。17.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。17.3仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)甲乙雙方與第三方的合同關(guān)系，以及本合同的約定，公平、公正地處理爭(zhēng)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同附件一：股權(quán)融資方案詳細(xì)要求：包含股權(quán)融資的具體目標(biāo)、時(shí)間表、投資者招募計(jì)劃等。說明：本附件為股權(quán)融資顧問服務(wù)的一部分，用于指導(dǎo)銀行方的具體操作。2.合同附件二：投資銀行服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)列出銀行方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、時(shí)間安排等。說明：本附件為投資銀行服務(wù)的一部分，用于明確銀行方的服務(wù)范圍和責(zé)任。3.合同附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定雙方在合作過程中應(yīng)遵守的保密條款，包括保密信息的范圍、保密期限等。說明：本附件用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.合同附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、時(shí)間安排、責(zé)任范圍等。說明：本附件用于規(guī)范第三方在合作中的行為，確保其服務(wù)質(zhì)量。5.合同附件五：爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：詳細(xì)列出爭(zhēng)議解決的流程、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。說明：本附件用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。6.合同附件六：合同履行進(jìn)度表詳細(xì)要求：列出合同履行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、預(yù)期成果等。說明：本附件用于跟蹤合同履行進(jìn)度，確保雙方按時(shí)完成各項(xiàng)任務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用未按約定提供服務(wù)質(zhì)量泄露商業(yè)秘密未按合同約定履行保密義務(wù)未按時(shí)完成服務(wù)任務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約程度和實(shí)際損失確定。違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接損失和間接損失。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明：甲方未按時(shí)支付顧問方約定的服務(wù)費(fèi)用，構(gòu)成違約行為。乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因甲方違約造成的損失。乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，構(gòu)成違約行為。甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。第三方在提供服務(wù)過程中泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，構(gòu)成違約行為。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因泄露信息造成的損失。全文完。二零二四年股權(quán)融資顧問與投資銀行合作服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方信息1.1合同簽訂日期1.2合同簽訂地點(diǎn)1.3雙方基本信息2.合同背景與目的2.1股權(quán)融資背景2.2投資銀行服務(wù)目的3.股權(quán)融資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1市場(chǎng)調(diào)研與分析3.2融資方案設(shè)計(jì)3.3融資路演與宣傳3.4談判與協(xié)議簽署4.投資銀行服務(wù)內(nèi)容4.1投資銀行盡職調(diào)查4.2投資銀行融資方案設(shè)計(jì)4.3投資銀行融資路演與宣傳4.4投資銀行談判與協(xié)議簽署5.服務(wù)期限與進(jìn)度安排5.1服務(wù)期限5.2各階段服務(wù)進(jìn)度安排6.服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間7.雙方權(quán)利與義務(wù)7.1股權(quán)融資顧問權(quán)利與義務(wù)7.2投資銀行權(quán)利與義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)控制與保密8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2保密義務(wù)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除與終止11.1合同解除情形11.2合同終止情形12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.合同附件13.1附件一：股權(quán)融資方案13.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告14.合同簽署14.1合同簽署人14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方信息1.1合同簽訂日期：二零二四年一月一日1.2合同簽訂地點(diǎn)：北京市朝陽區(qū)1.3雙方基本信息1.3.1股權(quán)融資顧問方1.3.1.1名稱：股權(quán)融資顧問有限公司1.3.1.2注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)路號(hào)1.3.1.3法定代表人：1.3.1.4聯(lián)系電話：138xxxx56781.3.2投資銀行方1.3.2.1名稱：投資銀行有限公司1.3.2.2注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)路號(hào)1.3.2.3法定代表人：1.3.2.4聯(lián)系電話：139xxxx56782.合同背景與目的2.1股權(quán)融資背景2.1.1股權(quán)融資顧問方擬對(duì)某創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行股權(quán)融資，以支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。2.1.2投資銀行方具備豐富的股權(quán)融資經(jīng)驗(yàn)，愿意為股權(quán)融資顧問方提供專業(yè)服務(wù)。2.2投資銀行服務(wù)目的2.2.1為股權(quán)融資顧問方提供盡職調(diào)查、融資方案設(shè)計(jì)、融資路演與宣傳、談判與協(xié)議簽署等服務(wù)。3.股權(quán)融資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1市場(chǎng)調(diào)研與分析3.1.1對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研，分析行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況。3.1.2對(duì)創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行深入分析，評(píng)估其商業(yè)模式、財(cái)務(wù)狀況、團(tuán)隊(duì)實(shí)力等。3.2融資方案設(shè)計(jì)3.2.1根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研與分析結(jié)果，制定適合創(chuàng)業(yè)公司的融資方案。3.2.2提供融資方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及優(yōu)化建議。3.3融資路演與宣傳3.3.1協(xié)助創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行路演準(zhǔn)備，包括制作路演材料、培訓(xùn)路演團(tuán)隊(duì)等。3.3.2協(xié)助創(chuàng)業(yè)公司在路演過程中與投資者進(jìn)行溝通與交流。3.4談判與協(xié)議簽署3.4.1協(xié)助創(chuàng)業(yè)公司與投資者進(jìn)行談判，確保雙方利益。3.4.2參與協(xié)議起草，確保協(xié)議內(nèi)容合法、合規(guī)。4.投資銀行服務(wù)內(nèi)容4.1投資銀行盡職調(diào)查4.1.1對(duì)創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行全面盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面。4.1.2分析盡職調(diào)查結(jié)果，評(píng)估創(chuàng)業(yè)公司的投資價(jià)值。4.2投資銀行融資方案設(shè)計(jì)4.2.1根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，為創(chuàng)業(yè)公司設(shè)計(jì)融資方案。4.2.2提供融資方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及優(yōu)化建議。4.3投資銀行融資路演與宣傳4.3.1協(xié)助創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行路演準(zhǔn)備，包括制作路演材料、培訓(xùn)路演團(tuán)隊(duì)等。4.3.2協(xié)助創(chuàng)業(yè)公司在路演過程中與投資者進(jìn)行溝通與交流。4.4投資銀行談判與協(xié)議簽署4.4.1協(xié)助創(chuàng)業(yè)公司與投資者進(jìn)行談判，確保雙方利益。4.4.2參與協(xié)議起草，確保協(xié)議內(nèi)容合法、合規(guī)。5.服務(wù)期限與進(jìn)度安排5.1服務(wù)期限：自合同簽訂之日起至股權(quán)融資完成之日止。5.2各階段服務(wù)進(jìn)度安排5.2.1市場(chǎng)調(diào)研與分析：合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)完成。5.2.2融資方案設(shè)計(jì)：合同簽訂后15個(gè)工作日內(nèi)完成。5.2.3融資路演與宣傳：合同簽訂后20個(gè)工作日內(nèi)完成。5.2.4談判與協(xié)議簽署：合同簽訂后30個(gè)工作日內(nèi)完成。6.服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用總額：人民幣壹佰萬元整（￥100,000.00）。6.2費(fèi)用支付方式：6.2.1股權(quán)融資顧問方在合同簽訂后支付人民幣伍拾萬元整（￥50,000.00）作為預(yù)付款。6.2.2剩余人民幣伍拾萬元整（￥50,000.00）在融資方案設(shè)計(jì)完成后支付。6.3費(fèi)用支付時(shí)間：按照雙方約定的進(jìn)度安排支付。7.雙方權(quán)利與義務(wù)7.1股權(quán)融資顧問方權(quán)利與義務(wù)7.1.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的創(chuàng)業(yè)公司信息。7.1.2配合投資銀行方進(jìn)行盡職調(diào)查。7.1.3按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。7.2投資銀行方權(quán)利與義務(wù)7.2.1對(duì)創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確。7.2.2提供專業(yè)、高效的股權(quán)融資服務(wù)。7.2.3保守創(chuàng)業(yè)公司商業(yè)秘密。8.風(fēng)險(xiǎn)控制與保密8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1.1雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保股權(quán)融資過程順利進(jìn)行。8.1.2股權(quán)融資顧問方應(yīng)確保提供給投資銀行方的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.1.3投資銀行方在盡職調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知股權(quán)融資顧問方。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行股權(quán)融資過程中獲得的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用對(duì)方的信息。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按合同約定履行義務(wù)或違反合同約定，均構(gòu)成違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2違約責(zé)任9.2.1違約金：違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于未履行義務(wù)部分服務(wù)費(fèi)用一定比例的違約金。9.2.2損失賠償：違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。11.合同解除與終止11.1合同解除情形11.1.1雙方協(xié)商一致，可解除合同。11.1.2發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行。11.2合同終止情形11.2.1合同約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方無續(xù)約意愿。11.2.2合同解除。12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同，且合同內(nèi)容合法、有效。12.1.2合同簽訂后，雙方按約定支付預(yù)付款。12.2合同變更程序12.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署變更協(xié)議。12.2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：股權(quán)融資方案13.1.1詳細(xì)說明股權(quán)融資的具體方案，包括融資額度、融資用途、融資期限等。13.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告13.2.1詳細(xì)記錄盡職調(diào)查過程及結(jié)果，包括財(cái)務(wù)分析、法律審查、業(yè)務(wù)評(píng)估等。14.合同簽署14.1合同簽署人14.1.1股權(quán)融資顧問方代表：14.1.2投資銀行方代表：14.2合同生效日期14.2.1合同自雙方代表簽字之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。2.第三方介入情形2.1在本合同執(zhí)行過程中，如甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，可以書面形式同意第三方介入。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：3.1.1第三方在履行其職責(zé)過程中，因其自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)。3.1.2第三方在履行其職責(zé)過程中，因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)導(dǎo)致的損失，由相應(yīng)的甲乙雙方承擔(dān)。3.1.3第三方在履行其職責(zé)過程中，因不可抗力導(dǎo)致的損失，甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方責(zé)任4.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。4.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及合同約定。4.2第三方權(quán)利4.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。4.2.2第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和進(jìn)度。4.3第三方義務(wù)4.3.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.3.2第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量要求完成服務(wù)。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在任何直接的合同關(guān)系。5.1.2第三方僅為甲乙雙方提供服務(wù)，不參與甲乙雙方的股權(quán)融資活動(dòng)。5.2第三方與投資銀行方的關(guān)系5.2.1第三方在投資銀行方的要求下提供專業(yè)服務(wù)，與投資銀行方存在合同關(guān)系。5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守投資銀行方的相關(guān)規(guī)定。5.3第三方與股權(quán)融資顧問方的關(guān)系5.3.1第三方在股權(quán)融資顧問方的要求下提供專業(yè)服務(wù)，與股權(quán)融資顧問方存在合同關(guān)系。5.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守股權(quán)融資顧問方的相關(guān)規(guī)定。6.第三方介入程序6.1甲乙雙方協(xié)商一致，同意第三方介入。6.2甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及責(zé)任等。6.3第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)，甲乙雙方提供必要的協(xié)助。7.第三方介入后的合同調(diào)整7.1甲乙雙方根據(jù)第三方介入的具體情況，對(duì)合同進(jìn)行必要的調(diào)整，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。7.2調(diào)整后的合同內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方共同簽署。8.第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)融資方案詳細(xì)要求和說明：股權(quán)融資方案應(yīng)包括融資目的、融資額度、融資用途、融資期限、融資方式、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。方案應(yīng)體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展前景。方案應(yīng)附有必要的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求和說明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括對(duì)創(chuàng)業(yè)公司的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的全面調(diào)查。報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄盡職調(diào)查的過程、方法和發(fā)現(xiàn)的問題。報(bào)告應(yīng)包含對(duì)創(chuàng)業(yè)公司投資價(jià)值的評(píng)估和建議。3.附件三：合同簽署頁詳細(xì)要求和說明：合同簽署頁應(yīng)包括甲乙雙方的簽字、蓋章及簽署日期。簽署頁應(yīng)與合同內(nèi)容一致。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：保密協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方在股權(quán)融資過程中對(duì)對(duì)方信息的保密義務(wù)。協(xié)議應(yīng)規(guī)定保密信息的范圍、保密期限和違約責(zé)任。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限和責(zé)任。協(xié)議應(yīng)包括第三方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。6.附件六：變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：變更協(xié)議應(yīng)記錄合同變更的內(nèi)容、原因和雙方簽署日期。變更協(xié)議應(yīng)與原合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按合同約定的時(shí)間、質(zhì)量要求提供服務(wù)。違約方未履行保密義務(wù)，泄露或使用對(duì)方商業(yè)秘密。違約方未按合同約定支付費(fèi)用。違約方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金金額通常為未履行義務(wù)部分服務(wù)費(fèi)用的一定比例。損失賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失進(jìn)行認(rèn)定。3.示例說明示例一：甲乙雙方約定，股權(quán)融資顧問方應(yīng)在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)完成市場(chǎng)調(diào)研與分析。若股權(quán)融資顧問方未在約定時(shí)間內(nèi)完成，應(yīng)支付相當(dāng)于未履行義務(wù)部分服務(wù)費(fèi)用10%的違約金。示例二：投資銀行方在盡職調(diào)查過程中，因未遵守保密義務(wù)，泄露了創(chuàng)業(yè)公司的商業(yè)秘密。投資銀行方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償創(chuàng)業(yè)公司因商業(yè)秘密泄露造成的損失。全文完。二零二四年股權(quán)融資顧問與投資銀行合作服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資銀行基本信息2.2股權(quán)融資顧問基本信息3.合作目的與范圍3.1合作目的3.2合作范圍4.服務(wù)內(nèi)容4.1投資銀行服務(wù)內(nèi)容4.2股權(quán)融資顧問服務(wù)內(nèi)容5.合作期限5.1合作起始日期5.2合作終止日期6.服務(wù)費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.保密義務(wù)8.1投資銀行保密義務(wù)8.2股權(quán)融資顧問保密義務(wù)9.保密信息的處理9.1信息處理方式9.2信息存儲(chǔ)與傳輸10.合作成果分享10.1成果分享方式10.2成果分享比例11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.其他14.1合同生效條件14.2合同附件14.3合同變更與補(bǔ)充14.4合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“股權(quán)融資顧問”指在本合同中，指接受投資銀行委托，提供股權(quán)融資相關(guān)咨詢、策劃、執(zhí)行等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.2“投資銀行”指在本合同中，指接受股權(quán)融資顧問委托，提供股權(quán)融資相關(guān)金融服務(wù)、投資咨詢等服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.3“合作服務(wù)”指股權(quán)融資顧問和投資銀行在股權(quán)融資過程中，根據(jù)雙方約定提供的服務(wù)內(nèi)容。1.1.4“服務(wù)費(fèi)用”指股權(quán)融資顧問和投資銀行根據(jù)本合同約定，向?qū)Ψ街Ц兜姆?wù)費(fèi)用。1.1.5“保密信息”指在本合同履行過程中，雙方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等涉及商業(yè)利益的信息。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1投資銀行基本信息2.1.1名稱：___________2.1.2注冊(cè)地址：___________2.1.3法定代表人：___________2.1.4聯(lián)系電話：___________2.2股權(quán)融資顧問基本信息2.2.1名稱：___________2.2.2注冊(cè)地址：___________2.2.3法定代表人：___________2.2.4聯(lián)系電話：___________3.合作目的與范圍3.1合作目的3.1.1投資銀行通過股權(quán)融資顧問提供的服務(wù)，提升股權(quán)融資項(xiàng)目的成功率。3.1.2股權(quán)融資顧問通過投資銀行提供的金融服務(wù)，拓寬融資渠道，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展。3.2合作范圍3.2.1投資銀行根據(jù)股權(quán)融資顧問的需求，提供項(xiàng)目策劃、財(cái)務(wù)顧問、路演推廣等服務(wù)。3.2.2股權(quán)融資顧問根據(jù)投資銀行的要求，提供市場(chǎng)調(diào)研、投資者關(guān)系、盡職調(diào)查等服務(wù)。4.服務(wù)內(nèi)容4.1投資銀行服務(wù)內(nèi)容4.1.1對(duì)股權(quán)融資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，提供可行性分析報(bào)告。4.1.2協(xié)助股權(quán)融資顧問制定融資方案，包括融資額度、融資方式、融資期限等。4.1.3協(xié)助股權(quán)融資顧問進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括路演、投資者溝通等。4.2股權(quán)融資顧問服務(wù)內(nèi)容4.2.1對(duì)股權(quán)融資項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，分析目標(biāo)市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。4.2.2協(xié)助投資銀行進(jìn)行盡職調(diào)查，提供項(xiàng)目背景、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的資料。4.2.3協(xié)助投資銀行進(jìn)行項(xiàng)目推廣，包括制作宣傳材料、組織路演等。5.合作期限5.1合作起始日期：____年____月____日5.2合作終止日期：____年____月____日6.服務(wù)費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用總額：____萬元人民幣6.2費(fèi)用支付方式：6.2.1股權(quán)融資顧問在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向投資銀行支付首期費(fèi)用____萬元人民幣。6.2.2在服務(wù)過程中，根據(jù)實(shí)際完成情況，雙方協(xié)商確定后續(xù)費(fèi)用支付時(shí)間和金額。6.3費(fèi)用支付時(shí)間：6.3.1首期費(fèi)用支付時(shí)間：____年____月____日6.3.2后續(xù)費(fèi)用支付時(shí)間：雙方協(xié)商確定7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.1.1雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。7.2保密期限7.2.1本合同履行期間及終止后____年內(nèi)，雙方對(duì)本合同約定的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。7.3違約責(zé)任7.3.1若一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.保密義務(wù)8.1投資銀行保密義務(wù)8.1.1投資銀行應(yīng)妥善保管股權(quán)融資顧問提供的保密信息，未經(jīng)股權(quán)融資顧問書面同意，不得向任何第三方泄露。8.1.2投資銀行在合作過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保保密信息的保密性。8.2股權(quán)融資顧問保密義務(wù)8.2.1股權(quán)融資顧問應(yīng)妥善保管投資銀行提供的保密信息，未經(jīng)投資銀行書面同意，不得向任何第三方泄露。8.2.2股權(quán)融資顧問在合作過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保保密信息的保密性。9.保密信息的處理9.1信息處理方式9.1.1雙方在處理保密信息時(shí)，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。9.1.2雙方應(yīng)確保保密信息的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。9.2信息存儲(chǔ)與傳輸9.2.1雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保保密信息在存儲(chǔ)和傳輸過程中的安全性。9.2.2雙方應(yīng)定期對(duì)保密信息進(jìn)行備份，防止信息丟失或損壞。10.合作成果分享10.1成果分享方式10.1.1雙方應(yīng)按照本合同約定，分享合作成果。10.1.2合作成果的分享比例由雙方在合同中約定。10.2成果分享比例10.2.1股權(quán)融資顧問和投資銀行按照____%：____%的比例分享合作成果。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未按照本合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的。11.1.2一方泄露保密信息，造成對(duì)方損失的。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的全部損失。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決程序12.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)，將爭(zhēng)議情況書面通知對(duì)方。12.2.2雙方應(yīng)在接到爭(zhēng)議通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)，開始協(xié)商解決爭(zhēng)議。13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。13.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。13.2合同終止條件13.2.1合作期限屆滿，合同自然終止。13.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同。14.其他14.1合同生效條件14.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同變更與補(bǔ)充14.3.1本合同的變更與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。14.4合同簽署與生效日期14.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方以外的，參與本合同執(zhí)行過程中的其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入是指在本合同執(zhí)行過程中，甲乙雙方同意引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.3第三方介入的流程15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的必要性、服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。15.3.2甲乙雙方共同與第三方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。15.3.3第三方根據(jù)合作協(xié)議提供相應(yīng)服務(wù)。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲乙雙方根據(jù)本合同約定，應(yīng)繼續(xù)履行各自的義務(wù)，不受第三方介入的影響。16.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方在介入過程中的行為符合本合同的約定和法律法規(guī)。17.第三方責(zé)任17.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，并對(duì)自己的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方的責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，不得超過合作協(xié)議約定的金額。17.2.2若第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，直至達(dá)到約定的責(zé)任限額。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方僅對(duì)甲乙雙方負(fù)責(zé)，不直接對(duì)其他任何一方負(fù)責(zé)。18.2第