《張家港市中小企業(yè) 安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理 雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范 行業(yè)建設(shè)指南》

張家港市中小企業(yè)

安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理

雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范

行業(yè)建設(shè)指南

發(fā)布單位：張家港市應(yīng)急管理局

2020-10發(fā)布2020-12實施

中小企業(yè)安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理

雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范

1范圍

本規(guī)范規(guī)定了中小企業(yè)安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)的原則、程序、要求

及內(nèi)容。

本規(guī)范適用于冶金（鑄造）、有色（鋁材加工）、紡織、輕工、機械加工等中小微企業(yè)。

2術(shù)語和定義

2.1雙重預(yù)防

雙重預(yù)防是指安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理兩方面的預(yù)防性工作。防控危險源的風(fēng)險為第一

重預(yù)防，管控風(fēng)險的失控狀態(tài)（隱患）為第二重預(yù)防。

2.2中小企業(yè)

是指從業(yè)人員1000人以下或營業(yè)收入40000萬元以下的為中小微型企業(yè)，劃分為中型、小型、微型

三種類型。

注1：從業(yè)人員300人及以上，且營業(yè)收入2000萬元及以上的為中型企業(yè)；

注2：從業(yè)人員20人及以上，且營業(yè)收入300萬元及以上的為小型企業(yè)；

注3：從業(yè)人員20人以下或營業(yè)收入300萬元以下的為微型企業(yè)。

2.3安全風(fēng)險

是指生產(chǎn)安全事故（或事件）發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄允侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概

率；嚴(yán)重性是指事故（事件）發(fā)生的嚴(yán)重程度。

2.4風(fēng)險點（辨識單元）

風(fēng)險點也稱危險源辨識單元，是指風(fēng)險伴隨的設(shè)備、裝置、部位、場所和區(qū)域，以及在其進(jìn)行的

伴隨安全風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

2.5危險源

是指能量、能量物質(zhì)、危險物質(zhì)意外釋放可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、環(huán)境破壞或財產(chǎn)損失的

根源、狀態(tài)、行為及觀念，或它們的組合。

2.6危害因素

危害因素也叫危險有害因素，它是指能導(dǎo)致人員傷亡、健康損害、環(huán)境破壞或財產(chǎn)損失的因素。

危害因素可分為根源類危害因素、狀態(tài)類危害因素、行為類危害因素和觀念類危害因素。

注1：危害因素由危險因素和有害因素構(gòu)成。危險因素是指能對人身造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素；有害

因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。

注2：危害因素是危險源的本質(zhì)特性，危險源是危害因素的載體。

1

2.7能量/能量物質(zhì)

能量是指物理系統(tǒng)中物質(zhì)做功的能力。它會以特定的能量，會以某種或某方式或途徑，對某一特

定的對象，造成特定的傷害或損害。它是事故發(fā)生的根源、構(gòu)成危險源的前提，是根源危險源的本質(zhì)

特性。包括：動能、勢能、熱能、電能、化能、輻射能、聲能、光能等。

能量物質(zhì)是指產(chǎn)生、具有能量的物質(zhì)。如：高處的物體是具有勢能的物質(zhì)；產(chǎn)生勢能的起重設(shè)備

也是能量物質(zhì)。

2.8危險物質(zhì)

是指對人體有害或?qū)】涤泻Φ幕瘜W(xué)物品或物質(zhì)，主要包括燃爆性物質(zhì)、毒害性物質(zhì)、窒息性物

質(zhì)、煙塵粉塵性物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)等危險有害物質(zhì)。

2.9危險源辨識

以風(fēng)險點為辨識單元，選擇適用的危險源辨識方法，辨識風(fēng)險點內(nèi)能量（能量物質(zhì)）或危險物質(zhì)

產(chǎn)生、存在的物理實體，并確定其分布和風(fēng)險特性的過程。

注1：風(fēng)險特性是指能量或危險物質(zhì)對某一對象造成特定傷害或損害的特有性質(zhì)；同一能量可能具有多個風(fēng)險特性，

不同的能量也可能具有相同的風(fēng)險特性。

注2：根源危險源是能量或根源危險有害因素的載體，能量或根源類危險有害因素決定著根源危險源的本質(zhì)特性。

2.10風(fēng)險評價

對危險源風(fēng)險嚴(yán)重程度進(jìn)行分析和評估，對現(xiàn)有措施的充分性加以評判以及對風(fēng)險是否可接受予

以確定的過程。

2.11風(fēng)險分級

對危險源的固有風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，它是對企業(yè)危險源風(fēng)險級別

和企業(yè)風(fēng)險管控水平的評判。

2.12風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險等級、綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同

管控層級。

2.13風(fēng)險管控措施

將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

2.14事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或

因其它因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷。

2.15隱患排查

是指對危險源風(fēng)險管控措施失效、弱化情況（危險狀態(tài)）實施排查的活動或過程。

2.16隱患治理

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是指對危險源風(fēng)險被控措施失效或弱化狀態(tài)，實施修復(fù)治理的活動或過程。

3建設(shè)方法

企業(yè)應(yīng)遵照“一廠多點、一點多源、一源多險、一險多措、一措缺為患、一患存為難”的方法，

全方位、全過程開展雙重預(yù)防體系建設(shè)。

——按照“一廠多點”的思路，科學(xué)劃分風(fēng)險點，確定風(fēng)險管控的重點和危險源辨識的單元；

——按照“一點多源”的思路，以“危險源—能量辨識方法”或其他危險源辨識方法，全面辨識

風(fēng)險點內(nèi)的能量（能量物質(zhì)）或危險物質(zhì)，確定風(fēng)險點內(nèi)危險源。

——按照“一源多險”的思路，根據(jù)能量（能量物質(zhì)）或危險物質(zhì)的本質(zhì)特性，確定危險源風(fēng)險

特性。

——按照“一險多措”的思路，科學(xué)選擇評價法，針對危險源風(fēng)險管控措施進(jìn)行風(fēng)險評價，確定

事故發(fā)生的可能性大小或概率，研究制定并落實控制風(fēng)險、隔離風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、替代風(fēng)險的配套措

施；

——按照“一措缺為患”的思路，以“風(fēng)險被控措施管控現(xiàn)狀”為對象，研究編制針對危險源被

控措施的“四類”隱患排查清單；

——按照“一患存為難”的思路，遵循隱患查改為安、失查失改為難的原理，以“四類隱患排查

清單”為內(nèi)容，實施全天候隱患排查過程監(jiān)管。

4建設(shè)程序

企業(yè)應(yīng)按照策劃和準(zhǔn)備、風(fēng)險辨識與評估、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險公告和隱患排查治理的程序推進(jìn)

安全風(fēng)險管控機制建設(shè)（參見附錄A建設(shè)流程）。

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4.1策劃和準(zhǔn)備

4.1.1健全組織機構(gòu)

企業(yè)應(yīng)建立包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、各職級部門、車間在內(nèi)的專門工作小組（參加附錄

B成立組織機構(gòu)示例），負(fù)責(zé)制定雙重預(yù)防機制建設(shè)的相關(guān)工作制度和工作方案，明確工作目標(biāo)、實

施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等，牽頭組織分崗位、分工種開展風(fēng)險辨識和隱

患排查。企業(yè)自身技術(shù)力量不足，首次辨識可聘請外部機構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。

4.1.2開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管控和雙重預(yù)防機制建設(shè)等內(nèi)容的培訓(xùn)，掌握雙重預(yù)防機制建設(shè)

相關(guān)知識，具備參與風(fēng)險辨識、評估和管控的基本能力。強化專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備辨別工

作場所的危害與風(fēng)險、并將相關(guān)知識和理念傳播給全體員工的能力，確保雙重預(yù)防機制建設(shè)工作順利

開展。

4.1.3編寫體系文件

企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機制建設(shè)管理制度，編制企業(yè)內(nèi)部實施方案，確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)

險等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

——風(fēng)險辨識與分級管控制度（參見附錄C示例）

——隱患排查治理制度（參加附錄D示例）

——危險源辨識方法（參見附錄E示例）

——風(fēng)險評價方法（參見附錄F示例）

4.1.4收集資料

在開展危險源辨識與評估前，需要收集企業(yè)相關(guān)資料，包括：

——平面分布圖；

——組織架構(gòu)圖；

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——安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單；

——在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；

——工藝流程；

——工藝物料或危險化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；

——外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；

——已識別的危險源風(fēng)險清單，對應(yīng)的措施；

——危險源風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及控制制度；

——安全管理制度匯編；

——安全規(guī)程、技術(shù)規(guī)程、設(shè)備檢修維護(hù)規(guī)程；

——消防器材設(shè)施臺賬及分布圖；

——應(yīng)急預(yù)案文本；

——隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；

——安全評價報告；

——本企業(yè)及相關(guān)紡織行業(yè)事故資料；

——其它需要收集的資料

4.2風(fēng)險辨識與評估

4.2.1劃分風(fēng)險點

4.2.1.1風(fēng)險點劃分原則

企業(yè)應(yīng)按照一廠多點、大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則劃分風(fēng)險點，

應(yīng)覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場所等。

4.2.1.2風(fēng)險點劃分

企業(yè)應(yīng)按照如下方法做好風(fēng)險點的劃分，并建立企業(yè)風(fēng)險點排查清單（參見附錄G.1）。

——按工藝生產(chǎn)系統(tǒng)特征段劃分風(fēng)險點；

——按照獨立功能生產(chǎn)設(shè)施、場所區(qū)域劃分風(fēng)險點；

——按照作業(yè)活動劃分風(fēng)險點。

4.2.2辨識危險源

4.2.2.1危險源辨識方法

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企業(yè)應(yīng)按照一點多源、一源多險的原則，采用能量危險源辨識法辨識每一風(fēng)險點的危險源，分析

危險源的風(fēng)險特性。（參見附錄E危險源辨識法）

4.2.2.2辨識危險源及其風(fēng)險特性

--企業(yè)采用能量危險源辨識法，辨識風(fēng)險點內(nèi)產(chǎn)生、供給、擁有、存儲能量或危險物質(zhì)的設(shè)備設(shè)

施、區(qū)域場所等危險源及其分布。

--企業(yè)應(yīng)充分分析造成能量或危險物質(zhì)失控的危險有害因素，按照GB6441規(guī)定的傷害類型，確定

每一危險源的風(fēng)險特性。（參加附錄G.2危險源辨識記錄表）

4.2.3確定風(fēng)險管控措施

4.2.3.1風(fēng)險控制措施類型

企業(yè)應(yīng)按照“一險多措”的思路，按照消除、替代、隔離、降低、個體保護(hù)、應(yīng)急處置的順序研

究制定管控措施。主要形式如下：

——基于能量（能量物質(zhì)）或危險物質(zhì)的控制措施：

（1）屏蔽：對能量（能量物質(zhì)）或危險物質(zhì)進(jìn)行有效屏蔽，防止意外釋放；

（2）隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險源隔開一定的距離；

（3）消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的改造來消除危險源；

（4）替代：用無毒物質(zhì)替代有毒物質(zhì)，用低毒物質(zhì)替代高毒物質(zhì)；

（5）個體防護(hù)：當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，應(yīng)采取防護(hù)措施。

——基于能量（能量物質(zhì)）或危險物質(zhì)存在條件可靠性的控制措施。包括：

（1）檢修維護(hù)：對危險源的安全設(shè)施進(jìn)行檢驗和維修，如對特種設(shè)備進(jìn)行定期檢驗，對不符

合項進(jìn)行維修或更換，確保安全設(shè)施可靠有效；

（2）隱患排查治理：對危險源的安全設(shè)施的完善性、可靠有效性進(jìn)行定期排查，發(fā)現(xiàn)隱患及

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時治理消除。

——基于危險源本質(zhì)安全化升級改造措施。主要包括：

（1）機械化換人；

（2）自動化減人；

（3）信息化監(jiān)控；

（4）聯(lián)鎖閉鎖裝置等。

——基于提高意識、規(guī)范行為的控制措施。主要包括：

（1）加強員工安全知識、安全技能的培訓(xùn)教育，提高員工安全意識和能力。

（2）加強安全文化建設(shè)，用先進(jìn)的安全文化引領(lǐng)各層級人員安全價值觀念的樹立、良好安全

行為的養(yǎng)成；

——基于危險源失控的應(yīng)急措施。主要包括：

（1）應(yīng)急設(shè)施和物資：包括急救器材、搶救器材、搶險設(shè)備、搶險器材、消防設(shè)施、個體防

護(hù)設(shè)備、探測設(shè)備、監(jiān)測設(shè)備、通訊設(shè)備等；

（2）綜合預(yù)案：包括應(yīng)急組織機構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險描述、預(yù)警及信息報告、

應(yīng)急響應(yīng)、保障措施、應(yīng)急預(yù)案管理等；

（3）專項預(yù)案：專項應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括事故風(fēng)險分析、應(yīng)急指揮機構(gòu)及職責(zé)、處置程序和措施

等內(nèi)容；

（4）應(yīng)急處置方案：應(yīng)根據(jù)不同事故類型，針對具體的場所、裝置或設(shè)施制定應(yīng)急處置措施。

包括事故風(fēng)險分析、應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置和注意事項等內(nèi)容；

（5）高風(fēng)險崗位應(yīng)急處置卡：應(yīng)明確突發(fā)事件類別，應(yīng)急處置方法和程序等內(nèi)容。

4.2.3.2風(fēng)險控制措施的確定

企業(yè)應(yīng)以減輕事故的嚴(yán)重程度、降低事故發(fā)生的可能性為目的，從以下方面確定控制措施：

——考慮可行性、安全性、可靠性，體現(xiàn)以人為本；

——從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并

評估現(xiàn)有措施的有效性?，F(xiàn)有措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出改進(jìn)的控制措施；

——一類風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種控制措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險可以接受。

4.2.3.3風(fēng)險控制措施實施前評審

風(fēng)險控制措施實施前應(yīng)至少針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：

——是否具有科學(xué)性、可行性和有效性；

——是否符合國家強制性標(biāo)準(zhǔn)或要求；

——是否使風(fēng)險處于可控受控狀態(tài)；

——是否切斷事故鏈；

——實施后是否會形成新的風(fēng)險。

4.2.4風(fēng)險評價

4.2.4.1風(fēng)險評價方法

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推薦采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC），對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高

的原則判定評價級別。（參見附錄E）

4.2.4.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則

企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）

發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄E.1\E.2\E.3）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險

評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的投訴。

4.2.4.3風(fēng)險評價與分級

企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險值從高到低的原則將風(fēng)險依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四

個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

4.2.4.4確定重大風(fēng)險

以下情形判定為重大風(fēng)險：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)

生事故的條件依然存在的；

——涉及危險化學(xué)品重大危險源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

4.3風(fēng)險分級管控

4.3.1風(fēng)險分級管控原則

企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能造

成嚴(yán)重后果的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管

控，逐級落實具體管控措施。

4.3.2管控層級劃分

企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織架構(gòu)，參照下表合理確定風(fēng)險管控層級。

風(fēng)險分級管控表

管控層級風(fēng)險等級風(fēng)險描述四色警示

公司層級Ⅰ級重大風(fēng)險紅色

分廠層級Ⅱ級較大風(fēng)險橙色

車間層級Ⅲ級一般風(fēng)險黃色

班組層級Ⅳ級低風(fēng)險藍(lán)色

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4.3.3風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在開展危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)建立風(fēng)險分級管控清單（參見附錄G.4），并按規(guī)定及

時更新。風(fēng)險分級管控清單要素應(yīng)至少包括：

——風(fēng)險點名稱；

——危險源名稱；

——能量或危險物質(zhì)；

——風(fēng)險類別；

——風(fēng)險等級；

——管控措施；

——風(fēng)險管控層級及責(zé)任人。

4.4安全風(fēng)險告知

企業(yè)應(yīng)對辨識出的安全風(fēng)險實施告知制度，風(fēng)險告知可分為安全風(fēng)險公告欄、崗位安全風(fēng)險告知

與應(yīng)急處置卡、四色安全風(fēng)險分布圖、作業(yè)風(fēng)險比較圖等形式。

5隱患排查與治理

5.1隱患排查治理原則

企業(yè)應(yīng)按照“一措缺為患、一患存為難”的原則，落實層級隱患排查治理責(zé)任，確保事故隱患能

夠及時發(fā)現(xiàn)，實現(xiàn)隱患排查的“全天候、全覆蓋、無死角、無空檔”，對排查出的事故隱患應(yīng)及時進(jìn)

行治理。治理完成后，應(yīng)對治理情況進(jìn)行驗證和效果評估。

5.2隱患分級

企業(yè)應(yīng)按照隱患的整改、治理和排除的難度、影響范圍及其導(dǎo)致事故的后果，將隱患分為一般事

故隱患和重大事故隱患。

5.3隱患分類

主要包括：

——工藝系統(tǒng)類隱患；

——設(shè)備設(shè)施類隱患；

——作業(yè)環(huán)境類隱患；

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——員工行為類隱患；

——基礎(chǔ)管理類隱患

5.4隱患排查

5.4.1隱患排查清單

企業(yè)以風(fēng)險點為單元，以排查風(fēng)險點、危險源風(fēng)險或能量（能量物質(zhì)）被控措施為重點，針對工藝

系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和員工行為四個方面，研究編制風(fēng)險點隱患排查清單(參見附錄H.1)。

5.4.2崗位隱患排查記錄

企業(yè)應(yīng)在高風(fēng)險崗位設(shè)置崗位隱患排查記錄，應(yīng)包括隱患排查時間、排查人、排查層級、隱患描

述、隱患等級、整改措施、隱患整改及核銷等內(nèi)容。(參見附錄H.2)

5.4.3重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)

（專項重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)參見附錄I，行業(yè)重大隱患參見附件1.3、2.3、3.3、4.3、5.3）

5.4.5隱患分級排查

企業(yè)應(yīng)根據(jù)組織機構(gòu)設(shè)置情況，開展隱患分級排查。一般可分為：

——公司層級：主要負(fù)責(zé)較大、重大風(fēng)險的管控措施的排查；

——車間層級：主要負(fù)責(zé)一般風(fēng)險的管控措施的排查；

——班組層級：主要負(fù)責(zé)低風(fēng)險的管控措施的排查。

5.5隱患治理

10

5.5.1隱患治理原則

隱患治理應(yīng)按照“一患存為難”的思路，根據(jù)隱患排查的結(jié)果，對危險源風(fēng)險控制措施損壞、缺

失進(jìn)行整改，并對整改質(zhì)量與效果實施評估。

5.5.2隱患分級治理

企業(yè)應(yīng)充分考慮隱患治理所需的資源配置、權(quán)限、管理及技術(shù)能力等因素，將隱患治理任務(wù)落實

到各管理層級。一般包括：公司、車間和班組層級。

5.5.3一般隱患治理

對于能夠立即整改的一般事故隱患，由企業(yè)負(fù)責(zé)人、責(zé)任部門或崗位人員、及有關(guān)人員立即整改，

可以不需要制定隱患治理方案，但要有記錄；

有些一般事故隱患難以做到立即整改，則應(yīng)采取制定隱患治理方案如下達(dá)書面整改指令或問題整

改通知單的形式限期整改。

5.5.4重大隱患治理

5.5.4.1經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。

評估報告書應(yīng)當(dāng)包括：

——事故隱患的類別；

——影響范圍；

——風(fēng)險程度；

——對事故隱患的監(jiān)控措施；

——治理方式；

——治理期限等。

5.5.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

——負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

——治理的時限和要求；

——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施等。

6文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。資料至少應(yīng)包括：

——風(fēng)險管控與隱患排查治理制度；

——風(fēng)險點排查清單；

——風(fēng)險點分級管控清單；

——崗位隱患排查標(biāo)準(zhǔn)；

11

——崗位隱患排查治理臺賬。

7信息管理系統(tǒng)建設(shè)

7.1建立信息化管理平臺

企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理信息管理系統(tǒng)平臺，全面推進(jìn)安

全生產(chǎn)大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)應(yīng)用，實現(xiàn)企業(yè)各層級、各部門之間的互聯(lián)互通、信息共享。

7.2建立常態(tài)化預(yù)警機制

通過安全生產(chǎn)大數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)風(fēng)險升級預(yù)警、隱患排查滯后預(yù)警、隱患治理滯后預(yù)警和事故預(yù)

警預(yù)報，推動安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理常態(tài)化建設(shè)。

8評審與更新

8,1評審

企業(yè)應(yīng)適時和定期對風(fēng)險管控情況進(jìn)行內(nèi)部評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審

每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時應(yīng)及時組織評審，應(yīng)保存評審記錄。

8.2更新

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況對安全風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息、

隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容。主要包括：

——法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；

——發(fā)生事故后；

——企業(yè)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施和環(huán)境等發(fā)生重大變更；

——其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審的。

12

附錄A風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)程序

建立健全工作機構(gòu)

策劃和準(zhǔn)備人員培訓(xùn)

資料收集

危險源辨識

可能性分析

風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估頻次分析

動態(tài)

確定安全風(fēng)險等級后果嚴(yán)重程度分析評估

、

持續(xù)

繪制安全風(fēng)險四色圖改進(jìn)

建立安全風(fēng)險清單

安全風(fēng)險分級管控

安全風(fēng)險分級管控

制訂安全風(fēng)險控制措施

安全風(fēng)險公告警示

制定隱患排查計劃

實施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

隱患治理驗收

13

附錄B關(guān)于成立雙重預(yù)防機制建設(shè)工作小組的決定（示例）

各部門、車間：

為全面加強安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理，提高企業(yè)本質(zhì)安全水平，建立企業(yè)安全生產(chǎn)長效機制，

按照市、區(qū)安監(jiān)局要求，依照《省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患

排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)工作指導(dǎo)意見的通知》蘇安監(jiān)（〔2017〕60號）的要求，為全面

推進(jìn)公司雙重預(yù)防機制進(jìn)程，公司現(xiàn)成立雙重預(yù)防機制建設(shè)工作小組，如下：

一、人員名單

組長：***（總經(jīng)理）

組員：***（安全環(huán)保部經(jīng)理）***（生產(chǎn)運行部經(jīng)理）**（設(shè)備部經(jīng)理）

**（工藝技術(shù)部經(jīng)理）***（財務(wù)部經(jīng)理）**（車間主任）

二、工作職能

1、負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險管理體系建設(shè)，提出公司安全風(fēng)險管理建設(shè)方案，檢查、指導(dǎo)各

部門的安全風(fēng)險管理工作。

2、組織編制公司安全風(fēng)險管理實施細(xì)則，負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險等級的入庫審核、管理。

3、對各部門安全風(fēng)險管理的實施進(jìn)行監(jiān)督管理，檢查安全風(fēng)險應(yīng)急救援預(yù)案的制定和

演練情況，指導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)急救援的實施。

4、每月對公司安全風(fēng)險基礎(chǔ)管理工作、執(zhí)行情況進(jìn)行重點檢查，并將月度檢查、評比

情況進(jìn)行通報。

5、每季度或根據(jù)需要即時性開展風(fēng)險點清排、辨識、分析、評估，及時調(diào)整風(fēng)險等級。

6、負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險管理信息的接收、研判、報告并啟動相應(yīng)的安全風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。

***有限公司

20**年**月**日

14

附錄C：安全風(fēng)險辨識與分級管控制度(示例）

為進(jìn)一步加強公司安全風(fēng)險分級管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實

現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立安全風(fēng)險分級管控制度。

1.總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、

危害因素以及危險源，進(jìn)行辨識、分析、分級管控的管理措施。

各部門負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

2.職責(zé)劃分

2.1主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。

2.2安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

2.3各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

2.4.設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實施公用輔助系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、分級、控制管理、公告警示

等工作。

2.5.班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。

2.6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

3.安全管理部門職責(zé)

3.1制定安全風(fēng)險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層

級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

3.2制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的

界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3.3指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

3.4組織相關(guān)人員對全公司“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核；

3.5承辦上級部門“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

4.風(fēng)險辨識程序及風(fēng)險評估方法

4.1風(fēng)險辨識程序

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定風(fēng)險辨識及風(fēng)險評估工作方案，組織各部門負(fù)責(zé)人（必

要時聘請專家），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要

素，對生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的能量危險源辨識。

通過對系統(tǒng)的分析、風(fēng)險點的確定、危險源的辨識和風(fēng)險分析，確定風(fēng)險種類及安全風(fēng)險等

級，制定風(fēng)險控制措施。

4.2風(fēng)險辨識評估方法

由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風(fēng)險矩陣法等方法對風(fēng)

險進(jìn)行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險

和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。其中：

存在以下情形之一者，可界定為重大風(fēng)險。

15

1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，

且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

2）涉及重大危險源的；

3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在30人及以上的；

4）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的；

5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大安全風(fēng)險的其他條件。

4.3建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單

4.3.1各單位風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由主要負(fù)責(zé)人、各單位負(fù)責(zé)人針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險

和安全隱患，按照安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)（推薦采用LEC評價法、風(fēng)險矩陣法等）對風(fēng)險進(jìn)

行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低

風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全

風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責(zé)任

人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等

色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和

措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人

員，制定整改措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。

4.3.2各單位每次進(jìn)行風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險清

單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、

誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

5.安全風(fēng)險分級管控

5.1根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門（車

間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)

險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

5.2針對重大、較大安全風(fēng)險，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，按照“五落實”原則，跟蹤安

全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)

人數(shù)上限。

5.3主要負(fù)責(zé)人牽頭組織每季度對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效

果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中

出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一季度安

全風(fēng)險管控重點。

5.4各單位牽頭組織每月對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、

應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情

況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5.5由安全負(fù)責(zé)人牽頭，嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確

保管控措施嚴(yán)格落實到位。

6.建立安全風(fēng)險清單及安全風(fēng)險管控措施

16

安全負(fù)責(zé)人在風(fēng)險辨識評估和分級之后，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險清單及數(shù)據(jù)庫，參照《安全風(fēng)險

清單和數(shù)據(jù)庫建設(shè)》格式，完善安全風(fēng)險管控措施。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位

置、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。

7.建立重大安全風(fēng)險管控措施

安全風(fēng)險分級管控辦公室對重大風(fēng)險進(jìn)行匯總，登記造冊，并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場

所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作

職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對于重大安全風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)及時向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報告。

8.安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

8.1完善安全風(fēng)險公告制度，全公司要在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重

大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、

可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負(fù)責(zé)做

好日常監(jiān)督檢查。

8.2加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，每年至少組織一次安全風(fēng)險辨識評估人員進(jìn)行辨識評估

專項培訓(xùn)；每年對所有作業(yè)人員進(jìn)行一次以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本

崗位相關(guān)的安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險

的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

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附錄D隱患排查治理制度（示例）

1.總則

為推動全員參與自主排查隱患，建立并落實從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治

理和防控責(zé)任。并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實行隱

患閉環(huán)管理，特建立此項制度。

2.職責(zé)劃分

2.1主要負(fù)責(zé)人是隱患排查治理第一責(zé)任人，對隱患排查全面負(fù)責(zé)。

2.2安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對隱患排查治理工作實施的監(jiān)督、管理、考核。

2.3各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。

2.4設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實施較大及以上風(fēng)險的設(shè)備、公用輔助系統(tǒng)的隱患排查治理等工作。

2.5班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的隱患排查治理工作。

2.6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的隱患排查治理工作。

3.安全管理部門負(fù)責(zé)隱患排查治理工作的組織實施，具體職責(zé)如下：

3.1.制定隱患排查治理工作實施方案，明確隱患排查治理程序、方法措施以及層級責(zé)

任、考核獎懲等內(nèi)容；

3.2.指導(dǎo)、督促各部門、車間開展隱患排查工作；

3.3組織相關(guān)人員對全公司隱患排查治理工作實施情況進(jìn)行檢查、考核；

3.4承辦上級部門隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

4.隱患排查方法及頻次

4.1安全管理部門組織制定各部門、崗位、場所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查清單，明確隱患

排查的時限、范圍、內(nèi)容和要求，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。

4.2安全管理部門要結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢

查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查，建立隱患數(shù)據(jù)庫，并按照職責(zé)分工實

施監(jiān)控治理。

4.3安全管理部門要組織有關(guān)人員對本企業(yè)可能存在的重大隱患作出認(rèn)定，并按照有關(guān)

規(guī)定進(jìn)行管理。

4.4根據(jù)隱患排查結(jié)果，制定隱患治理方案，對排查的隱患及時進(jìn)行治理，對辨識出的

新風(fēng)險及時采取有效管控措施。主要負(fù)責(zé)人針對重大隱患組織制定治理方案。治理方案應(yīng)包

括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人員、時限和要求、應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)在隱

患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應(yīng)

從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使

用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。

4.5隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進(jìn)行評估、驗收。重大隱患治理

完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗收或委托依法設(shè)立的為安

全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機構(gòu)進(jìn)行評估。

18

5.信息報送

5.1安全管理部門如實記錄隱患排査治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計分析，及時將隱患排

査治理情況向從業(yè)人員通報。

5.2企業(yè)應(yīng)運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對隱患排査、報告、治

理、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計分析，建立安全隱患數(shù)據(jù)庫，并按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部

門和有關(guān)部門的要求，定期或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。

19

附錄E危險源-能量判定原則

按照能量意外釋放理論觀點，化解防范風(fēng)險的重點是防止能量/能量物質(zhì)或危險物質(zhì)的意外釋放。危險源-能量辨識法是指依據(jù)能量或能量物質(zhì)判定原則，

在風(fēng)險點內(nèi)辨識確定能量或能量物質(zhì)或危險物質(zhì)產(chǎn)生、存在的設(shè)備設(shè)施、場所部位，即確定危險源的分布或風(fēng)險特性的方法。其能量主要包括動能、勢能、

熱能、電能、化學(xué)能、輻射能、聲能、光能等形式的能量。

序號能量危險源判定原則舉例（僅供參考）

處于傳動、旋轉(zhuǎn)、切割等有速度的設(shè)備及運動的車輛都具有

1動能危險源行駛中車輛、轉(zhuǎn)動的機械、運行的鏈條機等。

動能。

被舉高或發(fā)生彈性形變具有能量的物體，使人體或物體具有起重設(shè)備、起重物體、高處物體；平臺、臨邊、坡道、腳手架、

2勢能危險源

較高勢能的裝置、設(shè)備、場所等。升降口、漏斗等。

產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場所。在意

3化學(xué)能危險源外情況下可能產(chǎn)生巨大能量，引起其中的危險物質(zhì)起火、燃油材料庫，乙炔瓶、氧氣瓶存儲區(qū)等。

爆炸或泄漏。

4電能危險源一旦與之接觸將導(dǎo)致能量意外釋放的帶電體。帶電導(dǎo)體、高跨步電壓區(qū)域、高壓變配電區(qū)、變壓器等。

5熱能危險源造成灼傷的高溫物體、高溫物質(zhì)。高溫蒸汽管網(wǎng)、高溫氣體、高溫液體、高溫固體、明火等。

可燃?xì)怏w、可燃液體、易燃固體、可燃粉塵、易爆化合物、自

6危險物質(zhì)對人體有害或?qū)】涤泻Φ幕瘜W(xué)物品或物質(zhì)燃性物質(zhì)、忌水性物質(zhì)和混合危險物質(zhì)、造成中毒、致病的化

學(xué)物質(zhì)等。

20

附錄F作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人

員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不

同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，

即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。

表F.1發(fā)生事故的可能性大小L

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

表F.2人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度E

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表F.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

10010人及以上死亡

403～9人死亡

151～2人死亡

7嚴(yán)重

3重大，傷殘

1引人注意

表F.4危險性分值D

D值風(fēng)險等級危險程度

＞320一級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)

160～320二級高度危險，要立即采取措施和整改

70～159三級顯著危險，需要整改

21～69四級一般危險，需要注意控制

≤20五級稍有危險，可以接受，需要關(guān)注

21

附錄G風(fēng)險辨識與管控記錄表

表G.1風(fēng)險點排查清單

序號風(fēng)險點可能導(dǎo)致的主要事故類型所屬單位備注

1

2

3

4

表G.2危險源辨識記錄表

序能量或危所屬單

風(fēng)險點危險源危害因素風(fēng)險類型

號險物質(zhì)位

1

2

3

4

表G.3風(fēng)險評估記錄表

危險源辨識控制措施風(fēng)險評價

管

序風(fēng)險可能風(fēng)險值

危險危害因風(fēng)險技術(shù)理頻次后果

號點性D

源素類型措施措EC

L

施

1

2

3

4

22

表G.4風(fēng)險分級管控清單

序風(fēng)險技術(shù)管理措風(fēng)險管控責(zé)任

風(fēng)險點危險源危害因素

號類型措施施等級層級人

1

2

3

4

23

附錄H隱患排查記錄表

表H.1隱患排查清單

排查周期

序號排查類別排查項目排查標(biāo)準(zhǔn)

班組車間部門

1

2

3

4

表H.2崗位隱患排查記錄

排隱患整改及核銷

排查查隱患整改

排查人隱患描述整改責(zé)完成整改

日期層等級措施核銷人

級任人時間情況

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附錄I專項重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)

（一）存在粉塵爆炸危險的行業(yè)領(lǐng)域

1.粉塵爆炸危險場所設(shè)置在非框架結(jié)構(gòu)的多層建構(gòu)筑物內(nèi)，或與居民區(qū)、員工宿舍、會議室等人

員密集場所安全距離不足。

2.可燃性粉塵與可燃?xì)怏w等易加劇爆炸危險的介質(zhì)共用一套除塵系統(tǒng)，不同防火分區(qū)的除塵系統(tǒng)

互聯(lián)互通。

3.干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任一種控爆措施。

4.除塵系統(tǒng)采用正壓吹送粉塵，且未采取可靠的防范點燃源的措施。

5.除塵系統(tǒng)采用粉塵沉降室除塵，或者采用干式巷道式構(gòu)筑物作為除塵風(fēng)道。

6.鋁鎂等金屬粉塵及木質(zhì)粉塵的干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范設(shè)置鎖氣卸灰裝置。

7.粉塵爆炸危險場所的20區(qū)未使用防爆電氣設(shè)備設(shè)施。

8.在粉碎、研磨、造粒等易于產(chǎn)生機械點火源的工藝設(shè)備前，未按規(guī)范設(shè)置去除鐵、石等異物的

裝置。

9.木制品加工企業(yè)，與砂光機連接的風(fēng)管未規(guī)范設(shè)置火花探測報警裝置。

10.未制定粉塵清掃制度，作業(yè)現(xiàn)場積塵未及時規(guī)范清理。

（二）使用液氨制冷的行業(yè)領(lǐng)域

1.包裝間、分割間、產(chǎn)品整理間等人員較多生產(chǎn)場所的空調(diào)系統(tǒng)采用氨直接蒸發(fā)制冷系統(tǒng)。

2.快速凍結(jié)裝置未設(shè)置在單獨的作業(yè)間內(nèi)，且作業(yè)間內(nèi)作業(yè)人員數(shù)量超過9人。

（三）有限空間作業(yè)相關(guān)的行業(yè)領(lǐng)域

1.未對有限空間作業(yè)場所進(jìn)行辨識，并設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志。

2.未落實作業(yè)審批制度，擅自進(jìn)入有限空間作業(yè)。

25

附件行業(yè)雙重預(yù)防建設(shè)指南

附件1.1紡織行業(yè)雙重預(yù)防建設(shè)指南（示例）

第一步：確定風(fēng)險點，建立風(fēng)險點排查清單。

風(fēng)險點排查清單（示例）

序號風(fēng)險點可能導(dǎo)致的主要事故類型所屬單位備注

1自動絡(luò)筒區(qū)火災(zāi)、觸電、機械傷害絡(luò)筒班組

2前倒區(qū)紗倉火災(zāi)、車輛傷害前倒輔助班

3染缸紗籠區(qū)起重傷害、物體打擊、其他裝紗班組

火災(zāi)、爆炸、灼燙、起重傷害、物體打擊、高

4染缸區(qū)染色班組

處墜落、機械傷害、觸電

5脫水機區(qū)觸電、機械傷害、物體打擊脫水班組

6射頻烘干區(qū)觸電、灼燙、火災(zāi)烘干班組

7烘箱區(qū)物體打擊、機械傷害、觸電烘干班組

8配電室火災(zāi)、觸電絡(luò)筒班組

9空壓機房火災(zāi)、爆炸、灼燙、觸電維修班組

10鍋爐房鍋爐爆炸、灼燙、觸電鍋爐班

11濃堿罐灼燙采購部

12儲氣罐爆炸機電部

13染色作業(yè)機械傷害、物體打擊、灼燙染色崗位

14織布作業(yè)機械傷害、物體打擊、觸電織布崗位

15燒毛作業(yè)火災(zāi)、爆炸、中毒燒毛崗位

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

26

第二步：辨識危險源，識別風(fēng)險特性，建立危險源辨識清單。

危險源辨識記錄表（示例）

風(fēng)險點能量或能量物

序號危險源危害因素風(fēng)險類型所屬單位

單元質(zhì)、危險物質(zhì)

1動能轉(zhuǎn)動的槽筒無防護(hù)罩機械傷害XX車間

2動能作業(yè)人員未盤發(fā)、戴工作帽機械傷害XX車間

運轉(zhuǎn)的絡(luò)筒機

3化能設(shè)備或電氣線路上積存的飛花火災(zāi)XX車間

4電能絡(luò)筒機上的電線或操作按鈕出現(xiàn)破損觸電XX車間

絡(luò)筒作業(yè)區(qū)

5電能配電柜、配電箱無保護(hù)接零、重復(fù)接地及漏電保護(hù)器觸電XX車間

配電柜、配電箱

6化能靜電或電氣線路打火引燃沉積的飛花火災(zāi)XX車間

7動能作業(yè)區(qū)域運行的叉車與作業(yè)人員混行車輛傷害XX車間

運行的叉車

8化能運行的叉車高溫排氣管無防火罩火災(zāi)XX車間

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

27

第三步：制定風(fēng)險控制措施，開展風(fēng)險評估，建立風(fēng)險評估記錄表和分級管控清單。

風(fēng)險評估記錄表（示例）

危險源辨識

根源控制措施風(fēng)險評價

風(fēng)險狀態(tài)危險源/行為危險源

序號危險源風(fēng)險

點

能量特性可能頻繁后風(fēng)險

危害因素技術(shù)措施管理措施

載體性L程度E果C級別

機械低風(fēng)

1轉(zhuǎn)動的槽筒無防護(hù)罩槽筒加裝防護(hù)罩363

傷害