2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)配置合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)配置合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（金融服務(wù)方）1.2乙方（資產(chǎn)配置方）第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)評估2.2投資建議2.3風(fēng)險評估2.4財務(wù)規(guī)劃第三條資產(chǎn)配置內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略3.2資產(chǎn)配置執(zhí)行3.3資產(chǎn)配置調(diào)整3.4資產(chǎn)配置結(jié)果報告第四條合同期限4.1合同開始日期4.2合同結(jié)束日期第五條費用及支付方式5.1服務(wù)費用5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整機制第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任第七條違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律訴訟第九條合同的變更和解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件第十條繼承和轉(zhuǎn)讓10.1合同繼承10.2合同轉(zhuǎn)讓第十一條法律適用及爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決第十二條其他條款12.1通知與送達12.2合同附件12.3合同修訂第十三條合同簽署日期及地點13.1簽署日期13.2簽署地點第十四條合同效力14.1合同生效條件14.2合同終止條件14.3合同失效后的事宜第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（金融服務(wù)方）1.2乙方（資產(chǎn)配置方）第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)評估甲方應(yīng)根據(jù)乙方的實際情況，對乙方的資產(chǎn)進行全面的評估，包括但不限于資產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值等。2.2投資建議甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為乙方提供合理的投資建議，包括但不限于投資渠道、投資比例、投資策略等。2.3風(fēng)險評估甲方應(yīng)對乙方可能面臨的風(fēng)險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果為乙方提供相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，以確保乙方的資產(chǎn)安全。2.4財務(wù)規(guī)劃甲方應(yīng)對乙方的財務(wù)狀況進行全面的分析，并根據(jù)分析結(jié)果為乙方提供合理的財務(wù)規(guī)劃，包括但不限于資產(chǎn)配置、收支管理、稅務(wù)規(guī)劃等。第三條資產(chǎn)配置內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資建議，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置策略，以確保甲方的資產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的收益。3.2資產(chǎn)配置執(zhí)行乙方應(yīng)按照資產(chǎn)配置策略，為甲方進行資產(chǎn)配置的執(zhí)行，包括但不限于資產(chǎn)的買賣、持有、調(diào)整等。3.3資產(chǎn)配置調(diào)整乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、甲方風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)的變化，對資產(chǎn)配置進行及時的調(diào)整，以確保甲方的資產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的收益。3.4資產(chǎn)配置結(jié)果報告乙方應(yīng)定期向甲方報告資產(chǎn)配置的結(jié)果，包括但不限于資產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值、收益等，以便甲方了解資產(chǎn)配置的執(zhí)行情況。第四條合同期限4.1合同開始日期4.2合同結(jié)束日期第五條費用及支付方式5.1服務(wù)費用5.2費用支付方式甲方應(yīng)按照雙方約定的方式向乙方支付服務(wù)費用，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等。5.3費用調(diào)整機制雙方應(yīng)根據(jù)市場情況、服務(wù)內(nèi)容的變化等因素，定期對服務(wù)費用進行評估和調(diào)整。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任如一方泄露了對方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約如甲方未按照約定支付服務(wù)費用，或未履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金為服務(wù)費用總額的（百分比）。8.2乙方違約如乙方未按照約定提供服務(wù)，或未履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為服務(wù)費用總額的（百分比）。第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議和糾紛。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解，也可邀請第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地或者甲方住所地的仲裁委員會申請仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.4法律訴訟雙方同意，除非本合同另有約定，否則任何一方均可向合同簽訂地或者甲方住所地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條繼承和轉(zhuǎn)讓10.1合同繼承10.2合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。第十一條法律適用及爭議解決11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地或者甲方住所地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條其他條款12.1通知與送達任何一方發(fā)出的通知，均應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址。通知在對方收到時生效。12.2合同附件本合同附件為（附件名稱），附件與本合同具有同等的法律效力。12.3合同修訂本合同的修訂需經(jīng)雙方書面同意，修訂后的合同條款取代原合同的相關(guān)條款。第十三條合同簽署日期及地點13.1簽署日期本合同于（年月日）由雙方簽署。13.2簽署地點本合同于（地點）由雙方簽署。第十四條合同效力14.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，除非雙方另有約定。14.2合同終止條件14.3合同失效后的事宜第二部分：第三方介入后的修正為明確本合同中第三方的概念、責(zé)任限額以及第三方與其他各方的劃分，甲乙雙方特此約定如下附加說明條款：第一條第三方定義1.1第三方本合同所指的第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定介入本合同項下金融服務(wù)與資產(chǎn)配置活動的自然人、法人和其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、投資機構(gòu)等。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)，并對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性及有效性承擔(dān)責(zé)任。2.2第三方責(zé)任限額第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任限額為（金額），該限額為累計責(zé)任限額，適用于第三方在本合同項下所有服務(wù)或產(chǎn)品的事項。第三條第三方選擇與委托3.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和良好信譽。3.2第三方委托甲方和乙方委托第三方進行相關(guān)服務(wù)或產(chǎn)品提供時，應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方第三方與甲方之間的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系，第三方應(yīng)按照甲方的指示和本合同的約定，向甲方提供服務(wù)或產(chǎn)品。4.2第三方與乙方第三方與乙方之間的關(guān)系為委托關(guān)系，第三方應(yīng)按照乙方的指示和本合同的約定，向乙方提供服務(wù)或產(chǎn)品。第五條第三方違約處理5.1第三方違約如第三方未按照本合同的約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方違約責(zé)任追究甲方和乙方追究第三方的違約責(zé)任時，應(yīng)按照本合同及第三方與甲方、乙方簽訂的委托協(xié)議的約定進行。第六條第三方侵權(quán)責(zé)任6.1第三方侵權(quán)如第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品侵犯了他人的合法權(quán)益，包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。6.2第三方侵權(quán)責(zé)任追究甲方和乙方追究第三方的侵權(quán)責(zé)任時，應(yīng)按照本合同及第三方與甲方、乙方簽訂的委托協(xié)議的約定進行。第七條第三方責(zé)任轉(zhuǎn)移7.1第三方責(zé)任轉(zhuǎn)移未經(jīng)甲方和乙方書面同意，第三方不得將其在本合同項下的義務(wù)和責(zé)任轉(zhuǎn)讓給任何其他方。7.2第三方責(zé)任轉(zhuǎn)移處理如第三方擬將其在本合同項下的義務(wù)和責(zé)任轉(zhuǎn)讓給其他方，甲方和乙方均有權(quán)解除本合同，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條第三方信息的披露8.1第三方信息披露第三方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方和乙方披露其業(yè)務(wù)運營情況、財務(wù)狀況等相關(guān)信息。8.2第三方信息披露義務(wù)第三方應(yīng)保證其向甲方和乙方提供的信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。第九條甲方和乙方的權(quán)利義務(wù)9.1甲方和乙方的權(quán)利甲方和乙方有權(quán)按照本合同的約定，要求第三方提供服務(wù)或產(chǎn)品，并有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約或侵權(quán)責(zé)任。9.2甲方和乙方的義務(wù)甲方和乙方應(yīng)按照本合同的約定，支付第三方服務(wù)或產(chǎn)品的費用，并協(xié)助第三方履行其在本合同項下的義務(wù)。第十條合同的變更和解除10.1合同變更本合同的變更應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。10.2合同解除本合同的解除應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式確認。第十一條合同的繼承和轉(zhuǎn)讓11.1合同繼承11.2合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。第十二條法律適用及爭議解決12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地或者甲方住所地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條其他條款13.1通知與送達任何一方發(fā)出的通知，均應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址。通知第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：資產(chǎn)評估報告附件2：投資建議書附件3：風(fēng)險評估報告附件4：財務(wù)規(guī)劃方案附件5：第三方服務(wù)協(xié)議附件6：委托協(xié)議附件7：違約金計算公式附件8：侵權(quán)行為認定標(biāo)準(zhǔn)附件9：保密協(xié)議附件10：合同變更協(xié)議附件11：合同解除協(xié)議附件12：甲方支付憑證附件13：乙方服務(wù)報告附件14：第三方責(zé)任限額確認書說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用。2.乙方未按約定提供金融服務(wù)或資產(chǎn)配置服務(wù)。3.第三方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品。4.甲方、乙方、第三方違反本合同的其他約定。違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照本合同的約定，向守約方支付違約金。3.違約方的違約行為嚴(yán)重影響到合同的履行，守約方有權(quán)解除合同。示例說明：如甲方未按約定時間支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金計算方式見附件7。如乙方未按約定提供金融服務(wù)或資產(chǎn)配置服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指甲方根據(jù)乙方提供的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，乙方為甲方提供的資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險評估和財務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。2.資產(chǎn)配置：指根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，對甲方的資產(chǎn)進行合理的分配，以實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。3.風(fēng)險評估：指對甲方可能面臨的風(fēng)險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果為甲方提供相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。4.財務(wù)規(guī)劃：指對甲方的財務(wù)狀況進行全面的分析，并根據(jù)分析結(jié)果為甲方提供合理的財務(wù)規(guī)劃方案。5.違約金：指違約方因違約行為應(yīng)向守約方支付的賠償金。6.侵權(quán)行為：指第三方侵犯甲方或乙方合法權(quán)益的行為。7.保密信息：指本合同履行過程中涉及的甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。1.金融服