私募基金管理人委托協(xié)議

私募基金管理人委托協(xié)議合同編號：__________甲方（委托方）：____________________住所地：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________乙方（受托方）：____________________住所地：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________第一章總則1.1合同目的本協(xié)議旨在明確甲方委托乙方作為私募基金管理人，負(fù)責(zé)私募基金的管理、運作及相關(guān)事務(wù)，雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿、誠實信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議。1.2合同定義本協(xié)議所稱“私募基金”是指依據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，面向特定投資者募集資金，由乙方進(jìn)行管理的非公開募集基金。1.3合同效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。第二章委托事項2.1委托內(nèi)容甲方委托乙方擔(dān)任私募基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、資產(chǎn)運作、信息披露、風(fēng)險控制等事務(wù)。2.2委托期限本協(xié)議的委托期限自協(xié)議生效之日起至基金清算完畢之日止。2.3委托范圍乙方在委托期限內(nèi)，按照基金合同的約定及甲方的指令，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，保證基金資產(chǎn)的保值增值。第三章雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利3.1.1甲方有權(quán)了解基金的投資運作情況，要求乙方定期提供基金管理報告。3.1.2甲方有權(quán)對乙方的管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出合理建議。3.1.3甲方有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)，對基金的投資策略進(jìn)行調(diào)整。3.2甲方義務(wù)3.2.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定，及時足額繳納基金份額認(rèn)購款項。3.2.2甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的基金投資相關(guān)信息。3.2.3甲方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得干預(yù)乙方的正常管理活動。3.3乙方權(quán)利3.3.1乙方有權(quán)按照基金合同的約定，獨立進(jìn)行基金的投資管理決策。3.3.2乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取管理費用。3.3.3乙方有權(quán)在甲方違反基金合同約定時，采取必要的措施保護(hù)基金資產(chǎn)安全。3.4乙方義務(wù)3.4.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，勤勉盡責(zé)地進(jìn)行基金管理，保證基金資產(chǎn)的安全與增值。3.4.2乙方應(yīng)定期向甲方提供基金管理報告，及時披露基金運作情況。3.4.3乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范基金管理中的風(fēng)險。第四章管理費用及支付方式4.1管理費用甲方應(yīng)按照基金合同約定的比例，向乙方支付管理費用。管理費用包括但不限于基金管理費、業(yè)績報酬等。4.2支付方式管理費用的支付方式按照基金合同的約定執(zhí)行，甲方應(yīng)在約定的時間內(nèi)，將管理費用支付至乙方指定的賬戶。4.3費用調(diào)整在基金合同約定的條件下，雙方可協(xié)商調(diào)整管理費用的計算方式和支付比例。第五章信息披露與保密5.1信息披露5.1.1乙方應(yīng)按照基金合同及法律法規(guī)的約定，定期向甲方及其他基金投資者披露基金的投資運作情況、財務(wù)狀況等重要信息。5.1.2信息披露的內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。5.2保密義務(wù)5.2.1雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。5.2.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效，直至相關(guān)信息公開為止。5.3保密例外5.3.1雙方在法律法規(guī)要求或司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的情況下，可以披露相關(guān)信息，但應(yīng)盡量減少披露范圍，并提前通知對方。5.3.2雙方在履行本協(xié)議過程中，向各自的法律顧問、審計機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)披露相關(guān)信息，不視為違反保密義務(wù)。第六章投資決策與管理6.1投資決策程序6.1.1乙方應(yīng)建立健全投資決策機(jī)制，設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)基金的投資決策事宜。6.1.2投資決策委員會應(yīng)依據(jù)市場分析、風(fēng)險控制等因素，制定投資策略和投資方案。6.1.3乙方應(yīng)在作出重大投資決策前，向甲方進(jìn)行必要的匯報和溝通，保證決策的科學(xué)性和合理性。6.2投資范圍與限制6.2.1基金的投資范圍應(yīng)符合基金合同的約定，主要包括但不限于股票、債券、基金、期貨等金融產(chǎn)品。6.2.2乙方在投資過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的投資限制，如單一投資比例限制、關(guān)聯(lián)交易限制等。6.3投資風(fēng)險管理6.3.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，對投資風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制。6.3.2乙方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，保證基金資產(chǎn)的安全。6.3.3乙方在發(fā)覺重大風(fēng)險事件時，應(yīng)及時向甲方報告，并采取有效措施進(jìn)行處置。第七章基金財產(chǎn)的保管與運用7.1基金財產(chǎn)保管7.1.1基金財產(chǎn)應(yīng)由具備資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管，保證基金財產(chǎn)的獨立性和安全性。7.1.2乙方應(yīng)與托管機(jī)構(gòu)簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保證基金財產(chǎn)的合法合規(guī)使用。7.2基金財產(chǎn)運用7.2.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，合理運用基金財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的保值增值。7.2.2基金財產(chǎn)的運用應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，不得用于違規(guī)交易或非法用途。7.3基金財產(chǎn)的核算與審計7.3.1乙方應(yīng)建立健全基金財產(chǎn)的核算制度，保證基金財產(chǎn)的賬目清晰、準(zhǔn)確。7.3.2基金財產(chǎn)應(yīng)定期進(jìn)行審計，審計機(jī)構(gòu)由甲方和乙方共同選定，審計結(jié)果應(yīng)向甲方及其他基金投資者披露。第八章基金份額的申購與贖回8.1申購程序8.1.1投資者申購基金份額，應(yīng)按照基金合同的約定，提交申購申請并繳納相應(yīng)的申購款項。8.1.2乙方應(yīng)在收到申購款項后，按照基金合同約定的計算方式，確認(rèn)投資者的基金份額。8.2贖回程序8.2.1投資者贖回基金份額，應(yīng)按照基金合同的約定，提交贖回申請。8.2.2乙方應(yīng)在收到贖回申請后，按照基金合同約定的計算方式，確認(rèn)投資者的贖回金額，并及時支付贖回款項。8.3申購與贖回的限制8.3.1基金合同可以約定申購與贖回的限制條件，如最低申購金額、贖回費用等。8.3.2乙方在特定市場情況下，可以依據(jù)基金合同的約定，暫停申購或贖回，以保護(hù)基金投資者的利益。第九章基金的收益分配9.1收益分配原則9.1.1基金的收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保證基金投資者的合法權(quán)益。9.1.2收益分配方案應(yīng)按照基金合同的約定制定，并經(jīng)甲方及其他基金投資者同意。9.2收益分配方式9.2.1基金的收益分配可以采取現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式。9.2.2投資者可以選擇具體的收益分配方式，未選擇的默認(rèn)按照基金合同的約定執(zhí)行。9.3收益分配的時間和程序9.3.1基金的收益分配應(yīng)按照基金合同的約定時間進(jìn)行，通常在每個會計年度結(jié)束后的一定時間內(nèi)完成。9.3.2乙方應(yīng)在收益分配前，制定詳細(xì)的收益分配方案，并向甲方及其他基金投資者進(jìn)行披露。第十章合同的變更、解除與終止10.1合同變更10.1.1雙方可以協(xié)商一致，對合同的內(nèi)容進(jìn)行變更，變更內(nèi)容應(yīng)形成書面協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。10.1.2合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。10.2合同解除10.2.1在合同履行過程中，如一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2.2合同解除應(yīng)書面通知對方，自通知送達(dá)之日起生效。10.3合同終止10.3.1合同終止的情形包括但不限于基金清算完畢、合同約定的終止條件成就等。10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算，保證基金資產(chǎn)的安全和完整。10.4清算與交接10.4.1合同終止后，乙方應(yīng)按照基金合同的約定，組織進(jìn)行基金清算，清算結(jié)果應(yīng)向甲方及其他基金投資者披露。10.4.2清算完畢后，乙方應(yīng)將基金財產(chǎn)及相關(guān)資料移交給甲方或甲方指定的第三方，保證交接過程的合法合規(guī)。第十一章違約責(zé)任11.1違約定義11.1.1本協(xié)議所稱“違約”是指任何一方未能按照本協(xié)議的約定履行其義務(wù)，或其行為違反了本協(xié)議的條款。11.1.2違約行為包括但不限于遲延支付管理費用、未按約定進(jìn)行信息披露、違反保密義務(wù)等。11.2違約責(zé)任11.2.1如一方違約，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償對方因此遭受的損失等。11.2.2違約金的計算方式及金額由雙方在基金合同中約定，違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方應(yīng)補(bǔ)足差額。11.3違約救濟(jì)11.3.1非違約方在發(fā)覺對方違約時，有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并采取必要的補(bǔ)救措施。11.3.2如違約方未能在合理期限內(nèi)糾正違約行為，非違約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十二章爭議解決12.1協(xié)商解決12.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至約定的爭議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行解決。12.2仲裁或訴訟12.2.1雙方可以約定爭議解決方式為仲裁或訴訟，具體方式在基金合同中明確。12.2.2如選擇仲裁，應(yīng)明確仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等；如選擇訴訟，應(yīng)明確管轄法院。12.3爭議解決期間12.3.1在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。12.3.2爭議解決期間產(chǎn)生的費用，由敗訴方承擔(dān)，除非另有約定。第十三章不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等。13.1.2不可抗力事件的發(fā)生，導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。13.2不可抗力通知13.2.1遭遇不可抗力的一方，應(yīng)立即書面通知對方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明。13.2.2雙方應(yīng)協(xié)商確定不可抗力事件對合同履行的影響，并采取必要的措施減少損失。13.3合同解除13.3.1如不可抗力事件持續(xù)影響合同履行超過一定期限（如90天），任何一方均有權(quán)解除合同。13.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算，保證基金資產(chǎn)的安全和完整。第十四章合同的附則14.1合同附件14.1.1本協(xié)議的附件包括但不限于基金合同、托管協(xié)議、投資決策委員會章程等，均為本協(xié)議的組成部分。14.1.2附件與本協(xié)議具有同等法律效力，如附件與本協(xié)議有沖突，以本協(xié)議為準(zhǔn)。14.2合同的完整性14.2.1本協(xié)議及附件構(gòu)成雙方關(guān)于私募基金管理事項的完整協(xié)議，取代了此前所有口頭或書面的協(xié)議和約定。14.2.3本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同的適用法律14.3.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.3.2如本協(xié)議的某些條款因違反法律法規(guī)而無效，不影響其他條款的效力。第十五章其他事項15.1通知方式15.1.1雙方的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，書面形式包括但不限于郵寄、傳真、郵件等。15.1.2通知自送達(dá)對方住所地或指定的聯(lián)系地址之日起生效。15.2合同的副本15.2.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。15.2.2雙方應(yīng)妥善保