私募股權投資基金托管服務協(xié)議

私募股權投資基金托管服務協(xié)議合同編號：__________甲方（基金管理人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（托管人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章總則1.1合同目的本協(xié)議旨在明確甲方作為私募股權投資基金管理人，委托乙方提供基金托管服務的相關權利義務，保證基金資產的安全、獨立和高效運作。1.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，以及甲乙雙方協(xié)商一致的原則訂立。1.3合同定義除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中的術語定義如下：（1）基金：指甲方管理的私募股權投資基金。（2）托管資產：指基金的全部資產，包括但不限于現(xiàn)金、股權、債券等。（3）托管服務：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，為基金提供的資產保管、資金清算、會計核算等服務。第二章托管服務內容2.1資產保管乙方應妥善保管基金資產，保證其安全、完整，并按照甲方指令進行資產的管理和運用。2.2資金清算乙方應根據(jù)甲方的指令，及時、準確地完成基金的資金清算工作，包括但不限于資金的劃撥、支付等。2.3會計核算乙方應按照相關法律法規(guī)和會計準則，對基金的財務狀況進行獨立、準確的會計核算，并定期向甲方提供相關財務報告。2.4信息披露乙方應根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的要求，協(xié)助甲方進行基金的信息披露工作，保證信息披露的真實、準確、完整。2.5其他服務乙方應根據(jù)甲方的需求，提供其他與基金托管相關的服務，具體內容由雙方另行協(xié)商確定。第三章權利與義務3.1甲方權利（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供托管服務。（2）甲方有權監(jiān)督乙方的托管服務情況，并提出合理建議。（3）甲方有權在合同約定的范圍內，指令乙方進行基金資產的管理和運用。3.2甲方義務（1）甲方應按照本協(xié)議約定，及時向乙方提供基金資產的相關信息和資料。（2）甲方應保證其指令的真實、合法、有效，并對指令后果承擔相應責任。（3）甲方應按照約定支付托管費用。3.3乙方權利（1）乙方有權按照本協(xié)議約定收取托管費用。（2）乙方有權拒絕執(zhí)行甲方違反法律法規(guī)或基金合同的指令。（3）乙方有權在合同約定的范圍內，對基金資產進行必要的檢查和監(jiān)督。3.4乙方義務（1）乙方應按照本協(xié)議約定，提供高效、專業(yè)的托管服務。（2）乙方應保證基金資產的安全、獨立，不得挪用或侵占。（3）乙方應及時、準確地執(zhí)行甲方的合法指令。第四章托管費用及支付4.1托管費用甲方應按照本協(xié)議約定的標準和方式，向乙方支付托管費用。托管費用的具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.2費用調整如因市場環(huán)境、政策變化等不可抗力因素導致托管成本發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調整托管費用。4.3費用支付甲方應按照約定的期限和方式，及時足額支付托管費用。逾期支付的，乙方有權按照約定收取滯納金。第五章合同的變更、解除和終止5.1合同變更本協(xié)議的任何變更，均需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。5.2合同解除（1）因不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方均有權解除本協(xié)議。（2）一方嚴重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未在合理期限內糾正的，另一方有權解除本協(xié)議。5.3合同終止（1）本協(xié)議約定的托管期限屆滿，雙方未續(xù)簽的，本協(xié)議自動終止。（2）基金清算完畢，托管服務自然終止。5.4后續(xù)處理本協(xié)議解除或終止后，乙方應按照甲方指令，及時辦理基金資產的移交手續(xù)，并協(xié)助甲方完成相關清算工作。第六章信息保密與數(shù)據(jù)安全6.1保密義務（1）甲乙雙方應對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等保密事項予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。（2）甲乙雙方應采取必要措施，保證其員工、代理人及其他相關方遵守本保密義務。6.2保密期限本協(xié)議約定的保密義務自本協(xié)議簽署之日起生效，并在本協(xié)議解除或終止后繼續(xù)有效，保密期限為五年。6.3例外情況以下信息不構成保密事項：（1）已公開或將成為公開信息的信息；（2）法律法規(guī)要求披露的信息；（3）一方在未違反本協(xié)議保密義務的情況下，從第三方合法獲取的信息。6.4數(shù)據(jù)安全（1）乙方應采取先進的技術手段和管理措施，保證基金數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。（2）乙方應定期對數(shù)據(jù)安全進行評估，并向甲方提供評估報告。（3）如發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，乙方應立即采取應急措施，并及時通知甲方，協(xié)助甲方進行調查和處理。第七章風險管理與內部控制7.1風險識別甲乙雙方應共同識別和評估基金托管過程中可能面臨的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等。7.2風險控制（1）甲方應建立健全基金投資決策和風險管理制度，保證基金投資活動的合規(guī)性和安全性。（2）乙方應建立健全托管業(yè)務風險控制體系，采取有效措施防范和化解托管風險。7.3內部控制（1）甲乙雙方應建立健全內部控制系統(tǒng)，保證各項業(yè)務操作的規(guī)范性和有效性。（2）甲乙雙方應定期對內部控制體系進行評估和改進，保證其適應業(yè)務發(fā)展和風險管理需要。7.4風險報告（1）乙方應定期向甲方提供風險報告，內容包括但不限于風險識別、風險評估、風險控制措施等。（2）甲方應根據(jù)乙方提供的信息，及時調整基金投資策略和風險控制措施。第八章違約責任8.1違約定義任何一方未能按照本協(xié)議約定履行其義務，或違反本協(xié)議約定的行為，均構成違約。8.2違約責任（1）如甲方未按約定支付托管費用，乙方有權要求甲方支付逾期利息，并有權暫?；蚪K止托管服務。（2）如乙方未按約定提供托管服務，或因乙方原因導致基金資產損失，乙方應承擔相應的賠償責任。（3）任何一方違反保密義務，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。8.3免責條款因不可抗力因素導致任何一方未能履行本協(xié)議約定的義務，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取合理措施減少損失。第九章爭議解決9.1協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。9.2仲裁或訴訟如協(xié)商未能解決爭議，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟，或按照雙方約定的仲裁條款提交仲裁機構仲裁。9.3法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十章其他事項10.1通知（1）本協(xié)議項下的通知應以書面形式送達，送達地址為雙方在本協(xié)議中約定的住所地。（2）通知自送達之日起生效。如以郵寄方式送達，則以郵戳日期為準。10.2合同附件本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。10.3合同份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.4合同生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.5未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.6合同解釋本協(xié)議的解釋權歸甲乙雙方共同所有，任何一方不得單方面解釋本協(xié)議內容。第十一章合規(guī)性與監(jiān)管11.1合規(guī)義務（1）甲乙雙方應嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則，保證基金托管業(yè)務的合規(guī)性。（2）甲方應保證基金的投資運作符合相關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得從事違法違規(guī)活動。（3）乙方應按照監(jiān)管要求，建立健全托管業(yè)務管理制度，保證托管服務的合規(guī)性和安全性。11.2監(jiān)管配合（1）甲乙雙方應積極配合監(jiān)管部門的檢查和調查，如實提供相關資料和信息。（2）如監(jiān)管部門對基金托管業(yè)務提出整改要求，甲乙雙方應共同制定整改方案，并按時完成整改。11.3信息披露（1）甲方應按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時、準確、完整地進行基金信息披露。（2）乙方應協(xié)助甲方進行信息披露工作，保證信息披露內容的真實、準確、完整。第十二章不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、行為、社會異常事件等。12.2不可抗力影響（1）因不可抗力導致任何一方未能履行本協(xié)議約定的義務，該方不承擔違約責任。（2）遭遇不可抗力的一方應及時通知對方，并采取合理措施減少損失。12.3不可抗力處理（1）甲乙雙方應共同協(xié)商，制定應對不可抗力的措施，盡量減少對基金托管業(yè)務的影響。（2）如不可抗力持續(xù)影響本協(xié)議的履行，甲乙雙方可協(xié)商解除或終止本協(xié)議。第十三章合同的轉讓與繼承13.1合同轉讓（1）未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下的權利義務轉讓給第三方。（2）如一方確需轉讓本協(xié)議項下的權利義務，應提前通知對方，并經(jīng)對方書面同意后辦理轉讓手續(xù)。13.2合同繼承（1）如甲乙雙方發(fā)生合并、分立等情形，本協(xié)議項下的權利義務由合并、分立后的主體繼承。（2）繼承方應繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務，并享有相應的權利。第十四章違約金的計算與支付14.1違約金標準（1）如甲方未按約定支付托管費用，應按逾期金額的每日萬分之五向乙方支付違約金。（2）如乙方未按約定提供托管服務，應按托管費用的每日萬分之五向甲方支付違約金。14.2違約金支付（1）違約方應在收到對方書面通知后五個工作日內支付違約金。（2）如違約方未按時支付違約金，對方有權采取法律手段追討。14.3違約金調整（1）如市場利率發(fā)生重大變化，甲乙雙方可協(xié)商調整違約金標準。（2）調整后的違約金標準應以書面形式確認，并作為本協(xié)議的補充協(xié)議。第十五章合同的生效與終止15.1合同生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。15.2合同終止（1）本協(xié)議約定的托管期限屆滿，雙方未續(xù)簽的，本協(xié)議自動終止。（2）基金清算完畢，托管服務自然終止。（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方均有權解除本協(xié)議。15.3后續(xù)處理（1）本協(xié)議終止后，乙方應按照甲方指令，及時辦理基金資產的移交手續(xù)。（2）甲乙雙方應共同配合，完成基金清算的相關工作。15.4合同存續(xù)（1）本協(xié)議終止后，本協(xié)議約定的保密義務、違約責任等條款繼續(xù)有效。（2）甲乙雙方應根據(jù)本協(xié)議約定，妥善處理合同終止后的