能源項目風險管理 課件 1-緒論

能源項目風險管理

EnergyProjectRiskManagement

主講教師：XXX

開課院系：XXX

時間：XXX

第1章緒論項目風險管理的歷史與發(fā)展項目與項目管理風險與項目管理項目風險管理項目風險管理的作用與意義1.1能源與雙碳目標非可再生能源（煤炭、石油、天然氣、核能等）可再生能源（太陽能、風能、水能、地熱能、生物質(zhì)能等）1.2項目與項目管理項目的來源與作用？項目的特點？1.2.1項目的概念內(nèi)涵“Aprojectisatemporaryendeavorundertakentocreateauniqueproduct,service,orresult.”--《AGuidetotheProjectManagementBodyofKnowledge》“項目是為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品、服務或成果而進行的臨時性工作?！?-《項目管理知識體系指南》過程or結(jié)果？1.2.1項目的概念內(nèi)涵vs.項目運營（1）工作性質(zhì)與內(nèi)容不同：（2）組織與管理方面不同：（3）工作環(huán)境與方式不同：常規(guī)性、重復性vs.創(chuàng)造性、一次性相對穩(wěn)定性vs.高度變化性封閉、相對確定性vs.開放、不確定性1.2.1項目的概念內(nèi)涵項目的特點一次性目標性約束性系統(tǒng)性生命周期性1.2.2項目管理的概念內(nèi)涵以上都是項目管理實踐的經(jīng)典之作。但如何理解項目管理呢？先從字面上理解項目管理就是對項目進行管理，即項目管理屬于管理的大范疇，同時也指明了項目管理的對象應是項目。要正確理解項目管理，首先必須對管理的概念內(nèi)涵要有正確的認識。1.2.2項目管理的概念內(nèi)涵“管理就是確切地知道你要別人干什么，并使他用最好的方法去干?！薄肮芾硎撬械娜祟惤M織都有的一種活動，這種活動由五項要素組成的：計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。”亨利·法約爾（HenriFayol,1841-1925管理的定義1.2.2項目管理的概念內(nèi)涵現(xiàn)代的管理觀點認為，管理是對組織資源進行有效整合以達成組織既定目標與責任的動態(tài)創(chuàng)造性活動，現(xiàn)代管理的核心在于對組織資源的有效整合。

所謂項目管理就是以項目為對象的系統(tǒng)管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現(xiàn)項目全過程的動態(tài)管理和項目目標的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化。

一般而言，項目管理的對象通常是指技術(shù)上比較復雜，工作量比較繁重，不確定性因素多的任務和項目。由于項目的一次性、臨時性特點，因此，項目管理的一個主要方面就是對項目中的不確定性和風險因素進行科學管理。

1.3風險與項目管理“風險”一詞在字典里的解釋“是損失或傷害的可能性”

，人們對風險的理解是“可能發(fā)生的問題”。一般而言，風險的基本含義是損失的不確定性。1.3.1風險的概念內(nèi)涵風險的定義風險是指損失發(fā)生的不確定性，是人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預定目標發(fā)生多種負偏離的綜合，即：

R——風險；

p——表示風險發(fā)生的概率；

q——表示潛在損失注意：肯定發(fā)生損失后果的事件不是風險，沒有損失后果的不確定性事件也不是風險。

要全面理解風險的含義，還應注意以下幾點：風險是與人們的行為相聯(lián)系的；客觀條件的變化是風險的重要成因；風險是指可能的后果與目標發(fā)生的負偏離；必須從后果的角度來系統(tǒng)認識風險；盡管風險強調(diào)負偏離，但實際中也存在正偏離1.3.1風險的概念內(nèi)涵風險的特征客觀性。風險的存在取決于決定風險的各種因素的存在。突發(fā)性。風險的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。多變性。風險會受到各種因素的影響，在風險性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征。相對性。一方面，人們對風險都有一定的承受能力；另一方面，風險和任何事物一樣也是矛盾的統(tǒng)一體。無形性。風險不像一般的物質(zhì)實體，能夠非常確切的描繪和刻畫出來。多樣性。隨著項目和項目環(huán)境的復雜化、規(guī)模化，在一個項目中存在著許多不同類型的風險。

項目多種多樣，每一項目都有各自的具體問題，但項目中也存在一些共性問題：對于項目各組成部分的復雜關(guān)系，任何個人或組織都不可能了如指掌。項目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。項目總是處于變化之中，難得出現(xiàn)平衡，即使偶爾出現(xiàn)，也只能短時間維持。項目處于一種復雜的環(huán)境之中，項目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折中的結(jié)果。

1.3.2項目風險的概念內(nèi)涵項目風險就是為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。為消除或有效控制項目風險，必須對項目風險進行系統(tǒng)識別和有效管控。

1.3.3項目風險的分類項目風險主要有以下幾種分類：按風險后果劃分，可分為純粹風險和投機風險。按風險來源劃分，可分為自然風險和人為風險。按風險是否可管理劃分，可分為可管理風險和不可管理風險。按風險影響范圍劃分，可分為特殊風險和基本風險。按風險后果的承擔者劃分，可分為項目業(yè)主風險、政府風險、承包商風險、投資方風險、設計單位風險、監(jiān)理單位風險、供應商風險、擔保方風險和保險公司風險等。按項目風險的可預測性劃分，可分為已知風險、可預測風險和不可預測風險。1.4項目風險管理1.4.1項目風險管理的概念內(nèi)涵項目風險管理是指項目管理組織對項目可能遇到的風險規(guī)劃、識別、估計、評價、應對、監(jiān)控的動態(tài)過程，是以科學的管理方法實現(xiàn)最大安全保障的實踐活動的總稱。

項目風險管理是一種綜合性的管理活動；管理項目風險的主體是項目管理組織，特別是項目經(jīng)理；項目風險管理的基礎是調(diào)查研究，調(diào)查和收集資料，必要時還要進行實驗或試驗。1.4.1項目風險管理的概念內(nèi)涵相關(guān)基本概念風險規(guī)劃（RiskPlanning）是指確定一套完整、全面、有機配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法，并將其形成文件的過程。風險事件（RiskEvent）是指可能導致某個項目或系統(tǒng)發(fā)生問題，需要作為項目要素加以評估以確定風險水平的大事。風險評估（RiskAssessment）是指對項目各個方面的風險和關(guān)鍵性技術(shù)過程的風險進行辨識和分析的過程，其目的是促進項目更有把握的實現(xiàn)其性能、進度和費用目標。風險處理（RiskHandling）是指對風險進行辨識、評價、選定并實施應對方案的過程，目的是在給定項目約束條件和目標下使風險保持在可接受水平上。風險監(jiān)控（RiskMonitoring）是指整個項目管理過程中，按既定的衡量標準對風險處理活動進行系統(tǒng)跟蹤和評價的過程，必要時還包括進一步提出風險處理備選方案。風險文檔（RiskDocumentation）是指記錄、維護和報告風險的評估、處理分析方案以及監(jiān)控結(jié)果的文件。

1.4.2項目風險管理范疇按項目性質(zhì)角度，對具備下列特征的項目尤其應該進行風險管理：創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項目；預研不充分，不定因素多的項目；項目目標沒有最終確定的項目；投資數(shù)額大的項目；邊設計、邊研制、邊生產(chǎn)的項目；合作關(guān)系復雜的項目；受多種因素制約和受業(yè)主嚴格要求的項目；具有重要政治、軍事、經(jīng)濟、社會意義的項目；國家行為的項目根據(jù)我國項目管理的情況，特別是結(jié)合大型高風險項目的實踐，將項目風險管理過程分為風險規(guī)劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對、風險監(jiān)控6個階段和環(huán)節(jié)，并實現(xiàn)對項目風險全過程的動態(tài)管理。文檔化1.4.3項目風險管理過程1.4.4項目風險管理方法主觀評分法決策樹法層次分析法模糊綜合評價法要素分層法方案比較法資金時間價值評價指標體系國民經(jīng)濟評價方法不確定性分析環(huán)境影響評價項目融資模擬技術(shù)里程碑計劃工作分解結(jié)構(gòu)責任矩陣網(wǎng)絡計劃技術(shù)甘特圖資源費用曲線質(zhì)量技術(shù)文件并行工程質(zhì)量控制的數(shù)理統(tǒng)計掙值法有無比較法外推法故障樹分析法1.4.5項目風險管理組織項目風險管理的組織主要指為實現(xiàn)風險管理目標而建立的組織結(jié)構(gòu)，即組織機構(gòu)、管理體制和領導人員。集中式的項目管理組織分散式的項目管理組織項目風險存在于項目的所有階段和方面，因此項目風險管理職能必然是分散于項目管理的所有方面，管理班子的所有成員都負有一定的風險管理責任。但是如果因此而無人專職對項目風險管理負起責任，則項目的風險管理就要落空。因此，項目風險管理職能的履行在組織上具有集中和分散相結(jié)合的特點。右圖是美國國防部進行項目風險管理兩種典型的組織結(jié)構(gòu)。1.5項目風險管理的歷史與發(fā)展項目風險管理是對項目全壽命周期內(nèi)遭遇到的能導致項目不良后果的風險進行管理，從而保證項目目標的實現(xiàn)。

風險管理作為現(xiàn)代管理科學的一個重要分支，被視為一種廣泛的管理職能，其目標是科學地確定、評估及監(jiān)控組織內(nèi)因業(yè)務活動而必須承受的所有風險，采取經(jīng)濟有效的應對策略，趨利避害，使組織可靠、高效的達成預定目標。2021PMBOKGuide7th《PMBOK?指南》是PMI發(fā)布的一份全球性的項目管理知識體系文件。它起源于PMI在1981年至1983年所做的“道德、標準和認證（Ethics，Standardsand

Accreditation，ESA）研究項目”。23PMBOK：項目管理知識體系24PMBOK：項目管理知識體系PMBOK：項目管理知識體系美國項目管理學會（PMI）于1986年建構(gòu)的項目管理知識體系（PMBOK）是目前世界上比較公認的項目管理知識體系，至今已發(fā)布7個版本。其中，風險管理是其中的一個知識領域。PMBOK：項目管理知識體系PMBOK：項目管理知識體系項目管理的知識體系概括起來分為十大知識領域和五個管理階段——縱橫結(jié)合?？v向——五個管理階段：啟動階段、規(guī)劃階段、執(zhí)行階段、監(jiān)控階段、收尾階段。橫向——十大知識領域：集成管理、范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、干系人管理、風險管理、采購管理。PMBOK：項目管理知識體系1.6項目風險管理的作用與意義主要作用項目風險管理能促進項目實施決策的科學化