二零二五年度金融投資顧問合同協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融投資顧問合同協(xié)議本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.投資顧問資質(zhì)與職責(zé)2.1投資顧問資質(zhì)要求2.2投資顧問職責(zé)范圍3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議服務(wù)3.2投資分析服務(wù)3.3投資組合管理服務(wù)4.投資顧問權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.2投資顧問義務(wù)5.客戶權(quán)益與義務(wù)5.1客戶權(quán)益5.2客戶義務(wù)6.投資顧問收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式6.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)6.2支付方式7.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任劃分7.1投資風(fēng)險(xiǎn)提示7.2風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分8.信息保密與保密期限8.1信息保密要求8.2保密期限9.合同解除與終止條件9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.2爭(zhēng)議解決方式11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.合同解除與終止后的處理12.1合同解除后的處理12.2合同終止后的處理13.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1合同附件13.2補(bǔ)充協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》及相關(guān)法律法規(guī)，在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上訂立。1.2合同目的本合同的目的是明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，規(guī)范金融投資顧問服務(wù)，保障雙方合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)共同的投資收益。2.投資顧問資質(zhì)與職責(zé)2.1投資顧問資質(zhì)要求2.2投資顧問職責(zé)范圍投資顧問負(fù)責(zé)為客戶提供投資建議、投資分析、投資組合管理等服務(wù)，包括但不限于：（2）根據(jù)客戶需求，制定投資策略和投資組合；（3）跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合；（4）定期向客戶報(bào)告投資情況，提供投資建議；（5）協(xié)助客戶解決投資過程中的問題。3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議服務(wù)投資顧問根據(jù)客戶需求，提供股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資建議，包括但不限于：（1）投資時(shí)機(jī)、投資比例、投資標(biāo)的；（2）風(fēng)險(xiǎn)提示、收益預(yù)測(cè)；（3）投資策略調(diào)整建議。3.2投資分析服務(wù)（1）行業(yè)分析報(bào)告；（2）公司財(cái)務(wù)分析報(bào)告；（3）投資價(jià)值評(píng)估報(bào)告。3.3投資組合管理服務(wù)投資顧問根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)，為客戶量身定制投資組合，包括但不限于：（1）資產(chǎn)配置建議；（2）投資組合調(diào)整建議；（3）定期投資組合評(píng)估。4.投資顧問權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求客戶提供必要的信息資料；（3）對(duì)客戶投資決策提出建議；（4）對(duì)客戶投資組合進(jìn)行調(diào)整。4.2投資顧問義務(wù)（1）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，誠信履行合同義務(wù)；（2）為客戶提供專業(yè)、高效的服務(wù)；（3）保守客戶秘密，不得泄露客戶信息；（4）對(duì)客戶投資決策提供合理建議。5.客戶權(quán)益與義務(wù)5.1客戶權(quán)益（1）獲得投資顧問的專業(yè)服務(wù)；（2）了解投資顧問的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（3）對(duì)投資顧問的服務(wù)提出意見和建議；（4）要求投資顧問對(duì)其投資決策提供解釋和說明。5.2客戶義務(wù)（1）如實(shí)提供投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息；（2）按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）配合投資顧問進(jìn)行投資分析、投資組合管理等；（4）遵守投資紀(jì)律，不得進(jìn)行違規(guī)操作。6.投資顧問收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式6.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)投資顧問服務(wù)費(fèi)用按照客戶投資金額的一定比例收取，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。6.2支付方式客戶應(yīng)按照約定的時(shí)間、金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付服務(wù)費(fèi)用。8.信息保密與保密期限8.1信息保密要求投資顧問和客戶均應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密信息，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后三年止。9.合同解除與終止條件9.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方合法權(quán)益；（2）因不可抗力致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。9.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方達(dá)成終止合同的書面協(xié)議。10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任（1）任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）因違約行為給對(duì)方造成的損失，違約方應(yīng)全額賠償。10.2爭(zhēng)議解決方式雙方因履行合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.合同生效與變更11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。12.合同解除與終止后的處理12.1合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)；（2）投資顧問應(yīng)退還客戶尚未支付的服務(wù)費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的遺留問題。12.2合同終止后的處理（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)；（2）投資顧問應(yīng)退還客戶尚未支付的服務(wù)費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的遺留問題。13.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1合同附件（1）投資顧問資質(zhì)證明；（2）客戶投資需求調(diào)查表；（3）投資顧問服務(wù)協(xié)議；（4）其他雙方認(rèn)為必要的文件。13.2補(bǔ)充協(xié)議本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供輔助性服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于：（1）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判；（2）提供專業(yè)意見或服務(wù)；（3）進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等；（4）協(xié)助處理合同履行過程中的爭(zhēng)議。16.第三方介入的程序與條件16.1第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項(xiàng)；（2）甲乙雙方共同邀請(qǐng)或選擇合適的第三方；（3）第三方接受邀請(qǐng)后，與甲乙雙方簽訂合作協(xié)議；（4）第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)。16.2第三方介入條件（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）第三方同意遵守本合同的相關(guān)規(guī)定；（3）甲乙雙方同意第三方介入。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合作協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；（2）在合同履行過程中，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（3）對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。17.2第三方義務(wù)（1）按照合作協(xié)議履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在合同履行過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額原則第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但責(zé)任限額不得超過合作協(xié)議約定的金額。18.2責(zé)任限額確定（1）根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)等因素，確定責(zé)任限額；（2）責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在合作協(xié)議中予以確認(rèn)。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1甲乙雙方與第三方的責(zé)任劃分（1）甲乙雙方對(duì)合同履行的責(zé)任，不因第三方的介入而免除；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，其責(zé)任僅限于合作協(xié)議的約定。19.2第三方與其他各方的權(quán)益保障（1）甲乙雙方應(yīng)保障第三方的合法權(quán)益，包括但不限于報(bào)酬支付、信息保密等；（2）第三方應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得損害甲乙雙方的利益。20.第三方介入的變更與解除20.1變更甲乙雙方可協(xié)商一致，對(duì)第三方介入的事項(xiàng)進(jìn)行變更，并簽訂書面變更協(xié)議。20.2解除（1）若第三方違反合作協(xié)議，甲乙雙方可解除第三方介入；（2）若第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方可解除第三方介入；（3）合同解除后，第三方應(yīng)按照合作協(xié)議約定，妥善處理相關(guān)事務(wù)。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式第三方與其他各方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序參照本合同第10.2條關(guān)于爭(zhēng)議解決方式的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書原件或復(fù)印件。說明：證明投資顧問具備合法的執(zhí)業(yè)資格。2.客戶投資需求調(diào)查表要求：客戶填寫完整，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等。說明：用于了解客戶需求，制定個(gè)性化的投資方案。3.投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：甲乙雙方簽訂，明確服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說明：作為本合同附件，具有同等法律效力。4.市場(chǎng)分析報(bào)告要求：投資顧問定期向客戶提供的市場(chǎng)分析報(bào)告。說明：報(bào)告應(yīng)包含市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、投資機(jī)會(huì)等內(nèi)容。5.行業(yè)分析報(bào)告要求：投資顧問對(duì)客戶關(guān)注的行業(yè)進(jìn)行的深入研究報(bào)告。說明：報(bào)告應(yīng)包含行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、投資建議等內(nèi)容。6.公司財(cái)務(wù)分析報(bào)告要求：投資顧問對(duì)客戶關(guān)注的公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析的報(bào)告。說明：報(bào)告應(yīng)包含公司財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、償債能力等內(nèi)容。7.投資價(jià)值評(píng)估報(bào)告要求：投資顧問對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的報(bào)告。說明：報(bào)告應(yīng)包含投資標(biāo)的估值方法、估值結(jié)果、投資建議等內(nèi)容。8.投資組合評(píng)估報(bào)告要求：投資顧問定期對(duì)客戶投資組合進(jìn)行的評(píng)估報(bào)告。說明：報(bào)告應(yīng)包含投資組合表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制、調(diào)整建議等內(nèi)容。9.保密協(xié)議要求：甲乙雙方簽訂，明確保密義務(wù)和保密期限。說明：確保合同履行過程中的商業(yè)秘密和客戶信息不被泄露。10.第三方合作協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂，明確雙方權(quán)利義務(wù)。說明：第三方介入合同履行過程中的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照約定提供投資建議或服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問應(yīng)退還客戶已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償因此給客戶造成的損失。示例：投資顧問未按時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，導(dǎo)致客戶決策失誤，造成損失。2.客戶違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：客戶應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，逾期未支付，應(yīng)支付違約金。示例：客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)暫停服務(wù)，并要求支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合作協(xié)議履行職責(zé)，造成甲乙雙方損失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不得超過合作協(xié)議約定的限額。示例：第三方未按時(shí)完成評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲乙雙方?jīng)Q策延誤，造成損失。4.合同解除違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：一方未按照合同約定解除合同。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：一方未按照合同約定解除合同，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，應(yīng)賠償對(duì)方損失。全文完。二零二四年度金融投資顧問合同協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方住所地2.合同標(biāo)的及投資范圍2.1合同標(biāo)的概述2.2投資范圍界定2.3投資比例限制3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定3.2投資組合管理3.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制3.4投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估4.投資顧問職責(zé)及義務(wù)4.1投資顧問職責(zé)4.2投資顧問義務(wù)4.3投資顧問保密義務(wù)5.客戶義務(wù)及責(zé)任5.1客戶義務(wù)5.2客戶責(zé)任5.3客戶信息披露6.投資顧問費(fèi)用及支付方式6.1投資顧問費(fèi)用構(gòu)成6.2投資顧問費(fèi)用支付方式6.3投資顧問費(fèi)用支付時(shí)間7.投資收益及分配7.1投資收益分配原則7.2投資收益分配方式7.3投資收益分配時(shí)間8.投資風(fēng)險(xiǎn)及損失承擔(dān)8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述8.2投資損失承擔(dān)原則8.3投資損失承擔(dān)方式9.合同期限及終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用及爭(zhēng)議管轄11.1法律適用11.2爭(zhēng)議管轄12.合同變更及解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同解除程序13.其他約定事項(xiàng)13.1通知送達(dá)13.2附件13.3其他約定事項(xiàng)14.合同生效及解除條件14.1合同生效條件14.2合同解除條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱本合同雙方分別為甲方（金融投資顧問）和乙方（客戶）。1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方住所地甲方住所地：省市區(qū)路號(hào)乙方住所地：省市區(qū)路號(hào)2.合同標(biāo)的及投資范圍2.1合同標(biāo)的概述本合同標(biāo)的為甲方作為金融投資顧問，為乙方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。2.2投資范圍界定投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品。2.3投資比例限制乙方投資比例不得超過其自有資金的50%。3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，制定相應(yīng)的投資策略。3.2投資組合管理甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行定期調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。3.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制甲方應(yīng)采取有效措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確保乙方投資安全。3.4投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，并向乙方提供詳細(xì)的投資報(bào)告。4.投資顧問職責(zé)及義務(wù)4.1投資顧問職責(zé)甲方應(yīng)按照合同約定，履行投資顧問職責(zé)，為乙方提供專業(yè)投資建議。4.2投資顧問義務(wù)甲方應(yīng)保證投資建議的客觀性、公正性，不得泄露乙方商業(yè)秘密。4.3投資顧問保密義務(wù)甲方對(duì)乙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。5.客戶義務(wù)及責(zé)任5.1客戶義務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)足額支付投資顧問費(fèi)用。5.2客戶責(zé)任乙方應(yīng)對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)，不得要求甲方承擔(dān)投資損失。5.3客戶信息披露乙方應(yīng)如實(shí)向甲方提供相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。6.投資顧問費(fèi)用及支付方式6.1投資顧問費(fèi)用構(gòu)成投資顧問費(fèi)用包括服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等。6.2投資顧問費(fèi)用支付方式投資顧問費(fèi)用按季度支付，具體支付時(shí)間及金額由雙方協(xié)商確定。6.3投資顧問費(fèi)用支付時(shí)間投資顧問費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)季度一個(gè)工作日支付。8.投資風(fēng)險(xiǎn)及損失承擔(dān)8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述投資涉及風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，乙方應(yīng)充分了解并承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。8.2投資損失承擔(dān)原則乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資可能產(chǎn)生的全部損失，甲方不承擔(dān)任何形式的投資損失。8.3投資損失承擔(dān)方式乙方在投資過程中產(chǎn)生的任何損失，甲方不予以補(bǔ)償，乙方應(yīng)自行承擔(dān)。9.合同期限及終止9.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。9.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同期滿、乙方主動(dòng)解除合同、甲方提供的服務(wù)不再符合合同要求等。9.3合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后簽訂終止協(xié)議。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)，按照訴訟程序進(jìn)行。11.法律適用及爭(zhēng)議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭(zhēng)議管轄本合同爭(zhēng)議管轄地為合同簽訂地。12.合同變更及解除12.1合同變更合同雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式約定。12.2合同解除出現(xiàn)合同約定的解除條件時(shí)，任何一方均可解除合同，但應(yīng)提前通知對(duì)方。12.3合同解除程序合同解除前，雙方應(yīng)就解除事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后簽訂解除協(xié)議。13.其他約定事項(xiàng)13.1通知送達(dá)除非另有約定，任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書面形式，通過掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件等方式送達(dá)對(duì)方。13.2附件本合同附件包括但不限于投資顧問服務(wù)協(xié)議、投資顧問費(fèi)用明細(xì)等。13.3其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.合同生效及解除條件14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同解除條件出現(xiàn)合同約定的解除條件時(shí)，任何一方均可解除合同，但應(yīng)提前通知對(duì)方。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，在合同執(zhí)行過程中提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他輔助服務(wù)的獨(dú)立實(shí)體。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于投資咨詢、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、市場(chǎng)調(diào)研、資產(chǎn)評(píng)估、技術(shù)支持等。16.第三方介入的同意與選擇16.1第三方介入同意任何第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。16.2第三方選擇第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，履行其職責(zé)，并對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守保密協(xié)議，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額概述第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。18.2責(zé)任限額計(jì)算第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并以書面形式明確。18.3超出責(zé)任限額的處理若第三方責(zé)任造成損失超過責(zé)任限額，超出部分由第三方自行承擔(dān)。19.第三方與其他各方的權(quán)利與義務(wù)劃分19.1第三方與甲方第三方應(yīng)向甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并按照甲方的要求完成工作任務(wù)。19.2第三方與乙方第三方應(yīng)尊重乙方的投資決策，不得強(qiáng)迫乙方接受其建議。19.3第三方與甲乙雙方第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方解決合同執(zhí)行過程中的問題，并確保合同各方的合法權(quán)益。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更條件第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。20.2合同變更程序合同變更需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。22.第三方介入的合同終止22.1合同終止條件第三方介入導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行時(shí)，甲乙雙方可協(xié)商終止合同。22.2合同終止程序合同終止前，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后簽訂終止協(xié)議。23.第三方介入的特殊條款23.1第三方資質(zhì)要求第三方介入前，甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明。23.2第三方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)第三方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，否則甲乙雙方有權(quán)要求第三方改進(jìn)或終止服務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等。說明：本附件是合同的主要組成部分，明確了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.投資顧問費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：費(fèi)用明細(xì)應(yīng)列出各項(xiàng)費(fèi)用的具體金額、支付方式、支付時(shí)間等。說明：本附件用于記錄甲乙雙方的費(fèi)用往來，確保費(fèi)用的透明和準(zhǔn)確。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：本附件保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。4.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任劃分等。說明：本附件是第三方介入合同執(zhí)行的必要文件，確保第三方服務(wù)的規(guī)范和有效。5.投資組合管理方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包含投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等。說明：本附件是甲方提供投資顧問服務(wù)的基礎(chǔ)，確保投資組合的科學(xué)管理。6.投資風(fēng)險(xiǎn)提示書詳細(xì)要求：提示書應(yīng)詳細(xì)說明投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本附件用于提醒乙方投資風(fēng)險(xiǎn)，確保乙方充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。7.投資業(yè)績(jī)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)表現(xiàn)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定提供投資顧問服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)賠償乙方因服務(wù)未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)而遭受的損失。示例說明：若甲方未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議，乙方有權(quán)要求甲方賠償因錯(cuò)過投資機(jī)會(huì)造成的損失。2.違約行為：乙方未按合同約定支付投資顧問費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)支付逾期費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若乙方未在約定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期費(fèi)用，并可能采取法律手段追討。3.違約行為：第三方未按合作協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)因其服務(wù)質(zhì)量問題導(dǎo)致的損失，并賠償甲乙雙方。示例說明：若第三方提供的服務(wù)未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.違約行為：任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方損失。示例說明：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償損失。5.違約行為：合同終止后，任何一方未按約定處理相關(guān)事宜。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方損失。示例說明：若合同終止后，甲方未按照約定歸還乙方財(cái)產(chǎn)，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。全文完。二零二四年度金融投資顧問合同協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)3.2投資建議與指導(dǎo)3.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.4投資方案設(shè)計(jì)4.服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同終止日期5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2付費(fèi)方式5.3付款時(shí)間6.保密條款6.1保密范圍6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2使用權(quán)限8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.其他約定13.1通知方式13.2不可抗力條款14.合同生效與附件14.1合同生效條件14.2合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：X金融投資顧問有限公司乙方：X投資管理有限公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度內(nèi)就金融投資顧問服務(wù)的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用支付等事項(xiàng)達(dá)成一致，共同促進(jìn)雙方業(yè)務(wù)發(fā)展。2.2合同簽訂依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《金融投資顧問管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)甲方為乙方提供專業(yè)的金融投資顧問服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略制定、投資組合管理等。3.2投資建議與指導(dǎo)甲方根據(jù)乙方提供的投資需求，定期向乙方提供投資建議，包括股票、債券、基金等投資品種的選擇、配置比例等。3.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理甲方協(xié)助乙方識(shí)別、評(píng)估和管理投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資組合的穩(wěn)健性。3.4投資方案設(shè)計(jì)甲方根據(jù)乙方投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，為乙方量身定制投資方案。4.服務(wù)期限4.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同終止日期本合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣萬元。5.2付費(fèi)方式乙方應(yīng)于每月一個(gè)工作日支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。5.3付款時(shí)間乙方應(yīng)于每月一個(gè)工作日支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用，逾期未支付的，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金。6.保密條款6.1保密范圍雙方在本合同履行過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均屬保密范圍。6.2保密期限本合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守保密條款，對(duì)保密信息予以保密。6.3違約責(zé)任如一方違反保密條款，泄露對(duì)方保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中甲乙雙方所提供的技術(shù)、信息、資料等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各自所有。7.2使用權(quán)限甲乙雙方在本合同有效期內(nèi)，有權(quán)使用對(duì)方提供的技術(shù)、信息、資料等，但不得侵犯對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按合同約定提供投資顧問服務(wù)的；8.1.2乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的；8.1.3雙方違反保密條款，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的；8.1.4任何一方違反合同約定的其他行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1對(duì)于甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2對(duì)于乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.3違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為未履行部分服務(wù)費(fèi)用的%。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)省市仲裁委員會(huì)；合同簽訂地的人民法院。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同的；10.1.2一方違約，另一方在合理期限內(nèi)書面通知解除合同的；10.1.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。10.2合同解除程序10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議；10.2.2一方違約，另一方要求解除合同的，應(yīng)書面通知違約方，并給予合理期限以糾正違約行為；10.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)書面確認(rèn)并解除合同。11.合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容的；11.1.2法律、法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的。11.2合同變更程序11.2.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議；11.2.2法律、法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)按照新法律法規(guī)的要求，及時(shí)簽訂書面變更協(xié)議。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿；12.1.2雙方協(xié)商一致終止合同；12.1.3一方違約，另一方要求終止合同；12.1.4發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。12.2合同終止程序12.2.1合同期限屆滿，合同自然終止；12.2.2雙方協(xié)商一致終止合同的，應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議；12.2.3一方違約，另一方要求終止合同的，應(yīng)書面通知違約方，并給予合理期限以糾正違約行為；12.2.4發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)書面確認(rèn)并終止合同。13.其他約定13.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通過約定的聯(lián)系方式發(fā)送。13.2不可抗力條款13.2.1不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等非雙方可控的因素導(dǎo)致合同無法履行的情況。13.2.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失。13.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，合同期限可以相應(yīng)順延。14.合同生效與附件14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同附件投資顧問服務(wù)協(xié)議；投資組合管理方案；保密協(xié)議；其他雙方協(xié)商一致需作為合同附件的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，甲乙雙方或其中一方邀請(qǐng)或允許第三方參與合同相關(guān)事務(wù)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。15.2.2第三方介入的具體方式和內(nèi)容應(yīng)在合作協(xié)議或服務(wù)合同中明確約定。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其服務(wù)的專業(yè)性和準(zhǔn)確性。15.3.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)結(jié)果存在錯(cuò)誤或遺漏，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、難度、風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。15.4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議或服務(wù)合同中明確約定，并在必要時(shí)由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議或服務(wù)合同約定。15.5.2第三方不得直接與甲乙雙方之外的任何第三方發(fā)生業(yè)務(wù)往來，除非得到甲乙雙方的書面同意。15.5.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的保密要求，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格。16.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的具體事宜進(jìn)行充分溝通，確保各方對(duì)第三方介入的目的、范圍、責(zé)任等有清晰的認(rèn)識(shí)。16.3第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按合作協(xié)議或服務(wù)合同約定承擔(dān)。16.4第三方介入過程中，如出現(xiàn)爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按第9條爭(zhēng)議解決方式處理。17.第三方責(zé)任界定17.1.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)結(jié)果存在錯(cuò)誤或遺漏，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；17.1.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因不可抗力、甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確等原因?qū)е路?wù)結(jié)果存在錯(cuò)