XXX公司數(shù)據(jù)管控體系設計

公司數(shù)據(jù)管控體系設計DATE\@"EEEE年O月"二〇二三年十一月概述數(shù)據(jù)已成為企業(yè)內(nèi)部最重要的資產(chǎn)之一，是企業(yè)的基礎性戰(zhàn)略資源，是企業(yè)和組織提高經(jīng)營管理水平、提升市場競爭能力和風險防控能力的重要抓手。建立合理的數(shù)據(jù)管控體系是提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的關鍵。本設計報告的編寫目的是規(guī)劃XXX公司企業(yè)級數(shù)據(jù)管理體系，明確數(shù)據(jù)管理對象、規(guī)范數(shù)據(jù)管理流程、設計數(shù)據(jù)管理組織、明確各級部門在數(shù)據(jù)管理體系中的職責權限，為公司數(shù)據(jù)管控工作提供指導依據(jù)，支持數(shù)據(jù)標準落地實施，建立數(shù)據(jù)管理長效機制，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，提升數(shù)據(jù)共享能力。公司數(shù)據(jù)現(xiàn)狀與成果公司自2017年開啟信息化項目建設以來，同步開展數(shù)據(jù)體系梳理與建設工作，取得了顯著效果，具體體現(xiàn)在：確定了數(shù)據(jù)域數(shù)據(jù)域的定義數(shù)據(jù)域是聯(lián)系較為緊密的數(shù)據(jù)主題的集合，通常是根據(jù)業(yè)務類別、數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)用途等多個維度，對企業(yè)的業(yè)務數(shù)據(jù)進行的區(qū)域劃分。數(shù)據(jù)域是對數(shù)據(jù)的領域劃分。數(shù)據(jù)域的劃分依據(jù)公司組織架構和業(yè)務構成，借助流程框架與EPF框架體系，梳理出了公司整體業(yè)務架構，共計18個業(yè)務域。按照公司業(yè)務域，將公司數(shù)據(jù)分為對應的X個數(shù)據(jù)主題域，分別是公司治理、戰(zhàn)略、黨群、品牌管理、客戶管理、生產(chǎn)經(jīng)營、科研投資、采購、質(zhì)量、安全、財務、人力資源、法務管理、審計、信息、紀檢監(jiān)察、行政后勤，明確了XXX個數(shù)據(jù)主題。如下表所示：序號主題域主題主題描述主責部門1公司治理辦公室2辦公室3辦公室4辦公室5戰(zhàn)略企業(yè)發(fā)展部6企業(yè)發(fā)展部7企業(yè)發(fā)展部8黨群黨群工作部9黨群工作部10黨群工作部11黨群工作部12黨群工作部13黨群工作部14科研科技質(zhì)量部15科技質(zhì)量部16科技質(zhì)量部17科技質(zhì)量部18科技質(zhì)量部19科技質(zhì)量部20科技質(zhì)量部21外事管理企業(yè)發(fā)展部22企業(yè)發(fā)展部23企業(yè)發(fā)展部24企業(yè)發(fā)展部25企業(yè)發(fā)展部26客戶管理企業(yè)發(fā)展部27企業(yè)發(fā)展部28企業(yè)發(fā)展部29企業(yè)發(fā)展部30企業(yè)發(fā)展部31企業(yè)發(fā)展部32企業(yè)發(fā)展部33生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)發(fā)展部34企業(yè)發(fā)展部35企業(yè)發(fā)展部36投資企業(yè)發(fā)展部37企業(yè)發(fā)展部38企業(yè)發(fā)展部39企業(yè)發(fā)展部40企業(yè)發(fā)展部41企業(yè)發(fā)展部42企業(yè)發(fā)展部43采購企業(yè)發(fā)展部44企業(yè)發(fā)展部45企業(yè)發(fā)展部46企業(yè)發(fā)展部47企業(yè)發(fā)展部48企業(yè)發(fā)展部49安全與質(zhì)量行政管理部50科技質(zhì)量部51財務財務部52財務部53財務部54財務部55財務部56財務部57人力資源人力資源部58人力資源部59人力資源部60人力資源部61人力資源部62人力資源部63人力資源部64人力資源部65人力資源部66人力資源部67人力資源部68人力資源部69信息技術信息化部70信息化部71信息化部72信息化部73法務與風險法務管理部74法務管理部75法務管理部76法務管理部77審計審計部78審計部79審計部80審計部81審計部82審計部83審計部84紀檢監(jiān)察與巡視紀檢監(jiān)察室85黨委巡視辦公室86行政后勤行政管理部87行政管理部88行政管理部89行政管理部90行政管理部91行政管理部92行政管理部主數(shù)據(jù)成果主數(shù)據(jù)定義主數(shù)據(jù)指在整個企業(yè)范圍內(nèi)各個系統(tǒng)(操作/事務型應用系統(tǒng)以及分析型系統(tǒng))間要共享的、高價值的數(shù)據(jù)，也稱企業(yè)基準數(shù)據(jù)。主數(shù)據(jù)的特點共享性：有必要在多個業(yè)務應用系統(tǒng)間共享的數(shù)據(jù)。穩(wěn)定性：相對“固定”，變化頻率低。必要性：有必要保持企業(yè)范圍內(nèi)數(shù)據(jù)的一致與完整。主數(shù)據(jù)的作用消除數(shù)據(jù)冗余不同系統(tǒng)、不同部門按照自身規(guī)則和需求獲取數(shù)據(jù)，容易造成數(shù)據(jù)重復存儲，形成數(shù)據(jù)冗余。主數(shù)據(jù)打通各業(yè)務鏈條，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，統(tǒng)一數(shù)據(jù)語言，最大消除數(shù)據(jù)冗余。提升數(shù)據(jù)效率各系統(tǒng)、各部門對于數(shù)據(jù)定義不一樣，不同版本的數(shù)據(jù)不一致，一個核心主題也有多個版本的信息，需要大量的人力、時間成本去整理和統(tǒng)一。通過主數(shù)據(jù)管理可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)動態(tài)整理、復制、分發(fā)和共享。提高公司協(xié)同能力數(shù)據(jù)作為公司內(nèi)部經(jīng)營分析、決策支撐的基礎，實現(xiàn)多個部門統(tǒng)一后，有助于打通部門、系統(tǒng)壁壘，實現(xiàn)數(shù)據(jù)集成與共享，提高公司整體的戰(zhàn)略協(xié)同力。主數(shù)據(jù)的劃分通過對管理現(xiàn)狀和需求進行分析，已梳理確定了X類X個主數(shù)據(jù)對象，同時確定了對應的主數(shù)據(jù)歸口管理部門。具體情況如下：序號類別主數(shù)據(jù)對象數(shù)據(jù)源歸口管理部門1人員類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)人力資源部2組織類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)3合作類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)企業(yè)發(fā)展部XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)4財務類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)財務部XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)5資產(chǎn)類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)行政管理部6物資類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)企業(yè)發(fā)展部7合同類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)法務管理部XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)8項目類XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)信息化部XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)XXXXXXXXXXXXXX系統(tǒng)主數(shù)據(jù)平臺主數(shù)據(jù)平臺提供數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)建模、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控功能，對公司主數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)一管理及分發(fā)。開發(fā)的接口數(shù)量128個，實現(xiàn)了主數(shù)據(jù)的匯集管理與發(fā)放共享。數(shù)據(jù)成果數(shù)據(jù)定義參考數(shù)據(jù)是指“可用于描述或分類其他數(shù)據(jù)，或者將數(shù)據(jù)與組織外部的信息聯(lián)系起來的任何數(shù)據(jù)”（DAMA數(shù)據(jù)管理知識體系指南）。也就是維度數(shù)據(jù)，即數(shù)據(jù)字典，該類型的數(shù)據(jù)的主要作用是用來增強對數(shù)據(jù)的可讀性和解釋性，比如狀態(tài)編碼、性別、國別、行政區(qū)域等維度數(shù)據(jù)。參數(shù)數(shù)據(jù)的來源可能是內(nèi)部產(chǎn)生或者外部手動采集獲取到的（比如國際標準編碼、行業(yè)標準）參考數(shù)據(jù)的劃分依據(jù)國家或國際標準形成主數(shù)據(jù)的參考數(shù)據(jù)共X項，各業(yè)務域參考數(shù)據(jù)共X類X項，詳見《XXXXXXXXX公司數(shù)據(jù)標準規(guī)范與編碼體系》。序號主題域參考數(shù)據(jù)1主數(shù)據(jù)2采購管理3質(zhì)量與安全管理4財務管理5人力資源管理6信息技術管理7法務與風險管理8公司治理與決策管理9戰(zhàn)略管理10黨群管理11科研管理12品牌管理管理13客戶管理14生產(chǎn)經(jīng)營15投資管理16審計管理17紀檢監(jiān)察與巡視管理18行政與綜合管理指標數(shù)據(jù)成果指標數(shù)據(jù)定義指標數(shù)據(jù)是組織在經(jīng)營分析過程中衡量某一個目標或事物的數(shù)據(jù),一般由指標名稱、時間和數(shù)值等組成（國標GBT36073-2018《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型》）。指標數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)驅(qū)動的體現(xiàn)形式。指標數(shù)據(jù)的劃分依據(jù)各部門監(jiān)管需要，梳理完成X個主題X個分析指標，包括人才發(fā)展、財務管理、黨建引領、戰(zhàn)略投資、經(jīng)營運營、科技創(chuàng)新、行政綜合、安全、質(zhì)量安全、信息化等，并已在大數(shù)據(jù)平臺上設計完展示大屏，各主題指標與實現(xiàn)的大屏數(shù)量如下表所示：主題名稱指標數(shù)量大屏數(shù)量可查看部門黨建引領黨群工作部人才發(fā)展人力資源部財務管理財務部戰(zhàn)略投資企業(yè)發(fā)展部經(jīng)營運營企業(yè)發(fā)展部科技創(chuàng)新科技質(zhì)量部行政綜合辦公室、行政管理部安全法務管理部質(zhì)量安全行政管理部信息化信息化部元數(shù)據(jù)成果元數(shù)據(jù)是指用來描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)。重點分為業(yè)務元數(shù)據(jù)和技術元數(shù)據(jù)。目前主要的元數(shù)據(jù)成果是主數(shù)據(jù)相關元數(shù)據(jù)的標準化，以及指標數(shù)據(jù)相關元數(shù)據(jù)。主數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)在主數(shù)據(jù)平臺管理，大數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)在大數(shù)據(jù)平臺進行管理。其他系統(tǒng)元數(shù)據(jù)在該系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫表體現(xiàn)。數(shù)據(jù)分級分類成果對各業(yè)務域數(shù)據(jù)按照系統(tǒng)進行了分級分類的分析，共計梳理X個大類X個小類共計XTB數(shù)據(jù)，其中重要數(shù)據(jù)為X個大類X個小類共計XGB，其他為一般數(shù)據(jù)，具體情況如下：序號數(shù)據(jù)類別擬定等級數(shù)據(jù)量(GB)是否涉及公民個人信息1信息類一般數(shù)據(jù)2一般數(shù)據(jù)3一般數(shù)據(jù)4辦公類一般數(shù)據(jù)5一般數(shù)據(jù)6一般數(shù)據(jù)7一般數(shù)據(jù)8一般數(shù)據(jù)9一般數(shù)據(jù)10一般數(shù)據(jù)11一般數(shù)據(jù)12一般數(shù)據(jù)13一般數(shù)據(jù)14一般數(shù)據(jù)15一般數(shù)據(jù)16黨建類一般數(shù)據(jù)17重要數(shù)據(jù)18一般數(shù)據(jù)19一般數(shù)據(jù)20紀檢類一般數(shù)據(jù)21一般數(shù)據(jù)22一般數(shù)據(jù)23一般數(shù)據(jù)24巡視類一般數(shù)據(jù)25一般數(shù)據(jù)26一般數(shù)據(jù)27一般數(shù)據(jù)28一般數(shù)據(jù)29一般數(shù)據(jù)30一般數(shù)據(jù)31人力類一般數(shù)據(jù)32重要數(shù)據(jù)33一般數(shù)據(jù)34重要數(shù)據(jù)35重要數(shù)據(jù)36一般數(shù)據(jù)37一般數(shù)據(jù)38一般數(shù)據(jù)39一般數(shù)據(jù)40一般數(shù)據(jù)41一般數(shù)據(jù)42一般數(shù)據(jù)43財務類一般數(shù)據(jù)44一般數(shù)據(jù)45一般數(shù)據(jù)46一般數(shù)據(jù)47一般數(shù)據(jù)48戰(zhàn)略信息類一般數(shù)據(jù)49一般數(shù)據(jù)50一般數(shù)據(jù)51一般數(shù)據(jù)52資產(chǎn)評估交易類一般數(shù)據(jù)53一般數(shù)據(jù)54一般數(shù)據(jù)55一般數(shù)據(jù)56一般數(shù)據(jù)57一般數(shù)據(jù)58一般數(shù)據(jù)59一般數(shù)據(jù)60一般數(shù)據(jù)61一般數(shù)據(jù)62一般數(shù)據(jù)63投資信息類一般數(shù)據(jù)64一般數(shù)據(jù)65一般數(shù)據(jù)66一般數(shù)據(jù)67一般數(shù)據(jù)68一般數(shù)據(jù)69客戶管理類一般數(shù)據(jù)70一般數(shù)據(jù)71一般數(shù)據(jù)72一般數(shù)據(jù)73一般數(shù)據(jù)74一般數(shù)據(jù)75一般數(shù)據(jù)76采購管理類一般數(shù)據(jù)77一般數(shù)據(jù)78一般數(shù)據(jù)79一般數(shù)據(jù)80一般數(shù)據(jù)81一般數(shù)據(jù)82科研信息類一般數(shù)據(jù)83一般數(shù)據(jù)84一般數(shù)據(jù)85一般數(shù)據(jù)86一般數(shù)據(jù)87一般數(shù)據(jù)88一般數(shù)據(jù)89一般數(shù)據(jù)90一般數(shù)據(jù)91一般數(shù)據(jù)92一般數(shù)據(jù)93一般數(shù)據(jù)94一般數(shù)據(jù)95一般數(shù)據(jù)96一般數(shù)據(jù)97法務風險類一般數(shù)據(jù)98一般數(shù)據(jù)99一般數(shù)據(jù)100一般數(shù)據(jù)101審計項目類一般數(shù)據(jù)102一般數(shù)據(jù)103一般數(shù)據(jù)104一般數(shù)據(jù)105一般數(shù)據(jù)106一般數(shù)據(jù)107一般數(shù)據(jù)108公共服務類一般數(shù)據(jù)109信息化管理類一般數(shù)據(jù)110安全應急類一般數(shù)據(jù)111一般數(shù)據(jù)112基建信息類一般數(shù)據(jù)113一般數(shù)據(jù)114一般數(shù)據(jù)115一般數(shù)據(jù)116一般數(shù)據(jù)117一般數(shù)據(jù)118一般數(shù)據(jù)119一般數(shù)據(jù)120資產(chǎn)信息類一般數(shù)據(jù)121一般數(shù)據(jù)122一般數(shù)據(jù)123一般數(shù)據(jù)124不動產(chǎn)信息類一般數(shù)據(jù)125一般數(shù)據(jù)126一般數(shù)據(jù)127一般數(shù)據(jù)128一般數(shù)據(jù)129一般數(shù)據(jù)130一般數(shù)據(jù)131后勤綜合類一般數(shù)據(jù)132一般數(shù)據(jù)133一般數(shù)據(jù)134一般數(shù)據(jù)135一般數(shù)據(jù)136一般數(shù)據(jù)137一般數(shù)據(jù)138一般數(shù)據(jù)139一般數(shù)據(jù)140生產(chǎn)經(jīng)營類一般數(shù)據(jù)141一般數(shù)據(jù)142一般數(shù)據(jù)143一般數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)管控現(xiàn)狀與問題公司的數(shù)據(jù)建設工作取得長足進步的同時，雖然也積極開始規(guī)劃數(shù)據(jù)管控與治理體系。但是公司統(tǒng)建系統(tǒng)的大量工作、系統(tǒng)上線帶來的數(shù)據(jù)質(zhì)量挑戰(zhàn)、數(shù)據(jù)管控經(jīng)驗不足、數(shù)據(jù)管理不健全仍然對目前的數(shù)據(jù)管控工作造成了影響。主要的數(shù)據(jù)管控工作由信息化部協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)組及公司各部門完成，效率較低、效果較差。具體體現(xiàn)在：缺乏數(shù)據(jù)管理制度：對數(shù)據(jù)標準的制定、更新、發(fā)布缺乏必要的制度依據(jù)，對出現(xiàn)的各類數(shù)據(jù)質(zhì)量問題無法可依，只能逐一排解。沒有建立數(shù)據(jù)管控組織：雖然各歸口部門大致了解數(shù)據(jù)歸口管理，但是對數(shù)據(jù)管理內(nèi)容、責任、邊界均不明確，造成數(shù)據(jù)標準、質(zhì)量落實不夠。數(shù)據(jù)管控流程不明確：由于組織與制度的缺失，造成流程的不能落地，數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)認責等只能由信息化不協(xié)調(diào)處理，效率較低。數(shù)據(jù)管控體系建設參考國際數(shù)據(jù)管理委員會DAMA國際數(shù)據(jù)管理委員會（DAMA）將數(shù)據(jù)管控主要分為兩類，一類是數(shù)據(jù)管控核心領域，另一類是數(shù)據(jù)管控保障機制。其中核心內(nèi)容是數(shù)據(jù)管控核心領域的八個體系。數(shù)據(jù)架構管理：規(guī)劃并管理數(shù)據(jù)從產(chǎn)生端到使用端的分布、傳輸與存儲的邏輯框架數(shù)據(jù)模型管理：企業(yè)的信息模型是企業(yè)數(shù)據(jù)標準的圖形化展現(xiàn)數(shù)據(jù)標準管理：規(guī)范化企業(yè)重要活動及對象的數(shù)據(jù)記錄格式元數(shù)據(jù)管理：對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的登記造冊，并記錄其相關性數(shù)據(jù)質(zhì)量管理：對數(shù)據(jù)的規(guī)范性、準確性、一致性、完整性、時效性進行持續(xù)監(jiān)控和評估數(shù)據(jù)安全管理：對數(shù)據(jù)設定安全等級，保證其被適當?shù)厥褂蒙芷诠芾恚菏菍?shù)據(jù)產(chǎn)生、存儲、傳輸、使用和銷毀全過程進行管理主數(shù)據(jù)管理：對企業(yè)關鍵的，跨系統(tǒng)共享的業(yè)務數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一定義、集中保存、發(fā)布、更新及刪除的過程數(shù)據(jù)能力成熟度模型（DCMM）在DCMM模型中，進一步按照組織、制度、流程、技術對數(shù)據(jù)管理能力進行了分析、總結(jié)，提煉出組織數(shù)據(jù)管理的八大過程域，即：數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構、數(shù)據(jù)應用、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)生命周期。這八個過程域共包含X個過程項，X項評價指標。過程域與過程項關系如下：數(shù)據(jù)治理：數(shù)據(jù)治理組織、數(shù)據(jù)制度建設、數(shù)據(jù)治理溝通、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略：數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估數(shù)據(jù)架構：數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)集成與共享、元數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)應用：數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)開放共享、數(shù)據(jù)服務數(shù)據(jù)安全：數(shù)據(jù)安全策略、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)安全審計數(shù)據(jù)質(zhì)量：數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升數(shù)據(jù)標準：業(yè)務數(shù)據(jù)、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)元、指標數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)生存周期：數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)設計和開放、數(shù)據(jù)運維、數(shù)據(jù)退役XXX公司數(shù)據(jù)管控體系設計數(shù)據(jù)管控的核心是依據(jù)公司數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，建立企業(yè)級數(shù)據(jù)管理組織、健全數(shù)據(jù)管理制度、建立數(shù)據(jù)管控組織、明確數(shù)據(jù)管控流程與機制、依托數(shù)據(jù)管理平臺對公司數(shù)據(jù)進行管控，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，支撐公司數(shù)字化發(fā)展。數(shù)據(jù)管控基本原則戰(zhàn)略重視與組織保障戰(zhàn)略重視和組織保障是數(shù)據(jù)治理工作成敗與否的關鍵，是數(shù)據(jù)管控工作應遵守的重要原則。數(shù)據(jù)管控規(guī)劃屬于頂層設計，需要從戰(zhàn)略層面規(guī)劃中長期數(shù)據(jù)治理路線圖，規(guī)劃權責明確的人員的組織架構，以解決各組織間矛盾及沖突并調(diào)整規(guī)劃內(nèi)容。各方在統(tǒng)一的戰(zhàn)略規(guī)劃指導下，以解決問題為導向，明確各自任務及邊界，建立配合機制，共同確保數(shù)據(jù)治理整體任務的實現(xiàn)和目標的達成。場景驅(qū)動與服務導向數(shù)據(jù)管控治理的主要目標是提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，為公司數(shù)據(jù)共享應用場景提供可用和可信的數(shù)據(jù)，支撐公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型，為公司各單位賦能。數(shù)據(jù)管控本身不是目的而是過程，數(shù)據(jù)不標準、不一致、不準確、不可信、用數(shù)困難等問題都是在數(shù)據(jù)服務活動中發(fā)現(xiàn)的。因此，在治理數(shù)據(jù)的過程中，必須以明確的數(shù)據(jù)服務目標為導向，數(shù)據(jù)共享場景為驅(qū)動力，不斷擴大數(shù)據(jù)服務內(nèi)容及范疇，挖掘數(shù)據(jù)服務應用場景?？沙掷m(xù)發(fā)展數(shù)據(jù)管控治理是一項持續(xù)的系統(tǒng)工程，并非一蹴而就，效果的呈現(xiàn)需要人、財、物的持續(xù)不間斷投入。短期對數(shù)據(jù)管控的投入得到的效果微乎其微，如果想要實現(xiàn)更好的確保數(shù)據(jù)一致、可信，提高數(shù)據(jù)價值，需要公司各業(yè)務部門、各數(shù)據(jù)歸屬單位長時間的積累。因此，必須堅持可持續(xù)發(fā)展，把可持續(xù)發(fā)展貫穿到數(shù)據(jù)治理的全過程全領域，才能發(fā)揮數(shù)據(jù)治理更大的作用?？陕涞嘏c可量化可落地、可量化原則是數(shù)據(jù)管控效果和價值的重要保障，是可持續(xù)發(fā)展、服務導向等重要原則的前提，同時也是驗證戰(zhàn)略重視組織保障原則是否落實到位的重要途徑。治理成效必須可落地、可量化，才能更有效的支撐公司數(shù)據(jù)融合共享，也有助于數(shù)據(jù)治理各項工作的成效，以便為進一步提升提供明確的指導方向數(shù)據(jù)戰(zhàn)略公司的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略應與公司發(fā)展戰(zhàn)略一致，在公司推動以統(tǒng)一標準、集中數(shù)據(jù)為基礎的信息化統(tǒng)建系統(tǒng)建設背景下，說明公司意識到在統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準的基礎上進行公司數(shù)據(jù)的集中管理是推動公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)化的最佳途徑，隨著公司大數(shù)據(jù)平臺的建設，各項數(shù)據(jù)的集中化，數(shù)據(jù)價值將得到進一步凸顯，有助于快速將數(shù)據(jù)提升到公司戰(zhàn)略資產(chǎn)。在數(shù)據(jù)作為公司資產(chǎn)在內(nèi)部共享的同時，建立合理數(shù)據(jù)共享機制，推動數(shù)據(jù)資產(chǎn)對外賦能，真正將數(shù)據(jù)價值最大化，同時推動數(shù)據(jù)運營，逐步建設以數(shù)據(jù)為中心的數(shù)字公司。數(shù)據(jù)管控組織數(shù)據(jù)管控組織架構的建立旨在保障數(shù)據(jù)管控的各項管理辦法、工作流程的實施，推進數(shù)據(jù)管控工作的有序開展。數(shù)據(jù)管控組織結(jié)構通常包括三層，頂層為數(shù)據(jù)管控委員會（決策層），中間層是數(shù)據(jù)管控工作組（管理層），底層是數(shù)據(jù)管控團隊（執(zhí)行層）。管控描繪：1：制度體系建立。數(shù)據(jù)管控辦公室依據(jù)數(shù)據(jù)管控委員會授權牽頭組織公司數(shù)據(jù)管控制度體系建立，總部各部門相關數(shù)據(jù)管理員負責起草本部門相關制度草稿（可依托外部專業(yè)機構），經(jīng)內(nèi)部審議通過后，上報數(shù)據(jù)管控辦公室審核，審核通過后合并入公司數(shù)據(jù)管控制度提交數(shù)據(jù)管控委員會審定發(fā)布。公司各單位可分別制定本單位/部門的管理辦法及執(zhí)行細則。管理辦法由本單位提交公司數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)辦公室審核統(tǒng)一由公司數(shù)據(jù)管控委員會審定發(fā)布。管理細則由本業(yè)務條線數(shù)據(jù)管理負責人審核即可，但需報公司數(shù)據(jù)管控辦公室備案，以構建公司整體的制度體系。2：數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。在后期建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺后，本部門/本單位可隨時進行數(shù)據(jù)質(zhì)量的評估，根據(jù)評估出現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，可通過短信平臺提交給相應的業(yè)務人員/系統(tǒng)操作員進行整改。部門/單位可定期/不定期對業(yè)務人員/數(shù)據(jù)進行基于數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核評價。3：數(shù)據(jù)需求管理。公司各部門數(shù)據(jù)管理專責負責收集本業(yè)務條線的數(shù)據(jù)應用需求，向公司數(shù)據(jù)管控辦公室提交數(shù)據(jù)使用需求，公司數(shù)據(jù)管控辦公室協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)歸屬部門所在的公司總部條線管理部門進行數(shù)據(jù)共享審核，并對數(shù)據(jù)共享相關的技術問題進行評估，出現(xiàn)疑難或超出范圍的需求提報數(shù)據(jù)管控委員會審核處理。在審核通過后，由公司信息化部協(xié)助實現(xiàn)（可依托外部專業(yè)機構）。數(shù)據(jù)管控制度與流程結(jié)合公司數(shù)據(jù)管控實際情況，數(shù)據(jù)管控制度體系包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)安全三個方面的管理辦法和實施細則；數(shù)據(jù)管控制度與流程在組織架構與角色搭建后開展，具體由公司數(shù)據(jù)管控辦公室組織編寫，總部各部門負責本條線制度編寫并對整體管控制度出具意見，最后報數(shù)據(jù)管控委員會主任簽署后實施。數(shù)據(jù)標準管理數(shù)據(jù)標準管理是數(shù)據(jù)管理的重要能力之一。應依據(jù)國家、行業(yè)、企業(yè)和專業(yè)領域等各層面的業(yè)務標準和技術標準，結(jié)合中國建設科技公司各部門實際數(shù)據(jù)使用情況進行數(shù)據(jù)標準制定、審核、執(zhí)行、反饋和爭議協(xié)調(diào)等各項工作。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是數(shù)據(jù)管控中必不可少的重要組成部分，良好的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作可以保證數(shù)據(jù)的正確性、完整性、相關性等數(shù)據(jù)質(zhì)量指標。缺乏數(shù)據(jù)質(zhì)量管理將造成數(shù)據(jù)質(zhì)量失去控制、質(zhì)量低下，用戶對數(shù)據(jù)不認可、對數(shù)據(jù)缺少信任、增加數(shù)據(jù)倉庫的推廣難度、降低數(shù)據(jù)應用服務質(zhì)量，以及增加數(shù)據(jù)的建設和維護成本等后果。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理組織必須遵守的相關制度及規(guī)范，同時數(shù)據(jù)質(zhì)量事后治理、事中監(jiān)控、事前防范三個環(huán)節(jié)必須以之為基準開展工作，并保證數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的實現(xiàn)。數(shù)數(shù)據(jù)質(zhì)量事后治理、事中監(jiān)控、事前防范在執(zhí)行過程中，將發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題、數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決經(jīng)驗記錄在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理支撐工具中，為后續(xù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量治理提供依據(jù)和借鑒。事前防范數(shù)據(jù)管控事前防范措施有源系統(tǒng)改造、業(yè)務流程優(yōu)化、數(shù)據(jù)處理流程優(yōu)化；針對以上改造和優(yōu)化措施，也需要對相應的管理制度、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)則進行相應優(yōu)化。事前防范措施實施由公司信息化部和業(yè)務部門數(shù)據(jù)組共同完成，可定期開展事前防范，具體分工建議如下：公司及下屬單位業(yè)務部門分析明確業(yè)務流程優(yōu)化的需求，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，制定范圍，提出源系統(tǒng)改造需求；公司信息化部及下屬單位IT部門負責業(yè)務流程優(yōu)化的技術方案和源系統(tǒng)改造方案，并確保方案的落地實施。事中監(jiān)控業(yè)務部門在日常業(yè)務開展和信息化部日常運維過程中，要監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，做到事中數(shù)據(jù)質(zhì)量的過程控制，要做好兩個強化：（1）公司及下屬單位各業(yè)務部門要強化數(shù)據(jù)的標準化生產(chǎn)，從數(shù)據(jù)的源頭控制好數(shù)據(jù)質(zhì)量，該過程可以采用系統(tǒng)自動化校驗和人工干預審核相結(jié)合的方式進行管理，數(shù)據(jù)的新增和變更一方面通過系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)校驗，對于不符合質(zhì)量規(guī)則的數(shù)據(jù)不允許保存；另一方面采集流程驅(qū)動的數(shù)據(jù)管理模式，數(shù)據(jù)的新增和變更操作都需要人工進行審核，只有審核通過才能生效。（2）公司信息化部及下屬單位IT部門要強化數(shù)據(jù)質(zhì)量預警機制，對于數(shù)據(jù)質(zhì)量邊界模糊的數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)質(zhì)量預警機制。數(shù)據(jù)預警機制是對數(shù)據(jù)相似性和數(shù)據(jù)關聯(lián)性指標的重要控制方法；開展數(shù)據(jù)相似性算法或數(shù)據(jù)關聯(lián)性算法研究，在數(shù)據(jù)新增、變更、處理、應用等環(huán)節(jié)調(diào)用預置的數(shù)據(jù)質(zhì)量算法，進行相識度或關聯(lián)性分析，并給出數(shù)據(jù)分析的結(jié)果。事后治理公司應定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評估工作，各業(yè)務部門和信息化部應針對數(shù)據(jù)質(zhì)量評估報告中的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題開展數(shù)據(jù)治理工作；具體職責分工可參考組織架構設計中的角色職責。數(shù)據(jù)事后治理工作包括數(shù)據(jù)質(zhì)量分析、識別數(shù)據(jù)異常和定義業(yè)務需求及相關業(yè)務規(guī)則，以及數(shù)據(jù)解析、清洗和整合等。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具數(shù)據(jù)質(zhì)量管理除了制定相關組織、制度、流程以外還需要使用專業(yè)的平臺工具從技術層面進行落地，典型的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺在功能設計上需要滿足對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的事后的數(shù)據(jù)檢查，并且實現(xiàn)對數(shù)據(jù)核檢規(guī)則管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析、權限管理、日志管理等功能。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工具可選取成熟的第三方平臺廠商，具體平臺選型及落地工作由公司信息化部負責。數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)安全體系是指為了防止無意、故意甚至惡意對數(shù)據(jù)進行非授權的訪問、瀏覽、修改或刪除而制定的規(guī)范及準則，主要通過數(shù)據(jù)分級、用戶級別及權限的定義來進行數(shù)據(jù)安全的管理；通過數(shù)據(jù)安全體系的建設增強信息安全風險防范能力，有效地防范和化解風險，保證業(yè)務持續(xù)開展，滿足內(nèi)控和外部法律、法規(guī)的符合性要求；數(shù)據(jù)安全體系建議從安全策略，安全組織，安全技術和安全運維等四個方面進行規(guī)劃。在遵循數(shù)據(jù)管控架構基礎上，建立數(shù)據(jù)安全組織，落實崗位職責，并建立安全考核機制；公司組織成立專業(yè)化數(shù)據(jù)安全團隊，通過與數(shù)據(jù)管控組織的協(xié)同配合，保證長期持續(xù)的數(shù)據(jù)安全管理工作。數(shù)據(jù)安全技術公司數(shù)據(jù)安全技術規(guī)劃應從信息基礎設施、應用數(shù)據(jù)層、內(nèi)部審計監(jiān)控、內(nèi)容安全加密、數(shù)據(jù)安全傳輸和數(shù)據(jù)集成安全等方面進行規(guī)劃，數(shù)據(jù)安全技術規(guī)劃由公司信息化部負責：信息基礎設施層保護，如認證機制、數(shù)據(jù)和資源訪問控制、用戶賬戶管理，身份管理系統(tǒng)等;應用數(shù)據(jù)層保護，整個數(shù)據(jù)生命周期內(nèi)正確分類和保護存儲于數(shù)據(jù)庫、文檔管理系統(tǒng)、文件服務器等的敏感數(shù)據(jù);內(nèi)部審計監(jiān)控層、合規(guī)管控系統(tǒng)、監(jiān)控與自動化內(nèi)部審計驗證系統(tǒng)和數(shù)據(jù)訪問控制是否有效。內(nèi)容安全主要確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性。主要包括加密、脫敏、防惡意代碼、防病毒等內(nèi)容；加密是指通過使用對稱加密、公鑰加密等手段對數(shù)據(jù)的機密性、完整性進行保護，并提高應用系統(tǒng)服務和數(shù)據(jù)訪問的抗抵賴性；需要對所有敏感數(shù)據(jù)進行梳理，按照敏感程度進行細分，針對不同敏感程度的數(shù)據(jù)制定不同的數(shù)據(jù)脫敏策略，明確具體的加密方式、稽核環(huán)節(jié)等。數(shù)據(jù)集成安全，在數(shù)據(jù)系統(tǒng)與其他信息系統(tǒng)的集成過程中嚴格遵循數(shù)據(jù)加密傳輸和安全認證機制；在數(shù)據(jù)集成和共享訪問中嚴格按照數(shù)據(jù)級別、用戶級別及權限進行數(shù)據(jù)的訪問及使用，禁止越權使用數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)訪問及傳輸安全。對數(shù)據(jù)的訪問，應通過用戶帳號權限的進行劃分，并通過接入安全終端設備、應用接口，將非法接入拒之門外，周期性修改口令，防止弱口令和權限泄露；數(shù)據(jù)相關的系統(tǒng)更改不安全的默認配置，進行加固操作；對數(shù)據(jù)根據(jù)重要程度和敏感級別進行分級，劃分訪問權限；存儲和傳輸數(shù)據(jù)時，進行敏感數(shù)據(jù)脫敏和加密處理，同時對內(nèi)部員工進行安全培訓，提供保障數(shù)據(jù)安全意識?？冃Э己嗽u價體系數(shù)據(jù)績效評價指標是用來評估及考核數(shù)據(jù)相關責任人職責履行情況，數(shù)據(jù)管控制度及政策的執(zhí)行情況的參考。目的是通過定量或定性的考核指標來確保數(shù)據(jù)管控標準及政策的切實執(zhí)行，加強對數(shù)據(jù)管控相關責任、標準與政策執(zhí)行的掌控能力。考核指標制定原則數(shù)據(jù)管控考核指標制定應符合以下原則：以業(yè)務的需求為導向，選取業(yè)務對數(shù)據(jù)質(zhì)量要求最為緊迫的數(shù)據(jù)，設定相應的數(shù)據(jù)質(zhì)量指標。以各部門的實際能力為基礎，所選的指標目標值是各部門經(jīng)過一定努力可以達到的。設定可量化的指標，并盡量選取可通過IT工具進行統(tǒng)計和計算的指標。無法定量的指標盡量采用定性指標考核。制度規(guī)范執(zhí)行考核數(shù)據(jù)制度執(zhí)行情況考核對象為股份公司各業(yè)務部門及下屬單位，考核頻次可以根據(jù)實際情況確定，監(jiān)督、檢查數(shù)據(jù)的管理情況和應用情況；包括數(shù)據(jù)審核及時性、數(shù)據(jù)提報準確性等方面。數(shù)據(jù)質(zhì)量考核指標數(shù)據(jù)質(zhì)量考核包含及時性、準確性、一致性、完整性等方面，針對數(shù)據(jù)抽取、加載、轉(zhuǎn)換得各個環(huán)節(jié)，都可以通過將各個數(shù)據(jù)質(zhì)量衡量方面分解為對應的技術指標來進行量化評估，例如：類別技術指標說明計算方法準確性有效值比率滿足域和數(shù)據(jù)有效范圍定義的數(shù)據(jù)的百分比，即實體屬性的值要在用戶定義的有效范圍之內(nèi)。1-超出值域的異常值記錄總數(shù)/總記錄數(shù)重復數(shù)據(jù)比率是否存在重復的記錄重復記錄數(shù)/總記錄數(shù)一致性外鍵無對應主鍵的記錄比率滿足外鍵參照完整性數(shù)據(jù)的百分比。對于數(shù)據(jù)庫中的某些實體，它們的存在可能要依賴于其它的實體。外鍵無對應主鍵的記錄總數(shù)/總記錄數(shù)規(guī)范性滿足數(shù)據(jù)規(guī)范比率包含數(shù)據(jù)標準規(guī)范、安全規(guī)范（權限）等滿足規(guī)范記錄數(shù)/總記錄數(shù)完整性字段的空值率不存在或缺失字段的數(shù)據(jù)的百分比。即實體的每個屬性都有明確的值，不存在“空”或“未知”的屬性?？罩涤涗浛倲?shù)/總記錄數(shù)信息完備率是否進行分析統(tǒng)計需要的數(shù)據(jù)都能夠獲取到能夠獲取的指標數(shù)/總需求指標數(shù)主數(shù)據(jù)管控主數(shù)據(jù)管控模式定義公司主數(shù)據(jù)管控設計采用如下三種模式：注冊方式：注冊式包含兩種類型。一是主數(shù)據(jù)編碼從主數(shù)據(jù)平臺注冊產(chǎn)生，源端系統(tǒng)使用主數(shù)據(jù)編碼，并維護主數(shù)據(jù)屬性信息，再同步至主數(shù)據(jù)平臺，供其他系統(tǒng)使用；二是主數(shù)據(jù)編碼和屬性信息從源端系統(tǒng)維護，后同步并自動注冊到主數(shù)據(jù)管理平臺，供其他系統(tǒng)使用。整合方式：主數(shù)據(jù)編碼從主數(shù)據(jù)管理平臺產(chǎn)生，主數(shù)據(jù)屬性由多個源端系統(tǒng)分別維護，再同步至主數(shù)據(jù)平臺，供其他系統(tǒng)使用。集中方式：主數(shù)據(jù)編碼和屬性信息直接在主數(shù)據(jù)管理平臺管理維護，供其他系統(tǒng)使用。主數(shù)據(jù)責任部門體系同時通過對管理現(xiàn)狀和需求進行分析，在主數(shù)據(jù)歸口管理部門之外，確定以主數(shù)據(jù)歸屬數(shù)據(jù)域的公司總部部門作為主數(shù)據(jù)的主責部門，以主數(shù)據(jù)生產(chǎn)部門作為主數(shù)據(jù)的認責部門形成不同主數(shù)據(jù)管理體系。主數(shù)據(jù)歸口管理部門職責：組織統(tǒng)籌本類主數(shù)據(jù)的標準、質(zhì)量與安全等數(shù)據(jù)管控工作；均為公司總部部門。主數(shù)據(jù)主責管理部門職責：負責制、修訂本類主數(shù)據(jù)標準；負責制、修訂本類主數(shù)據(jù)管理細則的；負責建立本類主數(shù)據(jù)質(zhì)量考核標準；協(xié)助信息化部數(shù)據(jù)安全專責確定本類主數(shù)據(jù)的安全標準。均為公司總部部門。主數(shù)據(jù)認責部門職責：負責主數(shù)據(jù)維護與審核，確保主數(shù)據(jù)質(zhì)量。主數(shù)據(jù)責任人體系通過對主數(shù)據(jù)責任部門的人員職責進一步細化，建立主數(shù)據(jù)責任人體系，從源頭系統(tǒng)確保主數(shù)據(jù)質(zhì)量。責任人體系是指管理公司主數(shù)據(jù)的總部及各單位的人員組織。按照主數(shù)據(jù)全生命周期管理的流程，主數(shù)據(jù)管控角色分為主數(shù)據(jù)申請崗（認責部門）、主數(shù)據(jù)審核崗（認責部門）、主數(shù)據(jù)應用申請崗（主責部門）、主數(shù)據(jù)應用審核崗（主責部門、歸口管理部門）、數(shù)據(jù)治理專員（公司總部各部門及各二級單位）。主數(shù)據(jù)申請崗：提出主數(shù)據(jù)的新增、變更和停用的申請；主數(shù)據(jù)審核崗：對主數(shù)據(jù)的維護申請進行形式及技術審查；主數(shù)據(jù)應用申請崗：按照業(yè)務系統(tǒng)主數(shù)據(jù)應用需求，向主數(shù)據(jù)歸口管理部門提出主數(shù)據(jù)應用需求申請；主數(shù)據(jù)應用審核崗：對主數(shù)據(jù)應用申請（數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)范圍、應用系統(tǒng)、下發(fā)方式等）進行合規(guī)性審查；數(shù)據(jù)治理專員：負責本單位主數(shù)據(jù)治理、主數(shù)據(jù)共享應用、主數(shù)據(jù)全生命周期管理及主數(shù)據(jù)安全管理等綜合管理工作，各單位數(shù)據(jù)治理專員負責協(xié)調(diào)解決本單位主數(shù)據(jù)應用問題，并負責對本單位業(yè)務人員進行主數(shù)據(jù)要求宣貫。主數(shù)據(jù)申請審查原則：主數(shù)據(jù)的維護包括對主數(shù)據(jù)的新增、變更和停用。對主數(shù)據(jù)維護的審查包括形式審查和技術審查。形式審查是對提交的主數(shù)據(jù)維護申請頁面中內(nèi)容進行齊備性和完整性的審查過程。技術審查是結(jié)合業(yè)務和技術，對提交的主數(shù)據(jù)維護申請頁面中主數(shù)據(jù)值的正確性、合理性，與業(yè)務要求的一致性進行審查的過程。技術審查可遵循以下原則：主數(shù)據(jù)的維護申請應具有充分的需求，證明該申請中的主數(shù)據(jù)確實需要進行新增、變更或停用；主數(shù)據(jù)的維護申請符合標準中的相關屬性字段的填寫規(guī)定；主數(shù)據(jù)的維護符合客觀事實，準確合理。參考數(shù)據(jù)管控管理內(nèi)容參考數(shù)據(jù)管理是對定義的數(shù)據(jù)值域進行控制，包括對標準化術語、代碼值和其他唯一標識符以及每個取值的業(yè)務定義的控制。管控方式集中管理：遵從國家標準或者國際標準的通用性參考數(shù)據(jù)采用集中管理模式，由信息化部依據(jù)國家標準或國際標準更新情況提請數(shù)據(jù)管控委員會批準后更新維護。歸口管理：遵從行業(yè)標準或者由業(yè)務域依據(jù)需要自行定義的參考數(shù)據(jù)采用歸口管理模式，由參考數(shù)據(jù)歸屬的業(yè)務域歸口管理部門負責維護，并報數(shù)據(jù)管控委員會批準。共享模式通用性參考數(shù)據(jù)和經(jīng)歸口管理部門同意采用無條件共享方式共享的參考數(shù)據(jù)采用無條件共享模式共享給各個需求系統(tǒng)使用，需求系統(tǒng)在建設初期均需無條件遵循該參考數(shù)據(jù)標準。非通用性參考數(shù)據(jù)采用有條件共享模式，按需共享給需求系統(tǒng)使用，需求系統(tǒng)使用該參考數(shù)據(jù)需得到歸口管理部門同意，并報數(shù)據(jù)管控委員會批準。管控