風(fēng)險(xiǎn)投資與企業(yè)并購(gòu)管理制度

風(fēng)險(xiǎn)投資與企業(yè)并購(gòu)管理制度第一章總則為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)投資與企業(yè)并購(gòu)行為，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，加添企業(yè)價(jià)值，訂立本制度。本制度適用于本公司及其全資子公司、控股子公司，內(nèi)部各職能部門(mén)、員工和合作伙伴，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資和企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)中必需遵守。本制度將引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資與企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)的劃定、決策、實(shí)施、監(jiān)督與評(píng)估等方面的工作。第二章風(fēng)險(xiǎn)投資管理第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資劃定與決策風(fēng)險(xiǎn)投資的劃定范圍包含但不限于新興行業(yè)、科技創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展等方面的項(xiàng)目，以推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和發(fā)展為目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)投資的決策原則：風(fēng)險(xiǎn)可控、收益可期、合規(guī)合法、戰(zhàn)略全都。風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的決策程序：提案：相關(guān)部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目提案，包含項(xiàng)目名稱、背景、目標(biāo)、預(yù)期收益等信息。立項(xiàng)評(píng)估：由公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)、收益、合規(guī)性等全面評(píng)估。投決會(huì)議：公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理委員會(huì)召開(kāi)投決會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目提案及評(píng)估報(bào)告進(jìn)行討論，并做出投資決策。批準(zhǔn)實(shí)施：投決會(huì)議批準(zhǔn)的項(xiàng)目由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體實(shí)施，需依照程序進(jìn)行盡職調(diào)查、合同談判、協(xié)議簽署等工作。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)施流程：盡職調(diào)查：對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行全面盡職調(diào)查，包含但不限于財(cái)務(wù)情形、法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)模式等方面。合同談判：與投資標(biāo)的方進(jìn)行合同談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)、投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)等緊要事項(xiàng)。協(xié)議簽署：達(dá)成初步意向后，雙方簽署投資協(xié)議，并依照法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進(jìn)行備案、審批。資金支出：依據(jù)協(xié)議商定，定時(shí)支出投資款項(xiàng)。監(jiān)督管理：建立監(jiān)督管理機(jī)制，跟蹤投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情形、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等情況。退出決策：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期評(píng)估，依據(jù)市場(chǎng)情況、投資回報(bào)情況等因素，做出退出決策。風(fēng)險(xiǎn)投資決策權(quán)：小額投資：由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行小額風(fēng)險(xiǎn)投資決策，投資金額不超出公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。大額投資：大額風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目須經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理委員會(huì)決策，決策結(jié)果以投決會(huì)議記錄形式存檔。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資監(jiān)督與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)投資監(jiān)督：風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目由投資部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包含但不限于投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情形、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。投資部門(mén)應(yīng)定期向公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理委員會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況和緊要事件。風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包含但不限于市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、預(yù)期收益等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理委員會(huì)報(bào)告，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果作出調(diào)整決策。第三章企業(yè)并購(gòu)管理第一節(jié)并購(gòu)策略與目標(biāo)并購(gòu)策略：依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，訂立相應(yīng)的并購(gòu)策略，包含但不限于行業(yè)領(lǐng)域、目標(biāo)企業(yè)類型、投資規(guī)模等方面。并購(gòu)目標(biāo)選擇原則：與公司戰(zhàn)略的全都性：并購(gòu)目標(biāo)應(yīng)與公司戰(zhàn)略相契合。兼顧風(fēng)險(xiǎn)和收益：并購(gòu)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)可控、收益可期。合規(guī)合法：并購(gòu)目標(biāo)需符合國(guó)家法律法規(guī)和公司的合規(guī)要求。第二節(jié)并購(gòu)決策與實(shí)施并購(gòu)決策程序：提案：相關(guān)部門(mén)提出并購(gòu)項(xiàng)目提案，包含目標(biāo)企業(yè)的背景、財(cái)務(wù)情形、并購(gòu)方案等。立項(xiàng)評(píng)估：由公司并購(gòu)管理委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，對(duì)目標(biāo)企業(yè)的商業(yè)模式、市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合評(píng)估。并購(gòu)決策會(huì)議：公司并購(gòu)管理委員會(huì)召開(kāi)并購(gòu)決策會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目提案及評(píng)估報(bào)告進(jìn)行討論，并做出并購(gòu)決策。批準(zhǔn)實(shí)施：并購(gòu)決策會(huì)議批準(zhǔn)的項(xiàng)目由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體實(shí)施，需依照程序進(jìn)行盡職調(diào)查、合同談判、協(xié)議簽署等工作。并購(gòu)實(shí)施流程：盡職調(diào)查：對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，包含但不限于財(cái)務(wù)情形、法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)模式等方面。合同談判：與目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行合同談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)、交易結(jié)構(gòu)、收購(gòu)價(jià)格等緊要事項(xiàng)。協(xié)議簽署：達(dá)成初步意向后，雙方簽署合并協(xié)議，并依照法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進(jìn)行備案、審批。資金支出：依據(jù)協(xié)議商定，定時(shí)支出并購(gòu)款項(xiàng)。并購(gòu)整合：依據(jù)并購(gòu)方案進(jìn)行目標(biāo)企業(yè)的整合與管理，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。監(jiān)督管理：建立監(jiān)督管理機(jī)制，跟蹤并購(gòu)項(xiàng)目的整合情況、財(cái)務(wù)情形、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等情況。第三節(jié)并購(gòu)監(jiān)督與評(píng)估并購(gòu)監(jiān)督：并購(gòu)項(xiàng)目由并購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包含但不限于整合進(jìn)展、財(cái)務(wù)情形、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。并購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期向公司并購(gòu)管理委員會(huì)報(bào)告并購(gòu)項(xiàng)目的整合情況和緊要事件。并購(gòu)評(píng)估：并購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包含但不限于并購(gòu)對(duì)公司價(jià)值的增長(zhǎng)、運(yùn)營(yíng)效果、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司并購(gòu)管理委員會(huì)報(bào)告，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果作出調(diào)整決策。第四章附則本制度的修訂及解釋權(quán)歸公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人全部。本制度自頒布之日起生效，廢止之前的相關(guān)制度。本制度的解釋權(quán)歸公司管理層全部。如有條款與法律法規(guī)相抵觸的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。本制度未涉及的事項(xiàng)，可依據(jù)公司實(shí)際情