二零二五年度金融資產(chǎn)配置獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融資產(chǎn)配置獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同簽訂時(shí)間1.2合同生效條件1.3合同簽署地點(diǎn)2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2術(shù)語解釋3.服務(wù)內(nèi)容3.1獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)3.2金融服務(wù)與產(chǎn)品推薦3.3投資組合管理3.4風(fēng)險(xiǎn)評估與控制3.5投資咨詢與建議4.服務(wù)期限4.1合同期限4.2服務(wù)期限變更4.3服務(wù)期限終止5.服務(wù)費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方法5.2服務(wù)費(fèi)用支付方式5.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間6.保密義務(wù)6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3保密信息使用7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2侵權(quán)責(zé)任7.3合作開發(fā)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.解除合同9.1解除合同條件9.2解除合同程序9.3解除合同效力10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決地點(diǎn)11.法律適用11.1適用法律11.2法院管轄12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2合同附件12.3合同解釋13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序13.2補(bǔ)充協(xié)議14.合同終止與失效第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同簽訂時(shí)間：本合同于2024年X月X日簽訂。1.2合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后自生效之日起生效。1.3合同簽署地點(diǎn)：本合同在甲方所在地簽訂。2.定義與解釋2.1術(shù)語定義：（1）“甲方”指委托金融資產(chǎn)配置的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的公司或個(gè)人；（2）“乙方”指提供金融資產(chǎn)配置獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的公司或個(gè)人；（3）“服務(wù)期限”指本合同約定的乙方為甲方提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的起始日至終止日的期間；（4）“服務(wù)費(fèi)用”指乙方為甲方提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)所收取的費(fèi)用。2.2術(shù)語解釋：本合同中的術(shù)語含義與行業(yè)慣例一致，如有特殊含義，則按照本合同約定解釋。3.服務(wù)內(nèi)容3.1獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照甲方需求，提供金融資產(chǎn)配置相關(guān)建議；（2）乙方應(yīng)定期對甲方的金融資產(chǎn)配置情況進(jìn)行評估；（3）乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇合適的金融服務(wù)與產(chǎn)品。3.2金融服務(wù)與產(chǎn)品推薦：（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，推薦合適的金融服務(wù)與產(chǎn)品；（2）乙方推薦的服務(wù)與產(chǎn)品應(yīng)符合甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力。3.3投資組合管理：（1）乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定投資組合策略；（2）乙方應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行調(diào)整。3.4風(fēng)險(xiǎn)評估與控制：（1）乙方應(yīng)定期對甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估；（2）乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.5投資咨詢與建議：（1）乙方應(yīng)提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)；（2）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，提供合理的投資建議。4.服務(wù)期限4.1合同期限：本合同服務(wù)期限為自2024年X月X日至2025年X月X日。4.2服務(wù)期限變更：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對本合同服務(wù)期限進(jìn)行變更。4.3服務(wù)期限終止：本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，服務(wù)期限終止。5.服務(wù)費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方法：乙方提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的費(fèi)用按月計(jì)算，具體金額由雙方另行協(xié)商確定。5.2服務(wù)費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)于每月X日前，將當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。5.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每月X日前支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用。6.保密義務(wù)6.1保密信息范圍：本合同雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。6.2保密期限：保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后X年。6.3保密信息使用：雙方在履行合同過程中知悉的保密信息僅用于履行本合同，不得用于其他目的。8.違約責(zé)任8.1違約情形：（1）乙方未按照合同約定提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（2）甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息；（4）任何一方違反合同約定，造成對方經(jīng)濟(jì)損失。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方另行協(xié)商確定；（3）違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方還應(yīng)賠償守約方實(shí)際損失。8.3違約賠償：（1）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的名譽(yù)損失。9.解除合同9.1解除合同條件：（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）任何一方違反合同約定，經(jīng)對方催告后仍未改正；（4）發(fā)生不可抗力事件，影響合同履行。9.2解除合同程序：（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對方；（2）對方收到解除合同通知后，應(yīng)在X日內(nèi)予以確認(rèn)；（3）雙方確認(rèn)解除合同后，應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。9.3解除合同效力：（1）解除合同后，雙方應(yīng)按照約定履行剩余義務(wù)；（2）解除合同后，雙方不再享有合同約定的權(quán)利。10.爭議解決10.1爭議解決方式：（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序：（1）雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起X日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決地點(diǎn)：本合同爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.法律適用11.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。11.2法院管轄：本合同爭議提交合同簽訂地人民法院管轄。12.其他約定12.1通知與送達(dá)：（1）本合同雙方的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）通知應(yīng)以掛號郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)方式送達(dá)至對方指定地址。12.2合同附件：本合同附件包括但不限于甲方委托書、服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表等。12.3合同解釋：本合同如有歧義，應(yīng)按照雙方意思表示一致的原則進(jìn)行解釋。13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序：本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2補(bǔ)充協(xié)議：補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.合同終止與失效14.1合同終止：（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）發(fā)生不可抗力事件，影響合同履行。14.2合同失效：（1）合同終止；（2）合同解除；（3）本合同約定的其他終止情形。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：（1）“第三方”指本合同中未直接參與簽訂，但在合同履行過程中提供必要服務(wù)或協(xié)助的自然人、法人或其他組織。（2）第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入條件：（1）第三方介入需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致；（2）第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；（3）第三方介入不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。15.3第三方責(zé)任劃分：（1）第三方在合同履行過程中提供的服務(wù)或協(xié)助，其責(zé)任由第三方自行承擔(dān)；（2）第三方在執(zhí)行本合同時(shí)，如違反法律法規(guī)或造成甲方、乙方損失，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.甲乙方增加條款及說明16.1甲方增加條款：（1）甲方有權(quán)要求乙方在本合同中指定第三方；（2）甲方有權(quán)對第三方提供的資料進(jìn)行審核；（3）甲方有權(quán)對第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。16.2乙方增加條款：（1）乙方應(yīng)配合甲方指定第三方，并確保第三方具備履行本合同的能力；（2）乙方應(yīng)向甲方提供第三方資質(zhì)證明及相關(guān)資料；（3）乙方應(yīng)確保第三方在合同履行過程中的合法權(quán)益。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額：（1）第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過其提供的擔(dān)保金額；（2）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方提供相應(yīng)擔(dān)保；（3）如第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，超出部分由甲方和乙方根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)。18.第三方責(zé)權(quán)利界定18.1第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方支付相關(guān)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)在合同履行過程中對甲方和乙方進(jìn)行監(jiān)督。18.2第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)服務(wù)或協(xié)助；（2）第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)或協(xié)助符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；（3）第三方應(yīng)保護(hù)甲方和乙方的合法權(quán)益。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同；（2）第三方應(yīng)按照甲方的要求提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助；（3）第三方應(yīng)向甲方報(bào)告工作進(jìn)度和質(zhì)量。19.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同；（2）第三方應(yīng)按照乙方的指示提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助；（3）第三方應(yīng)向乙方報(bào)告工作進(jìn)度和質(zhì)量。20.第三方介入程序20.1第三方介入程序：（1）甲方或乙方提出第三方介入需求，并書面通知對方；（2）雙方協(xié)商確定第三方人選及責(zé)任；（3）甲方或乙方與第三方簽訂服務(wù)或協(xié)助協(xié)議；（4）第三方按照約定履行職責(zé)。21.第三方介入的終止21.1第三方介入終止條件：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)。21.2第三方介入終止程序：（1）甲方或乙方提出第三方介入終止需求，并書面通知對方；（2）雙方協(xié)商確定終止原因及后續(xù)事宜；（3）第三方按照約定辦理終止手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方委托書要求：委托書需由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，明確委托事項(xiàng)和授權(quán)范圍。說明：委托書是乙方提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的重要依據(jù)。2.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表要求：明細(xì)表需列明服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)費(fèi)用、支付時(shí)間等詳細(xì)信息。說明：明細(xì)表是甲方支付服務(wù)費(fèi)用的依據(jù)。3.第三方資質(zhì)證明要求：第三方需提供相關(guān)資質(zhì)證明，證明其具備履行合同的能力。4.第三方服務(wù)或協(xié)助協(xié)議要求：協(xié)議需明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。說明：協(xié)議是第三方履行職責(zé)的依據(jù)。5.第三方工作進(jìn)度報(bào)告要求：報(bào)告需定期提交，詳細(xì)記錄工作進(jìn)度和質(zhì)量。說明：報(bào)告是甲方和乙方監(jiān)督第三方工作的重要手段。6.第三方工作質(zhì)量評估報(bào)告要求：評估報(bào)告需對第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行評估，并提出改進(jìn)建議。說明：評估報(bào)告是甲方和乙方評價(jià)第三方工作效果的重要依據(jù)。7.爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議需明確爭議解決方式、程序和地點(diǎn)。說明：協(xié)議是解決合同履行過程中爭議的重要依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按照合同約定提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息。