企業(yè)路橋軌道交通業(yè)務(wù)工程分包管理指導(dǎo)意見

-2-公司路橋軌道交通業(yè)務(wù)工程分包管理指導(dǎo)意見工程分包管理是項目管控、價值創(chuàng)造的核心環(huán)節(jié)，為規(guī)范工程分包管理，加強成本管控，經(jīng)研究提出以下指導(dǎo)意見。一、指導(dǎo)思想堅持問題導(dǎo)向，以“降低成本、控制風(fēng)險”為目標(biāo)，通過完善制度建設(shè)、規(guī)范分包管控、提高分包商履約意識，確保施工安全和工程質(zhì)量，提升項目整體管理水平，實現(xiàn)公司和分包商之間的雙贏。二、基本原則1.堅持依法分包、規(guī)范管理。嚴(yán)格執(zhí)行《建筑法》、《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》等法律法規(guī)，依法治企，嚴(yán)禁違法分包，杜絕轉(zhuǎn)包。2.堅持公平公正、合作共贏。引入競爭機制，堅持依法招標(biāo)、公平競爭，凈化市場環(huán)境；加強服務(wù)意識，與分包商建立平等互利的合作關(guān)系，互惠互助。3.堅持明確責(zé)任、分級管控。二級公司要建立“項目經(jīng)理部—三級公司—二級公司”三級管理架構(gòu)，明確各級職責(zé)，逐級落實工程分包管理責(zé)任。4.堅持主動管理、有效培育。各單位應(yīng)將分包商管理納入項目管理體系，宣傳公司管理理念、組織學(xué)習(xí)規(guī)章管理制度，引導(dǎo)分包商認(rèn)同中交文化，融入企業(yè)管控體系；建立長效機制，引導(dǎo)分包商重合同、守信用，提升履約能力，培育一批長期、穩(wěn)定的分包商隊伍。5.堅持全過程、可追溯管控。各單位應(yīng)利用信息化手段對工程分包的全過程進行管控，實現(xiàn)分包管理的可追溯性。三、適用范圍適用于集團及所屬單位境內(nèi)路橋軌道交通業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工程分包管理。四、分包商管理1.分包商庫建立（1）二級公司應(yīng)建立分包商庫，加強分包商管理。（2）公司匯總二級單位分包商評價結(jié)果，建立集團分包商庫。2.分包商準(zhǔn)入（1）分包商入庫實行準(zhǔn)入管理，應(yīng)嚴(yán)格分包商審批程序，完善分包商準(zhǔn)入制度。（2）三級公司應(yīng)對分包商準(zhǔn)入條件進行審核，包括但不限于以下資料：=1\*GB3①《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證》等證照；=2\*GB3②近三年業(yè)績證明和相關(guān)榮譽；=3\*GB3③施工能力證明。3.分包商評價（1）分包商等級分為AA、A、B、C、D五個等級，其中AA、A級為優(yōu)秀分包商，應(yīng)優(yōu)先選擇，且同等條件下AA級可享有一定優(yōu)惠條件；D級為不合格分包商，三年內(nèi)禁止在集團及所屬單位項目使用。（2）優(yōu)秀分包商總量控制，AA級不超分包商總量的10%，A級不超分包商總量的30%。（3）分包商的考核由項目經(jīng)理部組織開展，考核評分內(nèi)容涵蓋分包商的進度、安全、質(zhì)量、與項目經(jīng)理部配合情況等，考核標(biāo)準(zhǔn)詳見附件1。集團直屬項目分包商考核應(yīng)由項目總經(jīng)理部參與，項目總經(jīng)理部未參與分包商考核的，考核結(jié)果無效。（4）分包商的評價由二級公司組織，根據(jù)分包商定級規(guī)則進行定級，定級規(guī)則詳見附件2。4.分包商評價流程及名錄發(fā)布（1）項目經(jīng)理部應(yīng)每季度對分包商進行考核，并將考核得分結(jié)果報送上級單位。（2）三級公司結(jié)合日常檢查及項目考核得分情況，對分包商每半年進行考評，將考評結(jié)果報送二級公司。（3）二級公司結(jié)合日常檢查及三級公司考評得分情況，每年對分包商等級進行評價，發(fā)布分包商名錄，并于次年2月10日前報送至集團，名錄格式詳見附件3。（4）集團根據(jù)二級公司報送的分包商評價結(jié)果，審核、匯總后公示，公示期不少于5個工作日，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，每年3月發(fā)布分包商名錄。五、項目分包管控1.分包策劃（1）需要分包的施工項目，應(yīng)在施工準(zhǔn)備階段進行分包策劃，并按規(guī)定上報審批。（2）工程施工分包策劃應(yīng)結(jié)合項目整體策劃開展。重點對分包模式、分包商數(shù)量、分包商選定、分包商資源配置等進行策劃。（3）確定工程分包模式時，應(yīng)遵循以下規(guī)定：=1\*GB3①必須滿足《建筑法》、《招投標(biāo)法》等國家法律、法規(guī)的規(guī)定；=2\*GB3②分包模式必須符合工程主合同約定；=3\*GB3③長大隧道、地鐵施工等危險性較大的分部分項工程宜采用班組化的管理模式，按要求配備工班長等管理人員。2.分包商選擇（1）項目進行工程施工分包時，應(yīng)優(yōu)先從合格分包商庫中選擇，采取公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)方式。不具備招標(biāo)條件的，可采用議標(biāo)方式進行。（2）涉及國家秘密、搶險救災(zāi)等不適宜進行招標(biāo)的項目，可不進行招標(biāo)。（3）集團直屬項目的參建分包商，上一年度的評價結(jié)果必須為B級及以上。（4）二級公司及直屬項目總經(jīng)理部應(yīng)加強對項目的分包招標(biāo)監(jiān)督工作，對分包單位人員、分包商資質(zhì)、業(yè)績等進行重點審核，杜絕掛靠。3.合同管理（1）二級公司應(yīng)制定統(tǒng)一的工程施工分包合同范本，嚴(yán)格合同審批流程，分包合同變更時，需重新履行報批程序。（2）二級公司應(yīng)加強分包商進場管理，嚴(yán)禁先進場后簽合同，防止法律糾紛。（3）項目經(jīng)理部應(yīng)建立完善的分包合同交底制度，合同簽訂后及時進行交底。（4）集團直屬項目經(jīng)理部應(yīng)對分包合同進行集中管理，統(tǒng)一分包合同邊界條件。4.成本管理（1）二級公司應(yīng)將分包成本管理納入標(biāo)后預(yù)算體系中，對分包成本動態(tài)管控。（2）二級公司應(yīng)對工程分包實行限價管理，定期收集分包價格信息，定期發(fā)布分包指導(dǎo)價。（3）二級公司應(yīng)建立預(yù)算成本管控平臺，實現(xiàn)“沒有評審不簽合同、沒有合同不辦理結(jié)算、沒有結(jié)算不予支付”；嚴(yán)格結(jié)算管控，不得超合同結(jié)算支付，實現(xiàn)分包管理量價雙控。（4）集團直屬項目總經(jīng)理部應(yīng)成立成本管理中心，加強分包成本監(jiān)管、收集過程資料，實施限價管理。5.物資采購及設(shè)備管理（1）二級公司應(yīng)按照《集團設(shè)備物資招標(biāo)采購管理辦法》等規(guī)定，規(guī)范采購行為，發(fā)揮整體協(xié)同優(yōu)勢，降低采購成本、保證材料質(zhì)量。（2）集團直屬項目經(jīng)理部應(yīng)成立物資采購管理中心，對《集團物資集中采購目錄》中的物資直接或牽頭組織集中采購，也可委托集團物資采購管理中心集中采購。（3）項目經(jīng)理部應(yīng)將分包商使用的機械設(shè)備納入管控體系，建立機械設(shè)備臺賬，按月對機械設(shè)備進場情況進行核查，加強日常管理。6.安全教育培訓(xùn)二級公司應(yīng)加強教育培訓(xùn)工作，項目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行教育培訓(xùn)制度，加強對分包作業(yè)人員的安全教育，重點對存在的風(fēng)險及防范措施、安全操作規(guī)程、工藝流程等進行培訓(xùn)，提高安全意識，做到四不傷害。7.安全質(zhì)量管控（1）二級公司應(yīng)健全安全、質(zhì)量管理體系，加強監(jiān)督檢查，落實安全、質(zhì)量管理責(zé)任。（2）項目經(jīng)理部應(yīng)將分包商作為項目的管理單元，對分包商施工全過程進行管理，嚴(yán)格分包商的技術(shù)管理，加強安全質(zhì)量監(jiān)督檢查，杜絕以包代管行為。8.環(huán)保文明施工（1）二級公司應(yīng)建立健全相關(guān)制度，提升分包商環(huán)保意識，減少環(huán)境污染危害，實現(xiàn)環(huán)保工作規(guī)范化、制度化、常態(tài)化。（2）項目經(jīng)理部應(yīng)建立上下聯(lián)動，統(tǒng)一協(xié)調(diào)的綠色文明施工管控體系，引導(dǎo)分包商樹立綠色文明施工理念。項目經(jīng)理部應(yīng)強化統(tǒng)籌管理，加強環(huán)保文明施工管理。9.黨建及企業(yè)文化工作（1）二級公司應(yīng)加強對基層單位的黨建、企業(yè)文化指導(dǎo)工作，項目經(jīng)理部做好宣傳、落實，發(fā)揮基層黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。（2）項目黨支部活動應(yīng)要求班組黨員參加，充分發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，優(yōu)先聘任班組黨員為安全、質(zhì)量管理人員，強化項目管理。10.分包商清退（1）發(fā)生如下情況時應(yīng)及時清退分包商：=1\*GB3①不能滿足進度、安全、質(zhì)量要求拒不整改的；=2\*GB3②惡意制造事端導(dǎo)致停工、阻工的；=3\*GB3③制造、造成群體性上訪事件、圍堵公司總部等突發(fā)事件的行為和情況；=4\*GB3④通過掛靠承攬業(yè)務(wù)或?qū)⒎职椖慷畏职模?5\*GB3⑤對公司造成經(jīng)濟和聲譽損失的其他行為。（2）發(fā)生清退分包商情形的，項目經(jīng)理部應(yīng)將相關(guān)情況逐級上報至集團，集團及時在全公司范圍內(nèi)通報，并將其在分包商名錄中除名，永不錄用。六、建立長效機制1.二級公司應(yīng)超前籌劃，制定措施，以保證分包商勞務(wù)人員穩(wěn)定。2.二級公司可統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建立勞務(wù)培訓(xùn)基地，或與有實力的勞務(wù)公司、勞務(wù)培訓(xùn)基地合作，提高分包商整體素質(zhì)，建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。七、工作紀(jì)律1.嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，公開舉報監(jiān)督渠道，對工程分包過程中有徇私、舞弊行為的要嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。2.因分包商選擇不慎等主觀原因，發(fā)生清退分包商（或視同、等同）的情形，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟和信譽損失的，公司將予以通報，并按有關(guān)規(guī)定予以追責(zé)處罰。集團直屬項目發(fā)生上述情形時將從重處罰。3.對分包選擇具有決策權(quán)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、職工及其子女、親屬、同學(xué)等參與工程分包的，按有關(guān)規(guī)定予以追責(zé)處罰。八、工作要求1.提高認(rèn)識，明確責(zé)任。各單位要充分認(rèn)識工程分包管理的重要性，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任人員，并根據(jù)指導(dǎo)意見完善本單位分包管理制度。2.加強監(jiān)督，確保落實。紀(jì)檢、監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)建立聯(lián)動機制對工程分包進行檢查，確保指導(dǎo)意見落實到位。3.加強總結(jié)，不斷提高。各單位要