2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.認(rèn)購股份3.1認(rèn)購數(shù)量3.2認(rèn)購價(jià)格3.3認(rèn)購方式4.員工持股計(jì)劃4.1計(jì)劃目的4.2計(jì)劃內(nèi)容4.3計(jì)劃實(shí)施5.認(rèn)購條件5.1主體資格5.2資格審查5.3認(rèn)購限制6.認(rèn)購款項(xiàng)6.1款項(xiàng)支付方式6.2款項(xiàng)支付時(shí)間6.3款項(xiàng)支付責(zé)任7.股份登記與過戶7.1股份登記7.2股份過戶7.3股份登記與過戶費(fèi)用8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效10.2合同終止10.3終止條件11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任范圍11.2違約責(zé)任承擔(dān)方式11.3違約責(zé)任賠償12.法律適用12.1適用法律12.2法律解釋13.其他13.1通知方式13.2通知地址13.3不可抗力14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.2“乙方”指參與認(rèn)購股份的自然人或其他投資者。1.1.3“認(rèn)購股份”指乙方按照本合同約定向公司認(rèn)購的新股。1.1.4“員工持股計(jì)劃”指公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程設(shè)立的，用于激勵(lì)員工的持股計(jì)劃。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語和定義如未在本合同中明確解釋，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方2.1.1甲方全稱：股份有限公司2.1.2甲方地址：省市區(qū)路號(hào)2.1.3甲方法定代表人：2.2乙方2.2.1乙方全稱：自然人姓名/其他投資者名稱2.2.2乙方地址：省市區(qū)路號(hào)2.2.3乙方聯(lián)系人：3.認(rèn)購股份3.1認(rèn)購數(shù)量3.1.1乙方認(rèn)購公司股份的數(shù)量為萬股。3.1.2認(rèn)購數(shù)量不得少于萬股，不得多于萬股。3.2認(rèn)購價(jià)格3.2.1認(rèn)購價(jià)格為每股人民幣元。3.2.2認(rèn)購價(jià)格根據(jù)公司實(shí)際情況及市場情況，經(jīng)雙方協(xié)商確定。3.3認(rèn)購方式3.3.1乙方可通過現(xiàn)金方式認(rèn)購股份。3.3.2乙方認(rèn)購股份的款項(xiàng)應(yīng)在合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)支付完畢。4.員工持股計(jì)劃4.1計(jì)劃目的4.1.1增強(qiáng)員工對(duì)公司發(fā)展的信心，激發(fā)員工工作積極性。4.1.2優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升公司核心競爭力。4.2計(jì)劃內(nèi)容4.2.1計(jì)劃涉及的股份為萬股。4.2.2計(jì)劃參與的員工人數(shù)為人。4.3計(jì)劃實(shí)施4.3.1計(jì)劃實(shí)施時(shí)間：自本合同簽訂之日起個(gè)月內(nèi)完成。4.3.2計(jì)劃實(shí)施方式：乙方根據(jù)公司規(guī)定和計(jì)劃要求，向公司認(rèn)購股份。5.認(rèn)購條件5.1主體資格5.1.1乙方應(yīng)具備完全民事行為能力，無不良信用記錄。5.1.2乙方應(yīng)符合公司規(guī)定的投資者資格要求。5.2資格審查5.2.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的主體資格進(jìn)行審查。5.2.2乙方應(yīng)提供相關(guān)證明材料，以證明其符合認(rèn)購條件。5.3認(rèn)購限制5.3.1乙方不得利用認(rèn)購股份進(jìn)行操縱市場價(jià)格、內(nèi)幕交易等違法行為。5.3.2乙方認(rèn)購股份后，不得在個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓。6.認(rèn)購款項(xiàng)6.1款項(xiàng)支付方式6.1.1乙方應(yīng)以人民幣現(xiàn)金方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。6.1.2乙方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。6.2款項(xiàng)支付時(shí)間6.2.1乙方應(yīng)在合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)。6.2.2乙方應(yīng)按照甲方指定的賬戶進(jìn)行款項(xiàng)支付。6.3款項(xiàng)支付責(zé)任6.3.1乙方應(yīng)承擔(dān)因延遲支付認(rèn)購款項(xiàng)而產(chǎn)生的所有費(fèi)用。6.3.2若因乙方原因?qū)е驴铐?xiàng)未按時(shí)支付，甲方有權(quán)終止本合同，并追究乙方的違約責(zé)任。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1乙方應(yīng)保密甲方提供的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。8.1.2乙方不得將上述保密信息泄露給任何第三方。8.2保密期限8.2.1乙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)至保密信息公開或保密期限屆滿為止。8.2.2保密期限自本合同生效之日起計(jì)算，不少于年。8.3違約責(zé)任8.3.1若乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3.2乙方違約行為給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方同意選擇省市區(qū)人民法院作為爭議解決機(jī)構(gòu)。9.3爭議解決程序9.3.1雙方應(yīng)按照爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交爭議解決申請(qǐng)。9.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本合同及雙方提交的證據(jù)進(jìn)行審理。10.合同生效與終止10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.1.2合同生效前，任何一方不得以任何方式撤銷或變更本合同。10.2合同終止a)合同約定的期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致解除合同；c)任何一方違約，對(duì)方在接到違約通知后日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或解除合同；d)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.3終止條件10.3.1在合同終止的情況下，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任范圍11.1.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)方式11.2.1違約方應(yīng)根據(jù)違約情況，向守約方支付違約金。11.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因違約所遭受的直接損失。11.3違約責(zé)任賠償11.3.1違約責(zé)任賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。12.法律適用12.1適用法律12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2法律解釋12.2.1本合同中的法律解釋，應(yīng)以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。13.其他13.1通知方式13.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.1.2通知應(yīng)以快遞、掛號(hào)信或電子郵件等方式發(fā)送。13.2通知地址13.2.1甲方通知地址：省市區(qū)路號(hào)13.2.2乙方通知地址：省市區(qū)路號(hào)13.3不可抗力13.3.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。13.3.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可按本合同第9條的規(guī)定解決。14.合同附件a)認(rèn)購股份確認(rèn)書；b)乙方身份證明文件；c)其他雙方認(rèn)為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方可能包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等。2.第三方介入的目的和范圍2.1第三方介入的目的在于協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同義務(wù)，確保合同條款的執(zhí)行和合同目的的實(shí)現(xiàn)。2.2第三方介入的范圍包括但不限于：a)提供專業(yè)意見或服務(wù)；b)協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系；c)監(jiān)督合同履行情況；d)解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議。3.第三方介入的程序3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。a)第三方的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；b)第三方的職責(zé)和權(quán)限；c)第三方的服務(wù)內(nèi)容和期限；d)第三方的報(bào)酬及支付方式；e)第三方的責(zé)任限制；f)第三方的保密義務(wù)。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入合同關(guān)系的目的和范圍確定。a)第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。b)第三方的責(zé)任限額最高不超過其收取的報(bào)酬金額。c)第三方不承擔(dān)因甲乙雙方違約行為或不可抗力導(dǎo)致的合同無法履行或履行不符合約定的責(zé)任。5.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分5.1第三方與甲方的責(zé)任劃分：a)第三方應(yīng)按照甲方的要求，履行其職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。b)甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的履行情況，并對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。c)第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不符合約定的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方與乙方的責(zé)任劃分：a)第三方應(yīng)按照乙方的需求，履行其職責(zé)，不得損害乙方的合法權(quán)益。b)乙方有權(quán)監(jiān)督第三方的履行情況，并對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。c)第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不符合約定的，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分：a)第三方與其他各方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)與其他各方之間的合同責(zé)任。b)第三方在履行職責(zé)過程中，如需與其他各方進(jìn)行溝通或協(xié)調(diào)，應(yīng)尊重其他各方的合法權(quán)益。c)第三方在履行職責(zé)過程中，如與其他各方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商或法律途徑解決。6.第三方介入?yún)f(xié)議的變更和解除6.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更和解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致。6.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更和解除，不影響本合同的其他條款的效力。7.第三方介入?yún)f(xié)議的生效7.1第三方介入?yún)f(xié)議自甲乙雙方和第三方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2第三方介入?yún)f(xié)議的生效，不影響本合同項(xiàng)下甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.認(rèn)購股份確認(rèn)書詳細(xì)要求：確認(rèn)書中應(yīng)包含認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購方式、支付時(shí)間等信息。說明：本附件用于證明乙方已確認(rèn)認(rèn)購股份的相關(guān)信息。2.乙方身份證明文件詳細(xì)要求：提供身份證、護(hù)照等有效身份證明文件。說明：本附件用于證明乙方的身份信息。3.員工持股計(jì)劃方案詳細(xì)要求：包括計(jì)劃目的、計(jì)劃內(nèi)容、計(jì)劃實(shí)施步驟等。說明：本附件用于詳細(xì)說明員工持股計(jì)劃的具體內(nèi)容。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、服務(wù)內(nèi)容、報(bào)酬及責(zé)任限制等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入合同關(guān)系的條款。5.股份登記與過戶文件詳細(xì)要求：包括股份登記申請(qǐng)書、過戶申請(qǐng)書、股東名冊(cè)等。說明：本附件用于辦理股份登記和過戶手續(xù)。6.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：本附件用于規(guī)范爭議解決的相關(guān)條款。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更生效時(shí)間等。說明：本附件用于記錄合同變更的情況。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同解除的原因、解除生效時(shí)間等。說明：本附件用于記錄合同解除的情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為a)甲方違約行為：未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)；未按時(shí)辦理股份登記和過戶手續(xù)；違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；違反合同約定，未履行合同義務(wù)。b)乙方違約行為：未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)；未按時(shí)履行認(rèn)購股份的義務(wù)；違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；違反合同約定，未履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)a)違約責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為和違約程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。b)違約金認(rèn)定：違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。違約金應(yīng)足以彌補(bǔ)守約方因違約所遭受的損失。3.違約責(zé)任示例說明a)甲方未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)：違約金：按每日萬分之五計(jì)算，直至實(shí)際支付完畢。賠償損失：賠償因違約導(dǎo)致的利息損失。b)乙方未按時(shí)履行認(rèn)購股份的義務(wù)：違約金：按每日萬分之五計(jì)算，直至實(shí)際履行完畢。賠償損失：賠償因違約導(dǎo)致的損失，包括但不限于機(jī)會(huì)成本。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同1本合同目錄一覽1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同訂立目的2.定向增發(fā)股份相關(guān)條款2.1增發(fā)股份總額及價(jià)格2.2增發(fā)股份的發(fā)行對(duì)象2.3增發(fā)股份的認(rèn)購方式2.4增發(fā)股份的繳款期限2.5增發(fā)股份的登記與過戶3.員工持股計(jì)劃相關(guān)條款3.1持股計(jì)劃參與條件3.2持股計(jì)劃認(rèn)購比例及價(jià)格3.3持股計(jì)劃資金來源3.4持股計(jì)劃股份鎖定期3.5持股計(jì)劃退出機(jī)制4.合同生效及終止條件4.1合同生效條件4.2合同終止條件5.合同履行及違約責(zé)任5.1合同履行方式5.2違約責(zé)任及賠償6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決費(fèi)用8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的處理9.合同附件9.1附件一：定向增發(fā)股份認(rèn)購表9.2附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購表9.3附件三：其他相關(guān)文件10.合同簽署10.1簽署主體10.2簽署時(shí)間10.3簽署地點(diǎn)11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效時(shí)間12.合同變更與解除12.1合同變更程序12.2合同解除程序13.合同解除后的處理13.1股份過戶及登記13.2資金返還13.3其他處理事項(xiàng)14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.2合同補(bǔ)充14.3合同附件清單第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃管理辦法》等規(guī)范性文件訂立。1.2合同訂立目的本合同旨在明確雙方在2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃中的權(quán)利、義務(wù)，確保增發(fā)股份及持股計(jì)劃順利進(jìn)行。第二條定向增發(fā)股份相關(guān)條款2.1增發(fā)股份總額及價(jià)格本次定向增發(fā)股份總額為人民幣萬元，每股價(jià)格為人民幣元。2.2增發(fā)股份的發(fā)行對(duì)象本次增發(fā)股份的發(fā)行對(duì)象為符合條件的投資者，包括但不限于公司現(xiàn)有股東、戰(zhàn)略投資者、員工持股計(jì)劃等。2.3增發(fā)股份的認(rèn)購方式增發(fā)股份的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購，認(rèn)購人應(yīng)按照約定的繳款期限將認(rèn)購款項(xiàng)支付至指定賬戶。2.4增發(fā)股份的繳款期限認(rèn)購人應(yīng)在收到繳款通知之日起個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購款項(xiàng)支付至指定賬戶。2.5增發(fā)股份的登記與過戶增發(fā)股份的登記與過戶按照相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定辦理。第三條員工持股計(jì)劃相關(guān)條款3.1持股計(jì)劃參與條件參與員工持股計(jì)劃的員工應(yīng)滿足公司規(guī)定的條件，包括但不限于工作年限、崗位要求等。3.2持股計(jì)劃認(rèn)購比例及價(jià)格員工持股計(jì)劃的認(rèn)購比例為本次增發(fā)股份總額的%，每股價(jià)格為人民幣元。3.3持股計(jì)劃資金來源員工持股計(jì)劃所需資金由參與員工自行籌集，公司不提供任何形式的資金支持。3.4持股計(jì)劃股份鎖定期員工持股計(jì)劃所認(rèn)購的股份鎖定期為個(gè)月，鎖定期屆滿后，員工可按約定方式轉(zhuǎn)讓或出售所持股份。3.5持股計(jì)劃退出機(jī)制員工持股計(jì)劃的退出機(jī)制包括但不限于內(nèi)部轉(zhuǎn)讓、外部轉(zhuǎn)讓、回購等，具體退出方式由公司另行規(guī)定。第四條合同生效及終止條件4.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）一方違約，另一方解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止合同的其他情形。第五條合同履行及違約責(zé)任5.1合同履行方式雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。5.2違約責(zé)任及賠償任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均為保密內(nèi)容。6.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后年。6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)。7.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁庭另有裁定的除外。第一部分：合同如下：第八條合同解除8.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他解除情形。8.2合同解除程序任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前日以書面形式通知對(duì)方，并說明解除合同的理由。8.3合同解除后的處理（1）已支付的款項(xiàng)不予退還，但應(yīng)扣除違約金或賠償金；（2）未支付的款項(xiàng)不再支付；（3）已認(rèn)購的股份應(yīng)按照約定辦理過戶手續(xù)；（4）雙方應(yīng)相互返還因合同而產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)或利益；（5）合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的保密義務(wù)。第九條合同附件9.1附件一：定向增發(fā)股份認(rèn)購表附件一應(yīng)包括認(rèn)購人信息、認(rèn)購股數(shù)、認(rèn)購價(jià)格、繳款信息等。9.2附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購表附件二應(yīng)包括參與員工信息、認(rèn)購股數(shù)、認(rèn)購價(jià)格、鎖定期限等。9.3附件三：其他相關(guān)文件附件三應(yīng)包括但不限于公司章程、增發(fā)方案、員工持股計(jì)劃方案等。第十條合同簽署10.1簽署主體本合同由甲方（發(fā)行公司）和乙方（認(rèn)購人）共同簽署。10.2簽署時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為市區(qū)。第十一條合同生效11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效時(shí)間本合同自簽署之日起生效。第十二條合同變更與解除12.1合同變更程序任何一方要求變更合同時(shí)，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。12.2合同解除程序合同解除程序參照第八條的規(guī)定。第十三條合同解除后的處理13.1股份過戶及登記合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理股份過戶及登記手續(xù)。13.2資金返還合同解除后，應(yīng)退還已支付的款項(xiàng)，扣除違約金或賠償金。13.3其他處理事項(xiàng)合同解除后，雙方應(yīng)處理所有與合同相關(guān)的未了事項(xiàng)。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。14.2合同補(bǔ)充本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3合同附件清單本合同附件清單如下：附件一：定向增發(fā)股份認(rèn)購表附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購表附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方參與方式第三方可因合同履行需要或甲乙雙方協(xié)商一致而介入本合同，其參與方式包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同履行、協(xié)助爭議解決等。第二條第三方責(zé)任限額2.1責(zé)任限額定義第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的任何直接或間接損失，甲乙雙方同意第三方承擔(dān)的最高賠償金額。2.2責(zé)任限額確定2.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在本合同中約定，未約定的，按法定責(zé)任限額執(zhí)行。2.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理確定，考慮第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等因素。第三條第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方權(quán)利3.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得報(bào)酬及必要的工作條件。3.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行職責(zé)。3.2第三方義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。3.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。3.3第三方責(zé)任3.3.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3.2第三方因履行本合同產(chǎn)生的責(zé)任，不涉及甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，按照本合同約定及第三方與甲方簽訂的協(xié)議執(zhí)行。4.1.2第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)，不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，按照本合同約定及第三方與乙方簽訂的協(xié)議執(zhí)行。4.2.2第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)，不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。4.3第三方與甲乙雙方的劃分4.3.1第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，按照本合同約定執(zhí)行。4.3.2第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)，不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。第五條第三方介入程序5.1第三方介入申請(qǐng)甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，任何一方均可向?qū)Ψ教岢鼋槿肷暾?qǐng)。5.2第三方介入審批甲乙雙方應(yīng)在本合同約定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)第三方介入申請(qǐng)進(jìn)行審批，審批通過后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)協(xié)議。5.3第三方介入實(shí)施第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定及與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，履行其職責(zé)。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入終止條件（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入；（3）第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)。6.2第三方介入終止程序第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，辦理相關(guān)手續(xù)，并解除與第三方的協(xié)議。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入過程中發(fā)生的爭議，按照本合同約定的爭議解決方式解決。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)第三方介入爭議解決機(jī)構(gòu)參照第七條的規(guī)定。第八條本合同其他條款的適用本合同中未明確規(guī)定的第三方介入相關(guān)事宜，仍適用本合同其他條款的約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：定向增發(fā)股份認(rèn)購表詳細(xì)要求：包括認(rèn)購人姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、認(rèn)購股數(shù)、認(rèn)購價(jià)格、繳款方式、繳款日期等信息。說明：本附件用于記錄認(rèn)購人認(rèn)購股份的相關(guān)信息，作為合同附件之一。2.附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購表詳細(xì)要求：包括參與員工姓名、工號(hào)、職位、認(rèn)購股數(shù)、認(rèn)購價(jià)格、鎖定期限、退出機(jī)制等信息。說明：本附件用于記錄員工持股計(jì)劃的認(rèn)購信息，作為合同附件之一。3.附件三：公司章程詳細(xì)要求：包括公司章程的全文，包括公司組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)議事規(guī)則等內(nèi)容。說明：本附件用于說明公司的組織架構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)，作為合同附件之一。4.附件四：增發(fā)方案詳細(xì)要求：包括增發(fā)股份的目的、總額、價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、認(rèn)購方式、繳款期限等內(nèi)容。說明：本附件用于詳細(xì)說明增發(fā)股份的具體方案，作為合同附件之一。5.附件五：員工持股計(jì)劃方案詳細(xì)要求：包括持股計(jì)劃的目的、參與條件、認(rèn)購比例、鎖定期限、退出機(jī)制等內(nèi)容。說明：本附件用于詳細(xì)說明員工持股計(jì)劃的具體方案，作為合同附件之一。6.附件六：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密內(nèi)容的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件用于規(guī)定雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)，作為合同附件之一。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決費(fèi)用等內(nèi)容。說明：本附件用于規(guī)定雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決機(jī)制，作為合同附件之一。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：認(rèn)購人未按時(shí)繳款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)購人應(yīng)在約定繳款期限內(nèi)繳清款項(xiàng)，否則構(gòu)成違約。示例說明：若認(rèn)購人未在約定的繳款期限內(nèi)繳清款項(xiàng)，應(yīng)向公司支付違約金，違約金按每日應(yīng)繳款項(xiàng)的%計(jì)算。2.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在履行職責(zé)過程中，若泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：若第三方因故意或重大過失泄露商業(yè)秘密，應(yīng)向甲乙雙方支付賠償金，賠償金按實(shí)際損失或約定金額計(jì)算。3.違約行為：公司未按時(shí)完成股份登記責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：公司應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)完成增發(fā)股份的登記工作，否則構(gòu)成違約。示例說明：若公司未在約定的登記期限內(nèi)完成股份登記，應(yīng)向認(rèn)購人支付違約金，違約金按每日應(yīng)登記股份價(jià)值的%計(jì)算。4.違約行為：員工未按時(shí)參與持股計(jì)劃責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：員工應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)參與持股計(jì)劃，否則構(gòu)成違約。示例說明：若員工未在約定的參與期限內(nèi)參與持股計(jì)劃，應(yīng)向公司支付違約金，違約金按員工應(yīng)認(rèn)購股份價(jià)值的%計(jì)算。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份發(fā)行方式2.4增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間3.定向增發(fā)股份認(rèn)購條件3.1認(rèn)購資格3.2認(rèn)購比例3.3認(rèn)購方式3.4認(rèn)購時(shí)間4.員工持股計(jì)劃基本情況4.1員工持股計(jì)劃總額4.2員工持股計(jì)劃價(jià)格4.3員工持股計(jì)劃發(fā)行方式4.4員工持股計(jì)劃發(fā)行時(shí)間5.認(rèn)購股份的資金來源5.1自籌資金5.2銀行貸款5.3其他資金來源6.認(rèn)購股份的支付方式6.1一次性支付6.2分期支付6.3其他支付方式7.交割手續(xù)及登記過戶7.1交割手續(xù)7.2登記過戶7.3交割時(shí)間8.股權(quán)登記及分紅8.1股權(quán)登記8.2股權(quán)分紅8.3分紅時(shí)間9.合同解除及違約責(zé)任9.1合同解除條件9.2違約責(zé)任9.3爭議解決方式10.合同生效及期限10.1合同生效條件10.2合同期限11.合同附件11.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書11.2附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購申請(qǐng)書11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署時(shí)間12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人13.合同變更及終止13.1合同變更條件13.2合同終止條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]（2）乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系地址]、[甲方聯(lián)系電話]（2）乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系地址]、[乙方聯(lián)系電話]第二條增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額[增發(fā)股份總額]2.2增發(fā)股份價(jià)格[增發(fā)股份每股價(jià)格]2.3增發(fā)股份發(fā)行方式[增發(fā)股份的發(fā)行方式，如溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行等]2.4增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間[增發(fā)股份的發(fā)行時(shí)間，具體年月日]第三條定向增發(fā)股份認(rèn)購條件3.1認(rèn)購資格[具備認(rèn)購資格的具體條件，如持股比例、職務(wù)等]3.2認(rèn)購比例[各認(rèn)購方認(rèn)購股份的比例]3.3認(rèn)購方式[認(rèn)購的具體方式，如現(xiàn)金認(rèn)購、股權(quán)支付等]3.4認(rèn)購時(shí)間[認(rèn)購的具體時(shí)間，具體年月日]第四條員工持股計(jì)劃基本情況4.1員工持股計(jì)劃總額[員工持股計(jì)劃總額]4.2員工持股計(jì)劃價(jià)格[員工持股計(jì)劃每股價(jià)格]4.3員工持股計(jì)劃發(fā)行方式[員工持股計(jì)劃的發(fā)行方式，如現(xiàn)金認(rèn)購、股權(quán)支付等]4.4員工持股計(jì)劃發(fā)行時(shí)間[員工持股計(jì)劃的發(fā)行時(shí)間，具體年月日]第五條認(rèn)購股份的資金來源5.1自籌資金[認(rèn)購方自籌資金的來源和金額]5.2銀行貸款[認(rèn)購方銀行貸款的金額、利率和期限]5.3其他資金來源[其他資金來源的說明和金額]第六條認(rèn)購股份的支付方式6.1一次性支付[一次性支付的具體金額和支付時(shí)間]6.2分期支付[分期支付的金額、期限和支付時(shí)間]6.3其他支付方式[其他支付方式的說明和具體安排]第七條交割手續(xù)及登記過戶7.1交割手續(xù)[交割手續(xù)的具體內(nèi)容和流程]7.2登記過戶[登記過戶的具體操作和辦理時(shí)間]7.3交割時(shí)間[交割的具體時(shí)間，具體年月日]第八條股權(quán)登記及分紅8.1股權(quán)登記[股權(quán)登記的具體流程，包括但不限于提交相關(guān)文件、辦理登記手續(xù)等]8.2股權(quán)分紅[股權(quán)分紅的計(jì)算方法、分紅比例、分紅時(shí)間等]8.3分紅時(shí)間[股權(quán)分紅的年度或定期分紅時(shí)間，具體年月日]第九條合同解除及違約責(zé)任9.1合同解除條件[合同解除的具體條件，如一方違約、不可抗力等]9.2違約責(zé)任[違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等]9.3爭議解決方式[爭議解決的方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等]第十條合同生效及期限10.1合同生效條件[合同生效的具體條件，如雙方簽字蓋章、滿足法律規(guī)定的生效要件等]10.2合同期限[合同的有效期限，具體起止時(shí)間]第十一條合同附件11.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書[增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書的具體內(nèi)容和格式]11.2附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購申請(qǐng)書[員工持股計(jì)劃認(rèn)購申請(qǐng)書的具體內(nèi)容和格式]11.3附件三：其他相關(guān)文件[其他相關(guān)文件的具體名稱和內(nèi)容]第十二條合同簽署12.1簽署時(shí)間[合同簽署的具體時(shí)間，具體年月日]12.2簽署地點(diǎn)[合同簽署的具體地點(diǎn)]12.3簽署人[合同簽署人的姓名、職務(wù)和簽字]第十三條合同變更及終止13.1合同變更條件[合同變更的具體條件，如雙方協(xié)商一致、法律法規(guī)變動(dòng)等]13.2合同終止條件[合同終止的具體條件，如合同履行完畢、雙方協(xié)商一致等]第十四條其他約定事項(xiàng)[其他需要雙方特別約定的事項(xiàng)，如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等]第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義和范圍15.1定義本合同所稱第三方，是指在本合同執(zhí)行過程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同履行過程中的中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)主體。15.2范圍1.提供財(cái)務(wù)顧問、法律咨詢、審計(jì)評(píng)估等服務(wù)；2.協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)登記、過戶等手續(xù)；3.監(jiān)督合同的履行，確保合同條款得到遵守；4.在發(fā)生爭議時(shí)提供調(diào)解或仲裁服務(wù)。第十六條第三方選擇和介入程序16.1選擇甲乙雙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，共同協(xié)商選擇合適的第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。16.2介入程序第三方介入程序如下：1.甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確第三方職責(zé)和權(quán)利；2.第三方按照服務(wù)協(xié)議要求，介入合同履行過程；3.第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展情況。第十七條第三方的責(zé)任和權(quán)利17.1責(zé)任1.提供專業(yè)、高效的服務(wù)；2.保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；3.對(duì)其提供的服務(wù)的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2權(quán)利1.獲得甲乙雙方支付的服務(wù)費(fèi)用；2.在履行職責(zé)過程中，根據(jù)實(shí)際情況提出建議或調(diào)整方案；3.在其提供的服務(wù)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。第十八條第三方的責(zé)任限額18.1限額設(shè)定第三方因履行服務(wù)協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，但不得超過服務(wù)費(fèi)用的一定比例。18.2限額計(jì)算責(zé)任限額的計(jì)算方式如下：1.以服務(wù)費(fèi)用為基礎(chǔ)，按照約定的比例計(jì)算；2.責(zé)任限額包括但不限于第三方因過失或疏忽造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。18.3限額調(diào)整在合同履行期間，如因法律法規(guī)變更等原因?qū)е仑?zé)任限額不合理，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。第十九條第三方與其他各方的劃分19.1劃分原則第三方在合同履行過程中的職責(zé)和權(quán)利，應(yīng)與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分清晰，避免責(zé)任交叉。19.2職責(zé)劃分1.第三方對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)，僅限于服務(wù)協(xié)議約定的范圍內(nèi)；2.甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)合同約定的權(quán)利義務(wù)；3.第三方不得干涉甲乙雙方的正常經(jīng)營和管理活動(dòng)。第二十條第三方介入的合同變更20.1變更條件如因第三方介入需要，甲乙雙方可協(xié)商變更本合同的相關(guān)條款。20.2變更程序1.甲乙雙方書面通知對(duì)方，說明變更原因；2.雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議；3.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二十一條第三方介入的合同解除21.1解除條件如第三方違反服務(wù)協(xié)議或本合同約定，甲乙雙方有權(quán)解除合同。21.2解除程序1.甲乙雙方書面通知第三方，說明解除原因；2.雙方協(xié)商解除合同；3.合同解除后，第三方應(yīng)按照約定退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書要求：認(rèn)購申請(qǐng)書應(yīng)包含認(rèn)購方的基本信息、認(rèn)購股份的數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格、資金來源等詳細(xì)信息。說明：認(rèn)購申請(qǐng)書是認(rèn)購方表達(dá)認(rèn)購意向的重要文件，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.附件二：員工持股計(jì)劃認(rèn)購申請(qǐng)書要求：認(rèn)購申請(qǐng)書應(yīng)包含員工的基本信息、認(rèn)購股份的數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格、資金來源等詳細(xì)信息。說明：認(rèn)購申請(qǐng)書是員工表達(dá)認(rèn)購意向的重要文件，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.附件三：其他相關(guān)文件公司章程；定向增發(fā)股份方案；員工持股計(jì)劃方案；股權(quán)登記證明；財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；法律意見書；說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付認(rèn)購股份款項(xiàng)；提供虛假的認(rèn)購申請(qǐng)書或其他文件；未按時(shí)完成股權(quán)登記和過戶手續(xù)；違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密；故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的認(rèn)定應(yīng)基于事實(shí)和法律規(guī)定；違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度；違約行為對(duì)合同目的的影響；違約行為造成的損失和損害。3.違約責(zé)任示例說明：示例一：若認(rèn)購方未按時(shí)支付認(rèn)購股份款項(xiàng)，應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金，并承擔(dān)因此給甲方造成的利息損失。示例二：若第三方在提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同3本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同依據(jù)2.定向增發(fā)股份2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象2.4增發(fā)股份發(fā)行方式2.5增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間3.員工持股計(jì)劃3.1持股計(jì)劃總額3.2持股計(jì)劃價(jià)格3.3持股計(jì)劃參與對(duì)象3.4持股計(jì)劃參與方式3.5持股計(jì)劃實(shí)施時(shí)間4.認(rèn)購股份4.1認(rèn)購股份總額4.2認(rèn)購股份價(jià)格4.3認(rèn)購股份支付方式4.4認(rèn)購股份支付時(shí)間5.認(rèn)購股份權(quán)利義務(wù)5.1股東權(quán)利5.2股東義務(wù)5.3股份轉(zhuǎn)讓限制6.合同履行6.1履行主體6.2履行時(shí)間6.3履行地點(diǎn)6.4履行方式7.合同變更與解除7.1合同變更7.2合同解除7.3合同終止8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同附件11.1附件一：認(rèn)購股份確認(rèn)書11.2附件二：員工持股計(jì)劃方案11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署主體12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效日期14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同語言14.3合同份數(shù)14.4合同解釋與適用法律第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲方定向增發(fā)股份及乙方認(rèn)購股份的條款，保障雙方合法權(quán)益，促進(jìn)公司發(fā)展。1.3合同依據(jù)本合同依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司定向增發(fā)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。2.定向增發(fā)股份2.1增發(fā)股份總額甲方本次定向增發(fā)股份總額為人民幣萬元，每股面值人民幣壹元。2.2增發(fā)股份價(jià)格本次定向增發(fā)股份價(jià)格為人民幣元/股。2.3增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象本次定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象為符合公司規(guī)定的投資者，包括但不限于乙方。2.4增發(fā)股份發(fā)行方式本次定向增發(fā)股份采用非公開發(fā)行方式，由甲方董事會(huì)決定。2.5增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間本次定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間為2024年月日至2024年月日。3.員工持股計(jì)劃3.1持股計(jì)劃總額本次員工持股計(jì)劃總額為人民幣萬元，每股面值人民幣壹元。3.2持股計(jì)劃價(jià)格本次員工持股計(jì)劃價(jià)格為人民幣元/股。3.3持股計(jì)劃參與對(duì)象本次員工持股計(jì)劃參與對(duì)象為符合公司規(guī)定的員工。3.4持股計(jì)劃參與方式本次員工持股計(jì)劃采用自愿參與方式，由符合資格的員工向公司提出申請(qǐng)。3.5持股計(jì)劃實(shí)施時(shí)間本次員工持股計(jì)劃實(shí)施時(shí)間為2024年月日至2024年月日。4.認(rèn)購股份4.1認(rèn)購股份總額乙方認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)股份總額為人民幣萬元。4.2認(rèn)購股份價(jià)格乙方認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)股份價(jià)格為人民幣元/股。4.3認(rèn)購股份支付方式乙方認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)股份支付方式為現(xiàn)金支付。4.4認(rèn)購股份支付時(shí)間乙方應(yīng)于本次定向增發(fā)股份發(fā)行結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)支付認(rèn)購款。5.認(rèn)購股份權(quán)利義務(wù)5.1股東權(quán)利乙方認(rèn)購甲方本次定向增發(fā)股份后，享有與甲方其他股東相同的權(quán)利，包括但不限于參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)、分紅權(quán)等。5.2股東義務(wù)乙方應(yīng)遵守甲方章程，按時(shí)足額繳納認(rèn)購款，不得違反法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。5.3股份轉(zhuǎn)讓限制乙方認(rèn)購的股份自本次定向增發(fā)股份發(fā)行之日起X年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。6.合同履行6.1履行主體甲方為本次定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃的履行主體。6.2履行時(shí)間本合同自雙方簽署之日起生效，履行期限為自合同生效之日起至本次定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃完成之日止。6.3履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方住所地。6.4履行方式本合同履行方式為甲方按照約定向乙方發(fā)行股份，乙方按照約定支付認(rèn)購款。8.違約責(zé)任8.1違約情形任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1如果甲方未能按照約定時(shí)間完成股份發(fā)行或未能按照約定條件完成員工持股計(jì)劃，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為認(rèn)購金額的X%。8.2.2如果乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為認(rèn)購金額的X%。8.2.3如果任何一方違反股份轉(zhuǎn)讓限制，該方應(yīng)向另一方支付違約金，違約金為非法轉(zhuǎn)讓股份價(jià)值的X%。8.2.4若違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為甲方所在地人民法院。9.3爭議解決程序雙方應(yīng)按照爭議解決機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行訴訟或仲裁，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。10.合同生效與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，經(jīng)雙方代表簽字并加蓋公章后正式生效。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的期限屆滿；10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.3由于不可抗力等原因，合同無法繼續(xù)履行；10.2.4本合同約定的其他終止條件。11.合同附件11.1附件一：認(rèn)購股份確認(rèn)書11.2附件二：員工持股計(jì)劃方案11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署主體本合同由甲方法定代表人或授權(quán)代表與乙方法定代表人或授權(quán)代表共同簽署。12.2簽署日期本合同簽署日期為2024年月日。12.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為甲方所在地。13.合同生效13.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽署并完成相關(guān)法律程序后生效。13.2合同生效日期本合同生效日期為2024年月日。14.其他約定14.1通知與送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知、文件或任何其他通訊均應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址，視為已送達(dá)。14.2合同語言本合同使用中文書寫，如有英文翻譯，以中文為準(zhǔn)。14.3合同份數(shù)本合同一式叁份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。14.4合同解釋與適用法律本合同的解釋和適用應(yīng)遵循中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1當(dāng)甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入以更好地履行本合同時(shí)，可邀請(qǐng)第三方介入。15.2.2第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。15.3.2第三方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方或乙方承擔(dān)，具體由合作協(xié)議約定。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以便其履行職責(zé)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的要求，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。16.甲乙雙方責(zé)任16.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)。16.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，包括提供必要的信息和協(xié)助。16.3甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由合作協(xié)議約定，不得超過協(xié)議約定的金額。17.2若第三方在履行職責(zé)過程中因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)按照協(xié)議約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。17.3若第三方在履行職責(zé)過程中因不可抗力等原因造成損失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定，第三方不直接與公司其他股東或員工發(fā)生法律關(guān)系。18.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲乙雙方的獨(dú)立決策權(quán)，不得干預(yù)甲乙雙方的正常經(jīng)營活動(dòng)。18.3第三方在履行職責(zé)過程中，如需與其他方（如公司其他股東、員工）進(jìn)行溝通，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意。19.第三方變更19.1若甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)書面通知對(duì)方，并重新簽訂合作協(xié)議。20.第三方退出20.1第三方在完成協(xié)議約定的職責(zé)后，可以退出本合同。20.2第三方退出時(shí)，應(yīng)向甲乙雙方提交書面報(bào)告，并辦理相關(guān)手續(xù)。20.3第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，決定是否繼續(xù)履行本合同。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：認(rèn)購股份確認(rèn)書要求：詳細(xì)記錄乙方認(rèn)購甲方股份的確認(rèn)信息，包括認(rèn)購數(shù)量、價(jià)格、支付方式等。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。2.附件二：員工持股計(jì)劃方案要求：詳細(xì)說明員工持股計(jì)劃的實(shí)施細(xì)節(jié)，包括持股計(jì)劃總額、參與對(duì)象、持股價(jià)格、實(shí)施時(shí)間等。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見書、審計(jì)報(bào)告等，用于證明合同履行過程中的各項(xiàng)條件已滿足。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方介入的具體事項(xiàng)、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。5.附件五：合同簽署文件要求：包括甲乙雙方簽署的合同原件、法定代表人或授權(quán)代表簽字證明等。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未能按照約定時(shí)間完成股份發(fā)行或未能按照約定條件完成員工持股計(jì)劃。乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款。任何一方違反股份轉(zhuǎn)讓限制。第三方在履行職責(zé)過程中因自身原因造成甲乙雙方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為認(rèn)購金額的X%。乙方違約：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為認(rèn)購金額的X%。違反股份轉(zhuǎn)讓限制：違約方應(yīng)向另一方支付違約金，違約金為非法轉(zhuǎn)讓股份價(jià)值的X%。第三方違約：第三方應(yīng)按照合作協(xié)議約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。3.示例說明：甲方違約示例：若甲方未能按約定時(shí)間完成股份發(fā)行，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣萬元。乙方違約示例：若乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣萬元。違反股份轉(zhuǎn)讓限制示例：若乙方在持股期限內(nèi)擅自轉(zhuǎn)讓股份，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣萬元。第三方違約示例：若第三方在評(píng)估過程中因失誤導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確，應(yīng)按照協(xié)議約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同4本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及背景1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的經(jīng)濟(jì)背景1.3合同訂立的目的2.定義與解釋2.1合同術(shù)語定義2.2合同解釋原則3.主體資格及權(quán)利義務(wù)3.1發(fā)起人資格及權(quán)利義務(wù)3.2承諾人資格及權(quán)利義務(wù)3.3增發(fā)股份受讓方資格及權(quán)利義務(wù)3.4員工持股計(jì)劃參與者資格及權(quán)利義務(wù)4.定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃的具體內(nèi)容4.1定向增發(fā)股份的數(shù)量4.2定向增發(fā)股份的價(jià)格4.3員工持股計(jì)劃規(guī)模及持股比例4.4員工持股計(jì)劃參與條件5.認(rèn)購方式及認(rèn)購程序5.1認(rèn)購方式5.2認(rèn)購程序5.3認(rèn)購時(shí)間及期限6.資金支付及結(jié)算6.1資金支付方式6.2資金支付時(shí)間6.3資金結(jié)算方式7.股權(quán)登記及變更7.1股權(quán)登記時(shí)間7.2股權(quán)變更手續(xù)7.3股權(quán)變更登記8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密信息的范圍8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同終止條件11.4合同終止日期12.其他約定12.1合同變更12.2合同解除12.3合同解釋12.4合同附件13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署時(shí)間13.3簽署地點(diǎn)14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及背景1.1合同訂立的法律依據(jù)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策文件，本合同依法訂立。1.2合同訂立的經(jīng)濟(jì)背景鑒于甲方（發(fā)起人）擬進(jìn)行定向增發(fā)股份，為優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下共識(shí)。1.3合同訂立的目的本合同旨在明確甲乙雙方在定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃中的權(quán)利義務(wù)，確保各方合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)合作共贏。2.定義與解釋2.1合同術(shù)語定義（1）甲方：指本次定向增發(fā)的發(fā)起人；（2）乙方：指本次定向增發(fā)的承諾人；（3）增發(fā)股份：指甲方按照本合同約定向乙方定向增發(fā)的股份；（4）員工持股計(jì)劃：指甲方為激勵(lì)員工而設(shè)立的計(jì)劃，通過該計(jì)劃，員工可以認(rèn)購甲方定向增發(fā)的股份；（5）認(rèn)購：指乙方按照本合同約定購買增發(fā)股份的行為。2.2合同解釋原則（1）文義解釋：按照合同條款的字面意思進(jìn)行解釋；（2）目的解釋：根據(jù)合同訂立的目的進(jìn)行解釋；（3）體系解釋：將合同作為一個(gè)整體進(jìn)行解釋；（4）誠信解釋：根據(jù)誠實(shí)信用原則進(jìn)行解釋。3.主體資格及權(quán)利義務(wù)3.1發(fā)起人資格及權(quán)利義務(wù)（1）依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人；（2）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制制度；（3）財(cái)務(wù)狀況良好，無重大債務(wù)糾紛；（4）符合國家關(guān)于非上市公眾公司定向增發(fā)的相關(guān)規(guī)定。甲方權(quán)利義務(wù)：（1）負(fù)責(zé)本次定向增發(fā)的籌備工作；（2）按照本合同約定向乙方定向增發(fā)股份；（3）保障乙方認(rèn)購股份的合法權(quán)益。3.2承諾人資格及權(quán)利義務(wù)（1）具有完全民事行為能力的自然人；（3）符合國家關(guān)于非上市公眾公司投資者資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定。乙方權(quán)利義務(wù)：（1）按照本合同約定認(rèn)購增發(fā)股份；（2）依法行使股東權(quán)利；（3）遵守公司章程及本合同約定。4.定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃的具體內(nèi)容4.1定向增發(fā)股份的數(shù)量甲方本次定向增發(fā)股份數(shù)量為X萬股。4.2定向增發(fā)股份的價(jià)格本次定向增發(fā)股份價(jià)格為Y元/股。4.3員工持股計(jì)劃規(guī)模及持股比例員工持股計(jì)劃規(guī)模為Z萬股，持股比例為W%。4.4員工持股計(jì)劃參與條件（1）在甲方工作滿一年；（2）無不良記錄；（3）符合國家關(guān)于員工持股計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。5.認(rèn)購方式及認(rèn)購程序5.1認(rèn)購方式乙方認(rèn)購增發(fā)股份的方式為現(xiàn)金支付。5.2認(rèn)購程序（1）乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式提交認(rèn)購申請(qǐng)；（2）甲方對(duì)乙方的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行審核；（3）經(jīng)審核通過的，乙方按照約定支付認(rèn)購款項(xiàng)；（4）甲方辦理股權(quán)登記手續(xù)。5.3認(rèn)購時(shí)間及期限乙方認(rèn)購增發(fā)股份的時(shí)間為自本合同生效之日起X日內(nèi)。6.資金支付及結(jié)算6.1資金支付方式乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。6.2資金支付時(shí)間乙方應(yīng)在認(rèn)購申請(qǐng)審核通過后X日內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)。6.3資金結(jié)算方式甲方收到乙方認(rèn)購款項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)辦理股權(quán)登記手續(xù)，并通知乙方。8.保密條款8.1保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及與本次定向增發(fā)和員工持股計(jì)劃相關(guān)的所有信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密信息的范圍（1）本合同及其附件；（2）本次定向增發(fā)的相關(guān)信息；（3）員工持股計(jì)劃的相關(guān)信息；（4）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（5）其他甲乙雙方認(rèn)為需要保密的信息。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）甲方未按照本合同約定向乙方定向增發(fā)股份；（2）乙方未按照本合同約定認(rèn)購增發(fā)股份；（3）任何一方違反本合同約定的保密義務(wù)；（4）任何一方未按照本合同約定履行其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)合同的履行；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的間接損失；（4）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。9.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方在合同中約定，或根據(jù)實(shí)際損失另行協(xié)商。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。10.3爭議解決程序仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。11.合同生效及終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效日期本合同自2024年X月X日起生效。11.3合同終止條件（1）本合同約定的期限屆滿；（2）合同約定的終止條件成就；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.4合同終止日期合同終止日期按照合同約定的終止條件確定。12.其他約定12.1合同變更本合同的任何變更均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.2合同解除本合同的解除應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，任何一方不得擅自解除合同。12.3合同解釋本合同的解釋以本合同為準(zhǔn)。12.4合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.合同簽署13.1簽署主體本合同由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽署。13.2簽署時(shí)間本合同簽署時(shí)間為2024年X月X日。13.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為雙方協(xié)商一致確定的地點(diǎn)。14.合同附件（1）本次定向增發(fā)股份的認(rèn)購申請(qǐng)；（2）員工持股計(jì)劃的參與申請(qǐng)；（3）雙方簽署的其他相關(guān)文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等，以及任何根據(jù)本合同需要介入的第三方。1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，并遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量以及行業(yè)慣例合理確定。2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，具體包括：（1）因第三方過失導(dǎo)致本合同無法履行或履行不適當(dāng)，應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；（2）因第三方提供的服務(wù)存在重大失誤或欺詐行為，給甲乙雙方造成損失的賠償責(zé)任；（3）第三方因自身原因?qū)е碌娜魏沃苯踊蜷g接損失。2.3第三方責(zé)任限額由甲乙雙方協(xié)商確定，并在本合同中明確約定。3.第三方介入條件（1）經(jīng)甲乙雙方一致同意；（2）第三方具備完成本合同所需的服務(wù)能力；（3）第三方提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。4.第三方介入程序4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。4.2第三方介入后，應(yīng)按照《第三方介入?yún)f(xié)議》約定，協(xié)助甲乙雙方完成相關(guān)事務(wù)。5.第三方責(zé)任劃分5.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，僅限于其提供的服務(wù)范圍內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2第三方在提供服務(wù)的過中，如因自身原因?qū)е录滓译p方利益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3第三方在提供服務(wù)的過中，如因不可抗力導(dǎo)致無法履行服務(wù)義務(wù)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。6.第三方權(quán)利和義務(wù)6.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以確保其完成服務(wù)。6.2第三方應(yīng)按照《第三方介入?yún)f(xié)議》約定，履行相應(yīng)的服務(wù)義務(wù)。6.3第三方在提供服務(wù)的過中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.第三方變更7.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)重新簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》，并明確新第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。7.2第三方變更不影響本合同的履行和甲乙雙方的義務(wù)。8.第三方介入后的合同變更8.1第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并通知第三方。8.2第三方介入后的合同變更，不影響第三方的權(quán)利和義務(wù)。9.第三方介入后的爭議解決9.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.第三方介入后的合同終止10.1第三方介入后，如本合同終止，第三方應(yīng)按照《第三方介入?yún)f(xié)議》約定，協(xié)助甲乙雙方完成相關(guān)事務(wù)。10.2第三方介入后的合同終止，不影響第三方的權(quán)利和義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《定向增發(fā)股份認(rèn)購申請(qǐng)書》：詳細(xì)記錄乙方的認(rèn)購意愿、認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格等信息。2.《員工持股計(jì)劃參與申請(qǐng)》：詳細(xì)記錄員工參與持股計(jì)劃的條件、認(rèn)購比例、持股期限等信息。3.《第三方介入?yún)f(xié)議》：明確第三方介入的條件、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。4.《保密協(xié)議》：明確甲乙雙方及第三方對(duì)本合同及相關(guān)信息的保密義務(wù)。5.《股權(quán)登記證明》：證明股權(quán)變更的合法性和有效性。6.《資金支付憑證》：證明乙方已支付認(rèn)購款項(xiàng)。7.《違約金支付憑證》：證明違約方已支付違約金。8.《爭議解決協(xié)議》：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)及程序。9.《合同變更協(xié)議》：記錄合同變更的內(nèi)容、生效日期等信息。10.《合同解除協(xié)議》：記錄合同解除的原因、生效日期等信息。附件詳細(xì)要求和說明：1.附件應(yīng)采用A4紙打印，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.附件內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確，不得遺漏重要信息。3.附件應(yīng)由甲乙雙方及第三方（如有）簽字（或蓋章）確認(rèn)。4.附件應(yīng)妥善保管，以備日后查詢。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按照本合同約定向乙方定向增發(fā)股份；（2）乙方未按照本合同約定認(rèn)購增發(fā)股份；（3）任何一方違反本合同約定的保密義務(wù)；（4）任何一方未按照本合同約定履行其他義務(wù)；（5）第三方在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)重大失誤或欺詐行為；（6）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)合同的履行；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的間接損失；（4）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。違約責(zé)任示例說明：1.甲方未按照本合同約定向乙方定向增發(fā)股份，導(dǎo)致乙方遭受損失。甲方應(yīng)賠償乙方因增發(fā)股份未能認(rèn)購而產(chǎn)生的損失，并支付違約金。2.乙方未按照本合同約定認(rèn)購增發(fā)股份，導(dǎo)致甲方遭受損失。乙方應(yīng)賠償甲方因增發(fā)股份未能成功發(fā)行而產(chǎn)生的損失，并支付違約金。3.第三方在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方利益受損。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并支付違約金。4.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，各方互不承擔(dān)責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同5本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同雙方1.5合同目的2.定向增發(fā)股份2.1定向增發(fā)股份總額2.2定向增發(fā)股份發(fā)行價(jià)格2.3定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象2.4定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間2.5定向增發(fā)股份發(fā)行條件3.員工持股計(jì)劃3.1員工持股計(jì)劃總額3.2員工持股計(jì)劃參與條件3.3員工持股計(jì)劃股份來源3.4員工持股計(jì)劃股份分配3.5員工持股計(jì)劃股份鎖定4.認(rèn)購方式4.1認(rèn)購方式選擇4.2認(rèn)購股份數(shù)量4.3認(rèn)購資金支付方式4.4認(rèn)購資金支付時(shí)間4.5認(rèn)購資金利息計(jì)算5.股份認(rèn)購價(jià)格及支付5.1股份認(rèn)購價(jià)格5.2股份認(rèn)購價(jià)格調(diào)整5.3股份認(rèn)購價(jià)格支付5.4股份認(rèn)購價(jià)格爭議解決6.交割與登記6.1交割時(shí)間6.2交割方式6.3股份登記6.4股份登記費(fèi)用7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同生效法律效力12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同變更效力13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后果14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：《2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計(jì)劃認(rèn)購合同》1.2合同編號(hào)：N202400011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同雙方1.4.1甲方：股份有限公司1.4.2乙方：投資管理有限公司1.5合同目的：甲方根據(jù)公司發(fā)展需要，通過定向增發(fā)股份的方式籌集資金，乙方作為投資者參與認(rèn)購甲方定向增發(fā)的股份，并按照約定參與甲方員工持股計(jì)劃。2.定向增發(fā)股份2.1定向增發(fā)股份總額：人民幣1000萬元2.2定向增發(fā)股份發(fā)行價(jià)格：每股人民幣5元2.3定向增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象：乙方2.4定向增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間：2024年2月1日至2024年2月28日2.5定向增發(fā)股份發(fā)行條件：乙方需在發(fā)行時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)，并滿足甲方規(guī)定的其他條件。3.員工持股計(jì)劃3.1員工持股計(jì)劃總額：人民幣500萬元3.2員工持股計(jì)劃參與條件：甲方全體員工均可參與，需滿足公司規(guī)定的條件3.3員工持股計(jì)劃股份來源：定向增發(fā)股份的一部分3.4員工持股計(jì)劃股份分配：按照員工貢獻(xiàn)和工作表現(xiàn)進(jìn)行分配3.5員工持股計(jì)劃股份鎖定：股份鎖定期為自股份登記之日起三年。4.認(rèn)購方式4.1認(rèn)購方式選擇：乙方可以選擇全額認(rèn)購或部分認(rèn)購4.2認(rèn)購股份數(shù)量：乙方認(rèn)購股份數(shù)量不超過定向增發(fā)股份總額的50%4.3認(rèn)購資金支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬4.4認(rèn)購資金支付時(shí)間：在發(fā)行時(shí)間內(nèi)完成支付4.5認(rèn)購資金利息計(jì)算：如乙方未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)，應(yīng)按照中國人民銀行同期貸款利率支付滯納金。5.股份認(rèn)購價(jià)格及支付5.1股份認(rèn)購價(jià)格：每股人民幣5元5.2股份認(rèn)購價(jià)格調(diào)整：如甲方公司凈資產(chǎn)、盈利能力等發(fā)生重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可對(duì)認(rèn)購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整5.3股份認(rèn)購價(jià)格支付：乙方應(yīng)在發(fā)行時(shí)間內(nèi)將認(rèn)購款項(xiàng)匯入甲方指定賬戶5.4股份認(rèn)購價(jià)格爭議解決：如對(duì)認(rèn)購價(jià)格有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.交割與登記6.1交割時(shí)間：在認(rèn)購款項(xiàng)支付后五個(gè)工作日內(nèi)6.2交割方式：將股份過戶至乙方名下6.3股份登記：甲方負(fù)責(zé)辦理股份登記手續(xù)6.4股份登記費(fèi)用：由乙方承擔(dān)7.保密條款7.1保密內(nèi)容：本合同內(nèi)容、甲方公司商業(yè)秘密、乙方投資計(jì)劃等7.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后五年7.3違約責(zé)任：如乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1乙方未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)8.1.2甲方未按時(shí)完成股份過戶8.1.3雙方違反保密條款8.1.4任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1對(duì)于乙方未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金，并有權(quán)解除合同，乙方需退還已支付款項(xiàng)并承擔(dān)相應(yīng)損失。8.2.2對(duì)于甲方未按時(shí)完成股份過戶，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失和支付違約金。8.2.3對(duì)于違反保密條款，違約方應(yīng)立即停止泄露保密信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償責(zé)任。8.3違約賠償8.3.1違約賠償金額根據(jù)違約程度和實(shí)際損失確定，雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.3.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1若雙方同意仲裁，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中立仲裁機(jī)構(gòu)。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致，決定解除合同。10.1.2一方違約，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除合同。10.2合同解除程序10.2.1解除合同前，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方。10.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。10.3合同解除后果10.3.1合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理已支付和未支付的款項(xiàng)。10.3.2合同解除不影響雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任。11.合同生效11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章。11.1.2乙方支付認(rèn)購款項(xiàng)。11.2合同生效日期11.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3合同生效法律效力11.3.1合同在中華人民共和國境內(nèi)具有法律效力。12.合同變更12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致。12.1.2變更內(nèi)容符合法律法規(guī)和合同目的。12.2合同變更程序12.2.1變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式明確記載。12.2.2變更內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3合同變更效力12.3.1變更內(nèi)容具有與原合同同等的法律效力。13.合