風(fēng)力發(fā)電企業(yè)方針與目標(biāo)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)方針與目標(biāo)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊序號控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1.1方針與目標(biāo)1551.1.1方針151.1.1.1傳達(dá)151.對安全生產(chǎn)方針的教育和培訓(xùn)，應(yīng)每年進(jìn)行一次；2.教育培訓(xùn)活動應(yīng)通過安全日活動、三級安全教育等方式進(jìn)行；3.通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、會議等形式強(qiáng)化對安全生產(chǎn)方針的宣傳。查企業(yè)每年安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、執(zhí)行情況痕跡資料：1.未每年對安全生產(chǎn)方針進(jìn)行教育和培訓(xùn)，不得分；2.新員工三級安全教育無安全生產(chǎn)方針內(nèi)容的，每人扣1分，扣完為止；3.未通過會議、網(wǎng)絡(luò)、簡報(bào)等任一形式對方針宣傳進(jìn)行強(qiáng)化的，扣2分；4.抽查企業(yè)5-10名員工，1人不掌握扣1分，三人以上未掌握，不得分。1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第八十八號）第三條、二十八條；2.《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（安監(jiān)總局令第80號）第二章、第三章、第四章。1次/年1.1.2目標(biāo)1201.1.2.1年度目標(biāo)20依據(jù)上級要求，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并滿足以下要求:1.符合或嚴(yán)于上級下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)方的要求，并應(yīng)予以量化；2.涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)衛(wèi)生指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)等；3.體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求，不低于上一年度水平。查企業(yè)有關(guān)文件資料（工作報(bào)告、與上級公司簽訂的責(zé)任書、安委會紀(jì)要等）：1.未制定企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)與上級要求不符或低于上級下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)要求的不得分；3.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)衛(wèi)生指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)等，一處不合格扣5分/處；4.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)低于上一年度水平的扣5分。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號)第5.1.1條；2.《中國大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號）第四條、第五條、第十四條、第十五條；3.《中國大唐集團(tuán)公司全員安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2022〕38號）第十二條；4.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）第5.1.1條。1次/年1.1.2.2專項(xiàng)目標(biāo)20依據(jù)上級要求，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定企業(yè)等級檢修、重大技改安全生產(chǎn)目標(biāo)，并滿足以下要求:1.對安全、質(zhì)量、工期等有效控制，確保檢修、重大技改目標(biāo)順利完成；2.涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)衛(wèi)生指標(biāo)、環(huán)保、質(zhì)量控制指標(biāo)等；3.專項(xiàng)目標(biāo)應(yīng)服從于企業(yè)年度目標(biāo)，同時(shí)嚴(yán)于企業(yè)目標(biāo)；4.不低于同類企業(yè)等級檢修、重大技改平均水平。查企業(yè)等級檢修和重大技改資料1.等級檢修和重大技改項(xiàng)目未制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣1分/項(xiàng)；2.等級檢修和重大技改項(xiàng)目專項(xiàng)目標(biāo)應(yīng)涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)衛(wèi)生指標(biāo)、環(huán)保、質(zhì)量控制指標(biāo)，一處不合格扣5分；3.等級檢修和重大技改項(xiàng)目專項(xiàng)目標(biāo)低于企業(yè)年度目標(biāo)，扣5分。1.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電設(shè)備檢修管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕162號）第九條、第二十六條；2.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)機(jī)組檢修和技術(shù)改造項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法（試行）》（大唐集團(tuán)制〔2020〕163號）第七條。3.《風(fēng)力發(fā)電場檢修規(guī)程》（DL/T797）4.《關(guān)于規(guī)范集團(tuán)公司風(fēng)力發(fā)電機(jī)組定期工作的通知》（大唐集團(tuán)生產(chǎn)〔2021〕4號）根據(jù)需要1.1.2.3目標(biāo)的確認(rèn)30目標(biāo)確認(rèn)應(yīng)按照四級控制原則逐級進(jìn)行，可量化、可考核，并分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo):一、年度目標(biāo)1.橫向分解到各生產(chǎn)部門（場站、項(xiàng)目部）；2.縱向分解至每個(gè)崗位；3.目標(biāo)確認(rèn)應(yīng)逐級簽訂目標(biāo)責(zé)任書。企業(yè)副職與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂（責(zé)任范圍應(yīng)與分管工作范圍一致）；部門負(fù)責(zé)人代表部門與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂；班（值）長代表班（值）與部門負(fù)責(zé)人簽訂；班員與班（值）長簽訂。二、專項(xiàng)目標(biāo)重大技改項(xiàng)目，分子公司與企業(yè)、企業(yè)與實(shí)施單位應(yīng)逐級簽訂并落實(shí)安全、質(zhì)量、工期等目標(biāo)責(zé)任書。查企業(yè)各級責(zé)任書：1.目標(biāo)沒有分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)，不得分；2.目標(biāo)沒有按層次逐級量化分解到部門、班值、個(gè)人，不得分；3.沒有逐級簽訂目標(biāo)責(zé)任書，不得分；4.目標(biāo)量化后，下級目標(biāo)低于上級目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣3分。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號)第5.1.2條；2.《中國大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號）第二章。3.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)機(jī)組檢修和技術(shù)改造項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法（試行）》（大唐集團(tuán)制〔2020〕163號）第七條。1次/年1.1.2.4目標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測30各級人員簽訂目標(biāo)責(zé)任書后，應(yīng)制訂實(shí)現(xiàn)相應(yīng)目標(biāo)的保證措施，并經(jīng)上級行政正職審核簽字并備案：一、年度目標(biāo)1.班員的保證措施，應(yīng)經(jīng)班（值）長審核簽字，并在班組備案；2.班（值）長、部門（場站）管理人員的保證措施，應(yīng)經(jīng)部門主任審核簽字，并在部門備案；3.部門（場站）負(fù)責(zé)人和分管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的保證措施，應(yīng)經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字，并在安監(jiān)部備案。二、專項(xiàng)目標(biāo)企業(yè)及各實(shí)施單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目的“三措兩案”、作業(yè)指導(dǎo)書、調(diào)試大綱等規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行工作票、操作票制度，規(guī)范開展“三講一落實(shí)”等風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作。查各級安全目標(biāo)保證書：一、年度目標(biāo)1.班員的保證措施（同工種、同崗位可制定同一個(gè)保證措施），未經(jīng)班（值）長審核簽字，并在班組備案的，扣3分；2.班（值）長、部門（場站）管理人員的保障措施未簽名或未經(jīng)部門（場站）主任審核簽字并在部門（場站）備案的，扣6分；3.部門（場站）負(fù)責(zé)人和分管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的保證措施未簽名或未經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字并在安監(jiān)部備案的，扣6分；4.企業(yè)生產(chǎn)部門（場站）、班組各級保證措施未結(jié)合工作性質(zhì)、崗位特點(diǎn)，不同工種和不同崗位措施雷同的，扣2分/處。二、專項(xiàng)目標(biāo)1.無“三措兩案”或作業(yè)指導(dǎo)書，不得分；2.措施不完備或不落實(shí)，扣2分/處。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號)第5.1.2條；2.《中國大唐集團(tuán)公司全員安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2022〕38號）第十條。1次/年1.1.3回顧與獎懲201.企業(yè)每年對安全生產(chǎn)方針落實(shí)和目標(biāo)完成情況進(jìn)行回顧，對不符合安全生產(chǎn)方針的做法進(jìn)行糾正，完善保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的措施；2.部門（場站）每月對目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行分析與考核；3.企業(yè)每半年或?qū)ｍ?xiàng)工作竣工后對目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或調(diào)整。1.查企業(yè)事故事件管理資料：發(fā)現(xiàn)因工期不合理、違反標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備帶病運(yùn)行、留有隱性缺陷引發(fā)不安全事故或目標(biāo)未完成的，不得分；2.查部門（場站）月度分析會記錄、企業(yè)安委會、重大技改工程竣工等資料：（1）部門（場站）未對月度目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進(jìn)行分析與考核的，不得分；少1項(xiàng)，扣2分；（2）企業(yè)未對年度安全目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進(jìn)行總結(jié)分析的，不得分；少1項(xiàng)，扣2分；（3）企業(yè)未對年度重大技改工程項(xiàng)目開展后評估，不得分；后評估報(bào)告不完善，扣2分/處。1