2025年借殼上市交易協(xié)議案例實例說明規(guī)范

2025年借殼上市交易協(xié)議案例實例說明規(guī)范合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就2025年借殼上市交易相關(guān)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市交易過程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方在交易過程中合法權(quán)益的保障，實現(xiàn)雙方共贏。

二、合同背景

鑒于我國資本市場的發(fā)展，借殼上市成為企業(yè)快速實現(xiàn)上市的一種途徑。為促進甲方在2025年實現(xiàn)借殼上市，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本協(xié)議，共同推進相關(guān)事宜。

甲方：____________________

乙方：____________________

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供2025年借殼上市交易的相關(guān)咨詢服務(wù)，包括但不限于：

（1）市場調(diào)研與分析；

（2）交易方案設(shè)計；

（3）法律法規(guī)咨詢；

（4）財務(wù)顧問；

（5）公關(guān)宣傳；

（6）其他甲方需要的輔助服務(wù)。

第二條質(zhì)量標準

2.1乙方提供的咨詢服務(wù)應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證服務(wù)質(zhì)量。

2.2乙方應(yīng)確保提供的信息準確、及時，并對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三條價格支付

3.1乙方提供的服務(wù)費用為人民幣______元（大寫：______元整）。

3.2甲方應(yīng)按照以下付款方式支付費用：

（1）合同簽訂后，甲方支付總費用的30%作為預(yù)付款；

（2）交易方案設(shè)計完成并經(jīng)甲方確認后，甲方支付總費用的40%；

（3）交易完成后，甲方支付剩余的30%。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及交易過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或交易過程中的商業(yè)秘密。

第五條違約責(zé)任

5.1若乙方未按照約定提供咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。

5.2若甲方未按約定支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1在合同履行過程中，若發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整，使得合同無法繼續(xù)履行。

第八條合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2合同履行完畢或根據(jù)本合同約定解除合同后，本合同自動終止。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第十條甲方的權(quán)利與義務(wù)

10.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的咨詢服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評價；

（3）甲方有權(quán)在合同履行過程中提出合理意見和建議；

（4）甲方有權(quán)在合同解除的情況下，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

10.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費用；

（2）甲方應(yīng)配合乙方開展市場調(diào)研、方案設(shè)計等工作；

（3）甲方應(yīng)按照乙方的要求提供相關(guān)資料和信息；

（4）甲方應(yīng)按時參加乙方組織的會議和活動；

（5）甲方應(yīng)履行保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露乙方提供的商業(yè)秘密。

第十一條乙方的權(quán)利與義務(wù)

11.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費用；

（2）乙方有權(quán)在合同履行過程中對甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評價；

（3）乙方有權(quán)在甲方違約的情況下，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

11.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的咨詢服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保提供的信息準確、及時，并對服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進展；

（4）乙方應(yīng)配合甲方開展市場調(diào)研、方案設(shè)計等工作；

（5）乙方應(yīng)履行保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

第十二條合作方式

12.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性；

12.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論項目進展、存在問題及解決方案；

12.3雙方應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系，共同推進項目實施；

12.4雙方在合作過程中，應(yīng)遵循誠信原則，公平、公正地處理問題；

12.5雙方應(yīng)共同努力，確保項目按計劃完成。

第十三條合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

13.1雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)；

13.2若合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

13.3合同執(zhí)行過程中，若法律法規(guī)或政策調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容，以適應(yīng)新的法律法規(guī)和政策要求；

13.4雙方應(yīng)相互配合，共同應(yīng)對不可抗力因素，確保項目順利進行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第十四條合同有效期限

14.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

14.2合同期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議，以延續(xù)合同期限。

第十五條合同變更

15.1在合同履行過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

第十六條合同解除

16.1出現(xiàn)以下情況之一，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致決定解除合同。

第十七條合同終止

17.1合同期滿或解除后，本合同終止，雙方應(yīng)按照合同約定處理未完成的工作和費用結(jié)算。

第十八條爭議解決機制

18.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第十九條法律適用

19.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

第二十條管轄法院

20.1本合同履行過程中發(fā)生的任何爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。

第二十一條合同效力

21.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

21.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

21.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，以法律法規(guī)為準，抵觸條款無效，不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭議解決：指合同當(dāng)事人在合同履行過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的方法。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.法律適用：指在處理法律問題時，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指依法對某一案件具有審判權(quán)的法院。

8.合同生效：指合同成立后，對合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。

9.合同解除：指合同成立后，尚未履行或尚未全部履行完畢前，經(jīng)當(dāng)事人一方或雙方協(xié)商一致，提前終止合同關(guān)系。

10.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅，合同關(guān)系結(jié)束。

11.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

12.民事責(zé)任：指民事主體違反民事義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。

13.法院管轄：指人民法院依法對特定地域內(nèi)的案件享有審判權(quán)。

14.法律法規(guī)：指國家制定或認可，用以調(diào)整社會關(guān)系，具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題：信息保密問題**

-注意事項：雙方在合作過程中可能涉及對方的商業(yè)秘密，保密工作至關(guān)重要。

-解決辦法：建立保密協(xié)議，明確保密范圍和期限，對違反保密義務(wù)的行為設(shè)定違約責(zé)任。

2.**問題：合同履行中的變更**

-注意事項：合同履行過程中可能會出現(xiàn)需要變更合同內(nèi)容的情況。

-解決辦法：及時溝通，雙方書面確認變更內(nèi)容，并確保變更后的合同仍然符合法律法規(guī)。

3.**問題：服務(wù)質(zhì)量的評估**

-注意事項：甲方需要確保乙方提供的服務(wù)符合約定的質(zhì)量標準。

-解決辦法：設(shè)立質(zhì)量評估機制，定期對服務(wù)質(zhì)量進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。

4.**問題：費用支付爭議**

-注意事項：在費用支付過程中可能存在爭議，如乙方未按約定提供服務(wù)或甲方未按時支付費用。

-解決辦法：設(shè)立費用支付監(jiān)督機制，明確支付節(jié)點和條件，確保雙方按照約定履行支付義務(wù)。

5.**問題：合同解除條件**

-注意事項：合同解除條件不明確可能導(dǎo)致合同解除時的爭議。

-解決辦法：在合同中詳細列明解除條件，確保在發(fā)生爭議時能夠明確判斷是否滿足解除條件。

6.**問題：爭議解決機制不明確**

-注意事項：爭議解決機制不明確可能導(dǎo)致爭議解決效率低下。

-解決辦法：在合同中明確爭議解決的方式，如仲裁或訴訟，并指定仲裁機構(gòu)或法院。

7.**問題：法律法規(guī)變更**

-注意事項：法律法規(guī)的變更可能影響合同的履行。

-解決辦法：定期關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變更，及時調(diào)整合同內(nèi)容以適應(yīng)新的法律環(huán)境。

8.**問題：不可抗力事件的處理**

-注意事項：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行。

-解決辦法：在合同中明確不可抗力事件的定義和處理流程，確保雙方在事件發(fā)生時能夠合理應(yīng)對。

9.**問題：合作過程中的溝通不暢**

-注意事項：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和延誤。

-解決辦法：建立定期的溝通機制，確保信息及時、準確地傳遞給對方。

10.**問題：合同效力問題**

-注意事項：合同條款可能存在效力問題，如違反強制性規(guī)定。

-解決辦法：在簽訂合同前，由專業(yè)法律人士進行審核，確保合同條款的合法性和有效性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的咨詢服務(wù)合作。

2.投資機構(gòu)與擬上市企業(yè)之間的合作，提供上市相關(guān)服務(wù)。

3.法律顧問或財務(wù)顧問與客戶之間的服務(wù)合同。

4.上市公司與非上市公司之間的資產(chǎn)重組或并購合作。

5.企業(yè)在資本市場進行戰(zhàn)略布局時的專業(yè)咨詢服務(wù)。

6.企業(yè)在面臨市場環(huán)境變化時尋求上市途徑的合作。

7.企業(yè)在準備上市過程中遇到的法律、財務(wù)、市場等方面的問題解決。

8.企業(yè)在上市前需要進行的市場調(diào)研、方案設(shè)計等前期工作的合作。

9.企業(yè)在上市過程中需要進行公關(guān)宣傳、投資者關(guān)系管理等服務(wù)的合作。

10.企業(yè)與中介機構(gòu)（如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所）之間的服務(wù)合同。

11.企業(yè)在上市過程中的融資、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計等環(huán)節(jié)的合作。

12.企業(yè)在上市前后需要進行的風(fēng)險管理、合規(guī)檢查等服務(wù)的合作。

13.企業(yè)在上市過程中的稅務(wù)籌劃、知識產(chǎn)權(quán)保護等服務(wù)的合作。

14.企業(yè)在上市過程中的投資者關(guān)系維護、持續(xù)信息披露等服務(wù)的合作。

15.企業(yè)與其他企業(yè)或機構(gòu)在上市過程中的戰(zhàn)略聯(lián)盟或合作項目。

所需附件列表：

1.保密協(xié)議

2.服務(wù)質(zhì)量評估標準

3.費用支付計劃表

4.合同變更協(xié)議

5.爭議解決機制說明

6.法律法規(guī)變更跟蹤記錄

7.不可抗力事件處理流程

8.溝通機制安排

9.專業(yè)服務(wù)人員資質(zhì)證明

10.甲方企業(yè)基本信息及財務(wù)狀況報告

11.乙方企業(yè)基本信息及服務(wù)資質(zhì)證明

12.上市相關(guān)法律法規(guī)匯編

13.市場調(diào)研報告

14.交易方案設(shè)計文件

15.公關(guān)宣傳計劃書

16.投資者關(guān)系管理方案

17.稅務(wù)籌劃方案

18.知識產(chǎn)權(quán)保護方案

19.合同雙方