DB3212-T 1144-2023 專利代理機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范

ICS03.080.01CCSA00DB3212泰州市地方標(biāo)準(zhǔn)Specificationforpatentapplicationpre-examinationofpatentagencyDB3212/T1144—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由泰州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提出。本文件由泰州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局歸口并組織實(shí)施與監(jiān)督。本文件主要起草單位：泰州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：葉平、陳驍鵬、殷彤、劉凱、周雯、陳亞云。1DB3212/T1144—2023專利代理機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范本文件規(guī)定了專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)管理、預(yù)審服務(wù)流程、提醒、暫停專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)的情形、資料管理和評(píng)價(jià)與改進(jìn)的要求。本文件適用于國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開展的專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833—2017專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T34833—2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)patentapplicationpre-examinationservice向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式遞交專利申請(qǐng)之前，由國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心對(duì)備案主體提交的申請(qǐng)文件提供預(yù)先審查服務(wù)。注：預(yù)審合格的申請(qǐng)文件被加快標(biāo)記后，可進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。3.2國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心nationalintellectualpropertyprotectioncenter依法成立并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)承擔(dān)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。注：在不引起混淆的情況下，本文件中的“國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心”簡(jiǎn)稱為“保護(hù)中心”。3.3專利代理機(jī)構(gòu)patentagency依法設(shè)立，取得專利代理執(zhí)業(yè)許可，辦理專利代理業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。4專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)管理4.1專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)應(yīng)符合以下條件。4.1.1專利代理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立；b)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài)；c)近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，受到各級(jí)專利行政管理部門處理；d)未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重失信名單。4.1.2專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供加蓋公章的以下材料：a)《專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)表》（應(yīng)符合附錄A要求）；b)專利代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證的掃描件；c)《專利預(yù)審專利代理機(jī)構(gòu)聲明（試行）》（應(yīng)符合附錄B要求）；d)保護(hù)中心要求提交的其他注冊(cè)材料。4.2保護(hù)中心對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，專利代理機(jī)構(gòu)通過注冊(cè)審核后，可在保護(hù)中心預(yù)審系統(tǒng)內(nèi)接受備案主體委托代理的專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)。4.3專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)保證以下事項(xiàng)：2DB3212/T1144—2023a)專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)保證單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性；b)營(yíng)業(yè)執(zhí)照中名稱發(fā)生變更的，提交登記管理機(jī)關(guān)出具的變更材料和變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，提交加蓋公章的掃描件；c)名稱變更審核合格前，不應(yīng)接受委托，提交專利預(yù)審申請(qǐng)文件；d)其他信息變更的，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。4.4保護(hù)中心對(duì)已完成注冊(cè)的專利代理機(jī)構(gòu)，經(jīng)發(fā)現(xiàn)有下列情形之一，應(yīng)暫?；蛉∠渥?cè)資格：a)提交虛假材料；b)違反《專利代理?xiàng)l例》或者《專利代理管理辦法》有關(guān)規(guī)定，受到各級(jí)專利行政管理部門處理；c)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單的；d)存在非正常專利申請(qǐng)代理行為且情節(jié)較為惡劣的；e)假借保護(hù)中心的名義收取費(fèi)用或開展相關(guān)業(yè)務(wù)；f)干擾或不配合預(yù)審相關(guān)工作的。4.5保護(hù)中心組織開展年度培訓(xùn)或座談會(huì)，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)參加并反饋服務(wù)需求和服務(wù)評(píng)價(jià)信息。5預(yù)審服務(wù)流程預(yù)審服務(wù)具體流程主要包含以下方面：a)備案主體委托專利代理機(jī)構(gòu)向保護(hù)中心提交專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)申請(qǐng)文件；b)保護(hù)中心對(duì)預(yù)審申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，并形成預(yù)審結(jié)論；c)經(jīng)保護(hù)中心預(yù)審不予通過的專利申請(qǐng)，可按照普通程序向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)；d)專利代理機(jī)構(gòu)受備案主體委托，收到預(yù)審合格通知書后應(yīng)及時(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請(qǐng)文件，在收到受理通知書后24小時(shí)內(nèi)（以工作日計(jì)算）足額繳納費(fèi)用，并在48小時(shí)內(nèi)（以工作日計(jì)算）向保護(hù)中心反饋專利申請(qǐng)?zhí)柡屠U費(fèi)憑證；e)保護(hù)中心對(duì)正式提交的專利申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核合格后，進(jìn)行加快標(biāo)記并提交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)6提醒、暫停專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)的情形6.1專利代理機(jī)構(gòu)首次出現(xiàn)以下情形之一，保護(hù)中心予以提醒。6.1.1專利申請(qǐng)的預(yù)審階段：a)專利代理機(jī)構(gòu)未按時(shí)提交案件一次，導(dǎo)致當(dāng)日預(yù)約號(hào)過期作廢的；b)專利代理機(jī)構(gòu)半年內(nèi)代理的預(yù)審申請(qǐng)案件合格率不足50%的；c)預(yù)審申請(qǐng)文件形式問題未按預(yù)審員要求進(jìn)行修改；d)未針對(duì)預(yù)審意見通知書中指出的缺陷進(jìn)行完全性修改，或主動(dòng)修改之后未進(jìn)行告知；e)重復(fù)提交方案實(shí)質(zhì)相同的預(yù)審申請(qǐng)文件；f)預(yù)審申請(qǐng)文件存在抄襲、拼湊、簡(jiǎn)單變化現(xiàn)有技術(shù)等情形；g)對(duì)預(yù)審員提出的電話討論或當(dāng)面討論等邀請(qǐng)，不予配合；h)多次未按預(yù)審申請(qǐng)時(shí)限要求進(jìn)行補(bǔ)正導(dǎo)致預(yù)審申請(qǐng)視為撤回；i)針對(duì)同一主題批量編造預(yù)審申請(qǐng)文件；j)請(qǐng)求書中專利代理機(jī)構(gòu)信息虛假或未填寫；k)無(wú)合理理由不提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入、實(shí)驗(yàn)記錄等證明材料；l)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為。6.1.2專利申請(qǐng)的正式申請(qǐng)階段：a)對(duì)同一內(nèi)容專利進(jìn)行重復(fù)申請(qǐng)；b)專利正式申請(qǐng)文本與預(yù)審合格文本不一致；c)未按要求提交XML格式的專利申請(qǐng)文本或其他相關(guān)材料；d)獲得專利申請(qǐng)?zhí)栔笪丛?8小時(shí)內(nèi)（以工作日計(jì)算）完成繳費(fèi)或向保護(hù)中心反饋申請(qǐng)?zhí)?，因系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外；DB3212/T1144—2023e)在未收到保護(hù)中心預(yù)審合格通知書前，提前向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利申請(qǐng)；f)在收到保護(hù)中心預(yù)審合格通知書后，未在24小時(shí)內(nèi)（以工作日計(jì)算）向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利申請(qǐng)；g)正式提交的申請(qǐng)文本中新出現(xiàn)明顯形式缺陷問題；h)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)行為。6.1.3專利申請(qǐng)的快速審查階段：a)在初審階段中，因?qū)＠?qǐng)求書、專利代理委托書或?qū)嵸|(zhì)審查請(qǐng)求書中申請(qǐng)人、發(fā)明人或代理信息有誤而收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補(bǔ)正通知書；b)在專利申請(qǐng)的審查過程中進(jìn)行著錄項(xiàng)目變更；c)未按要求提交修改后的XML格式的申請(qǐng)文件替換頁(yè)，審查員要求的除外；d)未在《專利預(yù)審專利代理機(jī)構(gòu)聲明（試行）》的規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書；e)違反《專利預(yù)審專利代理機(jī)構(gòu)聲明（試行）》的規(guī)定主動(dòng)修改專利申請(qǐng)文件；f)未向保護(hù)中心說(shuō)明或者說(shuō)明理由明顯不充分的主動(dòng)撤回；g)其他因違反規(guī)定被取消加快標(biāo)記的情況。6.2專利代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下情形之一，保護(hù)中心將暫停為其服務(wù)6個(gè)月及以上：a)一年內(nèi)專利申請(qǐng)預(yù)審不合格比例超過50%的；b)干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審相關(guān)工作的；c)兩次違反本文件第6.1條的規(guī)定，給予提醒仍未修正。6.3專利代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，保護(hù)中心將取消代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)資格，且在三年內(nèi)不再受理注冊(cè)a)一年內(nèi)專利申請(qǐng)預(yù)審不合格比例超過70%的；b)嚴(yán)重干擾或不配合專利申請(qǐng)預(yù)審相關(guān)工作的；c)三次違反本文件第6.1條的規(guī)定，給予提醒仍未修正；d)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料，經(jīng)發(fā)現(xiàn)并核實(shí)；e)提交非正常專利申請(qǐng)，擾亂保護(hù)中心正常預(yù)審秩序且影響較大；f)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)；g)各級(jí)專利行政管理部門公布該代理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為；h)其他不良信用記錄。6.4被保護(hù)中心提醒、暫停服務(wù)的專利代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到處理決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向保護(hù)中心作相關(guān)情況說(shuō)明，并承諾不再發(fā)生類似行為。6.5被保護(hù)中心暫停預(yù)審服務(wù)的專利代理機(jī)構(gòu)，在限期整改合格并向保護(hù)中心提供有專利代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并蓋章的整改報(bào)告，可申請(qǐng)恢復(fù)預(yù)審服務(wù)。7資料管理7.1責(zé)任主體保護(hù)中心應(yīng)根據(jù)上級(jí)部門規(guī)定及年度業(yè)務(wù)工作的進(jìn)度,及時(shí)完成各項(xiàng)目的階段性事項(xiàng)的資料收集，自專利代理機(jī)構(gòu)完成注冊(cè)后,應(yīng)形成該專利代理機(jī)構(gòu)的電子檔案(部分紙質(zhì)材料應(yīng)該掃描后納入電子檔案),供后期查詢。7.2資料收集保護(hù)中心應(yīng)有專門部門和人員對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行收集。資料收集的過程中,數(shù)據(jù)信息應(yīng)由技術(shù)人員通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行讀取、導(dǎo)出、保存、記錄,不得修改、變更、篡改、偽造。7.3數(shù)據(jù)分級(jí)保護(hù)中心負(fù)責(zé)對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息實(shí)行分級(jí)管理。數(shù)據(jù)分級(jí)情況由保護(hù)中心按照上級(jí)部門規(guī)定而決定。4DB3212/T1144—20237.4數(shù)據(jù)完整性保護(hù)中心專門部門和人員應(yīng)對(duì)收集的信息進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。7.5數(shù)據(jù)保密性保護(hù)中心專門部門和人員應(yīng)采取有效措施對(duì)資料進(jìn)行保密管理。7.6備份和恢復(fù)數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)應(yīng)滿足以下要求：a)保護(hù)中心應(yīng)有專門場(chǎng)所對(duì)所收集信息進(jìn)行存放及存儲(chǔ)，應(yīng)有專門部門和人員對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理；b)保護(hù)中心應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理，每年至少備份一次；c)存儲(chǔ)系統(tǒng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；d)存儲(chǔ)系統(tǒng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余,保證系統(tǒng)的高可用性。7.7數(shù)據(jù)保存電子檔案的保存年限應(yīng)不少于5年。8評(píng)價(jià)與改進(jìn)8.1評(píng)價(jià)保護(hù)中心每年組織一次服務(wù)評(píng)價(jià)。組織備案主體、專利代理機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家、行業(yè)監(jiān)管部門、社會(huì)監(jiān)督員等對(duì)中心服務(wù)事項(xiàng)及內(nèi)容進(jìn)行功能性、可靠性、準(zhǔn)確性、滿意度的測(cè)評(píng)。8.2改進(jìn)保護(hù)中心根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、滿意度調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見建議進(jìn)行梳理、分析、總結(jié),及時(shí)進(jìn)行完善和改進(jìn)。5DB3212/T1144—2023專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)表表A.1給出了專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)內(nèi)容的基本信息格式。表A.1專利代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)表機(jī)構(gòu)基本信息*機(jī)構(gòu)名稱*機(jī)構(gòu)代碼*統(tǒng)一社會(huì)信用代碼*機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人*通信地址*郵編*聯(lián)系人*手機(jī)*固定電話*電子郵箱*單位人數(shù)*執(zhí)業(yè)專利代理師人數(shù)*業(yè)務(wù)范圍*上一年度各類型專利代理數(shù)量（件）發(fā)明實(shí)用新型外觀*上一年度代理專利的授權(quán)數(shù)量（件）發(fā)明實(shí)用新型外觀專利代理集中產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域代理專利申請(qǐng)獲獎(jiǎng)情況中國(guó)專利獎(jiǎng)省市區(qū)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利所屬領(lǐng)域*申請(qǐng)注冊(cè)單位聲明必須確認(rèn)）□申請(qǐng)材料均真實(shí)、合法。如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果?！醣ＷC遵守相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，維護(hù)自己合法權(quán)益同時(shí)尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不侵犯他人相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。*申請(qǐng)注冊(cè)機(jī)構(gòu)簽章：*保護(hù)中心意見：6DB3212/T1144—2023《專利預(yù)審專利代理機(jī)構(gòu)聲明（試行）》《專利預(yù)審專利代理機(jī)構(gòu)聲明（試行）》內(nèi)容如下：我單位名稱為，代理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的快速審查預(yù)審服務(wù)業(yè)務(wù)。我單位自愿遵守如下事項(xiàng)：一、自愿從事專利預(yù)審業(yè)務(wù)，遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的備案管理制度。二、承諾在代理專利預(yù)審案件過程中，遵守《專利代理機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范》中的各項(xiàng)規(guī)定。三、明白專利預(yù)審對(duì)專利申請(qǐng)材料有較高的要求，將確保提交的預(yù)審材料符合保護(hù)中心的要求，承諾所代理的案件提交前均按照《預(yù)審案件自檢表》進(jìn)行自查，并隨案提交自查人簽字的《預(yù)審案件自檢表》，接受因形式問題過多而被退回。四、理解預(yù)審的時(shí)限要求較高，將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)預(yù)審意見，如超期未答復(fù)的，接受案件被視為撤回或預(yù)審不合格的處理結(jié)論。五、理解預(yù)審過程中，保護(hù)中心可能只提供一次對(duì)申請(qǐng)文件的修改機(jī)會(huì)，