證券交易反賄賂管理準(zhǔn)則

證券交易反賄賂管理準(zhǔn)則合同編號：__________甲方：（全稱名稱）地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：乙方：（全稱名稱）地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：鑒于：1.甲方為證券交易參與者，包括但不限于證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資顧問機(jī)構(gòu)等；2.乙方為甲方提供證券交易反賄賂管理服務(wù)；3.雙方希望通過本準(zhǔn)則明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保證券交易活動的公平、公正、透明?；谏鲜銮闆r，雙方達(dá)成如下協(xié)議：一、乙方的義務(wù)1.1乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供專業(yè)的證券交易反賄賂管理服務(wù)。1.2乙方應(yīng)制定并實(shí)施反賄賂內(nèi)部管理制度，包括但不限于：（1）對甲方的員工進(jìn)行反賄賂培訓(xùn)，提高其法律意識和職業(yè)道德；（2）對甲方的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審查，提出改進(jìn)措施，防止賄賂行為的產(chǎn)生；（3）對甲方的合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其不存在賄賂行為；（4）協(xié)助甲方建立健全反賄賂監(jiān)控體系，提高反賄賂管理水平。1.3乙方應(yīng)定期向甲方報告反賄賂管理工作的進(jìn)展情況，并對甲方提出的意見和建議進(jìn)行及時反饋。1.4乙方應(yīng)對在反賄賂管理過程中獲取的甲方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴(yán)格保密，不得泄露給第三方。二、甲方的義務(wù)2.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供相關(guān)資料，配合乙方開展反賄賂管理工作。2.2甲方應(yīng)對乙方提供的反賄賂管理服務(wù)給予合理評價，并提出改進(jìn)建議。2.3甲方應(yīng)對內(nèi)部員工進(jìn)行監(jiān)督，防止賄賂行為的產(chǎn)生，并對違規(guī)行為進(jìn)行查處。三、保密條款3.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議外，雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。3.2乙方應(yīng)對在反賄賂管理過程中獲取的甲方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴(yán)格保密，不得泄露給第三方。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.2乙方未按照本協(xié)議約定提供反賄賂管理服務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。五、爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、附則6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方：（簽字/蓋章）乙方：（簽字/蓋章）簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲方反賄賂內(nèi)部管理制度復(fù)印件4.乙方反賄賂管理服務(wù)方案復(fù)印件5.雙方簽訂的保密協(xié)議復(fù)印件6.雙方簽訂的爭議解決協(xié)議復(fù)印件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方無法開展反賄賂管理服務(wù)，視為甲方違約。2.乙方未按照約定提供反賄賂管理服務(wù)，視為乙方違約。3.雙方未按照約定保密信息，泄露給第三方，視為違約。4.甲方未對內(nèi)部員工進(jìn)行監(jiān)督，導(dǎo)致賄賂行為發(fā)生，視為甲方違約。5.乙方未對甲方提供的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，泄露給第三方，視為乙方違約。三、法律名詞及解釋：1.證券交易：指在證券交易所或者其他交易場所進(jìn)行的證券買賣活動。2.反賄賂：指采取措施防止、發(fā)現(xiàn)和查處賄賂行為。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。4.個人隱私：指個人不愿為他人知曉的私密信息。5.違約行為：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定提供相關(guān)資料解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其在規(guī)定時間內(nèi)提供相關(guān)資料，以確保反賄賂管理服務(wù)的順利進(jìn)行。2.問題：乙方未按照約定提供反賄賂管理服務(wù)解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，要求其在規(guī)定時間內(nèi)提供服務(wù)，并根據(jù)合同約定追究其違約責(zé)任。3.問題：雙方未按照約定保密信息解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識，簽訂保密協(xié)議，并嚴(yán)格按照約定保密信息，如有泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.問題：甲方未對內(nèi)部員工進(jìn)行監(jiān)督，導(dǎo)致賄賂行為發(fā)生解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，建立健全反賄賂管理制度，對員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高其法律意識和職業(yè)道德。5.問題：乙方未對甲方提供的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，泄露給第三方解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定保密信息，如有泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為證券公司，乙方為專業(yè)反賄賂管理公司，雙方簽訂本準(zhǔn)則，以確保甲方證券交易活動的公平、公正、透明。2.甲方為證券投資基金管理公司，乙方為專業(yè)反賄賂管理公司，雙方簽訂本準(zhǔn)則，以確保甲方證券交易活動的公平、公正、透明。3.甲方為證券投資顧問機(jī)構(gòu)