代理債券交易與結算協(xié)議中文版

RESTRICTEDRESTRICTED代理債券交易與結算協(xié)議(參考文本)《代理債券交易與結算協(xié)議》（“本協(xié)議”）由下列雙方于20【】年【】月【】日在中國【】簽訂。甲方（被代理人）：【】注冊地址： 【】法人代表： 【】乙方（代理人）： 【】注冊地址： 【】法人代表： 【】以上主體合稱為“雙方”，單稱為“一方”。目 錄第一條定義 3第二條陳述與保證 4第三條甲方權利與義務 6第四條乙方權利與義務 8第五條傭金和費用 9第六條稅費承擔 10第七條風險提示 10第八條違約責任及處理 10第九條抵銷權 12第十條協(xié)議的生效和效力 12第十一條協(xié)議的中止和終止 12第十二條法律適用與爭議解決 13第十三條法規(guī)優(yōu)先使用 13第十四條反金融犯罪 13第十五條保密及信息披露 13第十六條協(xié)議的轉讓 14第十七條通知和送達 14第十八條修改和棄權 15第十九條條款的獨立性 15第二十條附則 15

鑒于：甲方（代表其自身及其管理的基金或產(chǎn)品）自愿委托乙方代理進行債券交易與結算，乙方同意接受甲方委托。根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令[2000]第2號）、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》（中國人民銀行令[2009]第1號）、《中國人民銀行關于開辦債券結算代理業(yè)務有關問題的通知》（銀發(fā)[2000]325號）、《中國人民銀行關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知》（銀發(fā)[2010]217號）、《中國人民銀行關于境外央行、國際金融組織、主權財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關事宜的通知》（銀發(fā)[2015]220號）、《中國人民銀行辦公廳關于境外中央銀行類機構在境內銀行業(yè)金融機構開立人民幣銀行結算賬戶有關事項的通知》（銀發(fā)[2015]227號）、中國人民銀行公告[2016]第3號、中國人民銀行上?？偛抗鎇2016]第2號(及其不時地更新和修訂)及其他適用的中國法律的規(guī)定，本著平等、互利、誠實信用的原則，在充分友好協(xié)商的基礎上達成本協(xié)議，以昭信守。定義在本協(xié)議及附件中，除非上下文另有解釋或文義另作說明，下列詞語具有以下含義：代理債券交易與結算：指乙方在境內銀行間債券市場代理甲方進行債券交易，并代理甲方辦理債券結算的業(yè)務行為。債券賬戶：指記載債券投資人所持有債券的品種、數(shù)量及其變動等情況的電子簿記賬戶?？蛻粼谥醒虢Y算公司開立的債券賬戶為丙類賬戶，在上海清算所開立的債券賬戶為C類賬戶。本幣交易系統(tǒng)賬號：指甲方授權乙方在中國銀行間本幣交易系統(tǒng)開立的用以與銀行間債券市場交易對手達成交易并進行交易管理的用戶賬號?？蛻糸_立本幣交易系統(tǒng)賬號遵循交易中心相關管理規(guī)定。人民幣特殊賬戶：指甲方按照中國人民銀行的相關規(guī)定在乙方開立的，用于辦理債券交易資金清算及還本付息等資金收付業(yè)務的人民幣專用存款賬戶。乙方賬戶管理的相關規(guī)定適用于人民幣特殊賬戶。境外央行類機構：指境外央行（貨幣當局）和其他官方儲備管理機構、國際金融組織、主權財富基金。境外商業(yè)類金融機構：指符合中國人民銀行公告[2016]第3號要求，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構等各類金融機構，上述金融機構依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長期機構投資者。中國：指中華人民共和國（就本協(xié)議而言不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)）。法律：指與履行本協(xié)議相關的由中國政府或有權機關制定和頒布的所有法律、法規(guī)、規(guī)則、指引、命令、政策和政府、監(jiān)管機構、交易及登記結算機構的規(guī)范性文件或要求，包括上述適用法律文件的后續(xù)修改、補充、更新或替代。重大不利事件：指發(fā)生本協(xié)議一方的法律地位、財務狀況、資產(chǎn)或業(yè)務前景的不利變化，該等變化對其履行本協(xié)議項下義務的能力產(chǎn)生重大不利影響。稅費：指由有管轄權的政府機構或其授權機構征收的現(xiàn)有的和將有的任何稅收以及其他任何性質的政府收費，包括但不限于營業(yè)稅、增值稅、所得稅和/或其他稅收。中央結算公司：指中央國債交易及登記結算有限責任公司。上海清算所：指銀行間市場清算所股份有限公司。交易中心：指中國外匯交易中心。有權機關：指中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局、法院、檢察院、公安機關、稅務機關、工商管理機關、自律組織、交易及登記結算機構、仲裁庭等有權機構。交易及登記結算機構：指交易中心、中央結算公司、上海清算所中的一家或多家。債券：指在中國銀行間債券市場發(fā)行、交易的允許甲方進行投資的固定收益類有價證券。。工作日：系指中國境內商業(yè)銀行的對公業(yè)務正常營業(yè)日（不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。陳述與保證甲方陳述與保證在本協(xié)議簽署之日及本協(xié)議有效期間，為本協(xié)議對方的利益，甲方陳述并保證如下：1.甲方是依【】法律合法注冊成立有效存續(xù)且經(jīng)【】認可成立的，具有繼續(xù)進行其正在經(jīng)營之業(yè)務和履行本協(xié)議條款的各項權利和授權的（甲方在下述相應□內打“√”）□境外央行類機構（□境外央行或貨幣當局、□國際金融組織、□主權財富基金）；□境外商業(yè)類金融機構（□商業(yè)銀行、□保險公司、□證券公司、□基金管理公司、□養(yǎng)老基金、□慈善基金、□捐贈基金、□其他中長期機構投資者）。（甲方在相應□內打“√”）2.為授權簽署、履行本協(xié)議，甲方已履行一切必要的內部程序。本協(xié)議構成甲方合法的、有效的和有約束力的義務。3.甲方已為簽署和交付本協(xié)議以及履行本協(xié)議項下約定之義務取得了各項必要的確認、同意、許可、批準和授權，并已辦理了各項必要的聲明、申請、備案、登記、通知和報告手續(xù)。4.甲方在開展本協(xié)議項下相關業(yè)務時具備中國人民銀行規(guī)定的投資中國銀行間債券市場的資質和條件并且將遵守對其適用的所有法律與乙方的相關約定，包括但不限于在向人民銀行備案的擬投資額度范圍內進行投資和匯款，以及進行重大交易和關聯(lián)交易的信息披露。甲方應配合任何有權機關和交易及登記結算機構對乙方和/或甲方針對本協(xié)議項下服務和交易所采取的任何監(jiān)管或市場管理措施和行動。5.據(jù)甲方所知，甲方簽署、交付和履行本協(xié)議條款，第一，不違反或抵觸適用于甲方的任何法律規(guī)定；第二，不違反甲方章程等組建文件；第三，不違反或不會導致甲方違反其作為一方或對其或其財產(chǎn)有約束力的任何有效協(xié)議、承諾、司法判決或行政命令的規(guī)定；第四，不會構成任何該等協(xié)議或承諾項下的違約事件。6.就甲方所知，未出現(xiàn)或持續(xù)存在任何其他重大不利事件，會構成違反甲方作為一方或對其或其財產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議項下的規(guī)定。7.就甲方所知，沒有任何訴訟、仲裁、司法或行政爭端威脅、質疑本協(xié)議或根據(jù)本協(xié)議已采取或將要采取行動的有效性，或有可能個別地或整體地導致重大不利影響；甲方?jīng)]有違反任何可能導致重大不利影響的政府機構命令。8.甲方具有清償債務的能力，在可合理預見的未來，不會因本協(xié)議或任何其他交易而喪失清償能力；甲方未采取任何行動，也沒有他人針對甲方采取其他任何不利步驟，或者開始或即將啟動任何法律程序，以使其解散或就其或其全部或部分財產(chǎn)或收入委任接管人、清算人或類似人員；甲方有清償能力能夠支付其任一債務，對其不存在爭議（包括但不限于不存在訴訟和仲裁）的債務，不會故意遲延支付。9.甲方將及時報送本協(xié)議項下所有須由甲方報送的納稅文件，并將及時繳納本協(xié)議項下依法應由甲方承擔的稅費和其他經(jīng)合法批準的政府收費。10.甲方向乙方提交的相關交易文件中所提供的相關信息均真實、完整和正確。11.甲方簽署、交付和履行本協(xié)議以及根據(jù)本協(xié)議開展債券結算與交易均系商業(yè)行為，并非公共或政府行為。如甲方為境外央行類機構，則甲方在此不可撤銷地同意在相關法域下所適用的法律允許的范圍內，放棄全部和任何豁免權，包括但不限于甲方對于法律程序文件的送達、管轄權、訴訟、仲裁、判決、仲裁裁決、抵銷、強制執(zhí)行判決、查封、凍結、扣押財產(chǎn)（無論是在訴訟或仲裁之前還是之后為執(zhí)行法院判決或仲裁裁決）以及其他法律程序均不享有任何豁免權。12.除甲方另行向乙方書面披露以外，甲方是人民幣特殊賬戶、債券賬戶的受益人；如果甲方不是任何相關賬戶的受益人，對于這些賬戶，其擁有代表受益人（包括但不限于其客戶或其管理的相關基金）訂立和實施本協(xié)議的完全權力和權限，并且一方可以僅與甲方接洽并由甲方承擔責任，如同甲方就是該受益人,并且本協(xié)議一旦簽署即構成對受益人有效且有約束力的義務；本協(xié)議項下的交易不會對甲方的任何第三方債權人的任何權利和正當利益產(chǎn)生重大不利影響。13.甲方參與的其他任何交易不會對本協(xié)議所約定的交易以及乙方關于在本協(xié)議項下的權利或利益造成重大不利影響。（二）乙方陳述與保證如下在本協(xié)議簽署之日及本協(xié)議有效期間，乙方為本協(xié)議雙方的利益陳述和保證如下：1.乙方按照中國法律正式注冊成立并有效存續(xù)，具有全部的權利和授權，以繼續(xù)進行其正在進行之業(yè)務以及享有本協(xié)議項下的權利，并履行本協(xié)議項下的義務。2.乙方已履行一切必要的內部程序獲取授權以簽署并履行本協(xié)議，本協(xié)議構成乙方合法的、有效的和有約束力的義務。3.乙方已為簽署和交付、履行本協(xié)議及本協(xié)議項下的義務取得了全部必要的同意、許可或批準，并已辦理了全部必要的備案、登記和通知手續(xù)。4.就乙方所知，乙方簽署、交付和履行本協(xié)議，第一，不違反或抵觸適用于乙方的任何法律的規(guī)定或其他有權機關的監(jiān)管要求；第二，不違反乙方章程等組建文件；第三，不違反或導致乙方違反其作為一方或對其或其財產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議的規(guī)定；第四，不會構成任何其他該等協(xié)議項下違約事件。5.就乙方所知，沒有任何未決的或擬將進行的重大訴訟、仲裁及任何政府機構的行為、程序或調查，以質疑本協(xié)議或根據(jù)本協(xié)議已采取或將要采取的行動的有效性。6.就乙方所知，未出現(xiàn)或持續(xù)存在任何事件，也不存在任何狀況，且完成本協(xié)議項下的交易也不會導致任何事件或狀況，構成違反或被合理預期構成或導致違反乙方作為一方或對其或其財產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議的任何條款。甲方權利與義務甲方權利甲方自愿申請開辦代理債券交易與結算業(yè)務，經(jīng)乙方同意后，享有如下權利：1.甲方有權按照本協(xié)議委托乙方以其名義和/或其管理的基金或產(chǎn)品名義（或法律允許的其他名義）在中央結算公司、上海清算所等債券登記托管結算機構開立債券賬戶，在交易中心開立本幣交易系統(tǒng)賬號。2.甲方有權按照本協(xié)議要求，委托乙方代理甲方通過本幣交易系統(tǒng)達成債券交易。3.甲方有權按照本協(xié)議：□作為境外央行類機構，委托乙方代其辦理現(xiàn)券買賣、債券分銷、質押式回購、買斷式回購、債券借貸、債券遠期、遠期利率協(xié)議及利率互換等監(jiān)管部門允許甲方開辦的相關產(chǎn)品交易；□作為境外商業(yè)類金融機構，委托乙方代其辦理現(xiàn)券買賣、債券分銷、質押式回購、買斷式回購、以及基于套期保值需求開展的債券借貸、債券遠期、遠期利率協(xié)議及利率互換等監(jiān)管部門允許甲方開辦的相關產(chǎn)品交易（若甲方為具有人民幣清算行或參加行資格的境外商業(yè)類金融機構，則有權委托乙方代其辦理質押式回購和買斷式回購等交易）。（根據(jù)甲方入市資格在相應□內打“√”）在甲方通過乙方作為交易和結算代理人進行除債券交易以外的其他監(jiān)管部門允許的交易（“其他交易”）時，應參照本協(xié)議規(guī)定且本協(xié)議中提及的“本幣交易系統(tǒng)”、“債券賬戶”等內容也應相應解釋為包含適用于該等其他交易的銀行間市場交易系統(tǒng)和相關賬戶等內容。如果該等其他交易的操作流程（包括但不限于市場準入、賬戶開立等）如與本協(xié)議的規(guī)定不一致的，則以適用于該等其他交易的法律以及雙方另行約定的內容（如有）為準。4.甲方開展質押式回購、買斷式回購應簽署中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議；開展債券借貸應與交易對手簽署債券借貸雙邊協(xié)議。若甲方為境外央行類機構，開展債券遠期、遠期利率協(xié)議及利率互換等交易應簽署《ISDA國際掉期及衍生工具協(xié)會2002年主協(xié)議》或NAFMII主協(xié)議；若甲方為境外商業(yè)類金融機構并且在法律允許的范圍內開展衍生產(chǎn)品交易的，應簽署《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》（法律另有規(guī)定的除外）。5.甲方對其自身或其管理的基金或產(chǎn)品賬戶擁有所有權或者管理權和使用權，有權向乙方查詢該等賬戶情況，獲取對賬單。6.所適用的中國法律規(guī)定的和本協(xié)議約定的其他權利。（二）甲方義務1.甲方簽署本協(xié)議時，應認真閱讀并承諾遵守本協(xié)議。2.甲乙雙方建立代理債券交易及結算關系時，甲方應保證其符合監(jiān)管機構對于其資質的規(guī)定。3.甲方依據(jù)乙方要求提供必要資料并保證所提供資料的真實有效完整。甲方理解，乙方依據(jù)適用法律有義務向監(jiān)管機構報送必要的信息。甲方將（直接或通過授權代表）及時向乙方提供遵守適用法律所需的所有材料、文件或信息，或與甲方持續(xù)履行本協(xié)議項下義務有關的所有材料、文件或信息，并且將向乙方提供便利和協(xié)助以提交相關信息。4.甲方應在乙方開立人民幣特殊賬戶，用以辦理債券交易資金清算及債券還本付息等資金收付業(yè)務，并保證債券交易結算日當天其人民幣特殊賬戶有足夠的資金完成清算；甲方若有需求應在乙方開立專用外匯賬戶，用以辦理外匯資金匯出入及結售匯業(yè)務，相關業(yè)務辦理應遵循國家外匯管理局相關規(guī)定。如適用，人民幣特殊賬戶進行資金清算時甲乙雙方的權利義務關系由雙方另行簽署【】予以約定。5.甲方可根據(jù)需求同時與乙方建立托管業(yè)務合作關系，如適用，與此相關的權利和義務由甲乙雙方另行簽署【】予以約定。6.甲方向乙方提供申請表與授權書等材料，提出業(yè)務辦理申請、明確業(yè)務授權人員信息，預留簽字或印章，并經(jīng)法定代表人或授權代理人簽字。甲方提供的資料信息如發(fā)生變化，應及時書面通知乙方辦理變更手續(xù)，相關變更內容自乙方收到甲方通知并予以確認之日起生效。7.甲方應及時向乙方提交債券交易委托書，委托乙方代理甲方達成債券交易。8.如適用，甲方應及時向乙方提交債券分銷結算指令，委托乙方辦理債券分銷結算。9.甲方應保證所發(fā)送的指令信息真實、完整、準確。甲方對指令的真實性和合法性負責。甲方發(fā)現(xiàn)乙方對其交易或結算指令的處理確有錯誤，應及時通知乙方。10.甲方有義務在進行關聯(lián)交易、重大交易前按照監(jiān)管機構的相關規(guī)定制定交易管理制度，對定價方式、內控機制、內部審核流程、信息披露流程等進行規(guī)范并提交交易中心備案并且在交易后進行信息披露。11.甲方開展債券回購交易、債券借貸、債券遠期時，應確保其交易金額及相關余額不超過監(jiān)管要求，否則應在規(guī)定日期內向交易中心報告交易原因、定價依據(jù)和可能的影響。12.乙方按照甲方委托以甲方名義在本幣交易系統(tǒng)上達成的交易，應由甲方向其交易對手方承擔相應的法律后果。13.甲方辦理代理債券交易與結算，應按照本協(xié)議規(guī)定的有關條款向乙方支付債券結算代理傭金和按規(guī)定及時向乙方劃付其應向中央結算公司、交易中心、上海清算所等機構支付的相關費用。14.甲方應按照乙方的相關規(guī)定妥善保管和使用身份識別信息和身份認證方式，防范風險，保護賬戶資金安全。凡使用甲方在乙方設定的身份識別信息，并按照甲方在乙方設定的身份認證方式通過身份認證的交易，均視為甲方自身辦理。甲方的身份識別信息或身份認證方式在有效期內損毀、鎖碼、遺失、泄露或遺忘的，應按照乙方的相關規(guī)定辦理，在辦妥上述手續(xù)前產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。15.甲方不得詆毀、損害乙方聲譽，不得攻擊代理債券交易與結算相關的系統(tǒng)。16.甲方辦理代理債券交易與結算時，其使用的服務功能涉及乙方其他規(guī)定或規(guī)則的，需同時遵守，并通過乙方告知的信息公開渠道及時獲取乙方新公布或新公告的涉及代理債券交易與結算的文件資料。17.甲方應履行所適用的中國法律規(guī)定的和本協(xié)議約定的其他義務。乙方權利和義務乙方權利乙方享有如下權利：1.乙方有權根據(jù)有權機關、交易及登記結算機構以及乙方的相關規(guī)定，自主決定是否受理甲方代理債券交易與結算的開辦申請，并有權要求甲方提供真實的資料文件。2.乙方有權對代理債券交易與結算涉及的系統(tǒng)進行升級和改造，如可能影響甲方正常辦理業(yè)務的，須提前通過乙方門戶網(wǎng)站公告或郵件、電話等其他形式告知甲方。在履行上述告知義務的情況下，乙方不承擔因系統(tǒng)改造升級給甲方造成的損失。3.乙方有權對甲方違規(guī)或違約的代理債券交易與結算指令拒絕執(zhí)行。4.乙方有權按照中央結算公司、交易中心、上海清算所的收費辦法代中央結算公司、交易中心、上海清算所向甲方收取有關費用，并有權按照約定向甲方收取傭金及其他費用。5.根據(jù)甲方的指令為甲方辦理代理債券交易與結算的時間、價格、可用資金等各項信息，均以乙方內部相關交易系統(tǒng)或者路透、彭博等雙方同意使用的第三方系統(tǒng)保存的記錄為準。6.遇中國法定節(jié)假日、按國家規(guī)定調整后的實際休息日，乙方有權暫停代理債券交易與結算。7.因出現(xiàn)自然災害、戰(zhàn)爭等不能預見、不能避免、不能克服的不可抗力事件，或受國際上各種政治、經(jīng)濟、突發(fā)事件等因素的影響，或受通訊故障、系統(tǒng)故障、電力中斷、市場停止交易等意外事件或金融危機、國家政策變化等因素的影響，乙方有權暫停代理債券交易與結算。（二）乙方義務乙方負有如下義務：1.乙方對于代理債券交易與結算所使用的相關系統(tǒng)的合法性承擔責任。2.乙方應按照中央結算公司、上海清算所和交易中心的相關規(guī)定為甲方辦理債券賬戶和本幣交易系統(tǒng)賬號開戶工作。3.乙方根據(jù)甲方需求為甲方在銀行間債券市場詢價（如適用），并根據(jù)甲方交易委托代理甲方在交易中心本幣交易系統(tǒng)里與對手方達成債券交易。4.如適用，乙方根據(jù)甲方的委托，為甲方辦理債券分銷過戶、債券轉托管和債券非交易過戶等手續(xù)。5.乙方根據(jù)甲方需求，向甲方提供債券交易、債券結算、賬戶余額等查詢服務。6.乙方應客觀、及時地向甲方介紹銀行間債券市場情況，并向其提示風險，但不對該等市場信息的真實性、準確性、完整性做任何實質或形式的保證。傭金和費用（一）費用項目及標準1.代理債券交易和結算傭金甲方應向乙方支付代理交易和結算傭金，收費項目包括__________________。2.代收代繳費用甲方應向交易及登記結算機構交納相關費用，收費項目和標準參見中央結算公司、上海清算所、交易中心的相關收費辦法。上述相關費用由乙方按照相關規(guī)定代收代繳。（二）繳費方式：甲方向乙方支付債券結算代理傭金和代收代繳的相關費用選擇：□甲方按_____（建議填季度）自主支付；或□授權乙方_____（建議填季度）主動扣劃的方式（在相應□內打“√”）。(三)繳費時間1.對于甲方自主支付的____________________2.對于甲方授權乙方主動扣劃的____________________（四）乙方有權按照相關規(guī)定收取因資金清算產(chǎn)生的相關費用。稅費承擔雙方同意執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生的稅費，由雙方按照相關法律規(guī)定各自承擔。風險提示甲方開辦代理債券交易與結算之前應充分認識并完全理解可能遇到的各類風險。以下僅為乙方對風險因素的客觀分析，不代表乙方對市場情況的預測。（一）政策風險：代理債券交易與結算是根據(jù)當前相關法律規(guī)定開辦的業(yè)務，如遇國家宏觀政策、法律發(fā)生變化，可能影響到甲方正常辦理。（二）市場風險：受銀行間市場債券價格變動影響，如債券交易價格發(fā)生劇烈不利波動，可能導致甲方受到損失。（三）流動性風險：持有債券的甲方，如在非交易時間產(chǎn)生資金需求，可能面臨資金不能及時變現(xiàn)的風險。（四）操作風險：甲方因泄露身份標識信息或錯誤使用身份認證方式等原因，可能造成不必要損失。（五）不可抗力及突發(fā)事件風險：發(fā)生自然災害、戰(zhàn)爭等不能預見、不能避免、不能克服的不可抗力事件，或系統(tǒng)故障、通訊故障、電力中斷、市場停止交易等突發(fā)事件，或遭遇金融危機等情形，可能對甲方正常買賣債券或辦理債券結算造成影響，進而可能使甲方受到損失。乙方通過列舉代理債券交易與結算產(chǎn)品的主要風險種類和相關風險因素客觀分析，對甲方開展代理債券交易與結算進行充分的風險揭示，乙方不保證對其在本協(xié)議中列舉的風險種類涵蓋代理債券交易與結算的全部風險種類，同時也不代表乙方對市場情況的預測。甲方承諾已充分認識并完全理解代理債券交易與結算可能遇到的各類風險，充分了解可能由此遭受的損失，并自愿承擔這些風險和損失。乙方向甲方提供的有關市場分析及預測等信息僅供甲方參考，不構成實際交易依據(jù)，乙方不承諾其所引用數(shù)據(jù)、資料及分析、預測結果的可靠性、及時性和準確性。甲方確認其交易指令均是根據(jù)自身判斷所做出的，由此產(chǎn)生的一切風險和導致的損失均由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。違約責任及處理違約事件代理債券交易及結算關系一經(jīng)確立，雙方都負有履約的完全責任。本協(xié)議的締約方有以下行為之一的，即構成對本協(xié)議的違約：1.甲方向乙方提供的文件、資料或信息非法或其內容不真實或有重大遺漏。2.甲方向乙方提供文件、資料或信息延誤導致乙方處理有關受托事項遲延或失敗。3.甲方向乙方提供的交易或結算指令有誤導致交易或結算失敗。4.乙方未按甲方的有效委托辦理債券交易及結算業(yè)務。5.乙方在未得到甲方有效委托的情況下，以甲方的名義辦理債券交易及結算，或未經(jīng)甲方允許向他方泄露其他被委托操作的賬戶及有關交易情況。6.甲方未按規(guī)定時間支付相關傭金及費用。7.甲方要求乙方進行不符合法律規(guī)定的操作。8.任何一方有其他違反本協(xié)議規(guī)定的行為。（二）違約責任除本協(xié)議另有約定外，對于本條第（一）款中所示違約事件，違約方應承擔如下違約責任：1.甲方有本條第（一）款1項規(guī)定的行為時，甲方應賠償其違約行為給乙方造成的直接損失及費用，乙方有權要求甲方提供符合其要求的文件、資料或信息。2.甲方有本條第（一）款2和3項規(guī)定的行為時，甲方應承擔交易或結算遲延或失敗的后果。3.乙方有本條第（一）款4項規(guī)定的行為時，甲方有權拒絕支付與乙方違約行為相對應的傭金。4.乙方有本條第（一）款5項規(guī)定的行為時，乙方應承擔該行為給甲方造成的損失。5.甲方有本條第（一）款6項規(guī)定的行為時，須向乙方支付違約金，違約金按逾期金額的【】%的標準按日計收，直至逾期款項支付完畢止。6.甲方有本條第（一）款7項規(guī)定的行為時，乙方有權拒絕甲方要求，并向中國人民銀行匯報相關情況。7.任何一方有本條第（一）款8項規(guī)定的行為時，均視為違約方，應賠償其違約行為給對方造成的損失及費用。本協(xié)議項的損失系僅限于非違約方所遭受的實際和直接損失，而不包括其任何間接損失/利益或商譽損害（無論違約方是否可預見該等損失或利益）。（三）違約免責1.因戰(zhàn)爭、嚴重火災、洪水、臺風和地震等不可抗力及有關法律變化、非因乙方原因造成的計算機系統(tǒng)故障、電力故障、通訊故障等意外事故造成乙方代理甲方詢價、達成債券交易、債券結算、資金清算或其他事項出現(xiàn)延誤或中斷的，乙方可以免除責任。但乙方應及時告知甲方，并在合理時間內提供證明文件。2.由于甲方、交易對手或債券發(fā)行方或各交易、結算交易及登記結算機構原因造成債券交易、債券結算或資金清算延誤或失敗的，乙方不承擔任何責任。3．對于本協(xié)議項下并非由乙方制定或由乙方轉述或轉達的任何通知、通告、報告，公告或其它資料的格式或內容以及其翻譯件，乙方不承擔任何責任。4.因發(fā)生以下情形導致乙方未能正確執(zhí)行甲方委托指令的，乙方不承擔任何責任：（1）乙方接收到的甲方委托指令與其預留授權文件不符或者相關信息不真實、不準確、不完整、存在亂碼等。（2）甲方資金賬戶或債券賬戶余額不足。（3）甲方資金賬戶或債券賬戶內的資金或債券被有權機關凍結或扣劃。（4）甲方未能按照乙方的有關規(guī)定正確操作下達指令。抵銷權除了任何適用法律下可能享有的抵銷權和留置權外，就甲方在本協(xié)議項下應向乙方負有的所有到期應付款項和債務，無論債務的類型、性質或幣種（包括執(zhí)行前述債務的費用）（“被擔保債務”）而言，乙方對于甲方資金賬戶中的余額享有抵銷權和留置權，且無須事先通知甲方。協(xié)議的生效和效力本協(xié)議自雙方的法定代表人或授權代表簽字或簽章或者加蓋公章或協(xié)議專用章之日生效。本協(xié)議取消和取代本協(xié)議簽署前甲乙雙方達成的任何其他協(xié)議或承諾，構成雙方關于本協(xié)議主旨的完整協(xié)議。協(xié)議的中止和終止（一）本協(xié)議一經(jīng)簽署，不得因經(jīng)辦人或法定代表人或授權代理人的變動而中止或終止。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可通過書面形式對本協(xié)議進行修改和補充。（二）甲方債券或人民幣特殊賬戶注銷或關閉，雙方的代理債券交易與結算關系解除，本協(xié)議終止。（三）在沒有違約行為的前提下，任何一方欲提前終止本協(xié)議項下委托代理關系應至少提前【】工作日書面通知另一方。（四）甲方違反本協(xié)議等相關文件的規(guī)定，乙方有權中止或終止本協(xié)議。如發(fā)生下述任一情形，則乙方有權以書面通知甲方的方式立即中止或終止本協(xié)議，并且甲方應按照乙方的要求提供相應協(xié)助與配合。1.相應有權機關認定或乙方合理地認為甲方喪失本協(xié)議項下的債券交易資質。2.相應有權機關認定或乙方合理地認為甲方有重大違規(guī)行為。3.甲方存在違約行為并且經(jīng)乙方通知后【】日內未能按乙方要求糾正其違約行為。（五）乙方因國家政策變化或不可抗力公告停辦代理債券交易與結算后，本協(xié)議終止。（六）在本協(xié)議依上述約定被終止后，甲方應配合乙方妥善辦理有關債券賬戶和/或現(xiàn)金賬戶的注銷或轉移以及其他相關善后事宜。本協(xié)議終止前的未完成債券交易（如有）應繼續(xù)被恰當結算或處理完畢。本協(xié)議終止前所產(chǎn)生的債權或債務應被繼續(xù)恰當履行完畢；對于甲方尚未支付的相關傭金及費用，甲方應按照本協(xié)議約定及時支付，乙方有權對逾期金額進行追繳。法律適用與爭議解決（一）本協(xié)議的訂立、生效、履行、解釋、修改、爭議解決和終止等事項適用中國法律。（二）甲方和乙方在履行本協(xié)議中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決。不能協(xié)商解決的，則任何一方均有權：（以下方式二選一，在相應□內打“√”）□將爭議提交【】仲裁委員會，按該會屆時有效的仲裁規(guī)則在【】進行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對雙方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，雙方為仲裁而實際支付的費用（包括但不限于仲裁費和合理的律師費）由敗訴方承擔?！鯇幾h提交乙方所在地有管轄權的中國法院訴訟解決。（三）在爭議解決過程中，除雙方正在進行司法裁判的爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議項下其他義務。法律優(yōu)先適用雙方理解并同意，相關適用法律可能不時修訂或修正。本協(xié)議中所稱相關適用法律包括指對相關適用法律的后續(xù)修改、補充或替代。(二)甲方和乙方進一步同意，本協(xié)議與相關適用法律的規(guī)定如有不一致之處，優(yōu)先適用相關適用法律。雙方同意，必要時可以對本協(xié)議的規(guī)定作出善意的修訂、修正或修改，以遵守相關適用法律的規(guī)定。反金融犯罪乙方可全權酌定自行、委托或指示任何代表，采取其認為適當?shù)男袆?，以遵守任何適用的法律、有權機關的要求或乙方集團有關預防欺詐、反洗錢、反逃稅、反恐怖主義的規(guī)定，或防止向可能受到經(jīng)濟或貿(mào)易制裁的個人或實體提供金融服務和其它服務的政策。該等行為可能1)包括但不限于自動篩查、截取及調查任何交易、指令或溝通，包括資金的來源及指定接收人；2)延遲或阻止妨礙處理指令、交易或乙方對本協(xié)議項相關義務的履行；或3)導致禁止支付。如果法律和乙方內部政策允許，乙方可將相關情況通知甲方或其授權代表（若適用）。乙方不對全部或部分因其根據(jù)本條做出的行為而造成的甲方任何損失（無論是直接的還是間接的，包括但不限于利潤或利息的損失）承擔責任。保密及信息披露一方對因履行本協(xié)議而獲得對方任何明示的具有保密性質的信息（以下簡稱“保密信息”）負有保密義務。除其他有關保密協(xié)議另有約定外，接受或處理保密信息的一方應當：1.對明示的保密信息予以嚴格保密。2.未經(jīng)披露方的書面同意，只能將所收到的保密信息用于本協(xié)議約定的目的，而不得用于其他任何目的或用途。3.在信息披露前不得泄露擬披露的保密信息。4.除對履行其本協(xié)議項下工作職責而需知道保密信息的本方雇員外，不向任何人或實體披露上述保密信息。本條第（一）款的約定不適用于下述資料及其相關信息：1.有相關書面記錄能夠證明在披露方向接受方披露之前已為接受方所知的資料及其相關信息。2.非因一方的違約行為而成為公共信息的信息。3.接受方從對該等資料和信息不承擔任何保密義務的第三方獲得的資料和信息。4.因履行信息披露義務而已向公眾公布的文件中包含的資料和信息。（三）本條第（一）款的約定不適用于一方的以下信息披露：1.該方根據(jù)任何應適用的法律、有權機關或相關交易市場管理機構的指示或要求（無論是否具有法律強制力）而披露的信息。2.該方為行使、維護或強制執(zhí)行其在本協(xié)議項下的任何權利或為履行其在本協(xié)議項下的任何義務，而僅向為上述目的需要獲知相關信息的人披露的信息。3.該方向必須獲知相關信息以履行其在本協(xié)議項下義務的任何主體披露的信息。4.經(jīng)與保密信息有關的各方同意而披露的信息。（四）乙方可以將關于甲方及其賬戶、債券交易以及與甲方相關的實體和/或個人信息（“客戶信息”）提供給全球托管人（如有），并且乙方可以收集、使用和披露甲方信息以便乙方能夠履行其負有的義務以及用于其它相關目的（包括審計，業(yè)務監(jiān)控和分析，防范欺詐和犯罪，反洗錢，履行制裁要求，以及乙方或乙方集團成員銷售其他服務）。必要時，在法律允許的情況下，乙方還可以將甲方信息轉移到任何國家（包括乙方主營所在司法管轄區(qū)以外的國家）以便由第三方為乙方進行信息處理。乙方及集團成員及其員工以及任何第三方服務提供商都有義務遵守嚴格的保密和安全準則，以保護客戶信息。（五）本條的約定在本協(xié)議終止后【】年內持續(xù)有效。協(xié)議的轉讓除非本協(xié)議另有約定，未經(jīng)本協(xié)議雙方事先書面同意，任何一方不得轉讓其在本協(xié)議項下的權利或義務。通知和送達（一）除非本協(xié)議中另有約定，本協(xié)議項下對雙方的任何通知均應以書面形式作出，以專人送達、郵寄、特遞、傳真、SWIFT方式遞送。（二）本協(xié)議項下通知在下列期限視為送達被通知方：1.以快遞或郵寄遞送的，在相關投遞公司的記錄所列投遞日期視為送達。2.以傳真遞送的通知，將在收到傳真時提供相關確認。通過傳真發(fā)送的通知，如果在正常營業(yè)時間收到，則在收到確認時視為送達；如在收件人的營業(yè)時間外收到，則收件人的下一個工作日開始時視為送達；但是收件人承認或有證據(jù)證明收件人在更早前收到傳真的除外；或3.通過SWIFT方式的，自收到確認收悉的應答報文之時視為送達。（三）一方通訊地址或聯(lián)絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起20日內以書面形式通知其他方。（四）如果通訊地址或聯(lián)絡方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動一方”），未將有關變化及時通知其他方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。修改和棄權（一）修改和棄權1.本協(xié)議項下如有未盡事宜或雙方擬對本協(xié)議條款進行修改，可由本協(xié)議雙方協(xié)商以書面補充協(xié)議的形式進行補充和修訂。2.對本協(xié)議任何條款的修改、修訂或棄權必須以書面形式明示而非默示地做出，并由雙方簽署。（二）無默示棄權任何一方未行使或遲延行使本協(xié)議項下的任何權利或補救措施，不應被視為放棄該等權利或補救措施。單獨或部分行使任何權利或補救措施也不應妨礙進一步行使該權利或補救措施或行使其他權利或補救措施。（三）非排他性權利本協(xié)議項下的權利和補救措施并不排除法律規(guī)定的任何權利和補救措施。條款的獨立性在不損害本協(xié)議其他約定效力的情況下，如本協(xié)議某一條款在適用法律項下無效、不合法或無法強制執(zhí)行，在適用法律允許的最大限度內，該無效、不合法或無法強制執(zhí)行不應造成其他條款對本協(xié)議任何一方無效、不合法或無法強制執(zhí)行。附則（一）本協(xié)議一式【】份，具有同等法律效力。甲方、乙方各執(zhí)【】份，其余【】份協(xié)議用于與本項目相關的監(jiān)管報備，在提交報備前留存于乙方處。（二）如本協(xié)議以中英雙語書就并簽署，兩種文本具有同等法律效力。如兩種語言文本之間有任何沖突、歧義或不一致之處，以【】文本為準。（三）本協(xié)議所列附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

本頁為《代理債券交易與結算協(xié)議》簽字蓋章頁甲方：（公章）法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）簽字日期：年月日乙方：（公章）法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）簽字日期：年月日

《代理債券交易與結算協(xié)議》補充協(xié)議甲乙雙方就以下事項補充規(guī)定如下：甲方：（公章）法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）簽字日期：年月日乙方：（公章）法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）簽字日期：年月日

__________銀行代理債券交易與結算產(chǎn)品介紹（供參考）產(chǎn)品定義__________銀行代理債券交易與結算是指__________銀行在境內銀行間債券市場代理客戶進行債券交易，并代理客戶辦理債券結算等業(yè)務的行為。服務內容代理債券交易與結算的服務內容包括：（一）為客戶在中國人民銀行上?？偛哭k理債券賬戶備案手續(xù)，以客戶的名義為客戶在中央國債交易及登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）或銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱“上海清算所”）等銀行間市場債券登記托管結算機構辦理債券賬戶的開戶、銷戶等手續(xù)，為客戶在中國外匯交易中心（以下簡稱“交易中心”）開立本幣交易系統(tǒng)賬號；（二）受理客戶詢價，并根據(jù)客戶委托代理客戶與交易對手在本幣交易系統(tǒng)里達成債券交易；（三）根據(jù)客戶委托，為其辦理債券過戶手續(xù)；（四）按照客戶需求，根據(jù)客戶委托代理客戶辦理衍生產(chǎn)品后臺交易確認及資金清算；（五）為客戶提供債券的對賬和查詢服務；（六）客觀、及時地向客戶提供市場信息。適用客戶有在銀行間市場進行債券投資交易需求，且有意愿通過__________銀行辦理債券結算，經(jīng)監(jiān)管機構核準可以進入境內銀行間債券市場開展債券交易的境外機構，包括境外央行、國際金融組織和主權財富基金等央行類組織和在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構等各類金融機構，上述金融機構依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長期機構投資者。代理債券交易（一）代理債券交易是指__________銀行受客戶的委托，代理客戶與交易對手在本幣交易系統(tǒng)里達成債券交易的行為。（二）代理債券交易的債券品種是指經(jīng)中國人民銀行批準在全國銀行間債券市場可進行交易的債券，包括國債、央行票據(jù)、政策性金融債、中期票據(jù)、短期融資券等。（三）代理債券交易的交易類型包括現(xiàn)券買賣、債券回購交易、債券借貸、債券遠期、遠期利率協(xié)議及利率互換等監(jiān)管部門允許客戶開辦的相關產(chǎn)品交易。1.現(xiàn)券買賣指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。2.債券回購交易指機構投資者之間通過一對一方式達成的、基于固定收益類有價證券（簡稱“債券”）的、符合中國法律要求的回購交易，包括但不限于質押式回購和買斷式回購。其中：質押式回購指一方（“正回購方”）在將回購債券出質給另一方（“逆回購方”）、逆回購方在首期結算日向正回購方支付首期資金結算額的同時，交易雙方約定在將來某一日期（即到期結算日）由正回購方向逆回購方支付到期資金結算額，同時逆回購方解除在回購債券上設定的質權的交易。買斷式回購指一方（“正回購方”）在將回購債券出售給另一方（“逆回購方”）、逆回購方在首期結算日向正回購方支付首期資金結算額的同時，交易雙方約定在將來某一日期（即到期結算日）由正回購方以約定價格（即到期資金結算額）從逆回購方購回回購債券的交易。3.債券借貸指債券融入方以一定數(shù)量的債券為質物，從債券融出方借入標的債券，同時雙方約定在未來某一日期歸還所借入標的債券，并由債券融出方返還相應質物的債券融通行為。4.債券遠期是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為。5.遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一時間，交換協(xié)議期間內一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的交易。6.利率互換是交易雙方約定在未來一定時間內，根據(jù)約定數(shù)量的同種貨幣的名義本金交換利息的交易。（四）代理債券交易的成交方式為委托交易，指客戶通過傳真或電子郵件等雙方認可的方式向__________銀行發(fā)送債券交易委托書，__________銀行根據(jù)債券交易委托書的要求，代理客戶與交易對手在本幣交易系統(tǒng)里達成債券交易。代理債券結算（一）代理債券結算是指__________銀行作為結算代理人受客戶委托在境內銀行間債券市場為其辦理債券賬戶開銷戶、備案以及債券過戶等業(yè)務的行為。（二）代理債券結算包括債券交易結算、債券分銷結算、債券轉托管結算和非交易過戶結算等。債券交易結算指客戶達成現(xiàn)券買賣和債券回購交易時辦理的債券過戶手續(xù)。債券分銷結算指客戶在債券發(fā)行期內通過債券承銷商認購新發(fā)行債券時辦理的債券過戶手續(xù)。債券轉托管結算指客戶將持有債券在不同市場進行托管轉移時辦理的債券過戶手續(xù)。債券非交易過戶結算指客戶因司法查詢查復、凍結、扣劃、抵債、破產(chǎn)清償、捐贈、法人機構內部劃轉及其他有效轉讓、質押與回購到期違約清償、調賬等非交易原因引起的債券所有權轉移時辦理的債券過戶手續(xù)。服務模式服務模式分為一站式和非一站式，客戶委托__________銀行代理交易的同時，可根據(jù)需要選擇債券結算、代理后臺交易確認、代理資金清算服務中的一項或多項服務，__________銀行根據(jù)客戶需求提供一站式服務和非一站式服務兩種模式進行辦理。計量單位債券交易報價單位為“元/每百元面值”，保留小數(shù)點后四位數(shù)字（四舍五入法）。債券交易實行凈價交易，按照全價進行債券結算，結算單位為元，保留小數(shù)點后兩位數(shù)字（四舍五入法）。辦理時間代理債券交易與結算的辦理時間為：周一至周五：上午9：00～11：30；下午13：30～16：30。遇國家法定節(jié)假日、按國家規(guī)定調整后的實際休息日以及監(jiān)管機構規(guī)定的停止交易日，或因出現(xiàn)自然災害、戰(zhàn)爭等不能預見、不能避免、不能克服的不可抗力事件，或因受國際上各種政治、經(jīng)濟、突發(fā)事件等因素的影響，或受通訊故障、系統(tǒng)故障、電力中斷、市場停止交易等意外事件或金融危機、國家政策變化等因素的影響，__________銀行可暫停代理債券交易與結算業(yè)務辦理，并在可行的前提下，盡可能提前或及時通過門戶網(wǎng)站（）等渠道向客戶公告。賬戶管理客戶開辦代理債券交易與結算業(yè)務，應指定其在__________銀行開立的人民幣特殊賬戶作為債券交易和結算相關的資金賬戶，委托__________銀行在中央結算公司、上海清算所等銀行間市場債券登記托管結算機構開立債券賬戶，在交易中心開立銀行間本幣交易系統(tǒng)賬號?？蛻艨筛鶕?jù)國家外匯管理局相關規(guī)定，在__________銀行開立外幣專用賬戶，用于跨境資金收付和境內結售匯業(yè)務。（一）人民幣特殊賬戶人民幣特殊賬戶是指客戶按照中國人民銀行的相關規(guī)定在__________銀行開立的，用于辦理債券交易資金清算及還本付息等資金收付業(yè)務的人民幣專用存款賬戶。__________銀行賬戶管理的相關規(guī)定適用于人民幣特殊賬戶。（二）債券賬戶債券賬戶是指記載債券投資人所持有債券的品種、數(shù)量及其變動等情況的電子簿記賬戶?？蛻粼谥醒虢Y算公司開立的債券賬戶為丙類賬戶，在上海清算所開立的債券賬戶為C類賬戶。（三）本幣交易系統(tǒng)賬號本幣交易系統(tǒng)賬號是指客戶授權__________銀行在中國銀行間本幣交易系統(tǒng)開立的用以與銀行間債券市場交易對手達成交易并進行交易管理的用戶賬號?？蛻糸_立本幣交易系統(tǒng)賬號遵循交易中心相關管理規(guī)定。辦理渠道和方式客戶可向__________銀行開辦該業(yè)務的分支機構或總行申請開辦代理債券交易與結算業(yè)務?？蛻艨赏ㄟ^指定傳真、電子郵件等雙方認可的方式向__________銀行發(fā)送債券交易委托書，由__________銀行受理并代理客戶與交易對手在交易中心本幣交易系統(tǒng)里達成債券交易?？蛻艨赏ㄟ^指定傳真、電子郵件等雙方認可的方式向__________銀行發(fā)送債券結算指令，由__________銀行受理并辦理。相關費用（一）__________銀行按照客戶委托在銀行間債券市場代理客戶達成交易和結算，客戶應向__________銀行支付代理交易和結算傭金，收費項目和傭金標準由__________銀行和客戶通過《__________銀行代理債券交易與結算協(xié)議》約定，但需符合中國人民銀行相關規(guī)定?？蛻粝騙_________銀行支付的債券結算代理傭金為含稅價格,增值稅稅率依據(jù)國家法律確定。（二）客戶應向中央結算公司、上海清算所和交易中心交納相關費用，收費項目和標準參見中央結算公司、上海清算所和交易中心的相關收費辦法，上述費用按照《__________銀行代理債券交易與結算協(xié)議》約定繳納。風險提示客戶開辦代理債券交易與結算之前應充分認識并完全理解可能遇到的各類風險。以下僅為__________銀行對風險因素的客觀分析，不代表__________銀行對市場情況的預測。（一）政策風險：代理債券交易與結算是根據(jù)當前相關法律和監(jiān)管規(guī)定開辦的業(yè)務，如遇國家宏觀政策、法律或監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化，可能影響到客戶正常辦理。（二）市場風險：受銀行間市場債券價格變動影響，如債券交易價格發(fā)生劇烈不利波動，可能導致客戶受到損失。（三）流動性風險：持有債券的客戶，如在非交易時間產(chǎn)生資金需求，可能面臨資金不能及時變現(xiàn)的風險。（四）操作風險：客戶因泄露身份標識信息或誤使用身份認證方式等原因，可能造成不必要損失。（五）不可抗力及突發(fā)事件風險：發(fā)生自然災害、戰(zhàn)爭等不能預見、不能避免、不能克服的不可抗力事件，或系統(tǒng)故障、通訊故障、電力中斷、市場停止交易等突發(fā)事件，或遭遇金融危機等情形，可能對客戶正常買賣債券或辦理債券結算造成影響，進而可能使客戶受到損失。聲明本產(chǎn)品介紹中所述日期及時間，如無特別說明，均指北京時間。本產(chǎn)品介紹由__________銀行制定和修改。

__________銀行代理債券交易與結算規(guī)則（供參考）開辦規(guī)則（一）客戶可向__________銀行開辦該業(yè)務的分支機構或總行申請開辦代理債券交易與結算業(yè)務，客戶須簽署《__________銀行代理債券交易與結算協(xié)議》，提供《__________銀行代理債券交易與結算業(yè)務開辦申請表》與《__________銀行代理債券交易與結算業(yè)務授權書》等__