2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試題庫（含典型題）

2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試題庫（含

典型題）

一、單選題

1.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)

險官的工作。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會

D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

答案：C

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股

東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者

干涉首席風(fēng)險官的工作。

2.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)

人擅自持有期貨公司6%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨

公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員

會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上

股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予

警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

3.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機

構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人

員，自被開除之日起未逾。年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，

因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、

證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，

自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職

資格。

4.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)

歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、國務(wù)院教育行政部門

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、國家人事部

答案：B

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)

定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非

學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)

歷學(xué)位認(rèn)證文件。

5.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向。申請辦理

外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

A、外匯管理局管理部門

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、國務(wù)院商務(wù)主管部門

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)

當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批

準(zhǔn)證書。

6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得。資格，審慎經(jīng)營，井

對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A、執(zhí)業(yè)

B、從業(yè)

C、介紹業(yè)務(wù)

D、中間業(yè)務(wù)

答案：C

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條，證券公司從

事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其

營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。故本題答案為Co

7.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

答案：D

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下

列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨

保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行

為，D項為是需要遵守的，故本題答案為D。

8.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員

的（）。

A、持倉制度

B、交易制度

C、限倉制度

D、保證金制度

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

9.0應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員

及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)

行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本

題答案為A。

10.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）

應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)

管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。

故本題答案為Ao

11.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A、RKR5

B、R5、R1

C、C1；C5

D、C5；C1

答案：B

解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條，期

貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、

R4、R5級。

12.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后。個

工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供

給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案：C

解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第二款。資

產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi),

將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨

經(jīng)營機構(gòu)。

13.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A、總經(jīng)理

B、董事會

C、股東大會

D、監(jiān)事會

答案：B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官任

期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

14.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴

大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、管轄法院

答案：C

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期

貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的,

對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題答案為Co

15.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之

日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違

反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。從業(yè)

人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)

應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之

日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。對于違反本條規(guī)定，規(guī)定的機構(gòu)，協(xié)會要求其

按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時記人該機構(gòu)誠

信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。

16.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支

機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A、任意媒體上

B、工商總局指定的媒體上

C、中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D、中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

答案：D

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、

解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公

司應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。

17.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A、結(jié)算會員

B、非結(jié)算會員

C、結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D、以上都不對

答案：A

解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交

易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

18.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金。

A、予以補償

B、不予補償

C、酌情處理

D、以上都不對

答案：B

解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對投資者因參與非

法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、

形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A、預(yù)計負(fù)債

B、或有負(fù)債

C、或有資產(chǎn)

D、負(fù)債

答案：B

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資

本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及

金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況，并在

計算凈資本時按照一定比例扣減。

20.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限

倉制度。

A、銀行

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、中國證券監(jiān)督管理委員會

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

21.《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適

用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指。。

A、證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B、行為人連續(xù)交易的十個交易日

C、證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D、行為人累計交易的十個交易日

答案：A

解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件

適用法律若干問題的解釋》第九條規(guī)定，本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”，是指

證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個交易

日。

22.期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)

時間不得超過（）個月。

A、1

B、3

C、6

D、12

答案：C

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)

定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊

情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)

任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證

券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證券

監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行

職責(zé)的時間不得超過6個月。

23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場。。

A、管理費

B、稅費

C、監(jiān)管費

D、交易費

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有

關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、10

B、7

C、5

D、2

答案：D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，配備必要的

業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨

從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故本題答案為Do

25.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促

進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹

業(yè)務(wù)試行辦法》。

A、《期貨交易管理條例》

B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C、《期貨交易所管理辦法》

D、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》

答案：A

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)

范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場

積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》制定本辦法。

26.0依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案：D

解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其

派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

27.期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)

持倉而造成擴大的損失，期貨公司(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80%

B、承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C、賠償額不超過損失的30%

D、不承擔(dān)賠償責(zé)任

答案：A

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條.期

貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確。期貨公司未

能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為A。

28.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理

由及其履行職責(zé)情況向（）報告。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D、公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

答案：D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)

定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職

理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

29.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）

的罰金。

A、二萬元以上二十萬元以下

B、二萬元以上十五萬元以下

C、五萬元以上十五萬元以下

D、五萬元以上二十萬元以下

答案：A

解析：《中華人民共和國刑法修正案》第一條，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存

的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者

拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。故本題答案為A。

30.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

31.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合

計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案：C

解析：同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金

（以下簡稱公募基金）合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可

流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、

公募基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。

32.經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或

者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷

售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A、微信提示

B、書面風(fēng)險提示

C、電話通知

D、短信告知

答案：B

解析：經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品

或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的,

可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

33.公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間

經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

A、證券交易所

B、居間人

C、期貨公司總經(jīng)理

D、客戶

答案：B

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條，公民、

法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨

經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居

間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題答案為Bo

34.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提

()O

A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C、期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金

D、期貨保證金減值準(zhǔn)備

答案：A

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本

時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

35.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具

警示函等監(jiān)管措施。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C、國家外匯管理局

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：B

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)

定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出

具警示函等監(jiān)管措施。

36.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理

委員會O

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于

決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

37.普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）

A、C1、C5

B、C5、C1

C、C2、C3

D、C3、02

答案:A

解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十條，經(jīng)營

機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1

（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。

38.期貨公司。負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A、董事長

B、總經(jīng)理

C、主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D、首席風(fēng)險官

答案：D

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》？第二十九條規(guī)定，期貨公司首

席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)

務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

39.會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起。日內(nèi)向中國證

監(jiān)會報告O

A、5

B、10

C、15

D、30

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)

當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。故本題答案為瓦

40.0負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、各期貨交易所

答案：A

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有

限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司

為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,

應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

41.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，

專戶存儲。

A、經(jīng)營收入的30%

B、經(jīng)營利潤的20%

C、手續(xù)費收入的30%

D、手續(xù)費收入的20%

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收

入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證

券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定

風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

42.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B、是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C、是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D、如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)

業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

43.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。（1）甲

想在當(dāng)年8月8日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為32500元/噸。

根據(jù)保證金為合約價格的10%,甲需要繳納3250萬元的保證金。甲想用其擁有

的國債充抵，其擁有國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元。

另外，甲在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，甲用

國債充抵保證金的最高金額是（）萬元。

A、3200

B、3000

C、2800

D、3100

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條。

44.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨

公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派

出機構(gòu)報告。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司實際控制人因重大

違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自L攵到通知之日起3

個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

45.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A、A1、A2、A3、A4、A5

B、BKB2、B3、B4、B5

C、C1、C2、C3、04、05

D、RKR2、R3、R4、R5

答案：D

解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條，期

貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為由、R2、R3、

R4、R5級。

46.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳

細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和0。

A、操作規(guī)章制度

B、風(fēng)險管理制度

C、交易管理制度

D、特定人事制度

答案：B

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳

細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)

險管理制度等。

47.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)。。

A、調(diào)減凈資產(chǎn)

B、增加負(fù)債

C、調(diào)減凈資本

D、增加流動負(fù)債

答案：C

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追

加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？?/p>

戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未

足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記

入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

48.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到

要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告()o

A、董事長

B、理事長

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

答案：C

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條，總經(jīng)理或者相關(guān)

負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公

司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

49.期貨公司()應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)

的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、副總經(jīng)理.

D、高級管理人員

答案：A

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)

定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解

經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

50.首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及

首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的（）等內(nèi)容。

A、風(fēng)險報告

B、對風(fēng)險的處理意見

C、防控風(fēng)險計劃

D、盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

答案：D

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官

應(yīng)當(dāng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的

履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司

整改效果等內(nèi)容。

51.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進(jìn)行

審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A、開戶資料

B、資產(chǎn)收益

C、風(fēng)險承受能力

D、交易級別

答案：A

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，證券公司

應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向

客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義

務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。

52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑

事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A、3

B、4

C、2

D、1

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑

事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違

法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公

司章程，忠于職守，。，勤勉盡責(zé)。

A、遵紀(jì)守法

B、恪守誠信

C、嚴(yán)于律己

D、嚴(yán)守秘密

答案：B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)

遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守,

恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

54.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的

是（）。

A、從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、期貨交割倉庫

答案：C

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公

司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡

稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。期貨公司屬于此范疇，故本題答案為C。

55.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，

應(yīng)當(dāng)在。個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A、5

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會

及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工

作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

56.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記

結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以

及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年,

不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百

四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)

會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易

所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級

管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起

未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者

投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)

人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

57.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員

會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）O

Ax核減資本金額

B、核減凈資本金額

C、增加凈負(fù)債金額

D、增加負(fù)債金額

答案：B

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十一條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委

員會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專

項說明。有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理

委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

58.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A、120%

B、130%

C、150%

D、160%

答案：A

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是

規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是

規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

59.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為。辦理金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、其他結(jié)算會員

B、自己的客戶

C、非結(jié)算會員

D、全面結(jié)算會員

答案：B

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，交易結(jié)算會員資

格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委

托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

60.期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)

指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A、董事

B、監(jiān)事

C、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D、股東、董事

答案：D

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股

東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者

干涉首席風(fēng)險官的工作。

61.()對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，

強化適當(dāng)性管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、保證金監(jiān)控中心

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案：D

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實情況

進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。

62.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)

業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A、國家外匯管理部門

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第十條。獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商

投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳

付出資或者提供約定的合作條件。

63.自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于

案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長。個月。

Ax1；1

B、1；2

C、2；1

D、2；2

答案：D

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十九條規(guī)定，自收到調(diào)查報告之日起，

自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會

主任委員決定，可以延長2個月。

64.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予()處罰。

A、刑事

B、行政

C、民事

D、金額

答案：B

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,

中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照

本辦法第十九條規(guī)定，第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免

予行政處罰。

65.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心

0反饋給期貨公司

A、次日

B、當(dāng)日

C、前日

D、前兩日

答案：B

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編

碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。故本題答案

為Bo

66.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3

年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。故本題答案為C。

67.期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬

元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

答案：A

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條，對每位個人投資者的保證

金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。超過10萬元的部分按百

分之九十補償。故本題答案為A。

68.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金

出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,

對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A、不予補償

B、酌情予以補償

C、予以補償

D、以上都不對

答案：C

解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違

法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券

監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保

證金損失予以補償。

69.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的。，主動回避與本人有利害沖突的事

項。

A、獨立性

B、自由性

C、公開性

D、協(xié)商性

答案：A

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條，首席風(fēng)險官履行職責(zé)

應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性.作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害

沖突的事項。故本題答案為A。

70.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元

的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金

閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期

貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義

買進(jìn)了多手期貨合約。（2）在該案例中，王某應(yīng)受到（）的懲罰。

A、給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B、給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N

任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N

任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D、給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷

任職資格、期貨從業(yè)人員資格

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。

71.特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、

分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A、準(zhǔn)確重于實效

B、符合實際要求

C、實質(zhì)重于形式

D、交易便捷可靠

答案：C

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定，特殊單位客戶的實名制

要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和

期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

72.會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起()日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議

及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A、3

B、10

C、5

D、15

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出

席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1

0日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

73.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于()。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、期貨投資者保障基金

D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

答案：C

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條，保障基金產(chǎn)生的利息以及運

用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。

74.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，

至少（）開展一次適當(dāng)性自查。

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

答案：C

解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十六條,

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少

每半年開展一次適當(dāng)性自查。

75.期貨投資者保障基金由。集中管理、統(tǒng)籌使用。

A、財政部

B、中國證監(jiān)會

C、期貨公司

D、商務(wù)部

答案：B

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條，保障基金由中國證監(jiān)會集中管

理、統(tǒng)籌使用。故本題答案為B。

76.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣

財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A、60%

B、65%

C、75%

D、85%

答案：D

解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)

當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

77.期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中

國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進(jìn)

行調(diào)查和處理。

Ax一般業(yè)務(wù)人員

B、風(fēng)險控制人員

C、中層管理人員

D、股東、董事和經(jīng)理層

答案：D

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條規(guī)定，期貨公司股

東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中

國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進(jìn)

行調(diào)查和處理。

78.0可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期

貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、證券交易所

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

第二十七條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外

經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場

檢查。

79.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項（）。

A、所有業(yè)務(wù)制度

B、管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C、章程修改時間

D、變更、終止的條件、程序及清算辦法

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（-）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)

成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）

管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理

制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算

辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

80.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行

為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取

行政監(jiān)管措施。

A、2；1

B、3；1

C、4；2

D、5；3

答案：A

解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，最近兩年

未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行

為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)

機關(guān)立案調(diào)查的情形。

81.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、期貨交易所員工大會

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本

的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

82.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時

移送（）處理。

A、公安機關(guān)

B、中國證監(jiān)會

C、法院

D、期貨交易所

答案：B

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要

中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。故本題答案為

Bo

83.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

做出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,

并記入該推薦人的誠信檔案。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)

定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,

并記入該推薦人的誠信檔案。

84.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

A、非期貨公司會員

B、期貨公司會員

C、期貨公司會員和非期貨公司會員

D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易

所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。

85.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過。方式查詢其從

業(yè)人員資格公示信息。

A、中國證監(jiān)會指定媒體

B、中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

答案：D

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營

業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱,

并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

86.會員制期貨交易所會員大會由。主持。

A、董事長

B、監(jiān)事長

C、總經(jīng)理

D、理事長

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開

會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會

不得對通知中未列明的事項做出決議。

87.外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控

制公司。以上股權(quán)的期貨公司。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

答案：B

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一

或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

88.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會

員的。。

A、持倉制度

B、交易制度

C、限倉制度

D、保證金制度

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易用的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

89.()應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照

規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及

申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲

戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。故本題答案為A。

90.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包

括（）

A、有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B、不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C、如實陳述案件事實和回答提問

D、遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

答案：B

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十三條規(guī)定，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)

利和義務(wù)：①有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。②

有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)。③如實陳述案件事實

和回答提問。④遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。

91.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按

照規(guī)定的程序，提請。進(jìn)行調(diào)解。

A、證監(jiān)會

B、仲裁委員會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國家主管機關(guān)

答案：C

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投

資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)

會進(jìn)行調(diào)解。

92.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，0國務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A、不得高于

B、不得低于

C、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向

客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),

并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

93.0依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)

規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、監(jiān)控中心

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案：D

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)

行監(jiān)督管理。

94.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查

詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日

起（）內(nèi)反饋。

A、3個工作日

B、3個自然日

C、5個工作日

D、5個自然日

答案：C

解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織

提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢

申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。

95.利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在。萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)

特別嚴(yán)重”。

A、500

B、1000

C、1500

D、3000

答案：B

解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件

適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在

1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

96.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合

計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案：C

解析：同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金

（以下簡稱公募基金）合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可

流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、

公募基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。

97.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,

中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)

會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人

員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高

級管理人員進(jìn)行自律管理。

98.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、提供期貨交易設(shè)施

D、代理客戶進(jìn)行期貨交易

答案：D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司不

得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證

金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

99.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于()人。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：A

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資

格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。

100.擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與。簽署

監(jiān)管合作備忘錄。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，擬設(shè)立，收購或者參股機構(gòu)

所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄

101.下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D、制定交易所的各種管理制度

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：（1）

審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會員理事；（3）

審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方

案、決算報告；（5）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（6）決定增加或者

減少期貨交易所注冊資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事

項；（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（9）期貨交易所章程規(guī)

定的其他職權(quán)。

102.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委

員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

Av董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、董事長

答案：A

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)

當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報

告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

103.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限

倉制度。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、財政部

答案：B

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條，全面結(jié)算會員期貨

公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。故本題

答案為B。

104.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨

交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他

人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違

法所得。的罰款。

Ax1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上7倍以下

D、3倍以上5倍以下

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開

前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信

息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒

有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警

告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易

所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

105.0應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A、期貨公司

B、證券公司

C、期貨交易所

D、客戶本人

答案：A

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心

統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。

106.()依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A、期貨公司

B、國務(wù)院

C、中國證券協(xié)會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

答案：D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條.中國證券監(jiān)

督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。故本

題答案為Do

107.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立?；蛘邖徫?，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A、風(fēng)險管理部門

B、人事管理部門

C、財務(wù)管理部門

D、紀(jì)檢管理部門

答案：A

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理

部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

108.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)對客戶開

戶資料進(jìn)行審核的是。。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國期貨業(yè)協(xié)