廉政風險防控管理規(guī)章制度

廉政風險防控管理規(guī)章制度一、目的

本廉政風險防控管理規(guī)章制度的制定，旨在加強廉政風險的防控工作，確保企業(yè)運營管理中的廉潔自律，預防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，保障企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展。通過明確廉政風險防控的目標、任務和措施，強化各部門、各崗位的廉政風險意識，建立健全廉政風險防控體系，為企業(yè)創(chuàng)造良好的政治生態(tài)環(huán)境。

二、適用范圍

1.本廉政風險防控管理規(guī)章制度適用于公司全體員工，包括管理人員、技術人員、操作人員和后勤人員。

2.本制度適用于公司各業(yè)務部門、職能部門的廉政風險防控工作。

3.本制度適用于公司內部各部門之間的協(xié)作和監(jiān)督，以及與外部單位合作過程中的廉政風險防控。

4.本制度適用于公司所有涉及到廉政風險的崗位和環(huán)節(jié)。

三、職責

1.公司董事會：負責制定公司廉政風險防控工作的戰(zhàn)略方針，審批公司廉政風險防控管理規(guī)章制度，監(jiān)督公司廉政風險防控工作的實施。

2.公司總經理：負責組織實施公司廉政風險防控管理規(guī)章制度，領導公司廉政風險防控工作，確保公司各項廉政風險防控措施的落實。

3.公司各部門負責人：負責本部門廉政風險防控工作的組織實施，對部門內廉政風險防控工作的實施情況進行監(jiān)督和檢查，及時解決廉政風險防控工作中的問題。

4.廉政風險防控辦公室：負責公司廉政風險防控工作的具體實施，組織制定廉政風險防控方案，開展廉政風險排查，建立健全廉政風險防控體系。

5.各崗位員工：應嚴格遵守公司廉政風險防控管理規(guī)章制度，自覺履行廉政風險防控職責，積極參與廉政風險防控工作，共同維護公司廉潔自律的氛圍。

6.審計、監(jiān)察部門：負責對公司廉政風險防控工作的監(jiān)督和檢查，對違反廉政風險防控管理規(guī)章制度的行為進行查處。

7.人事部門：負責將廉政風險防控納入員工招聘、培訓、考核、獎懲等環(huán)節(jié)，確保員工具備良好的廉潔自律意識。

8.企業(yè)文化部門：負責宣傳和推廣公司廉政風險防控理念，營造良好的企業(yè)文化氛圍。

四、隱患排查范圍

1.管理層面：對公司決策層、管理層進行廉政風險排查，包括決策程序的合規(guī)性、決策內容的合理性、決策執(zhí)行的公正性等方面。

2.人力資源層面：對員工招聘、選拔、任用、考核、薪酬、晉升等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，確保人力資源管理的公平、公正、公開。

3.財務管理層面：對財務預算、資金支付、費用報銷、資產購置、投資決策等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，確保財務管理合規(guī)、透明。

4.采購與招標層面：對采購計劃、供應商選擇、招標投標、合同簽訂、合同履行等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

5.銷售與合同履行層面：對銷售政策、價格制定、合同簽訂、合同履行等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，確保銷售活動的合規(guī)性。

6.項目管理層面：對項目立項、項目預算、項目招投標、項目施工、項目驗收等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，防止項目腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

7.企業(yè)運營層面：對生產、供應、銷售、物流、售后服務等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，確保企業(yè)運營過程中廉潔自律。

8.合規(guī)經營層面：對國內外法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度等進行廉政風險排查，確保公司合規(guī)經營。

9.外部合作層面：對與外部單位合作的項目、業(yè)務進行廉政風險排查，包括合作方選擇、合作內容、合作方式等。

10.信息安全層面：對公司信息系統(tǒng)的管理、信息保密、信息傳輸等環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，防止信息泄露、濫用等風險。

11.輿情監(jiān)控層面：對涉及公司的新聞報道、網絡言論、社交媒體等進行廉政風險排查，及時發(fā)現(xiàn)和應對可能存在的廉政風險。

12.員工行為層面：對員工日常行為、工作態(tài)度、廉潔自律等進行廉政風險排查，營造良好的廉潔企業(yè)文化。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，對公司的廉政風險防控進行全面評估，包括管理、財務、采購、銷售、項目等各個關鍵環(huán)節(jié)。

2.檢查小組由公司高層領導、相關部門負責人、廉政風險防控辦公室成員組成，確保檢查的全面性和權威性。

3.綜合檢查應涵蓋內部審計、流程審查、員工訪談、資料查閱等多種方式，確保檢查結果的準確性和可靠性。

（二）專業(yè)檢查

1.根據公司業(yè)務特點和廉政風險點，組織專業(yè)檢查，深入分析特定領域或環(huán)節(jié)的廉政風險。

2.專業(yè)檢查由具備相關領域專業(yè)知識的人員進行，如財務審計、法律合規(guī)、市場分析等。

3.檢查結果應形成詳細的報告，提出針對性的改進措施，并跟蹤督促整改措施的落實。

（三）季節(jié)性檢查

1.結合行業(yè)特點和公司運營周期，開展季節(jié)性檢查，如年初、年中、年末等關鍵時期。

2.季節(jié)性檢查重點審查財務預算執(zhí)行、項目進度、采購招標等季節(jié)性較強的業(yè)務活動。

3.通過季節(jié)性檢查，及時調整和優(yōu)化廉政風險防控策略，確保公司運營的廉潔性。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日期間是廉政風險易發(fā)時段，應加強節(jié)假日前的廉政風險檢查。

2.檢查內容主要包括節(jié)假日期間的值班安排、費用報銷、禮品禮金管理等方面。

3.通過節(jié)假日檢查，預防和遏制節(jié)假日期間的廉政風險，維護公司廉潔形象。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指在日常工作中對廉政風險防控措施的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控。

2.定期檢查是指按周、月、季度等固定周期對廉政風險防控工作的實施情況進行檢查。

3.日常檢查和定期檢查應結合公司實際情況，制定詳細的檢查計劃和標準，確保檢查的連續(xù)性和有效性。

4.檢查結果應及時反饋給相關部門和員工，對存在的問題進行整改，對優(yōu)秀做法進行推廣。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.設備安全檢查：長假前對生產設備進行全面的安全檢查，確保所有設備處于良好狀態(tài)，無安全隱患。檢查內容包括但不限于設備運行參數、維護保養(yǎng)記錄、安全防護裝置等。

2.工藝流程審查：對生產流程中的關鍵環(huán)節(jié)進行審查，確保工藝參數設置合理，操作規(guī)程得到遵守，無違反工藝紀律的行為。

3.安全設施檢查：檢查生產區(qū)域的安全設施，包括消防器材、安全標識、緊急疏散通道等，確保安全設施完整、有效。

4.應急預案演練：長假前組織應急演練，檢驗應急預案的實用性，提高員工應對突發(fā)情況的能力。

5.安全教育培訓：對員工進行長假期間的安全教育培訓，強化安全意識，確保員工了解和遵守安全操作規(guī)程。

6.安全防護用品檢查：檢查員工個人防護用品的穿戴情況，確保防護用品符合標準，員工能夠正確使用。

7.交接班制度執(zhí)行：加強長假期間的交接班管理，確保接班人員充分了解生產狀況和設備狀態(tài)，避免因信息不透明導致的安全生產事故。

8.安全監(jiān)控設備檢查：檢查生產區(qū)域的視頻監(jiān)控、報警系統(tǒng)等安全監(jiān)控設備，確保其正常運行，能夠在緊急情況下發(fā)揮作用。

9.環(huán)境安全檢查：對生產環(huán)境進行安全檢查，包括通風、照明、溫濕度控制等，確保生產環(huán)境符合安全要求。

10.長假期間值班安排：制定長假期間的值班安排，確保有足夠數量的責任心強、經驗豐富的員工在崗，及時處理各類安全問題。

（二）交通安全

1.車輛安全檢查：長假前對公司的所有車輛進行全面的安全檢查，包括車輛制動系統(tǒng)、燈光、輪胎、油電路等關鍵部件，確保車輛行駛安全。

2.駕駛員資質審查：對駕駛車輛的員工進行資質審查，確認其駕駛證有效且符合公司規(guī)定的駕駛要求。

3.駕駛員安全教育：組織駕駛員進行長假前的交通安全教育，強化安全駕駛意識，提醒注意行車安全。

4.行車路線規(guī)劃：針對長假期間的交通狀況，為駕駛員規(guī)劃合理的行車路線，避開擁堵區(qū)域，減少行車風險。

5.應急處理培訓：對駕駛員進行應急處理培訓，確保其在遇到交通事故或突發(fā)情況時能夠迅速、正確地采取措施。

6.車輛維護保養(yǎng)：加強對車輛日常維護保養(yǎng)的管理，確保車輛在長假期間能夠保持良好的運行狀態(tài)。

7.車輛載重安全：嚴格檢查車輛載重情況，確保不超載、不超高、不超寬，符合交通安全規(guī)定。

8.行車記錄儀檢查：檢查車輛安裝的行車記錄儀是否正常工作，確保能夠記錄行車過程中的關鍵信息。

9.長假期間交通管制信息收集：收集并告知駕駛員長假期間可能實施的交通管制措施，提前做好應對準備。

10.交通安全提示：在公司的交通工具上貼上交通安全提示標語，提醒員工和乘客注意交通安全。

（三）環(huán)境保護安全

1.環(huán)保設施檢查：長假前對公司的環(huán)保設施進行全面檢查，包括廢氣處理、廢水處理、噪聲控制等設備，確保其正常運行，符合環(huán)保要求。

2.環(huán)保制度落實：檢查公司環(huán)保制度的執(zhí)行情況，確保員工遵守環(huán)保規(guī)定，如廢物分類、節(jié)能減排等措施得到有效實施。

3.應急預案準備：針對可能的環(huán)境污染事故，制定應急預案，并確保預案的可行性，長假期間有專人負責應急響應。

4.環(huán)保意識培訓：對員工進行環(huán)保意識培訓，提高員工的環(huán)保意識和責任感，使他們在日常工作中能夠自覺保護環(huán)境。

5.環(huán)保監(jiān)測數據記錄：檢查環(huán)保監(jiān)測數據的記錄情況，確保數據真實、準確，能夠反映公司的環(huán)境狀況。

6.廢物處理與存儲：檢查廢物的處理和存儲是否符合相關法規(guī)要求，確保廢物不外泄，不污染環(huán)境。

7.環(huán)保法律法規(guī)更新：及時更新環(huán)保法律法規(guī)信息，確保公司的環(huán)保措施與最新法律法規(guī)保持一致。

8.環(huán)保設施維護保養(yǎng)：加強對環(huán)保設施的日常維護保養(yǎng)，確保設施能夠持續(xù)穩(wěn)定地運行，發(fā)揮其環(huán)保作用。

9.環(huán)境安全隱患排查：對可能存在環(huán)境安全隱患的區(qū)域進行排查，如危險品存儲區(qū)、廢物處理區(qū)等，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。

10.環(huán)保宣傳教育：利用長假期間加強環(huán)保宣傳教育，通過內部通訊、海報等形式，提高全體員工的環(huán)保意識。

七、隱患排查分級

1.根據廉政風險的嚴重程度和可能造成的影響，將隱患排查分為三個等級：重大風險、較大風險和一般風險。

-重大風險：可能導致公司重大經濟損失、聲譽損害或法律風險的風險點。

-較大風險：可能導致公司一定經濟損失、聲譽影響或法律風險的風險點。

-一般風險：可能導致公司輕微經濟損失、聲譽影響或法律風險的風險點。

2.針對不同級別的風險點，制定相應的排查頻率、排查方法和整改措施。

3.對重大風險點實行重點監(jiān)控，定期進行排查，確保風險得到有效控制。

4.對較大和一般風險點，根據實際情況和業(yè)務特點，合理確定排查周期，確保及時發(fā)現(xiàn)和整改。

八、隱患排查管理

1.建立健全廉政風險隱患排查機制，明確排查流程、責任人和整改要求。

2.定期組織廉政風險隱患排查，對排查結果進行記錄和分析，形成排查報告。

3.根據排查報告，制定針對性的整改措施，明確整改期限和責任人。

4.對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行整改，并跟蹤整改效果，確保整改措施落實到位。

5.建立廉政風險隱患數據庫，對排查出的風險點進行歸檔管理，便于持續(xù)監(jiān)控和改進。

6.定期對廉政風險隱患排查工作進行評估，根據評估結果調整排查策略和措施。

7.加強對廉政風險隱患排查工作的監(jiān)督，確保排查工作不走過場，不流于形式。

8.對在廉政風險隱患排查工作中表現(xiàn)突出的個人或集體給予表彰和獎勵，激發(fā)員工參與的積極性。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.排查報告編制：每次事故隱患排查結束后，排查小組應及時編制排查報告，報告中應詳細記錄排查時間、排查范圍、排查方法、發(fā)現(xiàn)的問題及潛在風險、初步分析原因、建議的整改措施等內容。

2.報告審批流程：排查報告應提交至廉政風險防控辦公室，由其進行初步審核，再提交至公司管理層審批，確保報告的準確性和有效性。

3.報告反饋與公示：審批后的排查報告應向相關部門和員工進行反饋，并在公司內部公示，以提高員工對廉政風險防控工作的認識和參與度。

4.隱患建檔：對排查出的隱患進行分類建檔，記錄隱患的詳細信息，包括隱患描述、發(fā)現(xiàn)時間、排查人員、整改措施、整改責任人等，形成完整的隱患檔案。

5.隱患監(jiān)控：對已建檔的隱患實施持續(xù)監(jiān)控，跟蹤整改進程和效果，確保隱患得到及時、有效的處理。

6.整改措施落實：根據排查報告提出的整改措施，責任部門應制定詳細的整改計劃，并按照計劃實施整改，確保整改措施得到落實。

7.隱患整改驗收：整改完成后，應由廉政風險防控辦公室組織驗收，驗證整改效果，確保隱患徹底消除。

8.隱患檔案更新：隨著隱患的整改和消除，應及時更新隱患檔案，記錄整改過程和結果，為未來的排查工作提供參考。

9.定期回顧分析：定期對隱患檔案進行回顧分析，總結整改經驗，優(yōu)化排查方法，提高廉政風險防控的效率和效果。

10.檔案保密管理：對隱患檔案實施保密管理，確保檔案信息的安全，防止信息泄露可能帶來的風險。

十、考核

1.考核目的：通過考核評估廉政風險防控管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況，確保各部門、各崗位員工履行廉政風險防控職責，提高公司整體廉政風險防控水平。

2.考核對象：考核對象包括公司所有部門及全體員工，重點針對廉政風險防控責任人和關鍵崗位員工。

3.考核內容：

-部門考核：主要包括廉政風險防控措施的落實情況、隱患排查與整改效果、員工廉潔自律情況等。

-個人考核：主要包括履行廉政風險防控職責的情況、遵守廉潔自律規(guī)定的情況、參與廉政風險防控工作的積極性和效果等。

4.考核標準：根據公司制定的廉政風險防控管理規(guī)章制度，制定詳細的考核標準，確?？己说目陀^性和公正性。

5.考核周期：考核周期為每年一次，與公司年度績效評估相結合，必