2024年私募基金管理與投資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募基金管理與投資合同本合同目錄一覽1.私募基金管理與投資合同1.1定義與解釋1.1.1私募基金1.1.2管理人1.1.3投資者1.1.4合同1.2私募基金的設(shè)立與規(guī)模1.2.1私募基金的設(shè)立1.2.2私募基金的規(guī)模1.3管理人的職責(zé)與權(quán)利1.3.1管理人的管理職責(zé)1.3.2管理人的權(quán)利1.4投資者的權(quán)利與義務(wù)1.4.1投資者的權(quán)利1.4.2投資者的義務(wù)1.5私募基金的投資1.5.1投資范圍1.5.2投資決策1.5.3投資限制1.6私募基金的收益分配1.6.1收益分配原則1.6.2收益分配方式1.7私募基金的管理費(fèi)用1.7.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)1.7.2管理費(fèi)用的支付方式1.8私募基金的托管1.8.1托管人的職責(zé)1.8.2托管人的權(quán)利1.9合同的終止與解除1.9.1合同終止的條件1.9.2合同解除的條件1.10爭(zhēng)議解決1.10.1爭(zhēng)議解決方式1.10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)1.11合同的生效、修改與解除1.11.1合同的生效條件1.11.2合同的修改1.11.3合同的解除1.12信息披露與報(bào)告1.12.1信息披露的內(nèi)容1.12.2報(bào)告的形式與時(shí)間1.13違約責(zé)任1.13.1違約行為1.13.2違約責(zé)任1.14其他約定1.14.1雙方的其他約定1.14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1私募基金本合同所稱“私募基金”是指由管理人根據(jù)本合同設(shè)立的，專門投資于股權(quán)、債權(quán)、資產(chǎn)支持證券等金融資產(chǎn)的有限合伙企業(yè)或其他形式的私募投資基金。1.2管理人本合同所稱“管理人”是指承擔(dān)私募基金管理職責(zé)，按照本合同約定管理和運(yùn)作私募基金的法人或其他組織。1.3投資者本合同所稱“投資者”是指按照本合同約定，向私募基金出資并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的法人、其他組織或自然人。1.4合同本合同是指管理人與投資者之間就私募基金的管理、運(yùn)作、收益分配等事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。第二條私募基金的設(shè)立與規(guī)模2.1私募基金的設(shè)立管理人應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立私募基金，并在設(shè)立完成后通知投資者。2.2私募基金的規(guī)模私募基金的規(guī)模為人民幣[insertamount]億元。第三條管理人的職責(zé)與權(quán)利3.1管理人的管理職責(zé)管理人應(yīng)按照本合同約定和中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，履行私募基金的管理職責(zé)，包括但不僅限于：（1）制定和執(zhí)行私募基金的投資策略；（2）辦理私募基金的募集、投資、退出等事務(wù)；（3）維護(hù)私募基金的合法權(quán)益，確保私募基金合規(guī)運(yùn)作；（4）定期向投資者披露私募基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。3.2管理人的權(quán)利管理人享有如下權(quán)利：（1）按照本合同約定，從私募基金的管理費(fèi)用中提取報(bào)酬；（2）在私募基金運(yùn)作過(guò)程中，為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，按照本合同約定調(diào)整投資策略；（3）選擇與私募基金合作的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利投資者享有如下權(quán)利：（1）按照本合同約定，向私募基金出資；（2）按照本合同約定，參與私募基金的收益分配；（3）查閱私募基金的財(cái)務(wù)報(bào)告和運(yùn)作情況；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。4.2投資者的義務(wù)投資者應(yīng)履行如下義務(wù)：（1）按照本合同約定，向私募基金出資；（2）按照本合同約定，承擔(dān)私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）不干預(yù)管理人的正常管理活動(dòng)；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。第五條私募基金的投資5.1投資范圍私募基金的投資范圍包括但不限于：股權(quán)、債權(quán)、資產(chǎn)支持證券、房地產(chǎn)、金融衍生品等。5.2投資決策管理人對(duì)私募基金的投資決策享有最終決定權(quán)。5.3投資限制投資者不得要求管理人將私募基金投資于特定資產(chǎn)或特定行業(yè)。第六條私募基金的收益分配6.1收益分配原則私募基金的收益分配原則為“先回本后分利”。6.2收益分配方式私募基金的收益分配方式為按季度分配。第七條私募基金的管理費(fèi)用7.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)私募基金的管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年[insertrate]%。7.2管理費(fèi)用的支付方式管理費(fèi)用從私募基金資產(chǎn)中提取，按季度支付給管理人。第八條私募基金的托管8.1托管人的職責(zé)托管人應(yīng)按照本合同約定和中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，履行私募基金的托管職責(zé)，包括但不僅限于：（1）保管私募基金資產(chǎn)；（2）監(jiān)督管理人的運(yùn)作；（3）辦理私募基金的資金往來(lái)；（4）定期出具托管報(bào)告。8.2托管人的權(quán)利托管人享有如下權(quán)利：（1）按照本合同約定，從私募基金的管理費(fèi)用中提取報(bào)酬；（2）在私募基金運(yùn)作過(guò)程中，為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，按照本合同約定調(diào)整托管服務(wù)；（3）法律法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。第九條合同的終止與解除9.1合同終止的條件本合同在下列條件成就時(shí)終止：（1）私募基金到期清算；（2）投資者全部贖回份額；（3）法律、法規(guī)規(guī)定或本合同約定的其他終止條件。9.2合同解除的條件本合同在下列條件成就時(shí)解除：（1）管理人和投資者協(xié)商一致；（2）發(fā)生本合同約定的解除事項(xiàng)；（3）法律、法規(guī)規(guī)定或本合同約定的其他解除條件。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本合同糾紛的解決方式為仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[insertnameofarbitrationinstitution]。第十一條合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件本合同自簽署之日起生效。11.2合同的修改合同的修改需經(jīng)管理人和投資者協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.3合同的解除合同的解除按照本合同第九條和第十條的約定執(zhí)行。第十二條信息披露與報(bào)告12.1信息披露的內(nèi)容管理人應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定和本合同約定，向投資者披露私募基金的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況和投資收益等信息。12.2報(bào)告的形式與時(shí)間管理人應(yīng)按照本合同約定，定期向投資者提交運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。第十三條違約責(zé)任13.1違約行為違反本合同的行為包括但不限于：（1）未按約定履行出資義務(wù)；（2）未按約定履行管理職責(zé)；（3）未按約定進(jìn)行收益分配；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他違約行為。13.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償對(duì)方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）法律法規(guī)和本合同約定的其他違約責(zé)任。第十四條其他約定14.1雙方的其他約定本合同未約定的事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2附加條款本合同附件為《私募基金管理協(xié)議》，附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲方、乙方之外的，與甲方、乙方之間不存在合同關(guān)系的法人、其他組織或自然人。1.2第三方介入的情形第三方介入包括但不限于：中介方、審計(jì)方、評(píng)估方、托管方、投資顧問(wèn)等。第二條第三方的主要責(zé)任與義務(wù)2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同約定和中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)，包括但不限于：（1）中介方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的項(xiàng)目信息；（2）審計(jì)方應(yīng)對(duì)私募基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)；（3）評(píng)估方應(yīng)對(duì)私募基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估；（4）托管方應(yīng)妥善保管私募基金資產(chǎn)；（5）投資顧問(wèn)應(yīng)提供專業(yè)的投資建議。2.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)承擔(dān)如下義務(wù)：（1）遵守中國(guó)法律法規(guī)和本合同的約定；（2）按照甲乙雙方的約定，履行其職責(zé)；（3）對(duì)私募基金的信息保密；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)、專業(yè)性質(zhì)、市場(chǎng)行情等因素，協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。3.2第三方責(zé)任限額的變更甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更第三方的責(zé)任限額。變更后的責(zé)任限額應(yīng)書面通知第三方。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的獨(dú)立性第三方與甲乙方為獨(dú)立的合同主體，彼此之間的合同關(guān)系互不影響。4.2第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)劃分第三方對(duì)甲方、乙方承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，不替代或免除甲方、乙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。第五條第三方介入的合同修改5.1第三方介入的合同修改當(dāng)甲乙雙方同意引入第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)和義務(wù)，對(duì)本合同相關(guān)條款進(jìn)行修改，以明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。5.2第三方合同的簽訂甲乙雙方與第三方簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保第三方了解并同意本合同的相關(guān)約定。第六條第三方介入的違約責(zé)任6.1第三方違約行為第三方違反本合同或其與甲乙雙方簽訂的合同約定，構(gòu)成違約。6.2第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償甲方、乙方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）法律法規(guī)和本合同約定的其他違約責(zé)任。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1第三方爭(zhēng)議解決方式第三方與甲方、乙方之間的爭(zhēng)議，可以協(xié)商解決，也可以按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。7.2第三方爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[insertnameofarbitrationinstitution]。第八條第三方介入的合同解除8.1第三方合同解除條件甲乙雙方同意解除與第三方的合同，應(yīng)書面通知第三方。8.2第三方合同解除后的責(zé)任第三方在合同解除后，仍應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的違約責(zé)任。第九條甲乙方的權(quán)利義務(wù)9.1甲乙方的權(quán)利甲方、乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)第三方進(jìn)行監(jiān)督和檢查。9.2甲乙方的義務(wù)甲方、乙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付服務(wù)費(fèi)用。第十條附件本合同附件為《第三方服務(wù)合同》，附件與本合同具有同等法律效力。第十一條生效、修改與解除11.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2修改條件本合同的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.3解除條件本合同的解除按照本合同第七條、第八條的約定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：《私募基金管理協(xié)議》附件二：《私募基金托管協(xié)議》附件三：《投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》附件四：《審計(jì)服務(wù)協(xié)議》附件五：《評(píng)估服務(wù)協(xié)議》附件六：《中介服務(wù)協(xié)議》附件一《私募基金管理協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本協(xié)議是管理人與投資者之間就私募基金的管理、運(yùn)作、收益分配等事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。附件二《私募基金托管協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本協(xié)議是托管人與管理人之間就私募基金的托管事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。附件三《投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本協(xié)議是投資顧問(wèn)與管理人之間就投資顧問(wèn)服務(wù)的提供事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。附件四《審計(jì)服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本協(xié)議是審計(jì)方與管理人之間就審計(jì)服務(wù)的提供事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。附件五《評(píng)估服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本協(xié)議是評(píng)估方與管理人之間就評(píng)估服務(wù)的提供事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。附件六《中介服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求和說(shuō)明：本協(xié)議是中介方與管理人之間就中介服務(wù)的提供事項(xiàng)達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)的書面文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.未按約定履行出資義務(wù)；2.未按約定履行管理職責(zé)；3.未按約定進(jìn)行收益分配；4.未按約定進(jìn)行信息披露；5.未按約定履行托管職責(zé)；6.第三方未按約定履行其職責(zé)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償因此遭受的損失、支付違約金等；2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部違約責(zé)任；3.違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任，且不免除其繼續(xù)履行合同的義務(wù)。示例說(shuō)明：假設(shè)管理人未按約定履行管理職責(zé)，導(dǎo)致私募基金投資損失，投資者可以要求管理人承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失和支付違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指由管理人根據(jù)本合同設(shè)立的，專門投資于股權(quán)、債權(quán)、資產(chǎn)支持證券等金融資產(chǎn)的有限合伙企業(yè)或其他形式的私募投資基金。2.管理人：指承擔(dān)私募基金管理職責(zé)，按照本合同約定管理和運(yùn)