2024年私募融資協(xié)議模板：八大核心內容解析版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募融資協(xié)議模板：八大核心內容解析版B版本合同目錄一覽1.私募融資概述1.1融資主體1.2投資主體1.3融資規(guī)模1.4融資用途2.私募融資文件的構成2.1私募融資協(xié)議2.2投資備忘錄2.3股東協(xié)議2.4相關法律文件3.投資者權益保障3.1信息披露3.2投資者退出3.3投資者的投票權3.4優(yōu)先購買權與優(yōu)先股權4.融資方的義務與責任4.1信息披露義務4.2財務報告4.3業(yè)務發(fā)展和管理4.4股權稀釋限制5.估值和定價5.1企業(yè)估值5.2定價機制5.3估值調整機制5.4反稀釋條款6.私募融資的交割條件6.1投資者出資6.2融資方交付相關文件6.3完成盡職調查6.4滿足法律法規(guī)要求7.違約責任7.1融資方的違約行為7.2投資者的違約行為7.3違約責任的具體規(guī)定8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調解解決8.3仲裁解決8.4司法解決9.合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止9.4合同終止后的權利義務處理10.定義與解釋10.1關鍵術語定義10.2解釋規(guī)則11.其他條款11.1保密條款11.2非競爭條款11.3知識產權條款11.4稅收條款12.附件12.1投資計劃書12.2企業(yè)財務報表12.3法律意見書12.4其他重要文件13.簽署頁13.1融資方簽署頁13.2投資者簽署頁14.合同附錄14.1附件一：股東協(xié)議14.2附件二：投資備忘錄14.3附件三：融資方業(yè)務發(fā)展規(guī)劃14.4附件四：投資者盡職調查報告第一部分：合同如下：第一條私募融資概述1.1融資主體營業(yè)執(zhí)照號：注冊地址：法定代表人：1.2投資主體營業(yè)執(zhí)照號：注冊地址：法定代表人：1.3融資規(guī)模本次融資總額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），其中，第一階段融資額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），第二階段融資額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整）。1.4融資用途（1）補充流動資金；（2）擴大生產規(guī)模；（3）研發(fā)新產品；（4）市場推廣；（5）其他：。第二條私募融資文件的構成2.1私募融資協(xié)議本協(xié)議是甲乙雙方就本次私募融資事宜達成的一致意見，包括及附件。2.2投資備忘錄乙方應向甲方提供投資備忘錄，詳細說明投資方的投資意愿、投資規(guī)模、投資期限等內容。2.3股東協(xié)議本協(xié)議簽訂后，甲乙雙方應按照約定簽訂股東協(xié)議，明確雙方在融資后的股權比例、權益保障等內容。2.4相關法律文件甲乙雙方應按照中國法律、法規(guī)的要求，簽訂相關的法律文件，包括但不限于授權委托書、承諾函等。第三條投資者權益保障3.1信息披露融資方應保證向投資者提供的信息真實、準確、完整，并及時更新。3.2投資者退出投資者有權在合同約定的條件下退出投資，融資方應予以配合。3.3投資者的投票權投資者根據其持股比例享有公司的投票權，參與公司重大事項的決策。3.4優(yōu)先購買權與優(yōu)先股權在同等條件下，投資者享有優(yōu)先購買權；在股權轉讓時，投資者享有優(yōu)先股權。第四條融資方的義務與責任4.1信息披露義務融資方應按照約定向投資者披露公司的財務報告、業(yè)務發(fā)展情況等信息。4.2財務報告融資方應按照中國會計準則編制并按時提供財務報告，包括但不限于利潤表、資產負債表、現金流量表等。4.3業(yè)務發(fā)展和管理融資方應全力以赴地開展業(yè)務，加強企業(yè)管理，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。4.4股權稀釋限制在投資者持有股權期間，融資方不得未經投資者同意擅自進行股權稀釋。第五條估值和定價5.1企業(yè)估值本協(xié)議簽署時，甲乙雙方確認融資方的企業(yè)估值為人民幣【】億元（大寫：【】億元整）。5.2定價機制本協(xié)議簽署后，甲乙雙方按照約定的定價機制確定股權價格。5.3估值調整機制如因不可抗力等因素導致融資方經營業(yè)績發(fā)生重大變化，甲乙雙方可按照約定的估值調整機制調整企業(yè)估值。5.4反稀釋條款為保護投資者利益，本協(xié)議約定在特定情況下，融資方應執(zhí)行反稀釋條款。第六條私募融資的交割條件6.1投資者出資投資者應按照本協(xié)議約定的出資時間、出資額度向融資方支付投資款。6.2融資方交付相關文件融資方應按照本協(xié)議約定的時間向投資者交付公司章程、工商登記文件等相關文件。6.3完成盡職調查投資者應按照本協(xié)議約定的時間完成對融資方的盡職調查。6.4滿足法律法規(guī)要求甲乙雙方應按照中國法律、法規(guī)的要求，辦理相關的審批、登記等手續(xù)。第七條違約責任7.1融資方的違約行為融資方違反本協(xié)議的約定，應承擔相應的違約責任。7.2投資者的違約行為投資者違反本協(xié)議的約定，應承擔相應的違約責任。7.3違約責任的具體規(guī)定甲乙雙方應按照本協(xié)議的約定，確定違約責任的具體規(guī)定。第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決甲乙雙方應通過友好協(xié)商的方式解決本協(xié)議履行過程中的任何爭議和糾紛。8.2調解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民調解委員會申請調解。8.3仲裁解決如調解不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟或向雙方約定的仲裁委員會申請仲裁。8.4司法解決如仲裁不成或任何一方拒絕仲裁，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更本協(xié)議的變更應由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經甲乙雙方簽字蓋章后生效。9.3合同的終止本協(xié)議在履行完畢或者甲乙雙方協(xié)商一致終止的情況下終止。9.4合同終止后的權利義務處理本協(xié)議終止后，甲乙雙方應按照協(xié)議約定處理未了結的事務，包括但不限于財務結算、資料歸檔等。第十條定義與解釋10.1關鍵術語定義本協(xié)議所稱“私募融資”是指甲方通過非公開方式向乙方募集資金的行為。10.2解釋規(guī)則本協(xié)議未盡事宜，應由甲乙雙方協(xié)商決定；本協(xié)議附件及補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一條其他條款11.1保密條款甲乙雙方應對本協(xié)議的簽訂、內容以及與本協(xié)議有關的所有信息予以保密，未經對方同意不得向第三方披露。11.2非競爭條款在本協(xié)議有效期內，甲乙雙方不得從事與對方業(yè)務相競爭的活動。11.3知識產權條款甲乙雙方應尊重對方的知識產權，未經對方同意不得使用對方的商標、專利等。11.4稅收條款甲乙雙方應按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔稅收責任。第十二條附件12.1投資計劃書甲方應向乙方提供詳細的投資計劃書，包括項目介紹、市場分析、財務預測等。12.2企業(yè)財務報表甲方應向乙方提供最近三年的財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等。12.3法律意見書甲方應向乙方提供法律意見書，確認本協(xié)議的合法性、有效性。12.4其他重要文件甲乙雙方認為需要提供的其他重要文件。第十三條簽署頁13.1融資方簽署頁（此處由甲方簽署）13.2投資者簽署頁（此處由乙方簽署）第十四條合同附錄14.1附件一：股東協(xié)議（此處附上股東協(xié)議全文）14.2附件二：投資備忘錄（此處附上投資備忘錄全文）14.3附件三：融資方業(yè)務發(fā)展規(guī)劃（此處附上融資方的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃）14.4附件四：投資者盡職調查報告（此處附上投資者的盡職調查報告）第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股東協(xié)議1.股權比例及調整機制；2.投資者參與公司治理的方式和權限；3.融資方的利潤分配政策；4.股東之間的股權轉讓規(guī)則；5.股東會、董事會會議的召集和表決規(guī)則；6.股東的知情權、監(jiān)督權等。附件二：投資備忘錄1.投資金額和投資階段；2.投資用途和資金使用計劃；3.投資方的期望和要求；4.融資方的承諾和義務；5.雙方的合作模式和合作期限；6.雙方的違約責任等。附件三：融資方業(yè)務發(fā)展規(guī)劃1.業(yè)務目標和戰(zhàn)略；2.產品研發(fā)和市場推廣計劃；3.企業(yè)管理和組織架構；4.財務預測和資金需求；5.風險評估和應對措施等。附件四：投資者盡職調查報告1.融資方的基本情況；2.融資方的經營狀況和財務狀況；3.融資方的管理團隊和員工情況；4.融資方的業(yè)務模式和市場競爭情況；5.融資方的法律和合規(guī)情況；6.投資者對融資方的評價和結論。說明二：違約行為及責任認定：違約行為及責任認定標準：1.融資方違反信息披露義務，未按約定及時向投資者披露公司信息，應承擔違約責任。示例：融資方未按時提供季度財務報告，構成違約。2.投資者未按約定出資，應承擔違約責任。示例：投資者未按時支付投資款，構成違約。3.融資方未按約定使用投資款，應承擔違約責任。示例：融資方將投資款用于非約定用途，構成違約。4.投資者未按約定行使投票權或優(yōu)先購買權，應承擔違約責任。示例：投資者未按約定參加股東會會議并行使投票權，構成違約。5.融資方未按約定進行股權稀釋，應承擔違約責任。示例：融資方在未經投資者同意的情況下進行股權稀釋，構成違約。6.雙方未按約定履行合同義務，應承擔違約責任。示例：雙方未能在約定時間內完成盡職調查，構成違約。說明三：法律名詞及解釋：法律名詞及解釋：1.私募融資：指融資方通過非公開方式向特定投資者募集資金的行為。2.股東協(xié)議：股東之間就股權比例、權益保障、決策權、利潤分配等事項達成的一致意見。3.信息披露：融資方按照約定向投資者披露公司信息的行為。4.盡職調查：投資者對融資方進行全面調查、評