資本運(yùn)作與資本市場(chǎng)管理制度

資本運(yùn)作與資本市場(chǎng)管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司的資本運(yùn)作與資本市場(chǎng)管理行為，提升企業(yè)整治水平，保護(hù)股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司的資本運(yùn)作與資本市場(chǎng)管理活動(dòng)，包含但不限于股權(quán)融資、債務(wù)融資、并購(gòu)重組、股票發(fā)行與交易等環(huán)節(jié)。第三條原則與目標(biāo)資本運(yùn)作與資本市場(chǎng)管理應(yīng)遵從公開(kāi)、公正、公平的原則，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)公司和股東的共同成長(zhǎng)，提高公司價(jià)值和股東回報(bào)。第二章股權(quán)融資管理第四條股權(quán)融資方案公司進(jìn)行股權(quán)融資時(shí)，應(yīng)訂立明確的股權(quán)融資方案，包含融資目的、金額、方式、使用規(guī)定等，需要經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)。第五條披露與信息公開(kāi)公司在進(jìn)行股權(quán)融資時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者披露必需的信息，包含但不限于公司的財(cái)務(wù)情形、經(jīng)營(yíng)情況以及融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)提示等，并確保信息公開(kāi)的準(zhǔn)確、全面、全都。第六條股權(quán)融資審批程序公司進(jìn)行股權(quán)融資須經(jīng)過(guò)審批程序，具體包含以下環(huán)節(jié)：提出融資申請(qǐng)，并提交相關(guān)文件和料子；董事會(huì)審議，確定融資方案；披露信息給投資者，征求其看法；股東大會(huì)審議通過(guò)。第七條股權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)管控公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)股權(quán)融資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和管控，確保風(fēng)險(xiǎn)可控、合理分擔(dān)，并采取必需的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。第三章債務(wù)融資管理第八條債務(wù)融資申請(qǐng)公司進(jìn)行債務(wù)融資時(shí)，應(yīng)提出債務(wù)融資申請(qǐng)，明確融資金額、用途、期限、利率等，并經(jīng)過(guò)相關(guān)部門審批。第九條債務(wù)融資方式公司可選擇多種債務(wù)融資方式，包含但不限于發(fā)行債券、貸款、租賃等，依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇，并確保融資本錢和償付本領(lǐng)的匹配。第十條債權(quán)人權(quán)益保障公司在進(jìn)行債務(wù)融資時(shí)，應(yīng)重視債權(quán)人的權(quán)益保護(hù)，確保定時(shí)支出本金和利息，并緊密跟蹤債務(wù)歸還情況，及時(shí)溝通解決可能發(fā)生的問(wèn)題。第十一條債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)掌控公司應(yīng)建立債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，定期評(píng)估債務(wù)歸還風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行掌控，包含但不限于降低債務(wù)負(fù)擔(dān)、加添抵押擔(dān)保、做好財(cái)務(wù)猜測(cè)和應(yīng)急計(jì)劃等。第四章并購(gòu)重組管理第十二條并購(gòu)重組方案公司進(jìn)行并購(gòu)重組時(shí)，應(yīng)訂立明確的并購(gòu)重組方案，包含交易對(duì)象、交易方式、定價(jià)、條件等，并經(jīng)相關(guān)部門審批。第十三條披露義務(wù)公司進(jìn)行并購(gòu)重組前，應(yīng)履行披露義務(wù)，向投資者、債權(quán)人等披露必需的信息，包含但不限于交易方的經(jīng)營(yíng)情形、財(cái)務(wù)情形、各方權(quán)益更改等。第十四條并購(gòu)重組審批程序公司進(jìn)行并購(gòu)重組須經(jīng)過(guò)審批程序，具體包含以下環(huán)節(jié)：提出并購(gòu)重組申請(qǐng)，并提交相關(guān)文件和料子；董事會(huì)審議，確定并購(gòu)重組方案；向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備，并等待批準(zhǔn)；股東大會(huì)審議通過(guò)。第十五條并購(gòu)重組風(fēng)險(xiǎn)管控公司在進(jìn)行并購(gòu)重組時(shí)，應(yīng)充分評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，并訂立相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，確保交易的可行性和順利實(shí)施。第五章股票發(fā)行與交易管理第十六條股票發(fā)行程序公司發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)依照股票發(fā)行的規(guī)定進(jìn)行操作，包含但不限于審批、報(bào)備、登記等程序，確保股票發(fā)行合法合規(guī)。第十七條股票交易掌控禁止公司及相關(guān)人員不得從事任何股票掌控行為，包含但不限于虛假宣傳、內(nèi)幕交易、掌控股價(jià)等，嚴(yán)禁任何形式的違法違規(guī)行為。第十八條信息披露義務(wù)公司及相關(guān)人員應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，維護(hù)投資者合法權(quán)益。第十九條股票交易追蹤監(jiān)管公司應(yīng)緊密關(guān)注股票交易市場(chǎng)情況，及時(shí)進(jìn)行交易追蹤監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取必需的措施加以處理。第六章法律責(zé)任第二十條違規(guī)處理公司與相關(guān)人員如有違反本制度的行為，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)的紀(jì)律處理、法律訴訟、賠償?shù)却胧?，并承?dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十一條懲罰與監(jiān)管公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資本運(yùn)作與資本市場(chǎng)管理行為的監(jiān)管，確保制度執(zhí)行的有效性，對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行懲罰，維護(hù)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。第七章附則第二十二條監(jiān)督與修訂公司董事會(huì)及其他相關(guān)部門應(yīng)對(duì)本制度