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2023年-2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)
附答案(基礎(chǔ)題)
單選題(共45題)
1、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例,合計(jì)不得高于養(yǎng)老
保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】D
2、以下()是證券投資基金的特點(diǎn)。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
3、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為()。
A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券
B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、
C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券
D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券
【答案】A
4、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí),使用的是()。
A.其他基金份額
B.一攬子股票
C.股票和債券
D.現(xiàn)金
【答案】B
5、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
A.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利
【答案】D
6、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
【答案】D
7、下列股價(jià)指數(shù)中,又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是()。
A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
【答案】B
8、()依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】D
9、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說(shuō)法正確的是()。
A.I、II、III
B.I、IkIV
C.IkIILIV
D.I、IkHRIV
【答案】D
10、常見(jiàn)的衍生工具包括()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
n、債券收益體現(xiàn)為()o
A.I、II、III
B.I、IkIV
c.ikin、iv
D.i、n、in、iv
【答案】B
12、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。
A.I、n、in、iv
B.n、in
c.i、w
D.i、n、in
【答案】A
13、我國(guó)企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有()
A.I、III
B.II,IlkIV
C.Il,III
D.I、IV
【答案】C
14、在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí),需要考慮財(cái)務(wù)狀況,下列各項(xiàng)屬于考
察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。I.安全性n.盈利性ni.合規(guī)性iv.流動(dòng)性
A.I.II.IV
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
【答案】A
15、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定,不得公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形有
()O
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
【答案】A
16、A公司的每股銷售收入是5元,A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,
則A公司的股票價(jià)值為()元。
A.0.16
B.1
C.4
D.5
【答案】C
17、與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是()。
A.II,III
B.I、II,HRIV
C.I、IlkIV
D.I、II,IV
【答案】D
18、(2018年真題)公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年,以()年為
主。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】A
19、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是
()
A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)
B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保
C.證券公司債券公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開(kāi)招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定
D.證券公司債券可公開(kāi)發(fā)行,也可以非公開(kāi)發(fā)行
【答案】B
20、()是金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
【答案】A
21、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是
()O
A.Delta值
B.Gamma值
C.RhO值
D.Theta值
【答案】A
22、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映
()股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。
A.N
B.H
C.A
D.B
【答案】C
23、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控,當(dāng)市場(chǎng)過(guò)熱時(shí)中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開(kāi)市場(chǎng)操
作()。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】D
24、(2019年真題)關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中,正確的是
()O
A.I、n、in、iv
B.I、IkIV
C.I、HRIV
D.II,IV
【答案】c
25、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是()。
A.交易工具
B.發(fā)行流通性質(zhì)
C.交割方式
D.金融資產(chǎn)的種類
【答案】A
26、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是()。
A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)
市場(chǎng)等
D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)
【答案】D
國(guó)外匯調(diào)劑中心于()年6月1日推出了人民幣外匯期貨,開(kāi)展了人民
幣與美兀、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。,
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
【答案】C
28、無(wú)限售條件股份包括()。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④
【答案】B
29、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法,正確的有()
A.③④
B.①②④
C.①④
D.②③
【答案】B
蠹根髓器鬻簿瑟贄矍公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券
A.私募證券基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.私募股權(quán)基金
D.其他類別私募基金
【答案】A
31、(2020年真題)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資者咨詢?nèi)藛T開(kāi)
展投資者咨詢業(yè)務(wù),可以采取的形式包括()
A.I、II
B.I、IILIV
C.II、III、IV
D.I、n、in、iv
【答案】D
32、窗口指導(dǎo)屬于()。
A.一般性貨幣政策工具
B.公開(kāi)市場(chǎng)操作
C.直接信用控制的貨幣政策工具
D.間接信用控制的貨幣政策工具
【答案】D
33、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面,我國(guó)形成了()“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作
機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
【答案】D
34、下列屬于交易所市場(chǎng)的有()。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
【答案】B
35、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的,網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和主承銷
商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得()。
A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%
B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%
C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%
D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%
【答案】C
36、內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是()。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】A
37、在證券投資中,多樣化投資的()策略成為投資者(尤其是機(jī)構(gòu)投資
者)消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。
A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.風(fēng)險(xiǎn)分散
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
【答案】B
38、行為金融學(xué)認(rèn)為,有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要
因素,主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn),該因素為()。
A.文化因素
B.人口因素
C.體制或管理因素
D心理因素
【答案】D
39、影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。
A.I、II、HI、IV
B.I、III
c.n、in,iv
D.I、IkIV
【答案】D
40、下列情形中,應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有()。
A.I、IkIV
B.I、IkHRIV
C.IlkIV
D.I、IkIII
【答案】A
41、保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足,經(jīng)批
準(zhǔn)募集、期限在()以上(含此數(shù)),且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任
和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
【答案】B
42、(2019年真題)在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)
當(dāng)最近()年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制
人沒(méi)有發(fā)生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】B
43、證券交易所在證券市場(chǎng)上可以進(jìn)(
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