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2023年-2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)

附答案(基礎(chǔ)題)

單選題(共45題)

1、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例,合計(jì)不得高于養(yǎng)老

保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】D

2、以下()是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

3、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為()。

A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券

B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、

C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

【答案】A

4、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí),使用的是()。

A.其他基金份額

B.一攬子股票

C.股票和債券

D.現(xiàn)金

【答案】B

5、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

【答案】D

6、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

7、下列股價(jià)指數(shù)中,又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是()。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

【答案】B

8、()依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

9、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說(shuō)法正確的是()。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.IkIILIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

10、常見(jiàn)的衍生工具包括()。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

n、債券收益體現(xiàn)為()o

A.I、II、III

B.I、IkIV

c.ikin、iv

D.i、n、in、iv

【答案】B

12、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。

A.I、n、in、iv

B.n、in

c.i、w

D.i、n、in

【答案】A

13、我國(guó)企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有()

A.I、III

B.II,IlkIV

C.Il,III

D.I、IV

【答案】C

14、在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí),需要考慮財(cái)務(wù)狀況,下列各項(xiàng)屬于考

察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。I.安全性n.盈利性ni.合規(guī)性iv.流動(dòng)性

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

15、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定,不得公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形有

()O

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】A

16、A公司的每股銷售收入是5元,A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,

則A公司的股票價(jià)值為()元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】C

17、與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是()。

A.II,III

B.I、II,HRIV

C.I、IlkIV

D.I、II,IV

【答案】D

18、(2018年真題)公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年,以()年為

主。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】A

19、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是

()

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)

B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保

C.證券公司債券公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開(kāi)招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定

D.證券公司債券可公開(kāi)發(fā)行,也可以非公開(kāi)發(fā)行

【答案】B

20、()是金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】A

21、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是

()O

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】A

22、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映

()股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

A.N

B.H

C.A

D.B

【答案】C

23、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控,當(dāng)市場(chǎng)過(guò)熱時(shí)中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開(kāi)市場(chǎng)操

作()。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

24、(2019年真題)關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中,正確的是

()O

A.I、n、in、iv

B.I、IkIV

C.I、HRIV

D.II,IV

【答案】c

25、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是()。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】A

26、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是()。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)

市場(chǎng)等

D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

【答案】D

國(guó)外匯調(diào)劑中心于()年6月1日推出了人民幣外匯期貨,開(kāi)展了人民

幣與美兀、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。,

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】C

28、無(wú)限售條件股份包括()。

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

【答案】B

29、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法,正確的有()

A.③④

B.①②④

C.①④

D.②③

【答案】B

蠹根髓器鬻簿瑟贄矍公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】A

31、(2020年真題)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資者咨詢?nèi)藛T開(kāi)

展投資者咨詢業(yè)務(wù),可以采取的形式包括()

A.I、II

B.I、IILIV

C.II、III、IV

D.I、n、in、iv

【答案】D

32、窗口指導(dǎo)屬于()。

A.一般性貨幣政策工具

B.公開(kāi)市場(chǎng)操作

C.直接信用控制的貨幣政策工具

D.間接信用控制的貨幣政策工具

【答案】D

33、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面,我國(guó)形成了()“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作

機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

34、下列屬于交易所市場(chǎng)的有()。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】B

35、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的,網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和主承銷

商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得()。

A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%

B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%

C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%

D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%

【答案】C

36、內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征主要是()。

A.①②

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】A

37、在證券投資中,多樣化投資的()策略成為投資者(尤其是機(jī)構(gòu)投資

者)消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

【答案】B

38、行為金融學(xué)認(rèn)為,有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要

因素,主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn),該因素為()。

A.文化因素

B.人口因素

C.體制或管理因素

D心理因素

【答案】D

39、影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。

A.I、II、HI、IV

B.I、III

c.n、in,iv

D.I、IkIV

【答案】D

40、下列情形中,應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有()。

A.I、IkIV

B.I、IkHRIV

C.IlkIV

D.I、IkIII

【答案】A

41、保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足,經(jīng)批

準(zhǔn)募集、期限在()以上(含此數(shù)),且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任

和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】B

42、(2019年真題)在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)

當(dāng)最近()年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制

人沒(méi)有發(fā)生變更。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】B

43、證券交易所在證券市場(chǎng)上可以進(jìn)(

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