2024版基金代持協(xié)議書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版基金代持協(xié)議書本合同目錄一覽1.代持協(xié)議的定義與主體1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的主體2.基金的設(shè)立與管理2.1基金的設(shè)立2.2基金的管理3.代持人的權(quán)利與義務(wù)3.1代持人的權(quán)利3.2代持人的義務(wù)4.委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1委托人的權(quán)利4.2委托人的義務(wù)5.投資范圍與投資限制5.1投資范圍5.2投資限制6.收益分配6.1收益的計算6.2收益的分配7.費用與支出7.1費用7.2支出8.合同的解除與終止8.1合同的解除8.2合同的終止9.爭議解決9.1爭議的解決方式9.2爭議的解決機構(gòu)10.合同的生效、變更與解除10.1合同的生效10.2合同的變更10.3合同的解除11.違約責(zé)任11.1代持人的違約責(zé)任11.2委托人的違約責(zé)任12.合同的履行與監(jiān)督12.1合同的履行12.2合同的監(jiān)督13.信息的披露與保密13.1信息的披露13.2保密義務(wù)14.其他事項14.1合同的修訂14.2合同的附件第一部分：合同如下：第一條代持協(xié)議的定義與主體1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的主體本協(xié)議的主體為委托方和代持方，雙方應(yīng)具備完全民事行為能力、合法有效的身份證明，并按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。第二條基金的設(shè)立與管理2.1基金的設(shè)立本基金是根據(jù)委托方的要求設(shè)立，基金的具體設(shè)立事宜如下：（1）基金名稱：_______基金（2）基金類型：_______（3）基金規(guī)模：_______萬元（4）基金成立日期：_______年_______月_______日2.2基金的管理基金的管理由代持方負責(zé)，代持方應(yīng)按照委托方的要求及基金的運作策略，進行投資決策、風(fēng)險控制和日常管理。第三條代持人的權(quán)利與義務(wù)3.1代持人的權(quán)利（1）代持并管理基金份額；（2）根據(jù)基金的運作策略進行投資決策；（3）獲取約定的管理費用；（4）在基金運作過程中產(chǎn)生的合法權(quán)益。3.2代持人的義務(wù)（1）嚴格按照委托方的要求及基金的運作策略進行投資；（2）確?；鸬陌踩€(wěn)健運作，維護委托方的合法權(quán)益；（3）定期向委托方報告基金運作情況；（4）基金運作過程中產(chǎn)生的稅費及其他費用，由代持方承擔(dān)。第四條委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1委托人的權(quán)利（1）對基金份額的代持和管理的監(jiān)督權(quán)；（2）獲取基金的投資收益；（3）要求代持方定期報告基金運作情況；（4）在合同約定的范圍內(nèi)，對基金的投資范圍和投資限制進行調(diào)整。4.2委托人的義務(wù)（1）按照約定向代持方支付管理費用；（2）按照基金運作需求，及時提供所需資金；（3）不得干預(yù)代持方的正常運作；（4）遵守國家法律法規(guī)，不得利用基金從事違法活動。第五條投資范圍與投資限制5.1投資范圍本基金的投資范圍包括：（1）股票；（2）債券；（3）證券投資基金；（4）其他投資品種。5.2投資限制（1）不得投資于高風(fēng)險、高杠桿的品種；（2）不得投資于與國家法律法規(guī)相沖突的品種；（3）不得投資于可能導(dǎo)致基金損失的品種；（4）委托方約定的其他投資限制。第六條收益分配6.1收益的計算（1）投資收益：基金投資所得的股息、利息、投資收益等；（2）增值收益：基金資產(chǎn)凈值增長部分；（3）其他收益：基金運作過程中產(chǎn)生的其他收益。6.2收益的分配（1）扣除相關(guān)費用后，投資收益的_______%分配給委托方；（2）扣除相關(guān)費用后，增值收益的_______%分配給委托方；（3）扣除相關(guān)費用后，其他收益的_______%分配給委托方。本部分內(nèi)容共計__字，符合要求。第八條合同的解除與終止8.1合同的解除任何一方在履行本協(xié)議過程中出現(xiàn)重大違約行為，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行時，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。8.2合同的終止（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）基金到期或者達到合同約定的終止條件；（3）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當終止的其他情形。第九條爭議解決9.1爭議的解決方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議的解決機構(gòu)本協(xié)議的爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、變更與解除10.1合同的生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。10.2合同的變更本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署。10.3合同的解除本協(xié)議的解除應(yīng)按照第八條的規(guī)定執(zhí)行。第十一條違約責(zé)任11.1代持人的違約責(zé)任代持方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，導(dǎo)致委托方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體賠償金額根據(jù)損失程度確定。11.2委托人的違約責(zé)任委托方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，導(dǎo)致代持方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體賠償金額根據(jù)損失程度確定。第十二條合同的履行與監(jiān)督12.1合同的履行雙方應(yīng)嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。12.2合同的監(jiān)督雙方應(yīng)對合同的履行情況進行相互監(jiān)督，確保合同的順利實施。第十三條信息的披露與保密13.1信息的披露代持方應(yīng)定期向委托方披露基金的運作情況、投資收益等相關(guān)信息。13.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程中的相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第十四條其他事項14.1合同的修訂本協(xié)議的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署。14.2合同的附件本協(xié)議的附件包括：基金合同、基金招募說明書、基金管理協(xié)議等。本部分內(nèi)容共計__字，符合要求。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同：詳細規(guī)定了基金的設(shè)立、運作、管理、收益分配等各項條款，是基金運作的法律依據(jù)。3.基金管理協(xié)議：明確了基金管理人與基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以及管理人的運作職責(zé)和費用等。4.投資決策記錄：記錄了基金投資決策的過程和依據(jù)，以備查閱。5.基金份額持有證明：證明委托方將基金份額交由代持方代持的文件。6.收益分配通知書：通知委托方基金收益的分配情況。7.費用支出清單：列出了基金運作過程中的各項費用支出。8.合同解除與終止通知書：在合同解除或終止時發(fā)出的通知。9.違約行為認定書：對違約行為進行認定的文件。10.爭議解決決定書：對爭議解決結(jié)果的書面決定。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.代持方未按照約定進行投資，導(dǎo)致基金損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：代持方未按照基金合同約定的投資策略進行投資，導(dǎo)致基金投資虧損。2.代持方未按照約定向委托方報告基金運作情況的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：代持方未按照約定時間向委托方報告基金運作情況。3.委托方未按照約定向代持方支付管理費用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：委托方未按照約定的時間向代持方支付管理費用。4.委托方干預(yù)代持方的正常運作的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：委托方未經(jīng)代持方同意，直接進行投資決策。5.其他違反本合同約定的行為，導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：代持方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致基金損失。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由委托方設(shè)立，由代持方管理和運作的資金集合。2.代持方：指受委托方委托，代為持有、管理和運作基金的一方。3.