深圳中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

深圳中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

丙方（監(jiān)管機構(gòu)）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

鑒于甲方為一家在深圳注冊成立的股份有限公司，擬在深圳中小企業(yè)板塊進行證券上市；乙方為一家具有證券承銷資格的金融機構(gòu)，愿意為甲方提供證券上市服務(wù)；丙方為監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督本協(xié)議的執(zhí)行。根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲方在深圳中小企業(yè)板塊證券上市過程中，甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)以及丙方的監(jiān)管職責(zé)，確保上市過程的合法性、合規(guī)性及順利進行。

第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方應(yīng)保證其提交的所有上市申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時提供上市所需的各類文件和資料，并保證其真實性和有效性。

2.3甲方應(yīng)按照乙方的指導(dǎo)，配合完成上市前的輔導(dǎo)、培訓(xùn)等工作。

2.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時披露上市過程中的重大信息，并保證信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.5甲方應(yīng)按照乙方的安排，參與上市前的推介活動，并保證推介活動的合法性。

2.6甲方應(yīng)按照乙方的要求，支付承銷費用及其他相關(guān)費用。

2.7甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。

第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，協(xié)助甲方完成上市申請材料的編制工作。

3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供上市輔導(dǎo)、培訓(xùn)等服務(wù)。

3.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成上市前的推介活動。

3.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方披露上市過程中的重大信息。

3.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作。

3.6乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)合法、合規(guī)，并按照國家有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，履行承銷商的職責(zé)。

3.7乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，收取承銷費用及其他相關(guān)費用。

第四條丙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1丙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對甲方的上市申請進行審核。

4.2丙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對甲方的上市過程進行監(jiān)督。

4.3丙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對甲方的上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作進行監(jiān)督。

4.4丙方應(yīng)保證其監(jiān)管行為的公正性、合法性，并按照國家有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，履行監(jiān)管職責(zé)。

第五條保密條款

5.1甲乙雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

5.2保密義務(wù)不包括以下信息：（1）在披露前已為公眾所知悉的信息；（2）在披露前已為接收方所知悉的信息；（3）接收方通過合法途徑從第三方獲得的信息；（4）接收方獨立開發(fā)的信息。

5.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第六條違約責(zé)任

6.1如甲方違反本協(xié)議的約定，未能履行其義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。

6.2如乙方違反本協(xié)議的約定，未能履行其義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。

6.3如丙方違反本協(xié)議的約定，未能履行其義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求丙方支付違約金，并賠償因此給甲乙雙方造成的損失。

第七條爭議解決

7.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，甲乙丙三方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向丙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何變更和補充均需甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

8.2如遇不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，任何一方均可解除本協(xié)議，并不負違約責(zé)任。

8.3本協(xié)議的解除不影響甲乙丙三方已經(jīng)履行的權(quán)利和義務(wù)。

第九條其他

9.1本協(xié)議自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。

9.2本協(xié)議一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____________________________

丙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____________________________

以上協(xié)議內(nèi)容為甲乙丙三方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過充分協(xié)商后達成的一致意見，三方均應(yīng)嚴(yán)格遵守