深交所證券上市事宜協(xié)議書

深交所證券上市事宜協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市其證券，乙方作為專業(yè)的證券承銷機構(gòu)，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方證券上市事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1本協(xié)議中所稱“證券”指甲方擬在深圳證券交易所上市的股票。

1.2本協(xié)議中所稱“上市”指甲方證券在深圳證券交易所的正式掛牌交易。

1.3本協(xié)議中所稱“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，為甲方證券的發(fā)行提供銷售服務(wù)。

1.4本協(xié)議中所稱“承銷費用”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定支付給乙方的服務(wù)費用。

第二條上市準(zhǔn)備

2.1甲方應(yīng)按照深交所的規(guī)定和要求，準(zhǔn)備上市所需的全部文件和資料，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.2甲方應(yīng)確保其財務(wù)報表符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，并且已經(jīng)通過注冊會計師的審計。

2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市申請文件，并提供必要的咨詢和指導(dǎo)服務(wù)。

第三條承銷安排

3.1甲方同意委托乙方作為其證券上市的獨家承銷商。

3.2乙方應(yīng)根據(jù)市場情況和甲方的實際情況，制定合理的發(fā)行價格和發(fā)行方案。

3.3乙方應(yīng)確保甲方證券的發(fā)行和上市工作符合《證券法》、《公司法》以及深交所的相關(guān)規(guī)定。

第四條承銷費用及支付

4.1甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付承銷費用，承銷費用的具體金額由雙方根據(jù)市場情況協(xié)商確定。

4.2承銷費用的支付方式為：甲方應(yīng)在證券發(fā)行成功后的____個工作日內(nèi)，將承銷費用支付至乙方指定的賬戶。

4.3若甲方證券未能成功上市，乙方不收取承銷費用，但甲方應(yīng)支付乙方為準(zhǔn)備上市事宜所發(fā)生的合理費用。

第五條雙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供承銷服務(wù)。

5.1.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付承銷費用。

5.1.3甲方應(yīng)保證其提供給乙方的所有文件和資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

5.1.4甲方應(yīng)配合乙方完成證券發(fā)行和上市的各項工作。

5.2乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取承銷費用。

5.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定為甲方提供承銷服務(wù)。

5.2.3乙方應(yīng)保證其承銷服務(wù)的專業(yè)性、合規(guī)性。

5.2.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理上市過程中可能出現(xiàn)的問題。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1若甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為應(yīng)付未付承銷費用的____%。

7.2若乙方未按照本協(xié)議約定提供承銷服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為甲方已支付承銷費用的____%。

第八條不可抗力

8.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供相應(yīng)的證明。

8.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。解除協(xié)議應(yīng)以書面形式通知對方。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年____月____日

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年____月____日

以上協(xié)議內(nèi)容為雙方基于深交所證券上市事宜的合作所達成的共