股票發(fā)行承銷合同模板

股票發(fā)行承銷合同模板

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方是一家依法注冊成立的股份有限公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式籌集資金；乙方是一家具有證券承銷資格的金融機構，愿意為甲方的股票發(fā)行提供承銷服務。甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經協(xié)商一致，就股票發(fā)行承銷事宜達成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票發(fā)行過程中的權利、義務和責任，確保股票發(fā)行工作的順利進行。

第二條股票發(fā)行基本情況

2.1發(fā)行股票種類：普通股。

2.2發(fā)行股票數(shù)量：_________萬股。

2.3發(fā)行價格：每股_________元人民幣。

2.4發(fā)行方式：網上和網下相結合的方式。

2.5發(fā)行時間：自本合同生效之日起至_________年_________月_________日止。

第三條承銷方式

3.1本次股票發(fā)行采用包銷方式，即乙方承諾在發(fā)行期內按照約定的價格購買甲方發(fā)行的全部股票，并承擔相應的風險。

3.2乙方應按照本合同約定的條件和程序，向投資者銷售甲方發(fā)行的股票。

第四條承銷費用

4.1承銷費用的計算方式為：承銷費用=發(fā)行股票總額×承銷費率。

4.2承銷費率為_________%。

4.3承銷費用的支付方式為：甲方應在股票發(fā)行結束后的_________個工作日內，將承銷費用支付給乙方。

第五條甲方的權利和義務

5.1甲方應保證本次股票發(fā)行符合國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，并已取得必要的批準和許可。

5.2甲方應按照乙方的要求，提供本次股票發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證其真實性、準確性和完整性。

5.3甲方應配合乙方進行股票發(fā)行的宣傳和推廣工作，并提供必要的協(xié)助。

5.4甲方應按照本合同約定的條件和程序，向乙方支付承銷費用。

5.5甲方應保證在股票發(fā)行期間，不進行任何可能影響股票發(fā)行價格的重大交易或事項。

第六條乙方的權利和義務

6.1乙方應按照本合同約定的條件和程序，向投資者銷售甲方發(fā)行的股票。

6.2乙方應保證其承銷行為符合國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，并已取得必要的批準和許可。

6.3乙方應按照甲方的要求，提供本次股票發(fā)行所需的咨詢服務，并保證其專業(yè)性和有效性。

6.4乙方應保證在股票發(fā)行期間，不進行任何可能影響股票發(fā)行價格的重大交易或事項。

6.5乙方應按照本合同約定的條件和程序，向甲方支付承銷費用。

第七條保密條款

7.1甲乙雙方應對在本合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術秘密予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。

7.2保密義務在本合同終止后仍然有效。

第八條違約責任

8.1如甲方未按照本合同約定的條件和程序，向乙方支付承銷費用，應向乙方支付違約金，違約金的數(shù)額為未支付承銷費用的_________%。

8.2如乙方未按照本合同約定的條件和程序，向投資者銷售甲方發(fā)行的股票，應向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額為未銷售股票總額的_________%。

8.3違約方應賠償守約方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失和合理的律師費用。

第九條不可抗力

9.1如因不可抗力事件導致本合同無法履行或部分履行，受影響的一方應及時通知對方，并提供相應的證明。

9.2雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商修改或解除本合同。

9.3不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會動亂等。

第十條爭議解決

10.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條合同的變更和解除

11.1本合同的任何變更和補充，均應以書面形式作出，并經雙方授權代表簽字蓋章后生效。

11.2如一方要求解除本合同，應提前_________天書面通知對方，并說明理由。

11.3本合同解除后，雙方應按照本合同的約定，妥善處理相關事宜。

第十二條其他

12.1本合同自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：______