證券業(yè)合規(guī)指南

證券業(yè)合規(guī)指南合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為一家合法成立的證券公司，乙方為一家合規(guī)經(jīng)營(yíng)的投資機(jī)構(gòu)，雙方為了共同遵守證券法律法規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，現(xiàn)經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)經(jīng)營(yíng)1.1甲方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的要求，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，依法開展證券業(yè)務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的要求，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，依法開展投資業(yè)務(wù)。第二條信息披露2.1甲方應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向乙方披露證券業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，包括但不限于證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資策略、市場(chǎng)情況等。2.2乙方應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向甲方披露投資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，包括但不限于投資組合、投資策略、市場(chǎng)情況等。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理3.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制，確保證券業(yè)務(wù)的合規(guī)性、穩(wěn)健性。3.2乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制，確保投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性、穩(wěn)健性。第四條業(yè)務(wù)合作4.1甲方和乙方應(yīng)在合規(guī)的前提下，積極開展業(yè)務(wù)合作，共同為客戶提供優(yōu)質(zhì)的證券和投資服務(wù)。4.2甲方和乙方應(yīng)相互尊重、平等互利，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。第五條違約責(zé)任5.1如甲方違反本協(xié)議，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。5.2如乙方違反本協(xié)議，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條附則7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方的合法成立證明文件2.乙方的合規(guī)經(jīng)營(yíng)證明文件3.甲方的證券業(yè)務(wù)相關(guān)許可證4.乙方的投資業(yè)務(wù)相關(guān)許可證5.甲方的風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件6.乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件7.甲方的證券業(yè)務(wù)信息披露文件8.乙方的投資業(yè)務(wù)信息披露文件9.雙方簽署的合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反證券法律法規(guī)，開展非法證券業(yè)務(wù)2.甲方未向乙方披露證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息3.甲方未建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系4.乙方違反投資法律法規(guī)，開展非法投資業(yè)務(wù)5.乙方未向甲方披露投資業(yè)務(wù)相關(guān)信息6.乙方未建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系7.甲方未按照約定積極開展業(yè)務(wù)合作8.乙方未按照約定積極開展業(yè)務(wù)合作三、法律名詞及解釋：1.證券法：《中華人民共和國(guó)證券法》2.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例：國(guó)務(wù)院發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》3.證券投資基金法：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》4.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》5.合規(guī)經(jīng)營(yíng)：符合相關(guān)法律法規(guī)要求，進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)6.信息披露：向投資者披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息7.風(fēng)險(xiǎn)管理：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到法律法規(guī)變化，導(dǎo)致業(yè)務(wù)無法進(jìn)行：及時(shí)更新相關(guān)許可證，調(diào)整業(yè)務(wù)策略2.信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確：建立信息披露機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、可靠3.風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制4.業(yè)務(wù)合作不暢：加強(qiáng)溝通，明確合作條款，積極開展業(yè)務(wù)合作5.發(fā)生爭(zhēng)議：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為證券公司，與乙方作為投資機(jī)構(gòu)，共同開展證券和投資業(yè)務(wù)合作2.甲方作為證券公司，向乙方提供證券產(chǎn)品，乙方作為投資機(jī)構(gòu)，進(jìn)行投資3.甲方作為