二零二五年上市公司獨立董事年度服務(wù)合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年上市公司獨立董事年度服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與宗旨2.當(dāng)事人基本信息2.1獨立董事的基本信息2.2上市公司基本信息3.獨立董事的任職資格與義務(wù)3.1任職資格3.2任職期間義務(wù)4.獨立董事的職責(zé)與權(quán)利4.1職責(zé)4.2權(quán)利5.獨立董事的薪酬與津貼5.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)5.2津貼標(biāo)準(zhǔn)6.獨立董事的履職方式與程序6.1履職方式6.2履職程序7.獨立董事的考核與評價7.1考核方式7.2評價標(biāo)準(zhǔn)8.獨立董事的離職與交接8.1離職條件8.2離職程序8.3交接手續(xù)9.合同的變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效、履行期限及終止12.1合同生效條件12.2履行期限12.3合同終止條件13.不可抗力條款13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理14.其他約定事項14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同解釋與適用14.4合同簽署與日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《上市公司獨立董事規(guī)則》的規(guī)定訂立。1.2合同訂立的目的與宗旨本合同旨在明確獨立董事的任職資格、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、薪酬、考核、離職等相關(guān)事宜，確保獨立董事能夠充分發(fā)揮監(jiān)督和咨詢作用，促進(jìn)上市公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。2.當(dāng)事人基本信息2.1獨立董事的基本信息姓名：____________________性別：____________________身份證號碼：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________2.2上市公司基本信息公司名稱：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：________________法定代表人：________________注冊資本：________________注冊地址：________________3.獨立董事的任職資格與義務(wù)3.1任職資格（1）具有高級職稱或同等專業(yè)水平；（2）具有豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗或相關(guān)專業(yè)背景；（3）無不良記錄，無重大違法行為；（4）獨立董事與上市公司及公司控股股東、實際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。3.2任職期間義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)和公司章程；（2）獨立履行職責(zé)，不受上市公司及其他任何單位或個人的干預(yù)；（3）積極參加董事會會議，認(rèn)真審議公司重大事項；（4）保守公司商業(yè)秘密；（5）接受公司及監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查。4.獨立董事的職責(zé)與權(quán)利4.1職責(zé)（1）對公司經(jīng)營決策進(jìn)行監(jiān)督；（2）對公司重大投資、融資、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項進(jìn)行審議；（3）對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督；（4）對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督；（5）對公司的財務(wù)報告進(jìn)行審核；（6）對公司的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。4.2權(quán)利（1）出席董事會會議，行使表決權(quán)；（2）查閱公司相關(guān)資料；（3）對公司重大事項提出意見和建議；（4）要求公司提供必要的工作條件和保障。5.獨立董事的薪酬與津貼5.1薪酬標(biāo)準(zhǔn)獨立董事的年度薪酬為人民幣_________元。5.2津貼標(biāo)準(zhǔn)（1）交通補(bǔ)貼：每次參加董事會會議，補(bǔ)貼人民幣_________元；（2）住宿補(bǔ)貼：每次參加董事會會議，補(bǔ)貼人民幣_________元；（3）通訊補(bǔ)貼：每月補(bǔ)貼人民幣_________元。6.獨立董事的履職方式與程序6.1履職方式獨立董事通過參加董事會會議、列席董事會會議、查閱公司相關(guān)資料等方式履行職責(zé)。6.2履職程序（1）獨立董事應(yīng)當(dāng)按時參加董事會會議，并對公司重大事項發(fā)表意見；（2）獨立董事對董事會會議形成的決議有異議的，可以提出書面意見；（3）獨立董事在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。7.獨立董事的考核與評價7.1考核方式公司董事會設(shè)立獨立董事考核委員會，對獨立董事的履職情況進(jìn)行考核。7.2評價標(biāo)準(zhǔn)（1）獨立董事的履職情況；（2）獨立董事對董事會會議的參與度；（3）獨立董事對公司重大事項的監(jiān)督和咨詢作用；（4）獨立董事對公司風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等方面的貢獻(xiàn)。8.獨立董事的離職與交接8.1離職條件（1）達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡；（2）因健康原因不能履行職責(zé)；（3）因工作調(diào)動或其他原因需要離職；（4）獨立董事主動提出離職；（5）公司根據(jù)法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定，認(rèn)為有必要更換獨立董事。8.2離職程序獨立董事提出離職申請時，應(yīng)提前一個月書面通知公司董事會。離職后，獨立董事應(yīng)按照公司規(guī)定辦理交接手續(xù)，并將相關(guān)資料和事務(wù)移交給繼任獨立董事或公司指定人員。8.3交接手續(xù)（1）離職獨立董事應(yīng)將個人工作日志、會議記錄、文件資料等交還給公司；（2）離職獨立董事應(yīng)協(xié)助公司完成與獨立董事職責(zé)相關(guān)的后續(xù)工作，包括但不限于對公司重大事項的審議和決策；（3）離職獨立董事應(yīng)簽署離職確認(rèn)書，確認(rèn)已履行完畢相關(guān)職責(zé)和義務(wù)。9.合同的變更與解除9.1合同變更本合同如有變更，應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出修改，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除（1）本合同因不可抗力導(dǎo)致無法繼續(xù)履行時，雙方均可解除合同；（2）一方違反合同約定，給對方造成損失的，受損方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失；（3）本合同期滿后，如雙方無異議，可續(xù)簽合同。10.違約責(zé)任10.1違約行為（1）獨立董事未能履行本合同約定的職責(zé)和義務(wù)；（2）上市公司未能按時支付獨立董事薪酬；（3）雙方違反合同約定的其他行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違反合同約定的獨立董事，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違反合同約定的上市公司，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭議解決機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會。12.合同生效、履行期限及終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2履行期限本合同的有效期為自生效之日起____年。12.3合同終止條件（1）合同期滿；（2）合同解除；（3）其他法律規(guī)定的終止條件。13.不可抗力條款13.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。13.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件時，受影響的當(dāng)事人應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分無法履行的，雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商解決；（3）不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。14.其他約定事項14.1合同附件本合同附件包括但不限于獨立董事的簡歷、任職資格證明等。14.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋與適用本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.4合同簽署與日期本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（獨立董事）：________________乙方（上市公司）：________________簽訂日期：________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同或提供專業(yè)服務(wù)而介入合同關(guān)系的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入的情形（1）合同履行過程中，需要第三方提供專業(yè)咨詢、評估、審計等服務(wù)；（2）合同履行過程中，需要第三方進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)、調(diào)解等工作；（3）合同履行過程中，需要第三方提供技術(shù)支持、設(shè)備維護(hù)等服務(wù)；（4）法律法規(guī)或本合同約定需要第三方介入的其他情形。15.3第三方責(zé)任（1）第三方在介入本合同關(guān)系時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本合同約定，對其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)責(zé)任；（2）第三方在提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)保證服務(wù)質(zhì)量，如因服務(wù)質(zhì)量問題造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方在介入本合同關(guān)系時，對其可能承擔(dān)的違約責(zé)任或賠償責(zé)任設(shè)定的最高限額。16.2責(zé)任限額的設(shè)定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、工作量、風(fēng)險程度等因素確定；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并由甲乙雙方簽字確認(rèn)。16.3責(zé)任限額的履行（1）第三方在履行本合同約定的職責(zé)時，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)在其責(zé)任限額范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額的履行，不影響甲乙雙方依據(jù)本合同約定的其他責(zé)任承擔(dān)。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托關(guān)系，甲方委托第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)或協(xié)助關(guān)系，乙方接受第三方的服務(wù)或協(xié)助履行合同。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為合同關(guān)系，第三方在甲乙雙方的授權(quán)和監(jiān)督下履行本合同約定的職責(zé)。18.第三方介入的流程18.1第三方介入申請甲乙雙方協(xié)商一致后，向第三方發(fā)出介入申請，并明確介入的具體事項、期限、責(zé)任等。18.2第三方介入確認(rèn)第三方收到介入申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)確認(rèn)是否接受介入，并明確其責(zé)任限額。18.3第三方介入履行第三方接受介入后，按照甲乙雙方的要求履行職責(zé)，并定期向甲乙雙方報告工作進(jìn)展。18.4第三方介入終止第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行評估，確認(rèn)第三方是否履行了合同約定的職責(zé)，并辦理相應(yīng)的終止手續(xù)。19.第三方介入的費用19.1第三方費用承擔(dān)第三方介入的費用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確約定。19.2第三方費用支付第三方費用應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付，支付方式由甲乙雙方協(xié)商確定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事簡歷要求：詳細(xì)列出獨立董事的教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格、任職經(jīng)歷等。2.獨立董事任職資格證明要求：提供獨立董事的職稱證書、專業(yè)資格證書、無關(guān)聯(lián)關(guān)系證明等。3.上市公司基本情況表要求：包括公司名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊資本、注冊地址等。4.獨立董事考核評價報告要求：由考核委員會對獨立董事履職情況進(jìn)行評價，包括履職情況、參與度、監(jiān)督和咨詢作用、貢獻(xiàn)等。5.第三方服務(wù)合同要求：詳細(xì)列出第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、責(zé)任限額、費用等。6.不可抗力事件證明要求：提供不可抗力事件的證明材料，如自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。7.合同變更協(xié)議要求：雙方協(xié)商一致后，簽署的合同變更協(xié)議書。8.合同解除協(xié)議要求：雙方協(xié)商一致后，簽署的合同解除協(xié)議書。9.第三方介入申請要求：甲乙雙方向第三方發(fā)出的介入申請，包括介入事項、期限、責(zé)任等。10.第三方介入確認(rèn)書要求：第三方確認(rèn)接受介入的書面文件，包括責(zé)任限額等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.獨立董事未履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：獨立董事未履行合同約定的職責(zé)，甲方有權(quán)解除合同，并要求賠償因違約行為造成的損失。示例：獨立董事未按時參加董事會會議，且未提供合理理由，甲方可以認(rèn)定其違約。2.上市公司未按時支付薪酬責(zé)任認(rèn)定：上市公司未按時支付獨立董事薪酬，應(yīng)向獨立董事支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例：上市公司未按合同約定支付獨立董事薪酬，應(yīng)向獨立董事支付每日違約金人民幣____元。3.第三方未提供服務(wù)質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定：第三方未提供符合合同約定的服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方解除與第