《六盤水市建筑施工安全風險分級管控與隱患排查治理指導手冊》

六盤水市建筑施工（房屋建筑和市政基礎設施工程）安全風險分級管控與隱患排查治理指導手冊為認真落實黨中央、國務院以及省委、省政府及市委、市政府關于建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大決策部署，強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強安全生產工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財產安全，進一步建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制，依據《安全生產法》（2014年修訂）、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑安全生產監(jiān)督管理規(guī)定》、《貴州省安全生產條例》、《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）、《構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制基本方法》（國家安全監(jiān)管總局遏制重特大事故工作協(xié)調小組）等法律法規(guī)及文件，結合我市建筑施工安全管理情況，制定《六盤水市建筑施工安全風險分級管控與隱患排查治理指導手冊》。工作目標認真貫徹實施“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，建立完善安全生產風險辨識分級管控（以下簡稱風險管控）和生產安全問題隱患排查治理（以下簡稱隱患治理）體系，源頭治理、科學預防，落實建筑企業(yè)安全生產主體責任，強化安全生產監(jiān)督管理，實現(xiàn)企業(yè)風險自辨自控、自查自治、自改自報常態(tài)化管理。構建施工單位全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制。推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，控制安全風險和減少事故隱患，防范和遏制重特大事故發(fā)生，構建安全生產長效機制。二、基本要求（一）施工單位是風險管控與隱患治理的責任主體，應當健全全員安全生產責任制，明確本單位主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各崗位及從業(yè)人員的責任，并保障安全生產資金投入。建立“一個臺賬、兩個清單”，即建筑施工現(xiàn)場安全風險辨識分級管控臺賬、建筑施工企業(yè)（項目）問題隱患和制度措施清單。（二）施工單位應當將風險管控與隱患治理納入本單位安全生產教育培訓計劃，開展有針對性的教育和培訓，確保從業(yè)人員知悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境的風險因素、風險等級、防范措施、應急方法以及隱患排查治理的相關知識和技能。（三）施工單位應當按照相關規(guī)范、標準要求設計施工作業(yè)審批表單、施工作業(yè)現(xiàn)場檢查（驗收）表、告知卡（單）、工作流程圖、公示牌（板）等各類安全生產管理工具，用于本單位各層級、各崗位的風險管控與隱患治理工作。（四）施工總承包單位應當與專業(yè)分包和勞務隊伍建立專門安全生產管理協(xié)議或者在承包、租賃合同中，約定涉及風險管控與隱患治理的相關責任。（五）各地住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當按照各自職責，依法履行風險管控與隱患治理工作的監(jiān)督管理責任。采取多種形式，開展對風險管控與隱患治理法律、法規(guī)、規(guī)章和相關知識的宣傳教育，增強施工單位、從業(yè)人員以及公眾的安全生產風險與事故隱患防范意識。三、安全風險辨識（一）施工單位應當履行下列風險管控職責：1．建立包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內容的風險管控信息臺賬；2．根據生產組織、工藝等施工特點，對可能導致事故的工作場所、工作崗位，設置報警裝置，配置現(xiàn)場安全、應急設備設施和明確撤離通道；3．建立危險作業(yè)、起重設備、臨時用電、風險崗位應急處置等管理制度；4．在安全生產教育培訓中安排專門課時對風險辨識方法和風險管控措施進行培訓；6．其他風險管控職責。（二）安全風險辨識分為全面辨識和專項辨識：1．自本“指導手冊”施行之日起，施工單位應當每年組織開展一次全面辨識；2．在高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或者推廣應用前以及發(fā)生生產安全事故后應當及時開展專項辨識，并根據辨識情況及時調整風險管控信息臺賬。（三）施工單位應當對下列因素開展全面辨識：1．生產工藝和生產技術；2．普通設備設施和特種設備，起重設備、臨時用電、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況；3．建筑施工周邊環(huán)境、大風、大雨、大雪、雷電等特殊極端氣候和有毒有害施工環(huán)境，以及與施工作業(yè)相關相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；4．從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為；5．安全生產責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況；6．其他可能產生風險的因素。（四）施工單位應當根據生產工藝和生產技術，綜合考慮職業(yè)病危害風險和生產安全事故風險。對重大危險源、極易造成重大及以上生產安全事故的風險應當確定為重大風險。將辨識出的風險確定為：重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注。編制施工方案和技術措施，明確管控責任。建立風險點、風險單位、風險區(qū)域的分級管控臺賬。經研究論證，以作業(yè)條件危險性分析（LEC）作為風險評估方法。結合實際情況，根據事件或事故發(fā)生的可能性、人員暴露頻繁程度及其可能造成的后果的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：風險值（D）=可能性（L）×暴露程度（E）×后果（C）式中，L表示事件發(fā)生的可能性大小分值；E表示人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C表示事件發(fā)生的后果。重點注意事項：暴露程度E與可能性L不要產生聯(lián)系，兩者沒有直接因果關系，即人員暴露程度是工作人員日常生產工作中在該環(huán)境中出現(xiàn)的頻率。表1事件發(fā)生的可能性大?。↙）分值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性取值判定參考10完全可以預料本質安全差、安全管理差6相當可能本質安全差、安全管理較好3可能，但不經常本質安全好、安全管理差1可能性小，完全意外本質安全好、安全管理較好0.5很不可能，可以設想本質安全好、安全管理好0.2極為不可能本質安全好、安全管理很好0.1實際不可能本質安全好、安全管理非常好表2人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分值分數(shù)值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度取值判定參考10連續(xù)暴露24小時作業(yè)場所和崗位6每天工作時間內暴露日常作業(yè)、巡檢3每周一次，或偶然暴露大修、定期檢修2每月暴露一次故障處理1每年幾次暴露年度、季度檢查0.5非常罕見地暴露根據實際情況判定表3事件發(fā)生的后果（C）的分值確定分數(shù)值發(fā)生事故產生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經濟損失5000萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經濟損失1000-5000萬元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經濟損失1000萬元以下7傷殘（嚴重、重傷、或造成一定財產損失）3重傷（致殘、或造成較小財產損失）1輕傷（需要救護、或造成很小財產損失）表4風險等級劃分表風險等級評定標準風險分值風險等級預警顏色D≥160重大風險紅70≤D<160較大風險橙20≤D<70一般風險黃D<20低風險藍四、安全風險管控（一）施工單位應當按照風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、管控部門和管控人員，建立風險管控臺賬，對較大及以上等級的風險，應當制定專項管控方案。施工單位主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風險管控措施和管控方案的落實情況。（二）施工單位應當將風險、管控措施或者管控方案在風險部位、崗位或者施工現(xiàn)場進行公示，公布主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。對存在安全生產風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內容。在有較大及以上等級風險的施工現(xiàn)場顯著位置、關鍵部位和有關設施設備上實施風險公告警示，設置明顯警示標志、標識，設立包括疏散路線、危險介質、危害表現(xiàn)和應急措施等內容的公示牌（板）。讓每名員工了解風險點的基本情況及防范、應急對策。（三）施工單位的班組開展施工作業(yè)活動前或者交接班時，應當進行風險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時排除新產生的風險；施工作業(yè)活動結束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安全的事項進行檢查。（四）施工單位應當每年至少開展一次風險管控動態(tài)評估，發(fā)生生產安全事故后應當立即開展評估。評估結果用于指導生產計劃、應急預案、安全技術措施的制定，以及安全生產管理、風險管控、隱患治理等工作。在改建擴建工程項目、使用新設備、變更工藝技術過程中，以及發(fā)生生產安全事故后，應當對相應的風險重新進行辨識、制定管控措施或者管控方案。五、問題隱患排查治理（一）施工單位應當依據風險管控臺賬，建立問題隱患和制度措施排查清單。問題隱患和制度措施排查清單應當包括排查的排查部位、排查責任部門和責任人、排查時間、隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復查結果、落實責任部門和責任人等內容。（附表2：《建筑施工問題隱患和制度措施排查清單》）（二）問題隱患排查包括定期排查和專項排查。施工單位應當按照隱患排查制度要求，定期開展安全生產檢查，排查問題隱患。主要負責人每季度至少組織并參加一次，安全管理部門每月至少抽查一次，工程項目部每周至少組織一次，班組每天組織一次。（三）有下列情形之一的，應當開展專項排查:1．與本單位安全生產相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；2．項目設備設施、生產經營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；3．停工停產后需要復工復產的；4.發(fā)生生產安全事故或者險情的；5．各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門組織開展安全生產專項整治活動的；6．氣候條件發(fā)生重大變化或者預報可能發(fā)生重大自然災害，對安全生產構成威脅的。（四）施工單位應當對下列因素開展問題隱患排查:1．從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關安全管理規(guī)定的行為；2．施工作業(yè)場所和設施設備是否符合安全生產相關規(guī)定、標準要求；3．是否按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立實施安全生產管理制度；4．其他可能造成生產安全事故的因素。（五）施工單位應當按照建筑施工重大事故隱患判定標準，將問題隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。施工單位對安全生產檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患，應當制定治理方案并組織實施，消除隱患。治理方案應當包括以下內容:1．治理的問題隱患清單；2．治理的標準要求；3．治理的方法和措施；4．經費和物資的落實；5．負責治理的機構、人員和工時安排；6．治理的時限要求；7．安全措施和應急預案；8．復查工作要求和安排；9．其他需要明確的事項。（六）重大隱患治理方案實施前應當由施工單位主要負責人組織相關負責人、管理人員、技術人員和具體負責治理人員進行論證，必要時可以聘請專家參加。六、監(jiān)督管理（一）各地住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對施工單位風險的自辨自控、問題隱患的自查自改工作實行分級分類監(jiān)管。將風險管控與隱患治理納入安全生產監(jiān)督檢查計劃，并對施工單位履行風險管控與隱患治理主體責任情況進行隨機抽查。（二）施工安全監(jiān)管人員在進入施工現(xiàn)場進行檢查時，應當對照施工單位風險管控臺賬與問題隱患和制度措施排查清單，重點檢查風險的辨識、分級、管控和隱患的排查、分級、治理等內容。在檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患，應當責令施工單位立即進行治理、消除隱患；對發(fā)現(xiàn)的重大隱患應當依法作出停止施工、停止使用相關設施或者設備的決定。重大隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員或者暫時停止施工。（三）各地住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當建立重大隱患督辦制度，健全重大隱患排查整治、案件查辦、違法企業(yè)處罰和追責問責等清單工作機制。（四）鼓勵社會力量參與風險管控與隱患治理工作。各地住房城鄉(xiāng)建設主管部門可以根據工作需要，通過購買服務、邀請專業(yè)技術人員和專家等方式，廣泛聽取對風險管控與隱患治理工作的意見和建議，改進工作措