2024年金融機構(gòu)與金融機構(gòu)間債券承銷合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融機構(gòu)與金融機構(gòu)間債券承銷合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.2合同標(biāo)的1.3合同期限1.4合同金額2.債券發(fā)行條件2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行利率2.3債券發(fā)行期限2.4債券發(fā)行方式2.5債券發(fā)行對象3.承銷方式3.1承銷方式選擇3.2承銷費用3.3承銷期限3.4承銷責(zé)任4.交割與結(jié)算4.1交割方式4.2交割時間4.3結(jié)算方式4.4結(jié)算時間5.利息支付5.1利息支付方式5.2利息支付時間5.3利息計算方式6.風(fēng)險承擔(dān)6.1債券發(fā)行風(fēng)險6.2承銷風(fēng)險6.3市場風(fēng)險6.4其他風(fēng)險7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.合同附件10.1附件一：債券發(fā)行說明書10.2附件二：承銷協(xié)議10.3附件三：其他相關(guān)文件11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更程序11.4合同解除程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.合同解除后的處理13.1債券回購13.2資金返還13.3其他處理事項14.其他約定事項14.1合同簽署日期14.2合同生效日期14.3合同份數(shù)14.4合同份數(shù)保管第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同雙方基本信息1.1.1甲方（金融機構(gòu)A）：名稱：金融機構(gòu)A地址：省市區(qū)路號法定代表人：聯(lián)系電話：01.1.2乙方（金融機構(gòu)B）：名稱：金融機構(gòu)B地址：省市區(qū)路號法定代表人：聯(lián)系電話：11.2合同標(biāo)的本合同標(biāo)的為甲方發(fā)行的債券，債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為X年。1.4合同金額本合同金額為人民幣億元，包括債券發(fā)行金額和承銷費用。1.5合同簽訂日期本合同簽訂日期為2024年X月X日。第二條債券發(fā)行條件2.1債券發(fā)行規(guī)模本合同標(biāo)的債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。2.2債券發(fā)行利率本合同標(biāo)的債券發(fā)行利率為X%，利率類型為固定利率。2.3債券發(fā)行期限本合同標(biāo)的債券發(fā)行期限為X年，自債券發(fā)行之日起計算。2.4債券發(fā)行方式本合同標(biāo)的債券發(fā)行方式為公開發(fā)行。2.5債券發(fā)行對象本合同標(biāo)的債券發(fā)行對象為符合條件的投資者。第三條承銷方式3.1承銷方式選擇本合同采用包銷方式。3.2承銷費用本合同承銷費用為債券發(fā)行金額的X%。3.3承銷期限本合同承銷期限為X天。3.4承銷責(zé)任乙方對本合同標(biāo)的債券的承銷負(fù)有全部責(zé)任。第四條交割與結(jié)算4.1交割方式本合同標(biāo)的債券的交割方式為實物交割。4.2交割時間本合同標(biāo)的債券的交割時間為債券發(fā)行之日起X個工作日內(nèi)。4.3結(jié)算方式本合同標(biāo)的債券的結(jié)算方式為現(xiàn)金結(jié)算。4.4結(jié)算時間本合同標(biāo)的債券的結(jié)算時間為債券交割之日起X個工作日內(nèi)。第五條利息支付5.1利息支付方式本合同標(biāo)的債券的利息支付方式為每年支付一次。5.2利息支付時間本合同標(biāo)的債券的利息支付時間為每年的X月X日。5.3利息計算方式本合同標(biāo)的債券的利息計算方式為按年計息，利率為X%。第六條風(fēng)險承擔(dān)6.1債券發(fā)行風(fēng)險甲方承擔(dān)本合同標(biāo)的債券的發(fā)行風(fēng)險。6.2承銷風(fēng)險乙方承擔(dān)本合同標(biāo)的債券的承銷風(fēng)險。6.3市場風(fēng)險雙方共同承擔(dān)本合同標(biāo)的債券的市場風(fēng)險。6.4其他風(fēng)險雙方根據(jù)實際情況共同承擔(dān)其他風(fēng)險。第七條違約責(zé)任7.1違約情形（1）甲方未按約定發(fā)行債券；（2）乙方未按約定承銷債券；（3）任何一方未按約定履行合同義務(wù)；（4）任何一方違反合同約定，給對方造成損失的。7.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）向守約方支付違約金；（2）賠償守約方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會仲裁。8.2爭議解決機構(gòu)省市仲裁委員會為本合同爭議解決機構(gòu)。8.3爭議解決程序雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，提交仲裁委員會仲裁。仲裁委員會應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。第九條合同生效與解除9.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除條件（1）合同目的無法實現(xiàn)；（2）一方違約導(dǎo)致合同無法履行；（3）發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。9.3合同解除程序任何一方要求解除本合同時，應(yīng)書面通知對方，并說明解除原因。合同解除自通知到達(dá)對方之日起生效。第十條合同附件10.1附件一：債券發(fā)行說明書10.2附件二：承銷協(xié)議10.3附件三：其他相關(guān)文件上述附件為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條合同變更與解除11.1合同變更條件（1）合同內(nèi)容不符合法律法規(guī)要求；（2）合同內(nèi)容與雙方實際情況不符；（3）雙方協(xié)商一致變更合同。11.2合同解除條件（1）一方未按約定履行合同義務(wù)，經(jīng)催告后仍不履行；（2）發(fā)生合同目的無法實現(xiàn)的情況；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。11.3合同變更程序雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件。11.4合同解除程序參照第九條合同解除程序。第十二條合同終止12.1合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同約定的其他終止條件；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項，并辦理合同終止手續(xù)。第十三條合同解除后的處理13.1債券回購合同解除后，乙方應(yīng)根據(jù)約定回購甲方持有的債券。13.2資金返還合同解除后，乙方應(yīng)向甲方返還已支付的承銷費用。13.3其他處理事項合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理其他相關(guān)事項。第十四條其他約定事項14.1合同簽署日期本合同簽署日期為2024年X月X日。14.2合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定參與合同執(zhí)行、提供專業(yè)服務(wù)或進行監(jiān)管的個人、企業(yè)或其他組織。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同執(zhí)行的效率、確保合同條款的履行、提供專業(yè)意見或監(jiān)督合同執(zhí)行過程。第十六條第三方介入的類型16.1介入類型第三方介入的類型包括但不限于：（1）中介方：為甲乙雙方提供交易撮合、信息傳遞等服務(wù)的第三方；（2）監(jiān)管方：對合同執(zhí)行進行監(jiān)督、確保合同履行符合法律法規(guī)的第三方；（3）專業(yè)服務(wù)方：為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持、風(fēng)險評估等服務(wù)的第三方。第十七條第三方介入的程序17.1介入程序甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確第三方的介入程序，包括：（1）介入事由；（2）介入時間；（3）介入方式；（4）介入費用及支付方式。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行合同過程中因自身原因造成損失，對甲乙雙方承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額確定（1）第三方介入的具體類型；（2）第三方提供服務(wù)或監(jiān)管的性質(zhì)和風(fēng)險；（3）甲乙雙方在合同中的約定。18.3責(zé)任限額條款（1）第三方責(zé)任限額為人民幣萬元；（2）第三方在履行合同過程中因自身原因造成損失，對甲乙雙方承擔(dān)的最高賠償金額不超過責(zé)任限額；（3）第三方責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方違約或不可抗力事件造成的損失。第十九條第三方責(zé)權(quán)利19.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費用；（2）在合同履行過程中，享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)；（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。19.2第三方義務(wù)（1）按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或進行監(jiān)管；（2）確保其提供的服務(wù)或監(jiān)管符合法律法規(guī)要求；（3）在履行合同過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第二十條第三方與其他各方的劃分說明20.1劃分說明（1）第三方與甲方的關(guān)系：第三方作為中介方或?qū)I(yè)服務(wù)方，應(yīng)維護甲方的合法權(quán)益，不得泄露甲方商業(yè)秘密；（2）第三方與乙方的關(guān)系：第三方作為中介方或?qū)I(yè)服務(wù)方，應(yīng)維護乙方的合法權(quán)益，不得泄露乙方商業(yè)秘密；（3）第三方與合同其他方的責(zé)任劃分：第三方在履行合同過程中，因自身原因造成損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；因甲乙雙方違約或不可抗力事件造成的損失，由違約方或不可抗力事件導(dǎo)致?lián)p失的一方承擔(dān)。第二十一條第三方變更21.1變更程序如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意后，簽訂書面變更協(xié)議。21.2變更責(zé)任第三方變更后，原第三方責(zé)任限額和責(zé)權(quán)利仍適用于新第三方，除非雙方另有約定。第二十二條第三方介入的終止22.1終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）合同終止；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。22.2終止程序第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理未了事項，并辦理終止手續(xù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包含債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、利率、期限、發(fā)行方式、發(fā)行對象等。說明：此說明書用于向投資者提供關(guān)于債券發(fā)行的重要信息，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。2.附件二：承銷協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括承銷方式、承銷費用、承銷期限、承銷責(zé)任等。說明：此協(xié)議是甲乙雙方之間關(guān)于債券承銷的正式約定，具有法律效力。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的介入目的、類型、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：此協(xié)議用于規(guī)范第三方在合同執(zhí)行過程中的行為，確保合同的有效履行。4.附件四：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同變更的內(nèi)容、原因、時間、雙方簽字等。說明：此協(xié)議用于記錄合同變更的歷史，確保變更的合法性和有效性。5.附件五：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同解除的原因、時間、雙方簽字等。說明：此協(xié)議用于記錄合同解除的歷史，確保解除的合法性和有效性。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等。說明：此協(xié)議用于規(guī)范爭議解決的過程，確保爭議得到公正、高效的解決。7.附件七：第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的責(zé)任限額、賠償標(biāo)準(zhǔn)等。說明：此協(xié)議用于規(guī)范第三方在履行合同過程中的責(zé)任，確保甲乙雙方的合法權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定發(fā)行債券；乙方未按約定承銷債券；任何一方未按約定履行合同義務(wù)；任何一方違反合同約定，給對方造成損失；第三方在履行合同過程中因自身原因造成損失；發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金；賠償守約方因此遭受的損失；承擔(dān)其他違約責(zé)任。3.示例說明：甲方未按約定發(fā)行債券，導(dǎo)致乙方無法承銷，乙方要求甲方支付違約金人民幣萬元。乙方未按約定承銷債券，導(dǎo)致甲方損失，甲方要求乙方支付賠償金人民幣萬元。第三方在履行合同過程中泄露甲方商業(yè)秘密，甲方要求第三方支付賠償金人民幣萬元。全文完。2024年金融機構(gòu)與金融機構(gòu)間債券承銷合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的行政法規(guī)依據(jù)1.3合同訂立的部門規(guī)章依據(jù)1.4合同訂立的其他依據(jù)2.合同當(dāng)事人2.1當(dāng)事人名稱及住所2.2當(dāng)事人法定代表人或授權(quán)代表2.3當(dāng)事人聯(lián)系方式3.債券發(fā)行情況3.1債券名稱3.2債券種類3.3債券面值3.4債券發(fā)行總額3.5債券發(fā)行期限3.6債券發(fā)行利率3.7債券發(fā)行方式3.8債券發(fā)行地點4.債券承銷方式4.1承銷方式4.2承銷比例4.3承銷費用4.4承銷期限5.債券承銷流程5.1債券發(fā)行申請5.2債券發(fā)行審核5.3債券發(fā)行公告5.4債券承銷5.5債券登記托管5.6債券上市交易6.債券承銷費用結(jié)算6.1承銷費用結(jié)算方式6.2承銷費用結(jié)算時間6.3承銷費用結(jié)算比例6.4承銷費用結(jié)算依據(jù)7.債券發(fā)行風(fēng)險提示7.1債券發(fā)行風(fēng)險概述7.2債券發(fā)行風(fēng)險分析7.3債券發(fā)行風(fēng)險承擔(dān)7.4債券發(fā)行風(fēng)險防范措施8.合同解除及終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除及終止程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效及變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同解除及終止后的處理12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：債券承銷協(xié)議12.3附件三：債券登記托管協(xié)議12.4附件四：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1合同簽署日期13.2合同簽署地點13.3合同簽署代表14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)1.1合同訂立的法律依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國金融法》1.2合同訂立的行政法規(guī)依據(jù)《金融機構(gòu)債券承銷管理辦法》《金融機構(gòu)債券發(fā)行管理辦法》1.3合同訂立的部門規(guī)章依據(jù)中國人民銀行《關(guān)于金融機構(gòu)債券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定》中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定》1.4合同訂立的其他依據(jù)《金融機構(gòu)債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程》《金融機構(gòu)債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)自律準(zhǔn)則》2.合同當(dāng)事人2.1當(dāng)事人名稱及住所甲方：金融機構(gòu)，住所地：省市區(qū)路號乙方：YY金融機構(gòu)，住所地：省市區(qū)路號2.2當(dāng)事人法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：，職務(wù)：董事長乙方法定代表人：，職務(wù)：董事長2.3當(dāng)事人聯(lián)系方式3.債券發(fā)行情況3.1債券名稱金融機構(gòu)2024年第一期次級債券3.2債券種類次級債券3.3債券面值100元3.4債券發(fā)行總額人民幣10億元3.5債券發(fā)行期限5年3.6債券發(fā)行利率5.5%3.7債券發(fā)行方式公開招標(biāo)3.8債券發(fā)行地點中國銀行間市場4.債券承銷方式4.1承銷方式包銷4.2承銷比例100%4.3承銷費用0.1%4.4承銷期限自合同簽訂之日起30個工作日5.債券承銷流程5.1債券發(fā)行申請甲方應(yīng)在合同簽訂之日起10個工作日內(nèi)向乙方提交債券發(fā)行申請5.2債券發(fā)行審核乙方應(yīng)在收到甲方債券發(fā)行申請之日起5個工作日內(nèi)完成審核5.3債券發(fā)行公告乙方應(yīng)在審核通過后5個工作日內(nèi)發(fā)布債券發(fā)行公告5.4債券承銷甲方應(yīng)在公告發(fā)布后按照公告內(nèi)容向乙方提交債券承銷申請5.5債券登記托管乙方應(yīng)在債券承銷完成后5個工作日內(nèi)辦理債券登記托管手續(xù)5.6債券上市交易乙方應(yīng)在債券登記托管完成后5個工作日內(nèi)協(xié)助甲方辦理債券上市交易手續(xù)6.債券承銷費用結(jié)算6.1承銷費用結(jié)算方式銀行轉(zhuǎn)賬6.2承銷費用結(jié)算時間承銷結(jié)束后5個工作日內(nèi)6.3承銷費用結(jié)算比例按照合同約定的承銷費用比例結(jié)算6.4承銷費用結(jié)算依據(jù)合同約定的承銷費用標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)算方式8.合同解除及終止8.1合同解除條件任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；合同雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同終止條件債券發(fā)行完成；合同約定的終止條件成就；合同因解除而終止。8.3合同解除及終止程序合同一方提出解除或終止合同的書面通知；收到通知的一方應(yīng)在3個工作日內(nèi)給予書面答復(fù)；雙方協(xié)商確定解除或終止合同的具體事宜。9.違約責(zé)任9.1違約情形任何一方未按合同約定履行義務(wù)；任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；任何一方未按合同約定支付承銷費用或債券發(fā)行費用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額按合同約定的比例計算。9.3違約責(zé)任賠償賠償金額應(yīng)包括但不限于實際損失、預(yù)期利益損失和合理費用。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方協(xié)商；仲裁；訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為雙方共同選擇的仲裁機構(gòu)或人民法院。10.3爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起30日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向爭議解決機構(gòu)提出仲裁或訴訟請求。11.合同生效及變更11.1合同生效條件合同雙方簽字蓋章；合同經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。11.2合同變更程序變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式提出；雙方協(xié)商一致后，簽署變更協(xié)議；變更協(xié)議經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后生效。11.3合同解除及終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項；雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，處理相關(guān)債權(quán)債務(wù)。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況、風(fēng)險提示等內(nèi)容。12.2附件二：債券承銷協(xié)議詳細(xì)規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)、承銷費用、結(jié)算方式等內(nèi)容。12.3附件三：債券登記托管協(xié)議詳細(xì)規(guī)定債券登記托管的基本流程、費用等內(nèi)容。12.4附件四：其他相關(guān)文件包括但不限于監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件、相關(guān)證明文件等。13.合同簽署13.1合同簽署日期合同雙方在合同上簽字蓋章的日期。13.2合同簽署地點合同雙方約定簽署合同的具體地點。13.3合同簽署代表合同雙方授權(quán)簽署合同的代表姓名及職務(wù)。14.其他約定事項合同雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，維護市場秩序；合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定需求或法律規(guī)定，由甲乙雙方共同認(rèn)可的，介入合同履行過程中的獨立第三方。1.2第三方的類型包括但不限于：中介機構(gòu)：如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等；監(jiān)理機構(gòu)：如項目監(jiān)理單位、質(zhì)量監(jiān)理單位等；評估機構(gòu)：如資產(chǎn)評估機構(gòu)、市場評估機構(gòu)等；保險機構(gòu)：如提供履約保證保險的保險公司等。2.第三方職責(zé)2.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)，確保合同履行符合法律法規(guī)和合同條款的要求。2.2第三方的主要職責(zé)包括：對合同履行情況進行監(jiān)督、檢查和評估；提供專業(yè)意見，協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過程中的問題；在必要時，依法對甲乙雙方進行調(diào)解或仲裁。3.第三方權(quán)利要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)；對甲乙雙方違反合同約定或法律法規(guī)的行為，提出整改意見或采取必要措施。4.第三方義務(wù)嚴(yán)格保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；遵守職業(yè)道德，確保其行為合法、合規(guī)；對其提供的專業(yè)意見負(fù)責(zé)。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方的專業(yè)資質(zhì)和能力；合同約定的第三方責(zé)任限額；市場行情和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方與甲乙雙方是獨立的合同關(guān)系，不因本合同而成為甲乙雙方的關(guān)聯(lián)方；第三方不得利用其與甲乙雙方的關(guān)系，謀取不正當(dāng)利益。6.2第三方與合同履行的關(guān)系：第三方介入合同履行，是為了確保合同履行符合法律法規(guī)和合同條款的要求；第三方的介入不改變甲乙雙方在合同中的權(quán)利義務(wù)。7.第三方介入的程序7.1第三方介入的申請：甲乙雙方協(xié)商一致后，向第三方提出介入申請；第三方在收到申請后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)給予答復(fù)。7.2第三方介入的批準(zhǔn)：第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)；第三方介入的批準(zhǔn)文件作為合同附件。7.3第三方介入的監(jiān)督：第三方介入后，應(yīng)定期向甲乙雙方報告其履行職責(zé)的情況；甲乙雙方有權(quán)對第三方的履行情況進行監(jiān)督。8.第三方介入的終止8.1第三方介入終止的條件：合同履行完畢；第三方職責(zé)已完成；甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。8.2第三方介入終止的程序：甲乙雙方書面通知第三方終止介入；第三方在收到通知后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況，包括但不限于債券名稱、種類、面值、發(fā)行總額、發(fā)行期限、發(fā)行利率、發(fā)行方式、發(fā)行地點等。包括風(fēng)險提示，對債券發(fā)行過程中可能存在的風(fēng)險進行說明。2.附件二：債券承銷協(xié)議明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括承銷方式、承銷比例、承銷費用、承銷期限等。詳細(xì)規(guī)定承銷費用的結(jié)算方式、結(jié)算時間、結(jié)算比例及結(jié)算依據(jù)。3.附件三：債券登記托管協(xié)議規(guī)定債券登記托管的基本流程，包括債券登記、托管、過戶等操作。明確債券登記托管費用及結(jié)算方式。4.附件四：其他相關(guān)文件包括但不限于監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件、相關(guān)證明文件、第三方介入?yún)f(xié)議、爭議解決文件等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方違約行為：未按合同約定的時間、地點發(fā)行債券；提供虛假信息或隱瞞重要事實；未按合同約定支付承銷費用或債券發(fā)行費用；違反合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。乙方違約行為：未按合同約定的時間、地點完成債券承銷；未按合同約定支付承銷費用或債券發(fā)行費用；違反合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任示例說明甲方違約示例：甲方未按合同約定的時間發(fā)行債券，導(dǎo)致乙方無法按期完成承銷任務(wù)，乙方因此遭受損失。甲方應(yīng)承擔(dān)賠償乙方損失的違約責(zé)任。乙方違約示例：乙方未按合同約定的時間完成債券承銷，導(dǎo)致甲方無法按期完成債券發(fā)行，甲方因此遭受損失。乙方應(yīng)承擔(dān)賠償甲方損失的違約責(zé)任。全文完。2024年金融機構(gòu)與金融機構(gòu)間債券承銷合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及背景1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的事實依據(jù)2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.合同主體3.1金融機構(gòu)甲3.2金融機構(gòu)乙4.承銷債券種類及規(guī)模4.1債券種類4.2債券規(guī)模5.承銷費用及支付方式5.1承銷費用5.2支付方式6.承銷期限及進度安排6.1承銷期限6.2進度安排7.債券發(fā)行條件及要求7.1債券發(fā)行條件7.2債券發(fā)行要求8.債券發(fā)行風(fēng)險及防范措施8.1債券發(fā)行風(fēng)險8.2防范措施9.債券發(fā)行后的管理與監(jiān)督9.1管理機構(gòu)9.2監(jiān)督方式10.合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同終止11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.合同的附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：承銷團成員名單14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及背景1.1合同訂立的法律依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券法》《中國人民銀行關(guān)于債券市場業(yè)務(wù)的規(guī)定》1.2合同訂立的事實依據(jù)金融機構(gòu)甲與金融機構(gòu)乙均為合法設(shè)立的金融機構(gòu)，具備從事債券承銷業(yè)務(wù)的資質(zhì)。雙方均有意愿在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就2024年金融機構(gòu)間債券承銷事宜達(dá)成一致。2.定義與解釋2.1定義“債券”指金融機構(gòu)甲發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券?！俺袖N”指金融機構(gòu)乙作為承銷商，代理金融機構(gòu)甲發(fā)行債券的行為。2.2解釋本合同中使用的術(shù)語和概念，除非上下文另有明確規(guī)定，否則均應(yīng)按照其通常含義解釋。3.合同主體3.1金融機構(gòu)甲名稱：銀行股份有限公司注冊地址：省市區(qū)路號法定代表人：營業(yè)執(zhí)照號：053.2金融機構(gòu)乙名稱：YY證券有限責(zé)任公司注冊地址：省市區(qū)路號法定代表人：營業(yè)執(zhí)照號：987654.承銷債券種類及規(guī)模4.1債券種類本合同承銷的債券為金融機構(gòu)甲發(fā)行的期限固定利率債券。4.2債券規(guī)模本合同承銷的債券規(guī)模為人民幣億元。5.承銷費用及支付方式5.1承銷費用承銷費用總額為人民幣萬元，具體費用構(gòu)成如下：5.1.1承銷手續(xù)費：人民幣萬元5.1.2顧問費：人民幣萬元5.1.3其他費用：人民幣萬元5.2支付方式金融機構(gòu)甲應(yīng)在債券發(fā)行完成后，按照本合同約定的比例和方式向金融機構(gòu)乙支付承銷費用。6.承銷期限及進度安排6.1承銷期限本合同約定的承銷期限為自債券發(fā)行之日起至債券全部發(fā)行完畢之日止。6.2進度安排6.2.1第一階段：債券發(fā)行前準(zhǔn)備工作，包括但不限于市場調(diào)研、承銷團組建等。6.2.2第二階段：債券發(fā)行階段，包括但不限于債券發(fā)行定價、投資者推介等。6.2.3第三階段：債券發(fā)行后工作，包括但不限于債券托管、信息披露等。7.債券發(fā)行條件及要求7.1債券發(fā)行條件金融機構(gòu)甲發(fā)行的債券應(yīng)符合國家有關(guān)債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于：7.1.1債券發(fā)行主體資格7.1.2債券發(fā)行文件完備7.1.3債券發(fā)行價格合理7.1.4債券發(fā)行規(guī)模合規(guī)7.2債券發(fā)行要求金融機構(gòu)甲應(yīng)確保債券發(fā)行過程中的各項信息真實、準(zhǔn)確、完整，并配合金融機構(gòu)乙完成債券承銷工作。8.債券發(fā)行風(fēng)險及防范措施8.1債券發(fā)行風(fēng)險8.1.1市場風(fēng)險：包括市場利率變動、市場流動性變化等對債券發(fā)行價格和承銷收益的影響。8.1.2信用風(fēng)險：包括發(fā)行人信用狀況變化導(dǎo)致債券違約的風(fēng)險。8.1.3操作風(fēng)險：包括債券發(fā)行過程中的技術(shù)操作失誤、信息傳遞錯誤等風(fēng)險。8.2防范措施8.2.1金融機構(gòu)乙應(yīng)進行充分的市場調(diào)研，評估發(fā)行風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制建議。8.2.2金融機構(gòu)甲應(yīng)確保發(fā)行文件的準(zhǔn)確性和完整性，提高債券信用評級。8.2.3雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，及時溝通債券發(fā)行過程中的問題，共同應(yīng)對風(fēng)險。9.債券發(fā)行后的管理與監(jiān)督9.1管理機構(gòu)9.1.1債券托管機構(gòu)：負(fù)責(zé)債券的托管、清算和結(jié)算。9.1.2監(jiān)督機構(gòu)：負(fù)責(zé)監(jiān)督債券發(fā)行后的信息披露、資金使用等情況。9.2監(jiān)督方式9.2.1定期報告：金融機構(gòu)甲應(yīng)定期向金融機構(gòu)乙和監(jiān)督機構(gòu)提交債券發(fā)行后的運營報告。9.2.2不定期檢查：監(jiān)督機構(gòu)有權(quán)對債券發(fā)行后的情況進行不定期檢查。10.合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更合同的任何變更均需雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同終止10.3.1合同約定的期限屆滿；10.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.3.3一方違約，另一方有權(quán)解除合同。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1未能按照合同約定履行承銷義務(wù)；11.1.2提供虛假信息或隱瞞重要事實；11.1.3未按時支付承銷費用；11.1.4其他違反合同約定的行為。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機構(gòu)仲裁。12.2爭議解決機構(gòu)爭議提交省市仲裁委員會仲裁。13.合同的附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：承銷團成員名單14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念界定1.1第三方是指本合同中除甲乙雙方外的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、擔(dān)保機構(gòu)等。2.第三方的責(zé)任2.1第三方在本合同中的責(zé)任應(yīng)限于其提供的服務(wù)范圍，且其責(zé)任承擔(dān)應(yīng)遵循法律法規(guī)及合同約定。3.第三方的介入條件3.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。3.2第三方介入的書面協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍、費用及期限等。4.第三方的權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。4.2第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其提供的書面協(xié)議中明確約定，且不得超過其服務(wù)費用的一定比例。5.2第三方的責(zé)任限額如下：5.2.1中介機構(gòu)：中介機構(gòu)的責(zé)任限額為中介服務(wù)費用的一倍。5.2.2評估機構(gòu)：評估機構(gòu)的責(zé)任限額為評估服務(wù)費用的一倍。5.2.3會計師事務(wù)所：會計師事務(wù)所的責(zé)任限額為審計服務(wù)費用的一倍。5.2.4律師事務(wù)所：律師事務(wù)所的責(zé)任限額為法律服務(wù)費用的一倍。5.2.5擔(dān)保機構(gòu)：擔(dān)保機構(gòu)的責(zé)任限額為擔(dān)保金額的一倍。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方之間的責(zé)任劃分：6.1.1第三方對甲乙雙方的責(zé)任僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)。6.1.2甲乙雙方對第三方的責(zé)任僅限于支付其服務(wù)費用及履行合同約定的義務(wù)。6.2第三方與債券投資者之間的責(zé)任劃分：6.2.1第三方對債券投資者的責(zé)任僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)。6.2.2債券投資者對第三方的責(zé)任僅限于支付其服務(wù)費用及履行合同約定的義務(wù)。6.3第三方與監(jiān)管機構(gòu)之間的責(zé)任劃分：6.3.1第三方對監(jiān)管機構(gòu)的責(zé)任僅限于遵守相關(guān)法律法規(guī)。6.3.2監(jiān)管機構(gòu)對第三方的責(zé)任僅限于依法進行監(jiān)管。7.第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)