基金基金協(xié)議(證券投資)

基金基金協(xié)議(證券投資)

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金投資者）：_________________________

鑒于甲方是依法設立并持有相應資質的基金管理公司，乙方是具有完全民事行為能力的自然人或法人，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就乙方投資甲方管理的證券投資基金（以下簡稱“基金”）事宜，達成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“基金”指由甲方發(fā)起設立并管理的，用于投資于證券市場的基金。

1.2“基金合同”指本協(xié)議及其附件。

1.3“基金份額”指投資者持有的基金單位。

1.4“基金資產”指基金所擁有的全部資產。

1.5“基金投資”指基金對證券市場的投資行為。

1.6“基金收益”指基金投資所產生的收益。

1.7“基金費用”指基金運作過程中產生的費用。

1.8“基金凈值”指基金資產凈值除以基金份額總數。

1.9“基金分紅”指甲方根據基金收益情況，決定對基金份額持有人進行的利潤分配。

第二條基金的設立與運作

2.1基金的設立應符合《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定。

2.2基金的投資范圍、投資策略、投資限制等應詳細列明于基金合同附件中。

2.3甲方應按照基金合同的規(guī)定，負責基金的日常運作與管理。

2.4乙方作為基金份額持有人，享有基金合同規(guī)定的權利，并承擔相應的義務。

第三條基金的投資

3.1基金的投資應遵循分散投資原則，降低投資風險。

3.2基金的投資決策應由甲方的投資決策委員會根據市場情況和投資策略做出。

3.3甲方應定期向乙方披露基金的投資情況，包括但不限于投資組合、投資比例等。

3.4甲方應遵守《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，不得從事內幕交易、操縱市場等違法行為。

第四條基金的費用

4.1基金的費用包括管理費、托管費、銷售服務費等。

4.2管理費按照基金資產凈值的一定比例收取，具體比例在基金合同附件中列明。

4.3托管費按照基金資產凈值的一定比例收取，具體比例在基金合同附件中列明。

4.4銷售服務費按照基金合同的規(guī)定收取。

4.5甲方應在基金合同中明確基金費用的收取方式和計算方法。

第五條基金的收益與分紅

5.1基金的收益來源于基金投資的證券市場。

5.2甲方應根據基金收益情況，合理制定分紅政策。

5.3基金分紅應遵循公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人的利益。

5.4基金分紅的具體方式、時間和比例應在基金合同附件中列明。

第六條基金的贖回與轉讓

6.1乙方有權按照基金合同的規(guī)定贖回其持有的基金份額。

6.2基金份額的轉讓應遵循《證券投資基金法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定。

6.3基金份額的轉讓價格應根據基金凈值確定。

6.4甲方應為乙方提供基金份額轉讓的便利條件。

第七條基金的風險

7.1基金投資存在市場風險、信用風險、流動性風險等。

7.2甲方應向乙方充分披露基金投資的風險，并提供風險評估報告。

7.3乙方應根據自身的風險承受能力，審慎投資。

7.4甲方應采取有效措施，降低基金投資的風險。

第八條信息披露與報告

8.1甲方應定期向乙方披露基金的投資情況、財務狀況等信息。

8.2甲方應按照《證券投資基金法》的規(guī)定，向監(jiān)管機構報送基金的運作報告。

8.3甲方應保證信息披露的真實性、準確性和完整性。

8.4乙方有權查詢基金的信息披露情況。

第九條違約責任

9.1如甲方違反基金合同的規(guī)定，給乙方造成損失的，應承擔賠償責任。

9.2如乙方違反基金合同的規(guī)定，給甲方造成損失的，應承擔賠償責任。

9.3雙方應通過協(xié)商解決違約責任問題，協(xié)商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十條合同的變更與解除

10.1基金合同的變更應經雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

10.2如遇不可抗力事件，導致基金合同無法履行的，雙方可協(xié)商解除合同。

10.3如一方嚴重違約，另一方有權解除合同，并要求違約方承擔違約責任。

第十一條爭議解決

11.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

11.2在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行合同的其他條款。

第十二條其他

12.1本合同的解釋、補充、修改均以書面形式進行。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（基金管理人）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：____年__月__日

乙方（基金投資者）：______________