上海開放式基金傳真交易合同

上海開放式基金傳真交易合同

甲方（投資者）：___________________________

乙方（基金管理公司）：_______________________

地址：_____________________________________

地址：_____________________________________

電話：_____________________________________

電話：_____________________________________

傳真：_____________________________________

傳真：_____________________________________

郵編：_____________________________________

郵編：_____________________________________

法定代表人：______________________________

法定代表人：______________________________

鑒于甲方有意通過傳真方式進(jìn)行開放式基金的申購和贖回交易，乙方作為開放式基金的管理公司，愿意提供相關(guān)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

除非上下文另有規(guī)定，本合同中的下列詞語具有如下含義：

1.1“開放式基金”：指由乙方管理的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式證券投資基金。

1.2“申購”：指甲方根據(jù)基金合同的規(guī)定，向乙方申請購買開放式基金份額的行為。

1.3“贖回”：指甲方根據(jù)基金合同的規(guī)定，向乙方申請賣出開放式基金份額的行為。

1.4“傳真交易”：指甲方通過傳真方式向乙方發(fā)送申購或贖回指令的行為。

1.5“交易日”：指乙方公告的開放式基金開放申購、贖回的日期。

1.6“交易時間”：指乙方公告的開放式基金開放申購、贖回的時間。

1.7“基金合同”：指乙方與基金托管人簽訂的開放式基金合同。

1.8“基金招募說明書”：指乙方發(fā)布的關(guān)于開放式基金的招募說明書。

1.9“法律法規(guī)”：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條合同的訂立

2.1本合同自甲方簽字蓋章并由乙方蓋章確認(rèn)之日起生效。

2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定，通過傳真方式向乙方發(fā)出申購或贖回指令。

3.2甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的規(guī)定，及時、足額支付申購款項或交付贖回的基金份額。

3.3甲方應(yīng)當(dāng)保證其傳真交易指令的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3.4甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管其傳真交易所需的設(shè)備和資料，防止泄露交易密碼等重要信息。

3.5甲方應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得利用傳真交易進(jìn)行違法違規(guī)行為。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定，對甲方的傳真交易指令進(jìn)行審核，并決定是否接受。

4.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的傳真交易指令。

4.3乙方應(yīng)當(dāng)保證其傳真交易系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，防止交易信息的泄露。

4.4乙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對甲方的傳真交易進(jìn)行監(jiān)督和管理。

4.5乙方應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后，向甲方提供當(dāng)日的交易確認(rèn)書。

第五條傳真交易的程序

5.1甲方應(yīng)當(dāng)在交易日的交易時間內(nèi)，通過傳真方式向乙方發(fā)送申購或贖回指令。

5.2甲方的傳真交易指令應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

5.2.1甲方的姓名或名稱、身份證明文件號碼、聯(lián)系方式；

5.2.2申購或贖回的基金名稱、代碼；

5.2.3申購或贖回的金額或份額；

5.2.4交易密碼；

5.2.5其他需要說明的事項。

5.3乙方收到甲方的傳真交易指令后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行審核，并在交易日結(jié)束后向甲方提供交易確認(rèn)書。

5.4甲方收到交易確認(rèn)書后，應(yīng)當(dāng)及時核對交易結(jié)果，如有異議，應(yīng)當(dāng)在交易日后的第一個工作日內(nèi)向乙方提出。

第六條申購和贖回的金額及費用

6.1甲方申購開放式基金的金額不得低于基金合同規(guī)定的最低申購金額。

6.2甲方贖回開放式基金的份額不得低于基金合同規(guī)定的最低贖回份額。

6.3甲方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定，支付申購費用和贖回費用。

6.4申購費用和贖回費用的具體比例和計算方法，由乙方在基金招募說明書中公布。

第七條交易的確認(rèn)和變更

7.1甲方的傳真交易指令一經(jīng)乙方確認(rèn)，即視為成交。

7.2甲方在交易日的交易時間內(nèi)，可以撤銷或變更其傳真交易指令，但必須以書面形式通知乙方，并經(jīng)乙方確認(rèn)。

7.3甲方在交易日結(jié)束后，不得撤銷或變更其傳真交易指令。

第八條交易的終止

8.1甲方違反本合同的規(guī)定，乙方有權(quán)終止其傳真交易。

8.2乙方違反本合同的規(guī)定，甲方有權(quán)終止其傳真交易。

8.3法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的其他情形導(dǎo)致傳真交易無法繼續(xù)進(jìn)行的，雙方均有權(quán)終止傳真交易。

第九條違約責(zé)任

9.1甲方違反本合同的規(guī)定，給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.2乙方違反本合同的規(guī)定，給甲方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.3因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條爭議解決

10.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

10.2本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。

第十一條其他

11.1本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，并以書面形式作為本合同的補充。

11.2本合同的任何修改和補充，均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

11.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方的開放式基金份額全部贖回或轉(zhuǎn)讓之日終止。

甲方（簽字）：______________