2025年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方信息1.2投資方信息1.3合同簽訂日期1.4合同有效期2.投資基金代持條款2.1代持目的2.2代持范圍2.3代持方式2.4代持費(fèi)用及支付方式2.5代持期限2.6代持變更及解除3.投資基金投資條款3.1投資標(biāo)的3.2投資比例3.3投資決策3.4投資收益分配3.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3保密義務(wù)5.4違約責(zé)任6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約賠償7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3解除與終止后的處理8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.合同生效與修改9.1合同生效條件9.2合同修改程序10.適用法律與管轄10.1適用法律10.2管轄法院11.其他約定事項(xiàng)11.1其他權(quán)利義務(wù)11.2其他條款解釋12.合同附件12.1附件一：投資基金代持協(xié)議12.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人身份證明14.合同份數(shù)與保存14.1合同份數(shù)14.2合同保存期限14.3合同保存方式第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方信息1.1.1代持方名稱(chēng)：______1.1.2代持方住所：______1.1.3代持方法定代表人：______1.1.4代持方聯(lián)系電話：______1.1.5代持方電子郵箱：______1.2投資方信息1.2.1投資方名稱(chēng)：______1.2.2投資方住所：______1.2.3投資方法定代表人：______1.2.4投資方聯(lián)系電話：______1.2.5投資方電子郵箱：______1.3合同簽訂日期：______1.4合同有效期：自______年______月______日起至______年______月______日止2.投資基金代持條款2.1代持目的2.1.1本合同旨在明確代持方對(duì)投資方持有的投資基金份額的代持關(guān)系。2.1.2代持方應(yīng)確保投資方的投資基金份額安全、合規(guī)地代持。2.2代持范圍2.2.1代持方應(yīng)代持投資方持有的投資基金份額的登記、轉(zhuǎn)讓、分紅等權(quán)利和義務(wù)。2.2.2代持方應(yīng)按照投資方的指令行使投資基金份額的相關(guān)權(quán)利。2.3代持方式2.3.1代持方應(yīng)以自己的名義持有投資基金份額，并在投資基金的登記簿上記載為投資方的名義。2.3.2代持方應(yīng)妥善保管投資基金份額的相關(guān)憑證和文件。2.4代持費(fèi)用及支付方式2.4.1代持費(fèi)用按年收取，金額為_(kāi)_____元。2.4.2代持費(fèi)用應(yīng)在每年______月______日前支付。2.4.3代持費(fèi)用支付方式為_(kāi)_____。2.5代持期限2.5.1本合同代持期限為_(kāi)_____年。2.5.2代持期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，代持方應(yīng)將投資基金份額及相關(guān)文件歸還投資方。3.投資基金投資條款3.1投資標(biāo)的3.1.1投資標(biāo)為_(kāi)_____投資基金。3.1.2投資基金注冊(cè)地：______3.2投資比例3.2.1投資方持有的投資基金份額占總份額的比例為_(kāi)_____%。3.3投資決策3.3.1投資決策由投資方自行做出，代持方應(yīng)按照投資方的指令執(zhí)行。3.3.2投資方有權(quán)對(duì)投資基金的投資方向、策略進(jìn)行調(diào)整。3.4投資收益分配3.4.1投資收益按照投資基金的章程和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。3.4.2投資收益分配方式為_(kāi)_____。3.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制3.5.1投資方應(yīng)充分了解投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3.5.2代持方應(yīng)協(xié)助投資方了解投資基金的風(fēng)險(xiǎn)，并在能力范圍內(nèi)提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議。4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1.1投資方應(yīng)定期對(duì)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。4.1.2代持方應(yīng)協(xié)助投資方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.2.1一旦發(fā)現(xiàn)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，代持方應(yīng)及時(shí)通知投資方。4.2.2投資方應(yīng)在接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后______小時(shí)內(nèi)采取相應(yīng)措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.3.1投資方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.3.2代持方應(yīng)協(xié)助投資方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)4.4.1投資方對(duì)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全部責(zé)任。4.4.2代持方對(duì)投資方的指令和決策不承擔(dān)任何責(zé)任。5.信息披露與保密5.1信息披露內(nèi)容5.1.1代持方應(yīng)向投資方披露投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)等。5.1.2投資方有權(quán)要求代持方提供相關(guān)披露信息。5.2信息披露方式5.2.1信息披露方式為_(kāi)_____。5.3保密義務(wù)5.3.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及披露的信息負(fù)有保密義務(wù)。5.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或披露相關(guān)信息。5.4違約責(zé)任5.4.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.違約責(zé)任6.1違約情形6.1.1一方未按本合同約定履行義務(wù)的，構(gòu)成違約。6.1.2一方違反保密義務(wù)的，構(gòu)成違約。6.2違約責(zé)任承擔(dān)6.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.2.2違約金金額為_(kāi)_____元。6.3違約賠償6.3.1違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。6.3.2賠償金額根據(jù)實(shí)際情況確定。7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.1.1投資方或代持方有權(quán)在合同到期前______個(gè)月提出解除合同。7.1.2發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除合同。7.2合同終止條件7.2.1合同期限屆滿，合同自動(dòng)終止。7.2.2合同解除后，合同終止。7.3解除與終止后的處理7.3.1合同解除或終止后，代持方應(yīng)將投資基金份額及相關(guān)文件歸還投資方。7.3.2雙方應(yīng)按照本合同約定，處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)_____仲裁委員會(huì)。8.2.2仲裁規(guī)則適用______仲裁規(guī)則。8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.3.1仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁決。8.3.2仲裁費(fèi)用包括但不限于仲裁員的報(bào)酬、仲裁庭的行政費(fèi)用等。9.適用法律與管轄9.1適用法律9.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.1.2任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院9.2.1如仲裁未能解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地或投資方住所地的人民法院提起訴訟。9.2.2訴訟適用我國(guó)《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定。10.其他約定事項(xiàng)10.1其他權(quán)利義務(wù)10.1.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用投資基金進(jìn)行非法活動(dòng)。10.1.2雙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得損害投資基金和他人的合法權(quán)益。10.2其他條款解釋10.2.1本合同條款如有歧義，應(yīng)以書(shū)面解釋為準(zhǔn)。10.2.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。11.合同附件11.1附件一：投資基金代持協(xié)議11.1.1本附件一為投資基金代持協(xié)議的具體內(nèi)容。11.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案11.2.1本附件二為投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案的具體內(nèi)容。11.3附件三：其他相關(guān)文件11.3.1本附件三包括但不限于雙方簽署的其他協(xié)議、文件等。12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效。12.2簽署地點(diǎn)12.2.1本合同簽署地點(diǎn)為_(kāi)_____。12.3簽署人身份證明12.3.1雙方代表簽署本合同時(shí)，應(yīng)出示有效的身份證明文件。13.合同份數(shù)與保存13.1合同份數(shù)13.1.1本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份。13.2合同保存期限13.2.1本合同自簽署之日起保存______年。13.3合同保存方式13.3.1本合同以紙質(zhì)和電子形式保存，雙方各保存一份。14.合同生效與修改14.1合同生效14.1.1本合同自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同修改14.2.1本合同的修改必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方代表簽字（或蓋章）。14.2.2未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得對(duì)本合同進(jìn)行修改。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中所稱(chēng)第三方，是指除合同雙方外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)師、律師等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助合同雙方履行合同義務(wù)，提高合同執(zhí)行的效率，確保合同條款的準(zhǔn)確理解和執(zhí)行。15.3第三方介入方式a)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)；b)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或鑒定；c)協(xié)助解決合同履行中的爭(zhēng)議；d)執(zhí)行合同約定的其他任務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在履行合同過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額為本合同總金額的______%。16.1.2如第三方責(zé)任超過(guò)責(zé)任限額，超出部分由合同雙方按比例分擔(dān)。16.2第三方責(zé)任免除16.2.1因不可抗力、政府行為、第三方原因等非第三方自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.3第三方責(zé)任承擔(dān)16.3.1第三方在履行合同過(guò)程中，如造成合同雙方損失，應(yīng)立即停止違約行為，并采取必要措施減輕損失。16.3.2第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、違約金等。17.第三方與各方的劃分說(shuō)明17.1第三方與合同雙方的關(guān)系17.1.1第三方與合同雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方的權(quán)利義務(wù)僅限于與合同雙方簽訂的協(xié)議。17.1.2第三方不得超越其與合同雙方簽訂的協(xié)議范圍，對(duì)合同雙方或其他第三方提出任何要求。17.2第三方與其他各方的劃分說(shuō)明17.2.1第三方與投資基金、投資基金管理公司等第三方機(jī)構(gòu)的關(guān)系a)第三方與投資基金、投資基金管理公司等第三方機(jī)構(gòu)之間沒(méi)有直接合同關(guān)系；b)第三方在履行合同過(guò)程中，如需與投資基金、投資基金管理公司等第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通或協(xié)調(diào)，應(yīng)經(jīng)合同雙方同意。17.3第三方變更17.3.1如需更換第三方，雙方應(yīng)書(shū)面同意，并簽訂新的協(xié)議。18.第三方介入的額外條款及說(shuō)明18.1第三方介入的額外條款18.1.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同附件中明確。18.1.2第三方介入的具體條款包括但不限于：a)第三方的職責(zé)和義務(wù)；b)第三方的權(quán)利；c)第三方的責(zé)任；d)第三方的報(bào)酬及支付方式。18.2第三方介入的說(shuō)明18.2.1第三方介入的說(shuō)明應(yīng)在合同中明確，包括：a)第三方介入的必要性；b)第三方介入的方式；c)第三方介入的時(shí)間；d)第三方介入的費(fèi)用及支付方式。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：本協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明代持方與投資方之間的代持關(guān)系、代持范圍、代持費(fèi)用、代持期限等內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件為投資基金代持協(xié)議的正式文本，雙方應(yīng)在協(xié)議上簽字或蓋章。2.附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案詳細(xì)要求：本方案應(yīng)包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容，并附有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告等附件。附件說(shuō)明：本附件為投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案的具體內(nèi)容，用于指導(dǎo)雙方進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)的管理。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：本協(xié)議應(yīng)明確第三方的介入目的、介入方式、職責(zé)義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任等內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件為第三方介入?yún)f(xié)議的正式文本，雙方應(yīng)在協(xié)議上簽字或蓋章。4.附件四：信息披露清單詳細(xì)要求：本清單應(yīng)列明雙方應(yīng)披露的信息內(nèi)容、披露方式、披露時(shí)間等內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件為信息披露清單，用于規(guī)范雙方的信息披露行為。5.附件五：爭(zhēng)議解決規(guī)則詳細(xì)要求：本規(guī)則應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件為爭(zhēng)議解決規(guī)則的具體內(nèi)容，用于指導(dǎo)雙方解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。6.附件六：合同履行情況報(bào)告詳細(xì)要求：本報(bào)告應(yīng)包括合同履行情況、存在的問(wèn)題、改進(jìn)措施等內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件為合同履行情況報(bào)告，用于雙方監(jiān)督合同的履行情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付代持費(fèi)用未按時(shí)披露相關(guān)信息未按照約定行使投資基金份額的權(quán)利未按照約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施未按照約定進(jìn)行投資決策未按照約定進(jìn)行合同修改2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、對(duì)合同履行的影響程度等因素，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：示例一：若代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，則應(yīng)向投資方支付______%的違約金。示例二：若投資方未按時(shí)披露相關(guān)信息，則應(yīng)向代持方支付______元的賠償金。示例三：若第三方未按時(shí)履行其職責(zé)，則應(yīng)向合同雙方支付______元的違約金。全文完。2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.雙方信息2.1投資基金名稱(chēng)2.2代持方信息2.3服務(wù)提供方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)3.3其他相關(guān)服務(wù)4.服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2服務(wù)期限起止日期5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.代持方權(quán)利與義務(wù)6.1代持方權(quán)利6.2代持方義務(wù)6.3代持方責(zé)任7.服務(wù)提供方權(quán)利與義務(wù)7.1服務(wù)提供方權(quán)利7.2服務(wù)提供方義務(wù)7.3服務(wù)提供方責(zé)任8.投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.信息披露與保密9.1信息披露要求9.2保密義務(wù)9.3保密期限10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他14.1合同附件14.2合同簽署日期14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1代持：指甲方根據(jù)本合同約定，代為持有基金份額，并代表基金行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)的行為。1.2.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)：指乙方根據(jù)本合同約定，對(duì)基金投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警和控制的服務(wù)。1.2.3服務(wù)期限：指本合同約定的代持方代持基金份額和乙方提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的起止日期。2.雙方信息2.1投資基金名稱(chēng)：[基金名稱(chēng)]2.2代持方信息：[甲方名稱(chēng)]、[甲方法定代表人姓名]、[甲方聯(lián)系方式]2.3服務(wù)提供方信息：[乙方名稱(chēng)]、[乙方法定代表人姓名]、[乙方聯(lián)系方式]3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1甲方應(yīng)按照本合同的約定，代為持有基金份額，并代表基金行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。3.1.2甲方應(yīng)確?；鸱蓊~的代持行為符合法律法規(guī)及基金合同的約定。3.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)3.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.2.2乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)通知甲方。3.2.3乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并協(xié)助甲方執(zhí)行。4.服務(wù)期限4.1合同生效日期：[合同生效日期]4.2服務(wù)期限起止日期：[服務(wù)期限起止日期]5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用總額：[服務(wù)費(fèi)用總額]5.2費(fèi)用支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]5.3費(fèi)用支付時(shí)間：[支付時(shí)間，如每月支付、每年支付等]6.代持方權(quán)利與義務(wù)6.1代持方權(quán)利6.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。6.1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。6.2代持方義務(wù)6.2.1甲方應(yīng)按照本合同約定，代為持有基金份額，并代表基金行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。6.2.2甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。6.3代持方責(zé)任6.3.1甲方應(yīng)對(duì)代持行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.3.2甲方應(yīng)承擔(dān)因代持行為產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。7.服務(wù)提供方權(quán)利與義務(wù)7.1服務(wù)提供方權(quán)利7.1.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定履行代持義務(wù)。7.1.2乙方有權(quán)對(duì)甲方代持行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。7.2服務(wù)提供方義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)按照本合同約定，提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。7.2.2乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作的準(zhǔn)確性。7.3服務(wù)提供方責(zé)任7.3.1乙方應(yīng)對(duì)提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3.2乙方應(yīng)承擔(dān)因提供服務(wù)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。8.投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.1.2乙方應(yīng)采用專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，確保評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警8.2.1乙方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)程度、可能的影響及建議的應(yīng)對(duì)措施。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括但不限于調(diào)整投資策略、增加流動(dòng)性?xún)?chǔ)備、分散投資等。9.信息披露與保密9.1信息披露要求9.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時(shí)向甲方披露基金的相關(guān)信息。9.1.2信息披露應(yīng)包括但不限于基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密期限9.3.1保密期限自本合同生效之日起至基金清算之日止。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。10.1.2違約情形包括但不限于未按約定提供服務(wù)、泄露保密信息、違反法律法規(guī)等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式和金額由雙方協(xié)商確定。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議。11.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)交換信息。11.2.2爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其余條款。12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。12.1.2出現(xiàn)法律規(guī)定或本合同約定的解除情形，任何一方均可解除本合同。12.2合同終止條件12.2.1本合同約定的服務(wù)期限屆滿。12.2.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署本合同，并按照約定履行相關(guān)手續(xù)。13.1.2本合同自簽署之日起生效。13.2合同變更程序13.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。13.2.2合同變更自雙方簽署之日起生效。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2合同簽署日期14.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1本合同項(xiàng)下的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同而介入的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍包括但不限于中介服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、法律咨詢(xún)、技術(shù)支持等。2.第三方介入的引入方式2.1第三方介入的引入方式包括但不限于甲乙雙方協(xié)商一致引入，或根據(jù)本合同的約定引入。2.2引入第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備履行相關(guān)職責(zé)的能力和資質(zhì)。3.第三方介入的職責(zé)與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的約定，履行其職責(zé)和義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得偏袒任何一方。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類(lèi)型、合同約定以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并作為合同的一部分。4.3第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)其收取的服務(wù)費(fèi)用。5.第三方介入時(shí)的額外條款5.1.1第三方介入的同意條款：甲乙雙方應(yīng)同意第三方介入，并明確第三方介入的具體職責(zé)和權(quán)限。5.1.2第三方責(zé)任條款：明確第三方在履行職責(zé)過(guò)程中可能產(chǎn)生的責(zé)任，以及責(zé)任承擔(dān)方式。5.1.3第三方保密條款：第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲方的劃分：6.1.1第三方應(yīng)向甲方提供相關(guān)服務(wù)，甲方有權(quán)利要求第三方按照約定提供服務(wù)。6.1.2第三方對(duì)甲方負(fù)有直接責(zé)任，甲方有權(quán)追究第三方的違約責(zé)任。6.2第三方與乙方的劃分：6.2.1第三方應(yīng)向乙方提供相關(guān)服務(wù)，乙方有權(quán)利要求第三方按照約定提供服務(wù)。6.2.2第三方對(duì)乙方負(fù)有直接責(zé)任，乙方有權(quán)追究第三方的違約責(zé)任。6.3第三方與甲乙雙方的劃分：6.3.1第三方對(duì)甲乙雙方均負(fù)有責(zé)任，甲乙雙方均有權(quán)追究第三方的違約責(zé)任。6.3.2第三方責(zé)任的具體劃分應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況確定。7.第三方介入的審批程序7.1甲乙雙方在引入第三方前，應(yīng)進(jìn)行必要的審批程序，包括但不限于內(nèi)部審批、監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批等。7.2審批程序的具體要求應(yīng)在合同中明確。8.第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估8.1甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方介入的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。8.2監(jiān)督和評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為合同執(zhí)行情況的一部分，并納入合同續(xù)簽或終止的考量因素。9.第三方介入的終止與替換9.1如第三方未能履行其職責(zé)或違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)終止其介入，并替換第三方。9.2終止第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保相關(guān)事宜的處理符合法律法規(guī)和合同約定。10.第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。10.2如第三方介入涉及的法律關(guān)系復(fù)雜，甲乙雙方可協(xié)商聘請(qǐng)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助解決爭(zhēng)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資基金合同要求：詳細(xì)列明基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、收益分配方式等。說(shuō)明：本附件為投資基金的正式合同，是本合同的重要依據(jù)。2.附件二：代持協(xié)議要求：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括代持期限、代持費(fèi)用、代持方式等。說(shuō)明：本附件為甲乙雙方之間關(guān)于代持事宜的協(xié)議，是本合同的重要組成部分。3.附件三：投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明乙方提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的具體內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)等。說(shuō)明：本附件為乙方提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的詳細(xì)說(shuō)明，是本合同的重要附件。4.附件四：第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方介入方的相關(guān)資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專(zhuān)業(yè)資格證等。說(shuō)明：本附件用于證明第三方介入方的合法性和資質(zhì)，確保其能夠勝任相關(guān)工作。5.附件五：保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方及第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金的相關(guān)信息的保密義務(wù)。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方及第三方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：詳細(xì)列明爭(zhēng)議解決的方式、程序、費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件用于明確爭(zhēng)議解決的具體流程，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)有效的解決。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按約定履行代持義務(wù)。1.2乙方未按約定提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。1.3第三方未按約定履行職責(zé)。1.4任何一方泄露保密信息。1.5任何一方違反法律法規(guī)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式和金額由雙方協(xié)商確定。2.3若協(xié)商不成，違約方應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償損失。3.示例說(shuō)明：3.1若甲方未按約定代持基金份額，導(dǎo)致基金權(quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2若乙方未按約定提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)重大損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3若第三方在履行職責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致基金損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度投資基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方信息1.2投資者信息1.3服務(wù)提供方信息2.合同簽訂背景及目的3.投資基金基本信息3.1基金名稱(chēng)3.2基金類(lèi)型3.3基金規(guī)模3.4基金投資范圍3.5基金存續(xù)期限4.代持服務(wù)內(nèi)容4.1代持方權(quán)利與義務(wù)4.2投資者權(quán)利與義務(wù)4.3服務(wù)提供方權(quán)利與義務(wù)5.投資風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分6.投資收益分配6.1收益計(jì)算方法6.2收益分配時(shí)間6.3收益分配比例7.資金管理7.1資金募集與存管7.2資金使用與監(jiān)管7.3資金退出機(jī)制8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償方式12.合同附件12.1附件一：投資基金章程12.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同解釋13.1合同解釋原則13.2合同解釋爭(zhēng)議14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資基金代持方信息名稱(chēng)：投資基金管理有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)法定代表人：聯(lián)系電話：01.2投資者信息名稱(chēng)：科技有限公司注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)法定代表人：聯(lián)系電話：11.3服務(wù)提供方信息名稱(chēng)：投資顧問(wèn)有限公司注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)法定代表人：聯(lián)系電話：22.合同簽訂背景及目的3.投資基金基本信息3.1基金名稱(chēng)：投資基金3.2基金類(lèi)型：股權(quán)投資基金3.3基金規(guī)模：人民幣1000萬(wàn)元3.4基金投資范圍：投資于中國(guó)境內(nèi)具有良好發(fā)展前景的中小企業(yè)3.5基金存續(xù)期限：5年4.代持服務(wù)內(nèi)容4.1代持方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：（1）代表投資者行使基金份額持有人的權(quán)利；（2）按照投資者意愿進(jìn)行基金投資決策；（3）監(jiān)督基金管理人的投資行為。義務(wù)：（1）履行基金份額持有人的各項(xiàng)義務(wù)；（2）及時(shí)向投資者報(bào)告基金投資情況；（3）維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.2投資者權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：（1）監(jiān)督代持方履行代持職責(zé)；（2）享有基金投資收益；（3）要求代持方提供基金投資相關(guān)信息。義務(wù)：（1）按照約定向代持方支付管理費(fèi)用；（2）遵守基金投資相關(guān)規(guī)定；（3）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3服務(wù)提供方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：（1）根據(jù)投資者需求提供投資風(fēng)險(xiǎn)控制建議；（2）對(duì)基金投資情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）監(jiān)督基金管理人的投資行為。義務(wù)：（1）為投資者提供專(zhuān)業(yè)、高效的投風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)；（2）保守投資者商業(yè)秘密；（3）按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。5.投資風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)基金投資情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施服務(wù)提供方應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并向投資者提出建議。5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分代持方、投資者和服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。6.投資收益分配6.1收益計(jì)算方法基金收益按照實(shí)際投資收益計(jì)算，扣除管理費(fèi)用、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后，根據(jù)投資者實(shí)際持有基金份額比例進(jìn)行分配。6.2收益分配時(shí)間每年分配一次，具體分配時(shí)間由代持方根據(jù)基金投資情況確定。6.3收益分配比例投資者按照實(shí)際持有基金份額比例進(jìn)行收益分配。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容代持方和服務(wù)提供方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同約定，向投資者披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等信息。8.2信息披露方式信息披露可以通過(guò)書(shū)面形式、電子郵件、電話等方式進(jìn)行，具體方式由雙方協(xié)商確定。8.3信息披露頻率定期披露，包括但不限于每季度披露一次基金凈值、投資組合等信息；每年披露一次年度報(bào)告。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序提起訴訟前，雙方應(yīng)至少書(shū)面通知對(duì)方存在爭(zhēng)議，并給予對(duì)方30日解決爭(zhēng)議的合理期限。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，可選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式，并約定仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁規(guī)則。10.合同生效與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件（1）基金存續(xù)期限屆滿；（2）基金清算完畢；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他終止情形。10.3合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他解除情形。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）一方未按照約定履行合同義務(wù)；（2）一方提供虛假信息；（3）一方泄露商業(yè)秘密；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他違約情形。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償方式違約賠償以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，按日計(jì)算違約金。12.合同附件12.1附件一：投資基金章程12.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)控制方案12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同解釋13.1合同解釋原則本合同的解釋?xiě)?yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平原則，以合同條款文義為準(zhǔn)。13.2合同解釋爭(zhēng)議如對(duì)本合同的理解或解釋發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交合同簽訂地人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)解釋。14.合同簽署及生效日期本合同一式四份，代持方、投資者、服務(wù)提供方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱(chēng)第三方，是指除合同雙方（甲方：投資者，乙方：代持方，丙方：服務(wù)提供方）以外的，根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與合同履行、監(jiān)督或提供相關(guān)服務(wù)的主體。15.2第三方介入情形（1）合同履行過(guò)程中，需要第三方提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)；（2）合同履行過(guò)程中，需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或?qū)徲?jì)；（3）法律法規(guī)規(guī)定需要第三方介入的情形。15.3第三方選擇與授權(quán)（1）第三方由雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議；（2）雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（3）雙方應(yīng)授權(quán)第三方在合同范圍內(nèi)代表其行使相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同所述責(zé)任限額，是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成合同雙方損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償金額。16.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)