金融行業(yè)投資顧問合同樣本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME金融行業(yè)投資顧問合同樣本合同目錄第一章合同概述第一條合同訂立依據(jù)第二條合同主體第三條合同標(biāo)的第四條合同履行期限第五條合同履行地點(diǎn)第二章投資顧問資格與義務(wù)第六條投資顧問資格要求第七條投資顧問義務(wù)第八條投資顧問責(zé)任第三章投資顧問服務(wù)內(nèi)容第九條投資建議第十條投資研究第十一項(xiàng)投資咨詢第十二項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)提示第四章投資顧問權(quán)利第十三項(xiàng)投資顧問收益權(quán)第十四項(xiàng)投資顧問信息獲取權(quán)第五章投資顧問費(fèi)用第十五條費(fèi)用計(jì)算方式第十六條費(fèi)用支付方式第十七條費(fèi)用支付時(shí)間第六章投資顧問保密義務(wù)第十八條保密內(nèi)容第十九條保密期限第二十條違約責(zé)任第七章投資風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任第二十一條投資風(fēng)險(xiǎn)提示第二十二條投資決策責(zé)任第二十三條風(fēng)險(xiǎn)管理措施第八章合同解除與終止第二十四條合同解除條件第二十五條合同終止條件第二十六條合同解除與終止的程序第九章合同爭(zhēng)議解決第二十七條爭(zhēng)議解決方式第二十八條爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十章合同生效與變更第二十九條合同生效第三十條合同變更第十一章合同解除與終止后的責(zé)任第三十一條合同解除與終止后的費(fèi)用結(jié)算第三十二條合同解除與終止后的信息交接第十二章其他約定第三十三條法律適用第三十四條語(yǔ)言適用第三十五條合同份數(shù)第十三章附則第三十六條合同附件第三十七條合同簽訂日期第三十八條合同生效日期合同編號(hào)_________第一章合同概述第一條合同訂立依據(jù)第二條合同主體第三條合同標(biāo)的第四條合同履行期限第五條合同履行地點(diǎn)第二章投資顧問資格與義務(wù)第六條投資顧問資格要求第七條投資顧問義務(wù)第八條投資顧問責(zé)任第三章投資顧問服務(wù)內(nèi)容第九條投資建議第十條投資研究第十一項(xiàng)投資咨詢第十二項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)提示第四章投資顧問權(quán)利第十三項(xiàng)投資顧問收益權(quán)第十四項(xiàng)投資顧問信息獲取權(quán)第五章投資顧問費(fèi)用第十五條費(fèi)用計(jì)算方式第十六條費(fèi)用支付方式第十七條費(fèi)用支付時(shí)間第六章投資顧問保密義務(wù)第十八條保密內(nèi)容第十九條保密期限第二十條違約責(zé)任第七章投資風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任第二十一條投資風(fēng)險(xiǎn)提示第二十二條投資決策責(zé)任第二十三條風(fēng)險(xiǎn)管理措施第二十四條合同解除條件第二十五條合同終止條件第二十六條合同解除與終止的程序第二十七條爭(zhēng)議解決方式第二十八條爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第二十九條合同生效第三十條合同變更第三十一條合同解除與終止后的費(fèi)用結(jié)算第三十二條合同解除與終止后的信息交接第三十三條法律適用第三十四條語(yǔ)言適用第三十五條合同份數(shù)第八章合同解除與終止第二十七條合同解除條件1.投資顧問未能履行合同約定的義務(wù)，經(jīng)催告后仍未改正的；2.投資顧問違反保密義務(wù)，造成委托人損失的；3.委托人發(fā)現(xiàn)投資顧問存在重大欺詐行為或違法行為的；4.合同約定的其他解除條件。第二十八條合同終止條件1.合同約定的履行期限屆滿；2.投資顧問和委托人協(xié)商一致解除合同；3.法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第二十九條合同解除與終止的程序1.一方提出解除或終止合同的，應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方；2.收到通知的一方應(yīng)在收到通知之日起一定期限內(nèi)（如30天）給予書面回復(fù)；3.雙方未能就解除或終止達(dá)成一致的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第三十條爭(zhēng)議解決1.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同生效與變更第三十一條合同生效1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；2.合同的生效不以任何第三方同意為條件。第三十二條合同變更1.合同的任何變更必須以書面形式進(jìn)行；2.變更內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十章合同解除與終止后的責(zé)任第三十一條合同解除與終止后的費(fèi)用結(jié)算1.合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算未支付的費(fèi)用；2.合同解除或終止后，任何一方違約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第三十二條合同解除與終止后的信息交接1.合同解除或終止后，雙方應(yīng)將相關(guān)資料和信息進(jìn)行交接；2.交接過程中，雙方應(yīng)確保信息的完整性和保密性。第十一章其他約定第三十三條法律適用1.本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第三十四條語(yǔ)言適用1.本合同以中文書寫，若英文版本與中文版本有歧義，以中文版本為準(zhǔn)。第三十五條合同份數(shù)1.本合同一式____份，投資顧問和委托人各執(zhí)____份。第十二章附則第三十六條合同附件1.本合同附件與本合同具有同等法律效力。第三十七條合同簽訂日期1.本合同簽訂日期為____年____月____日。第三十八條合同生效日期1.本合同自簽訂之日起____個(gè)工作日后生效。委托人（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日投資顧問（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：甲方主導(dǎo)的投資決策權(quán)附加條款二：投資顧問的監(jiān)督責(zé)任說明：甲方要求投資顧問在投資過程中對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期監(jiān)督，確保投資組合符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)。附加條款三：投資顧問的定期報(bào)告義務(wù)說明：投資顧問需按照約定的頻率向甲方提交投資報(bào)告，包括投資組合的業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)分析等內(nèi)容，以便甲方及時(shí)了解投資情況。附加條款四：投資顧問的保密責(zé)任說明：投資顧問在提供服務(wù)過程中，對(duì)甲方提供的所有信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。附加條款五：甲方對(duì)投資顧問的考核標(biāo)準(zhǔn)說明：甲方將根據(jù)投資顧問提供的建議和服務(wù)的質(zhì)量，以及投資組合的業(yè)績(jī)，對(duì)投資顧問進(jìn)行考核，考核結(jié)果將作為續(xù)簽合同或調(diào)整服務(wù)費(fèi)用的依據(jù)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：乙方主導(dǎo)的投資決策權(quán)說明：在本合同中，乙方作為主導(dǎo)方，享有最終的投資決策權(quán)。投資顧問需根據(jù)乙方的指令和風(fēng)險(xiǎn)偏好提供投資建議，乙方有權(quán)決定是否采納。附加條款二：投資顧問的服務(wù)調(diào)整權(quán)說明：乙方有權(quán)根據(jù)自身情況，要求投資顧問調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和頻率，以適應(yīng)乙方的投資需求變化。附加條款三：投資顧問的獨(dú)立研究報(bào)告附加條款四：投資顧問的業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制說明：乙方可根據(jù)投資顧問提供的投資建議和實(shí)際投資業(yè)績(jī)，設(shè)立業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制，以鼓勵(lì)投資顧問提供高質(zhì)量的服務(wù)。附加條款五：乙方對(duì)投資顧問的監(jiān)督權(quán)利說明：乙方有權(quán)對(duì)投資顧問的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，包括對(duì)投資顧問的工作流程、服務(wù)態(tài)度、專業(yè)知識(shí)等方面進(jìn)行評(píng)估。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：第三方中介的引入說明：在本合同中，如需引入第三方中介機(jī)構(gòu)，雙方應(yīng)協(xié)商確定中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，并簽訂相應(yīng)的中介服務(wù)合同。附加條款二：中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用承擔(dān)說明：中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確約定費(fèi)用的支付方式和時(shí)間。附加條款三：中介機(jī)構(gòu)的保密義務(wù)說明：中介機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中，對(duì)甲方和乙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。附加條款四：中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告提交說明：中介機(jī)構(gòu)需按照約定的時(shí)間和內(nèi)容向雙方提交服務(wù)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。附加條款五：中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任承擔(dān)說明：中介機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е路?wù)瑕疵或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、終止合同等。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件2.投資顧問服務(wù)協(xié)議3.投資顧問定期報(bào)告模板4.中介服務(wù)合同（如有）5.投資組合業(yè)績(jī)記錄6.市場(chǎng)分析報(bào)告7.爭(zhēng)議解決機(jī)制說明8.合同附件清單二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未能履行合同約定的義務(wù)；投資顧問泄露甲方或乙方信息；投資顧問未按約定提供投資建議或報(bào)告；甲方或乙方未按約定支付費(fèi)用；中介機(jī)構(gòu)未按合同約定提供服務(wù)。2.違約行為認(rèn)定：雙方根據(jù)合同條款和實(shí)際情況進(jìn)行協(xié)商認(rèn)定；如協(xié)商不成，可提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。三、法律名詞及解釋：1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2.違約：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定。3.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容或相關(guān)信息負(fù)有保守秘密的責(zé)任。4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。5.法律適用：指合同適用的法律規(guī)范，通常為合同簽訂地所在地的法律。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問未按時(shí)提交報(bào)告。解決辦法：提醒投資顧問按照合同約定提交報(bào)告，如逾期未提交，可按照合同約定追究責(zé)任。2.問題：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)不符合預(yù)期。解決辦法：與中介機(jī)構(gòu)溝通，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，如服務(wù)不達(dá)標(biāo)，可要求中介機(jī)構(gòu)改進(jìn)或終止服務(wù)。3.問題：甲方或乙方對(duì)投資顧問的服務(wù)不滿。解決辦法：與投資顧問溝通，了解不滿的原因，尋求改進(jìn)方案，必要時(shí)可更換投資顧問。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.適用于金融行業(yè)投資顧問服務(wù)的合同簽訂。2.適用于個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者與投資顧問之間的合作。3.適用于有第三方中介機(jī)構(gòu)參與的投資顧問服務(wù)合同。4.適用于需要明確投資顧問職責(zé)和權(quán)利義務(wù)的投資合作。5.適用于需要規(guī)范投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理過程的合作。金融行業(yè)投資顧問合同樣本1合同目錄第一章合同當(dāng)事人信息第一條款當(dāng)事人基本情況第二條款合同簽訂時(shí)間第三章合同目的和依據(jù)第一條款投資顧問業(yè)務(wù)范圍第二條款合同依據(jù)法律法規(guī)第四章投資顧問職責(zé)與義務(wù)第一條款提供投資建議第二條款保持獨(dú)立性第三條款保守秘密第五章客戶信息保護(hù)第一條款客戶信息保密第二條款信息使用范圍第六章投資顧問費(fèi)用及支付第一條款費(fèi)用計(jì)算方式第二條款費(fèi)用支付時(shí)間第三條款違約責(zé)任第七章合同期限與終止第一條款合同期限第二條款合同終止條件第三條款合同解除程序第八章違約責(zé)任第一條款違約行為定義第二條款違約責(zé)任承擔(dān)第九章爭(zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十章不可抗力第一條款不可抗力定義第二條款不可抗力處理第十一章其他條款第一條款合同生效第二條款合同變更第三條款合同附件第十二章合同附件第十三章合同附件一：投資顧問資質(zhì)證明第十四章合同附件二：投資顧問承諾書合同編號(hào)_________第一章合同當(dāng)事人信息第一條款當(dāng)事人基本情況1.1投資顧問名稱：1.2投資顧問法定代表人：1.3投資顧問聯(lián)系方式：1.4客戶名稱：1.5客戶法定代表人：1.6客戶聯(lián)系方式：第二章合同目的和依據(jù)第一條款投資顧問業(yè)務(wù)范圍2.1投資顧問根據(jù)客戶需求，提供投資策略、投資組合建議等服務(wù)。2.2投資顧問協(xié)助客戶進(jìn)行投資決策，但不直接參與客戶的投資操作。第二條款合同依據(jù)法律法規(guī)2.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。第三章投資顧問職責(zé)與義務(wù)第一條款提供投資建議3.1投資顧問應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供專業(yè)、合理的投資建議。3.2投資顧問應(yīng)定期向客戶報(bào)告投資建議的實(shí)施情況和效果。第二條款保持獨(dú)立性3.1投資顧問在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立，不受任何外部壓力影響。第三條款保守秘密3.1投資顧問對(duì)客戶提供的個(gè)人信息和投資信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。第四章客戶信息保護(hù)第一條款客戶信息保密4.1投資顧問應(yīng)采取必要措施，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄裕坏孟蛉魏蔚谌叫孤?。第二條款信息使用范圍4.2投資顧問僅將客戶信息用于提供投資顧問服務(wù)，不得用于其他商業(yè)目的。第五章投資顧問費(fèi)用及支付第一條款費(fèi)用計(jì)算方式5.1投資顧問費(fèi)用按照服務(wù)內(nèi)容、客戶資產(chǎn)規(guī)模等因素計(jì)算。第二條款費(fèi)用支付時(shí)間5.2客戶應(yīng)在合同約定的每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后，按照約定的支付方式進(jìn)行費(fèi)用支付。第三條款違約責(zé)任5.3如客戶未按時(shí)支付費(fèi)用，投資顧問有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求客戶支付違約金。第六章合同期限與終止第一條款合同期限6.1本合同期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條款合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，另一方依法解除合同。第三條款合同解除程序6.3合同解除需提前____個(gè)工作日通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第七章違約責(zé)任第一條款違約行為定義7.1違約行為包括但不限于：（1）投資顧問未按約定提供投資建議；（2）投資顧問泄露客戶信息；（3）客戶未按約定支付費(fèi)用。第二條款違約責(zé)任承擔(dān)7.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償對(duì)方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八章爭(zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式8.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。第二條款爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第九章不可抗力第一條款不可抗力定義9.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。第二條款不可抗力處理9.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可延期履行或解除合同。第十章其他條款第一條款合同生效10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條款合同變更10.2合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三條款合同附件10.3本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十一章合同附件（此處插入合同附件內(nèi)容）第十二章合同附件一：投資顧問資質(zhì)證明（此處插入投資顧問資質(zhì)證明內(nèi)容）第十三章合同附件二：投資顧問承諾書（此處插入投資顧問承諾書內(nèi)容）第十四章合同附件三：保密協(xié)議（此處插入保密協(xié)議內(nèi)容）____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________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____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方?jīng)Q策權(quán)條款第一條款：甲方在投資決策過程中擁有最終決策權(quán)。第二條款：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資策略調(diào)整投資組合。第三條款：甲方應(yīng)在決策前充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并確保投資決策符合法律法規(guī)。2.甲方費(fèi)用承擔(dān)條款第一條款：甲方承擔(dān)合同約定的投資顧問費(fèi)用。第二條款：甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后支付相應(yīng)費(fèi)用。第三條款：如甲方違約導(dǎo)致合同終止，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.甲方信息提供條款第一條款：甲方應(yīng)向投資顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息。第二條款：甲方有權(quán)要求投資顧問定期匯報(bào)投資情況。第三條款：甲方在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)投資顧問提供的信息不準(zhǔn)確，有權(quán)要求投資顧問更正。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方建議采納條款第一條款：乙方提出的投資建議需經(jīng)甲方同意后方可實(shí)施。第二條款：乙方在提供投資建議時(shí)應(yīng)充分考慮甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。第三條款：如乙方的投資建議導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.乙方費(fèi)用支付條款第一條款：乙方在合同簽訂時(shí)一次性支付合同約定的費(fèi)用。第二條款：乙方有權(quán)要求甲方在投資收益達(dá)到約定比例時(shí)支付提成。第三條款：如乙方在合同履行過程中未能提供滿意的服務(wù)，甲方有權(quán)要求退還部分費(fèi)用。3.乙方保密條款第一條款：乙方在合同履行過程中對(duì)甲方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。第二條款：乙方不得將甲方信息泄露給任何第三方。第三條款：如乙方泄露甲方信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介責(zé)任條款第一條款：第三方中介在合同履行過程中應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二條款：第三方中介應(yīng)保證合同條款的合法性和有效性。第三條款：如第三方中介違反合同約定，甲方或乙方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。2.第三方中介費(fèi)用條款第一條款：第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理，并經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致。第二條款：第三方中介費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂時(shí)一次性支付。第三條款：如第三方中介未履行合同義務(wù)，甲方或乙方有權(quán)要求其退還部分費(fèi)用。3.第三方中介保密條款第一條款：第三方中介對(duì)合同履行過程中獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)。第二條款：第三方中介不得將甲方或乙方信息泄露給任何第三方。第三條款：如第三方中介泄露信息，甲方或乙方有權(quán)要求其承擔(dān)法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.合同附件一：投資顧問資質(zhì)證明2.合同附件二：投資顧問承諾書3.合同附件三：保密協(xié)議4.合同附件四：投資顧問費(fèi)用明細(xì)表5.合同附件五：投資組合方案6.合同附件六：投資風(fēng)險(xiǎn)提示書7.合同附件七：第三方中介服務(wù)協(xié)議8.合同附件八：爭(zhēng)議解決機(jī)制說明9.合同附件九：不可抗力事件證明二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按約定提供投資建議；投資顧問泄露客戶信息；客戶未按約定支付費(fèi)用；第三方中介未履行合同義務(wù)；任何一方未按合同約定履行保密義務(wù)。2.違約行為認(rèn)定：投資顧問未能提供合理、專業(yè)的投資建議，或建議明顯違反客戶利益；投資顧問或第三方中介未經(jīng)授權(quán)泄露客戶信息；客戶未在約定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用；第三方中介未按合同約定提供中介服務(wù)；任何一方未遵守保密條款，導(dǎo)致信息泄露。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的法律。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律。3.保密協(xié)議：雙方約定對(duì)特定信息保密的協(xié)議。4.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。5.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問未提供滿意的建議。解決辦法：客戶可要求投資顧問提供詳細(xì)的投資分析報(bào)告，或更換投資顧問。2.問題：客戶未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：客戶應(yīng)提前告知投資顧問支付困難，雙方協(xié)商解決方案。3.問題：第三方中介未履行合同義務(wù)。解決辦法：客戶或投資顧問可向第三方中介提出異議，要求其履行義務(wù)。4.問題：信息泄露。解決辦法：任何一方發(fā)現(xiàn)信息泄露，應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取補(bǔ)救措施。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.投資顧問為客戶提供投資建議和組合管理服務(wù)。2.客戶委托第三方中介提供投資咨詢或交易服務(wù)。3.投資顧問與客戶、第三方中介之間因合同履行發(fā)生爭(zhēng)議。金融行業(yè)投資顧問合同樣本2合同目錄第一章合同簽訂雙方的基本信息第一條款投資顧問的基本信息第二條款投資者基本信息第三條款合同簽訂的時(shí)間及地點(diǎn)第二章投資顧問的資質(zhì)及授權(quán)第一條款投資顧問的資質(zhì)要求第二條款投資顧問的授權(quán)范圍第三條款投資顧問的保密義務(wù)第三章投資顧問的職責(zé)第一條款投資咨詢與建議第二條款投資方案的設(shè)計(jì)第三條款投資組合的調(diào)整第四條款投資風(fēng)險(xiǎn)的提示第五條款投資業(yè)績(jī)的跟蹤與評(píng)估第四章投資者的權(quán)利與義務(wù)第一條款投資者的權(quán)利第二條款投資者的義務(wù)第三條款投資者的責(zé)任第五章投資資金的管理與使用第一條款投資資金的管理第二條款投資資金的使用第三條款投資資金的劃轉(zhuǎn)第六章投資收益的分配第一條款投資收益的分配方式第二條款投資收益的分配比例第三條款投資收益的支付時(shí)間第七章投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)第一條款投資風(fēng)險(xiǎn)的定義第二條款投資風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容第三條款投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)方式第八章違約責(zé)任第一條款投資顧問的違約責(zé)任第二條款投資者的違約責(zé)任第三條款違約責(zé)任的承擔(dān)方式第九章爭(zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款爭(zhēng)議解決程序第三條款爭(zhēng)議解決的效力第十章合同的生效、變更與終止第一條款合同的生效條件第二條款合同的變更程序第三條款合同的終止條件第十一章通知與送達(dá)第一條款通知的方式第二條款送達(dá)的地點(diǎn)第三條款通知與送達(dá)的效力第十二章附件第一條款附件的內(nèi)容第二條款附件的效力第十三章合同解除第一條款合同解除的條件第二條款合同解除的程序第三條款合同解除的效力第十四章其他第一條款合同的管轄法院第二條款合同的不可分割性第三條款合同的解釋與適用法律合同編號(hào)_________第一章合同簽訂雙方的基本信息第一條款投資顧問的名稱、住所、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式第二條款投資者的名稱、住所、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式第三條款合同簽訂的時(shí)間及地點(diǎn)第二章投資顧問的資質(zhì)及授權(quán)第一條款投資顧問須具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書第二條款投資顧問的授權(quán)范圍限于證券投資咨詢業(yè)務(wù)第三條款投資顧問承諾對(duì)其提供的信息和服務(wù)的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)第三章投資顧問的職責(zé)第一條款投資顧問應(yīng)提供專業(yè)、客觀的投資咨詢和投資建議第二條款投資顧問應(yīng)設(shè)計(jì)合理的投資方案，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等第三條款投資顧問應(yīng)定期調(diào)整投資組合，以適應(yīng)市場(chǎng)變化第四條款投資顧問應(yīng)向投資者提示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等第五條款投資顧問應(yīng)跟蹤投資業(yè)績(jī)，定期向投資者報(bào)告投資進(jìn)展第四章投資者的權(quán)利與義務(wù)第一條款投資者有權(quán)要求投資顧問提供投資咨詢和服務(wù)第二條款投資者應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，遵守合同約定第三條款投資者應(yīng)承擔(dān)投資決策風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)第五章投資資金的管理與使用第一條款投資資金應(yīng)專戶管理，不得挪作他用第二條款投資資金的使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、安全的原則第三條款投資資金劃轉(zhuǎn)需經(jīng)投資者書面同意第六章投資收益的分配第一條款投資收益的分配方式為按比例分成第二條款投資收益的分配比例由雙方在合同中約定第三條款投資收益的支付時(shí)間按合同約定執(zhí)行第七章投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)第一條款投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等第二條款投資顧問應(yīng)充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)第三條款合同雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)第八章違約責(zé)任第一條款若投資顧問未能履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致投資者遭受損失，投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任第二條款若投資者未能履