2025版股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金名稱1.2投資基金管理人1.3投資者名稱1.4投資者法定代表人2.投資基金基本情況2.1投資基金類型2.2投資基金規(guī)模2.3投資基金期限2.4投資基金投資范圍2.5投資基金收益分配方式3.投資風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)3.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則3.2風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估頻率4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施5.風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.1投資決策流程5.2投資項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)5.3投資項(xiàng)目盡職調(diào)查5.4投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.5投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.風(fēng)險(xiǎn)事件處理6.1風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告6.2風(fēng)險(xiǎn)事件處理流程6.3風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任追究7.風(fēng)險(xiǎn)信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露頻率8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式9.3違約責(zé)任追究程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同附件12.1附件一：投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表12.3附件三：信息披露報(bào)告13.合同解釋與爭(zhēng)議解決13.1合同解釋原則13.2爭(zhēng)議解決規(guī)則14.其他約定14.1合同簽署日期14.2合同份數(shù)14.3合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資基金名稱：股權(quán)投資基金1.2投資基金管理人：資產(chǎn)管理公司1.3投資者名稱：投資有限責(zé)任公司1.4投資者法定代表人：2.投資基金基本情況2.1投資基金類型：封閉式股權(quán)投資基金2.2投資基金規(guī)模：人民幣10億元2.3投資基金期限：5年2.4投資基金投資范圍：國(guó)內(nèi)非上市企業(yè)股權(quán)投資2.5投資基金收益分配方式：按年度進(jìn)行收益分配，具體分配比例由基金管理人根據(jù)投資收益情況決定。3.投資風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)3.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則：確保投資安全，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的收益，合理分散投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：設(shè)定投資組合集中度、流動(dòng)性比例、投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等指標(biāo)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估頻率：每月對(duì)投資組合進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每季度對(duì)重點(diǎn)投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施：對(duì)投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)采取措施。5.風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.1投資決策流程：投資決策需經(jīng)過基金管理人內(nèi)部審核，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。5.2投資項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格篩選投資項(xiàng)目，確保投資項(xiàng)目的優(yōu)質(zhì)性和成長(zhǎng)性。5.3投資項(xiàng)目盡職調(diào)查：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面。5.4投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.5投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保投資安全。6.風(fēng)險(xiǎn)事件處理6.1風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向投資者報(bào)告，并采取相應(yīng)措施。6.2風(fēng)險(xiǎn)事件處理流程：制定風(fēng)險(xiǎn)事件處理流程，明確責(zé)任人和處理時(shí)限。6.3風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任追究：對(duì)因管理不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。8.合同變更與解除8.1合同變更條件：在合同履行期間，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。8.2.1一方違約，經(jīng)另一方書面通知，在合理期限內(nèi)仍未糾正的；8.2.2合同約定的投資期限屆滿，投資目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致；8.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；8.2.4其他法律、法規(guī)規(guī)定的合同解除情形。8.3合同變更與解除程序：任何一方提出合同變更或解除，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更或解除協(xié)議。9.違約責(zé)任9.1.1投資者未按約定繳納投資款項(xiàng)；9.1.2投資基金管理人未按約定進(jìn)行投資管理；9.1.3投資基金管理人泄露投資者商業(yè)秘密；9.1.4合同約定的其他違約情形。9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。9.3違約責(zé)任追究程序：違約方應(yīng)在收到違約通知后15日內(nèi)采取補(bǔ)救措施，否則守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：選擇仲裁委員會(huì)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。10.3爭(zhēng)議解決程序：按照仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同生效與終止11.1合同生效條件：雙方在本合同上簽字蓋章后生效。11.2合同終止條件：合同期限屆滿或因本合同約定的其他原因終止。11.3合同終止程序：合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行清算，并簽訂清算協(xié)議。12.合同附件12.1附件一：投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表12.3附件三：信息披露報(bào)告13.合同解釋與爭(zhēng)議解決13.1合同解釋原則：本合同的解釋應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。13.2爭(zhēng)議解決規(guī)則：本合同爭(zhēng)議解決規(guī)則適用于本合同的解釋和履行。14.其他約定14.1合同簽署日期：____年____月____日14.2合同份數(shù)：一式____份，雙方各執(zhí)____份。14.3合同附件清單：詳見合同附件部分。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可并邀請(qǐng)參與合同執(zhí)行或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方可以是中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢公司等。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方在合同中的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：15.2.1.1第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額為人民幣_(tái)___萬元。15.2.1.2第三方對(duì)投資項(xiàng)目的責(zé)任限額為人民幣_(tái)___萬元。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方責(zé)任：15.3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。15.3.1.2第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方權(quán)利：15.3.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.3.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。15.3.3第三方義務(wù)：15.3.3.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.3.3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方在合同中的直接責(zé)任。16.2甲乙雙方應(yīng)保證第三方在履行職責(zé)過程中，不受任何不當(dāng)干擾或壓力。16.3第三方在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.第三方介入的程序17.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、能力、費(fèi)用等進(jìn)行充分協(xié)商。17.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。17.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)定期與第三方溝通，了解工作進(jìn)度和存在問題。18.第三方介入的終止18.1.1第三方未能履行合同約定的義務(wù)；18.1.2第三方違反相關(guān)法律法規(guī)；18.1.3甲乙雙方協(xié)商一致。19.第三方介入的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入期間如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。19.2協(xié)商不成的，可提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。20.第三方介入的費(fèi)用20.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定和第三方提供服務(wù)的內(nèi)容協(xié)商確定。20.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確列示，并由甲乙雙方承擔(dān)。20.3第三方介入的費(fèi)用支付方式及時(shí)間由甲乙雙方在合同中約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求：詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警等流程。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表要求：包含風(fēng)險(xiǎn)事件的描述、發(fā)生時(shí)間、影響程度、應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。說明：此附件用于記錄和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，以便甲乙雙方及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。3.附件三：信息披露報(bào)告要求：定期報(bào)告基金的投資情況、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。說明：此附件用于保障投資者的知情權(quán)，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。4.附件四：投資決策流程圖要求：以圖表形式展示投資決策的各個(gè)階段和審批流程。說明：此附件用于規(guī)范投資決策過程，確保決策的科學(xué)性和合理性。5.附件五：盡職調(diào)查報(bào)告要求：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查。說明：此附件用于評(píng)估投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和潛力，為投資決策提供依據(jù)。6.附件六：投資協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定投資項(xiàng)目的具體條款，包括投資金額、投資期限、退出機(jī)制等。說明：此附件為投資項(xiàng)目執(zhí)行的基礎(chǔ)性文件，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因、時(shí)間等信息。說明：此附件用于記錄合同變更的歷史，確保變更的合法性和有效性。8.附件八：合同解除協(xié)議要求：詳細(xì)記錄合同解除的原因、時(shí)間、后續(xù)處理措施等信息。說明：此附件用于記錄合同解除的過程，確保解除的合法性和完整性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資者未按約定繳納投資款項(xiàng)。1.2投資基金管理人未按約定進(jìn)行投資管理。1.3投資基金管理人泄露投資者商業(yè)秘密。1.4第三方未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。1.5第三方違反相關(guān)法律法規(guī)。1.6甲乙雙方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)守約方造成的損失進(jìn)行賠償。2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定執(zhí)行。2.3如違約行為導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，違約方應(yīng)承擔(dān)合同解除的后果。3.違約責(zé)任示例說明：3.1投資者未按約定繳納投資款項(xiàng)，應(yīng)向投資基金管理人支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息損失。3.2投資基金管理人未按約定進(jìn)行投資管理，導(dǎo)致投資項(xiàng)目虧損，應(yīng)向投資者支付賠償金。3.3第三方泄露投資者商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償投資者因此遭受的損失。3.4甲乙雙方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。全文完。2024版股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1股權(quán)投資基金1.2投資風(fēng)險(xiǎn)1.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.投資目標(biāo)與范圍2.1投資目標(biāo)2.2投資范圍3.投資決策與審批3.1投資決策程序3.2投資審批權(quán)限4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)分散策略5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2報(bào)告頻率與格式7.監(jiān)事會(huì)與審計(jì)7.1監(jiān)事會(huì)職責(zé)7.2審計(jì)要求與程序8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.不可抗力11.1不可抗力事件11.2不可抗力處理12.保密條款12.1保密信息12.2保密義務(wù)13.合同附件13.1附件一：投資協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則14.其他約定14.1合同適用法律14.2合同修改與補(bǔ)充14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1股權(quán)投資基金本合同所稱股權(quán)投資基金，是指以非公開方式向投資者募集資金，用于投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ姆巧鲜衅髽I(yè)股權(quán)，以獲取投資收益為目的的基金。1.2投資風(fēng)險(xiǎn)本合同所稱投資風(fēng)險(xiǎn)，是指股權(quán)投資基金在投資過程中可能面臨的各種不確定性因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。1.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施本合同所稱投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施，是指為降低投資風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列措施，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。2.投資目標(biāo)與范圍2.1投資目標(biāo)股權(quán)投資基金的投資目標(biāo)為獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)，同時(shí)兼顧風(fēng)險(xiǎn)控制。2.2投資范圍3.投資決策與審批3.1投資決策程序3.2投資審批權(quán)限投資審批權(quán)限由投資委員會(huì)行使，投資委員會(huì)成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定量與定性相結(jié)合的方法，包括但不限于財(cái)務(wù)分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析等。4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警并采取應(yīng)對(duì)措施。5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)分散策略通過分散投資于不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同類型的企業(yè)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，立即啟動(dòng)預(yù)警程序。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于調(diào)整投資策略、追加投資、退出投資等。6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容股權(quán)投資基金應(yīng)定期披露投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息。6.2報(bào)告頻率與格式報(bào)告頻率為每月一次，報(bào)告格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序提交訴訟的，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及有關(guān)司法解釋的規(guī)定進(jìn)行。雙方應(yīng)積極配合法院的審理工作，并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。9.合同生效與終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自生效之日起對(duì)雙方具有法律約束力。9.2合同終止條件1.合同約定的期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；4.合同約定的其他終止條件。10.違約責(zé)任10.1違約行為任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。11.不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力事件是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。11.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)；不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。12.保密條款12.1保密信息本合同項(xiàng)下的保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。12.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.合同附件13.1附件一：投資協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則14.其他約定14.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同修改與補(bǔ)充本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)當(dāng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同份數(shù)與效力本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的需要，被授權(quán)參與合同執(zhí)行或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方。15.2第三方類型第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、專業(yè)顧問等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任限額甲乙雙方在本合同中約定，第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。15.3.2第三方責(zé)任范圍第三方的責(zé)任范圍限于其提供的專業(yè)服務(wù)內(nèi)容，不包括因甲乙雙方違約行為或不可抗力事件導(dǎo)致的損失。15.4第三方選擇與授權(quán)15.4.1第三方選擇15.4.2第三方授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于第三方在合同執(zhí)行過程中的權(quán)利和義務(wù)。16.第三方介入?yún)f(xié)議16.1協(xié)議簽訂1.第三方的職責(zé)和任務(wù)；2.第三方的責(zé)任限額；3.第三方的報(bào)酬和支付方式；4.第三方的保密義務(wù)；5.第三方與其他各方的責(zé)任劃分。16.2協(xié)議生效第三方介入?yún)f(xié)議自甲乙雙方和第三方簽字蓋章之日起生效。17.第三方與其他各方的責(zé)任劃分17.1第三方與甲方的責(zé)任劃分第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.2第三方與乙方的責(zé)任劃分第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е乱曳皆馐軗p失，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.3第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分如第三方在履行職責(zé)過程中因不可抗力、甲方或乙方違約行為等原因?qū)е聯(lián)p失，第三方不承擔(dān)直接責(zé)任，但應(yīng)協(xié)助甲乙雙方采取必要措施減輕損失。18.第三方變更與替換18.1第三方變更如因第三方自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商替換第三方，并簽訂新的第三方介入?yún)f(xié)議。18.2第三方替換替換后的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)和能力，并應(yīng)遵守本合同及新的第三方介入?yún)f(xié)議的規(guī)定。19.第三方退出19.1第三方退出條件第三方因自身原因或合同約定的其他條件成就時(shí)，可退出合同。19.2第三方退出程序第三方退出合同應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資協(xié)議詳細(xì)要求：投資協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明投資金額、投資期限、投資回報(bào)分配方式、退出機(jī)制等。附件說明：本附件為股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)之間的投資協(xié)議，是股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)之間權(quán)利義務(wù)的詳細(xì)約定。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則應(yīng)詳細(xì)列明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。附件說明：本附件為股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制指南，旨在指導(dǎo)基金管理人對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額、保密條款等。附件說明：本附件為甲乙雙方與第三方之間關(guān)于第三方介入合同執(zhí)行的協(xié)議，確保第三方在合同執(zhí)行中的責(zé)任和義務(wù)。4.附件四：財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。附件說明：本附件為股權(quán)投資基金的財(cái)務(wù)狀況報(bào)告，用于披露基金的財(cái)務(wù)信息。5.附件五：投資業(yè)績(jī)報(bào)告詳細(xì)要求：投資業(yè)績(jī)報(bào)告應(yīng)包括投資收益、投資損失、投資組合情況等。附件說明：本附件為股權(quán)投資基金的投資業(yè)績(jī)報(bào)告，用于評(píng)估基金的投資表現(xiàn)。6.附件六：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具備資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、公允性進(jìn)行審計(jì)。附件說明：本附件為股權(quán)投資基金的審計(jì)報(bào)告，用于驗(yàn)證基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決方式、程序、地點(diǎn)等。附件說明：本附件為甲乙雙方關(guān)于爭(zhēng)議解決的協(xié)議，確保爭(zhēng)議得到有效解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)支付違約金，違約金按未支付款項(xiàng)的日利率計(jì)算。示例說明：若投資方未在約定的時(shí)間內(nèi)支付100萬元投資款項(xiàng)，則每日應(yīng)支付100萬元的0.1%作為違約金。2.違約行為：被投資企業(yè)未按約定完成項(xiàng)目進(jìn)度。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)應(yīng)向投資方支付違約金，違約金按項(xiàng)目進(jìn)度延誤的天數(shù)和約定的違約金比例計(jì)算。示例說明：若被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)度延誤10天，每日違約金比例為0.5%，則應(yīng)支付5萬元違約金。3.違約行為：第三方未按協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若第三方因自身原因?qū)е峦顿Y方損失50萬元，則第三方應(yīng)賠償50萬元。4.違約行為：甲乙雙方未按合同約定進(jìn)行信息披露。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未按約定進(jìn)行信息披露的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若甲乙雙方未按約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露相關(guān)信息，則每逾期一天，應(yīng)支付1萬元違約金。全文完。2024版股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股權(quán)投資基金1.2投資風(fēng)險(xiǎn)1.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.4投資決策1.5投資協(xié)議1.6相關(guān)法律法規(guī)2.投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)2.3風(fēng)險(xiǎn)分類2.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告3.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案4.投資決策與審批流程4.1投資決策原則4.2投資決策程序4.3投資審批權(quán)限4.4投資決策記錄5.投資風(fēng)險(xiǎn)分配與承擔(dān)5.1風(fēng)險(xiǎn)分配原則5.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式5.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制5.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究6.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)與職責(zé)6.1風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)置6.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)6.3風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)6.4風(fēng)險(xiǎn)管理考核7.風(fēng)險(xiǎn)信息披露與溝通7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露頻率7.4溝通機(jī)制8.合同期限與終止條件8.1合同期限8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決方式9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效、修改與解除10.1合同生效條件10.2合同修改程序10.3合同解除條件10.4合同解除程序11.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議11.1合同附件11.2補(bǔ)充協(xié)議12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.2爭(zhēng)議解決13.其他約定13.1其他權(quán)利與義務(wù)13.2其他條款14.合同簽署與生效日期14.1簽署程序14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股權(quán)投資基金本合同中所稱股權(quán)投資基金，是指由有限合伙人或投資者共同出資設(shè)立，以投資于非上市企業(yè)股權(quán)為目的，通過專業(yè)化管理，實(shí)現(xiàn)資本增值和收益分配的基金。1.2投資風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)是指股權(quán)投資基金在投資過程中可能面臨的各種不利因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。1.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施是指為降低投資風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列措施，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。1.4投資決策投資決策是指基金管理人根據(jù)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選、評(píng)估和決策的過程。1.5投資協(xié)議投資協(xié)議是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽訂的，約定雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。1.6相關(guān)法律法規(guī)相關(guān)法律法規(guī)是指與股權(quán)投資基金投資活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括但不限于：專家訪談、行業(yè)分析、財(cái)務(wù)分析、盡職調(diào)查等。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)可接受度等。2.3風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)分類包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。2.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度要求基金管理人定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向投資者報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制要求基金管理人建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。3.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括但不限于：投資分散、行業(yè)選擇、企業(yè)篩選、盡職調(diào)查等。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告要求基金管理人定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，并向投資者報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案要求基金管理人制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.投資決策與審批流程4.1投資決策原則投資決策原則包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)收益匹配、投資分散、行業(yè)選擇、企業(yè)篩選等。4.2投資決策程序投資決策程序包括但不限于：項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資委員會(huì)審議、投資決策等。4.3投資審批權(quán)限投資審批權(quán)限包括但不限于：投資額度、投資決策權(quán)等。4.4投資決策記錄投資決策記錄要求基金管理人記錄投資決策的依據(jù)、過程和結(jié)果。5.投資風(fēng)險(xiǎn)分配與承擔(dān)5.1風(fēng)險(xiǎn)分配原則風(fēng)險(xiǎn)分配原則包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。5.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)損失賠償、風(fēng)險(xiǎn)收益調(diào)整等。5.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究要求對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)造成損失的責(zé)任人進(jìn)行追究。8.合同期限與終止條件8.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。8.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除、投資期限屆滿、基金清算、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。8.3合同解除與終止程序合同解除與終止程序包括但不限于：提前通知、書面確認(rèn)、清算事宜處理、剩余資產(chǎn)分配等。9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任違約責(zé)任包括但不限于：違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀、強(qiáng)制履行等。9.2爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式包括但不限于：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。9.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序包括但不限于：提交爭(zhēng)議、選擇爭(zhēng)議解決方式、執(zhí)行爭(zhēng)議解決結(jié)果等。10.合同生效、修改與解除10.1合同生效條件合同生效條件包括但不限于：雙方簽字（或蓋章）、滿足法律、法規(guī)規(guī)定的生效條件。10.2合同修改程序合同修改程序包括但不限于：書面提出修改請(qǐng)求、雙方協(xié)商一致、修改后的合同簽訂。10.3合同解除條件合同解除條件包括但不限于：合同約定的解除條件、不可抗力、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.4合同解除程序合同解除程序包括但不限于：提前通知、書面確認(rèn)、合同解除后的后續(xù)處理等。11.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議11.1合同附件合同附件包括但不限于：投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施文件等。11.2補(bǔ)充協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議是指本合同簽訂后，雙方就特定事項(xiàng)另行簽訂的協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中華人民共和國(guó)仲裁委員會(huì)仲裁。13.其他約定13.1其他權(quán)利與義務(wù)雙方應(yīng)遵守本合同約定的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自變更或放棄。13.2其他條款本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.合同簽署與生效日期14.1簽署程序本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2生效日期本合同自____年____月____日生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過程中，提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或中介服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方的范圍包括但不限于：盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)法律顧問會(huì)計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)投資咨詢機(jī)構(gòu)交易撮合方其他經(jīng)合同雙方同意的第三方。2.第三方的介入程序2.1第三方的介入需經(jīng)合同雙方書面同意，并明確第三方介入的具體事項(xiàng)和權(quán)限。2.2第三方的介入程序包括：雙方簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》第三方提供相應(yīng)服務(wù)或完成相應(yīng)工作第三方提交服務(wù)報(bào)告或工作成果雙方根據(jù)服務(wù)報(bào)告或工作成果進(jìn)行決策或采取行動(dòng)3.第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1第三方的責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。第三方對(duì)其提供的服務(wù)或完成的工作成果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.2第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬。第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的配合和支持。第三方有權(quán)在合同履行過程中提出合理化建議。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額根據(jù)《第三方介入?yún)f(xié)議》約定，不得超過合同總金額的一定比例。4.2若第三方因自身原因?qū)е潞贤p方遭受損失，第三方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與合同雙方的關(guān)系：第三方與合同雙方為獨(dú)立合同關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三方對(duì)合同雙方不承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：第三方對(duì)基金投資者的責(zé)任：僅限于其提供的服務(wù)或完成的工作成果，不承擔(dān)基金投資決策和投資風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。第三方對(duì)被投資企業(yè)的責(zé)任：僅限于其提供的服務(wù)或完成的工作成果，不承擔(dān)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任。6.第三方介入后的合同變更6.1第三方介入后，若需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)經(jīng)合同雙方及第三方協(xié)商一致