證券投資基金托管協(xié)議

證券投資基金托管協(xié)議合同編號：__________甲方（基金托管人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________乙方（基金管理公司）：_____________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________第一章總則1.1定義1.1.1本協(xié)議中，“基金”指由乙方依法設(shè)立并管理的，甲方提供托管服務(wù)的證券投資基金。1.1.2“托管人”指甲方，即負責(zé)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。1.1.3“管理人”指乙方，即負責(zé)基金投資管理的基金管理公司。1.2本協(xié)議依據(jù)1.2.1本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及甲乙雙方簽訂的《基金合同》而制定。1.3協(xié)議目的1.3.1本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在基金托管過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障基金資產(chǎn)的安全和合法權(quán)益。第二章托管職責(zé)2.1托管人職責(zé)2.1.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，為基金提供資產(chǎn)托管服務(wù)。2.1.2甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)被挪用、侵占。2.1.3甲方應(yīng)對基金資產(chǎn)的交易行為進行監(jiān)督，保證基金投資合規(guī)。2.1.4甲方應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進行估值，及時向乙方提供估值報告。2.2管理人職責(zé)2.2.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，負責(zé)基金的投資管理。2.2.2乙方應(yīng)保證基金投資策略合規(guī)，不得從事違法違規(guī)的投資行為。2.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報告基金投資情況，及時提供相關(guān)投資決策文件。第三章資產(chǎn)保管3.1托管人資產(chǎn)保管職責(zé)3.1.1甲方應(yīng)設(shè)立專門賬戶，用于存放基金資產(chǎn)。3.1.2甲方應(yīng)對基金資產(chǎn)進行嚴(yán)格保管，保證資產(chǎn)的安全、完整。3.1.3甲方應(yīng)按照乙方的投資指令，及時辦理基金資產(chǎn)的交易結(jié)算。3.2管理人資產(chǎn)保管職責(zé)3.2.1乙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的投資決策符合法律法規(guī)和基金合同約定。3.2.2乙方應(yīng)定期向甲方提供基金資產(chǎn)的投資決策文件，以便甲方進行資產(chǎn)保管。第四章交易結(jié)算4.1托管人交易結(jié)算職責(zé)4.1.1甲方應(yīng)按照乙方的投資指令，及時辦理基金資產(chǎn)的交易結(jié)算。4.1.2甲方應(yīng)保證交易結(jié)算的準(zhǔn)確性、及時性，避免因交易結(jié)算失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。4.2管理人交易結(jié)算職責(zé)4.2.1乙方應(yīng)保證投資指令的合規(guī)性，不得從事違法違規(guī)的交易行為。4.2.2乙方應(yīng)向甲方提供投資決策文件，以便甲方進行交易結(jié)算。第五章信息披露與報告5.1托管人信息披露與報告職責(zé)5.1.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，及時向乙方提供基金資產(chǎn)托管相關(guān)信息。5.1.2甲方應(yīng)定期向乙方提供基金資產(chǎn)托管報告，報告內(nèi)容包括基金資產(chǎn)規(guī)模、托管費用、資產(chǎn)估值等。5.2管理人信息披露與報告職責(zé)5.2.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，及時向甲方提供基金投資管理相關(guān)信息。5.2.2乙方應(yīng)定期向甲方提供基金投資管理報告，報告內(nèi)容包括基金投資策略、投資收益、風(fēng)險控制等。第六章費用與報酬6.1托管費用6.1.1甲方為基金提供托管服務(wù)，按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取托管費用。6.1.2托管費用的具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定，并在基金合同中明確。6.1.3托管費用應(yīng)按季度結(jié)算，乙方應(yīng)在收到甲方出具的托管費用結(jié)算單后五個工作日內(nèi)支付。6.2管理報酬6.2.1乙方作為基金管理人，按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取管理報酬。6.2.2管理報酬的具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定，并在基金合同中明確。6.2.3管理報酬應(yīng)按季度結(jié)算，甲方應(yīng)在收到乙方出具的報酬結(jié)算單后五個工作日內(nèi)支付。6.3其他費用6.3.1基金運作過程中產(chǎn)生的其他費用，如審計費、律師費等，由甲乙雙方按照法律法規(guī)和基金合同的約定承擔(dān)。6.3.2甲方在提供托管服務(wù)過程中產(chǎn)生的費用，如交易手續(xù)費、通信費等，由甲方承擔(dān)。第七章風(fēng)險控制與合規(guī)管理7.1托管人風(fēng)險控制與合規(guī)管理7.1.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險控制與合規(guī)管理制度，保證基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合規(guī)運行。7.1.2甲方應(yīng)定期對基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，保證業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。7.1.3甲方應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制，對基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)測。7.2管理人風(fēng)險控制與合規(guī)管理7.2.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險控制與合規(guī)管理制度，保證基金投資管理業(yè)務(wù)合規(guī)運行。7.2.2乙方應(yīng)定期對基金投資管理業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，保證業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。7.2.3乙方應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制，對基金投資管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)測。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭議期間業(yè)務(wù)處理8.2.1爭議期間，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項下的義務(wù)，保證基金業(yè)務(wù)的正常進行。8.2.2如因爭議導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)受到影響，甲乙雙方應(yīng)共同努力，采取必要措施，盡快恢復(fù)正常業(yè)務(wù)。第九章終止與解除9.1協(xié)議終止9.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（2）一方發(fā)生重大違約，經(jīng)另一方給予合理期限仍未糾正；（3）一方發(fā)生法律規(guī)定的其他終止情形。9.2協(xié)議解除9.2.1本協(xié)議在以下情況下解除：（1）一方因法定事由解除本協(xié)議；（2）一方因?qū)Ψ竭`約解除本協(xié)議。第十章附則10.1本協(xié)議的修改與補充10.1.1本協(xié)議的修改與補充應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.1.2修改與補充的內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2本協(xié)議的生效與失效10.2.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2.2本協(xié)議的有效期自生效之日起至基金合同終止之日止。10.3本協(xié)議的備案與公告10.3.1本協(xié)議簽訂后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，向相關(guān)機構(gòu)備案并公告。10.4本協(xié)議的存放10.4.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。如有需要，雙方可協(xié)商制作副本，副本與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一章基金份額的注冊與變更11.1份額注冊11.1.1甲方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，為基金份額的注冊提供必要的服務(wù)。11.1.2甲方應(yīng)保證基金份額的注冊準(zhǔn)確無誤，并在份額變更、贖回等情況下及時更新份額信息。11.2份額變更11.2.1當(dāng)基金份額發(fā)生轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈等變更時，甲方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，辦理份額變更手續(xù)。11.2.2甲方應(yīng)在份額變更完成后，及時通知乙方，并更新份額登記記錄。第十二章基金清算與終止12.1基金清算12.1.1當(dāng)基金合同終止或基金發(fā)生清算時，甲方應(yīng)協(xié)助乙方進行基金清算工作。12.1.2甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，妥善處理基金資產(chǎn)，保證清算的公正、公開。12.2基金終止12.2.1基金終止時，甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理基金合同終止手續(xù)，并按照約定進行資產(chǎn)清算。12.2.2甲方應(yīng)保證基金終止過程中，基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵害。第十三章保密與信息保護13.1保密義務(wù)13.1.1甲乙雙方應(yīng)對在基金托管和基金管理過程中獲取的對方商業(yè)秘密和客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。13.1.2甲乙雙方不得向任何第三方泄露對方的商業(yè)秘密和客戶信息，除非法律法規(guī)要求或雙方另有約定。13.2信息保護13.2.1甲乙雙方應(yīng)建立完善的信息保護制度，防止基金份額持有人的個人信息被泄露、篡改或丟失。13.2.2甲乙雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保證基金份額持有人的信息安全。第十四章違約責(zé)任14.1違約責(zé)任14.1.1甲乙任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。14.1.2違約金的計算和支付方式由甲乙雙方在基金合同中約定。14.2不可抗力14.2.1由于不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方無法履行本協(xié)議的，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并采取合理措施減輕損失。14.2.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、行為、戰(zhàn)爭等。第十五章其他事項15.1法律適用15.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。15.1.2如本協(xié)議的任何條款與法律法規(guī)沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。15.2通知與送達15.2.1甲乙雙方之間的通知和送達，應(yīng)采用書面形式，并通過掛號郵件、特快專遞、傳真或郵件等方式進行。