公共政策分析 課件 第12章系統(tǒng)分析方法；第13章公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

第十二章系統(tǒng)分析方法本章要點(diǎn)：●系統(tǒng)分析的形成與發(fā)展●系統(tǒng)分析的概念與作用●整體分析●結(jié)構(gòu)分析●層次分析●相關(guān)分析●環(huán)境分析●確定型的分析技術(shù)●隨機(jī)分析技術(shù)§1.系統(tǒng)分析的概念與作用

政策科學(xué)是在運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來(lái)的。系統(tǒng)分析構(gòu)成政策研究的方法論基礎(chǔ)。何謂系統(tǒng)分析(Systemanalysis)?很難給它下一個(gè)全面而準(zhǔn)確的定義。按照美國(guó)政策科學(xué)家Ｒ·Ｍ·克朗的說(shuō)法，系統(tǒng)分析可以被視為由定性、定量或兩者相結(jié)合的方法組成的一個(gè)集合，其方法論源于科學(xué)方法論、系統(tǒng)論以及為數(shù)眾多的涉及選擇現(xiàn)象的科學(xué)分支。應(yīng)用系統(tǒng)分析的目的，在于改進(jìn)公共的和私營(yíng)的人類組織系統(tǒng)。系統(tǒng)分析既是一種解釋性的，又是一種規(guī)定性的方法論。

一、系統(tǒng)分析的誕生系統(tǒng)分析最早是由美國(guó)蘭德公司在二戰(zhàn)結(jié)束前后提出并加以使用的。１９４５年，美國(guó)的道格拉斯飛機(jī)公司，組織了各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的科技專家為美國(guó)空軍研究“洲際戰(zhàn)爭(zhēng)”問(wèn)題，目的是為空軍提供關(guān)于技術(shù)和設(shè)備方面的建議，當(dāng)時(shí)稱為“研究與開發(fā)”（ResearchandDevelopment，縮寫為R&D)計(jì)劃。１９４８年５月，執(zhí)行該計(jì)劃的部門從道格拉斯公司獨(dú)立出來(lái)，成立了蘭德公司，“蘭德”（ＲＡＮＤ）是“研究與開發(fā)”英文的縮寫。從４０年代末到７０年代的３０年中，系統(tǒng)分析沿著兩條明顯不同的路線得到迅速發(fā)展。一條路線是運(yùn)用數(shù)學(xué)工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析和研究新型防御武器系統(tǒng)。６０年代初期，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)麥克納馬拉把這套方法應(yīng)用于整個(gè)軍事領(lǐng)域，并很快在各政府部門推廣，形成了著名的“計(jì)劃—規(guī)劃—預(yù)算系統(tǒng)”（ＰＰＢＳ）方法。在軍事和政府部門的帶動(dòng)下，美國(guó)民間企業(yè)也開始應(yīng)用系統(tǒng)分析方法來(lái)改善交通、通訊、計(jì)算機(jī)、公共衛(wèi)生設(shè)施的效率和效能；在消防、醫(yī)療、電網(wǎng)、導(dǎo)航等領(lǐng)域，系統(tǒng)分析方法也得到了廣泛的應(yīng)用。

另一條路線體現(xiàn)在與大學(xué)相聯(lián)系的研究與教學(xué)的活動(dòng)之中。沿著這一路線，存在著一種把眾多的學(xué)科加以系統(tǒng)理論化的傾向：開始是在生物學(xué)和自動(dòng)控制研究領(lǐng)域；其后擴(kuò)展到工程學(xué)、通訊理論、一般系統(tǒng)論、政治結(jié)構(gòu)、國(guó)際關(guān)系、管理系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)、心理和精神分析以及教育系統(tǒng)等研究領(lǐng)域。到了７０年代中期，系統(tǒng)分析從作為分析經(jīng)濟(jì)合理性的應(yīng)用和作為研究對(duì)象的理論體系這種相互分離狀態(tài)，逐步走向相互結(jié)合、相互補(bǔ)充，發(fā)展成為一種有效的方法體系。目前，系統(tǒng)分析作為一種一般的科學(xué)方法論，已被各國(guó)所認(rèn)可和采用，運(yùn)用于廣泛的研究領(lǐng)域之中，特別是在解決有風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策的制定以及公共決策系統(tǒng)的改進(jìn)上。隨著應(yīng)用數(shù)學(xué)以及運(yùn)籌學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，高容量、多功能的電子計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)，系統(tǒng)方法自身及應(yīng)用范圍不斷深化和擴(kuò)展，它構(gòu)成了政策研究以及政策分析的主導(dǎo)性或基礎(chǔ)性的方法。

二、系統(tǒng)分析的概念系統(tǒng)是系統(tǒng)分析的最基礎(chǔ)的概念。按照一般系統(tǒng)論的創(chuàng)立者貝塔朗菲（L·vonBertalanffy）的觀點(diǎn)，系統(tǒng)是處于一定的相互關(guān)系并與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各個(gè)組成部分(要素)的總體(集)。我國(guó)著名科學(xué)家錢學(xué)森則主張把“極其復(fù)雜的研究對(duì)象稱為系統(tǒng)，即相互作用和相互依賴的若干組成部分合成的具有特定功能的有機(jī)整體，而且這個(gè)系統(tǒng)本身又是它所從屬的一個(gè)更大系統(tǒng)的組成部分。”因此，我們可以一般地將系統(tǒng)界定為是由若干處于相互聯(lián)系并與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素或部分所構(gòu)成的整體。

世界上的一切事物都是作為系統(tǒng)而存在的，是若干要素按一定的結(jié)構(gòu)和層次組成的，并且具有特定的功能。系統(tǒng)普遍存在于自然界和人類社會(huì)之中。它是要由素所構(gòu)成的整體，離開要素就無(wú)所謂的系統(tǒng)，因而要素是系統(tǒng)存在的基礎(chǔ)；系統(tǒng)的性質(zhì)一般是由要素所決定的（有什么的要素，就具有什么樣的系統(tǒng)及其功能），但系統(tǒng)又具有各要素所沒有的新功能；各種要素在構(gòu)成系統(tǒng)時(shí)，具有一定的結(jié)構(gòu)與層次，沒有結(jié)構(gòu)層次的要素的胡亂堆積構(gòu)不成系統(tǒng)；系統(tǒng)的性質(zhì)取決于要素的結(jié)構(gòu)，而在一個(gè)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)中，結(jié)構(gòu)的好壞直接是由要素之間的協(xié)調(diào)體現(xiàn)出來(lái)；系統(tǒng)與環(huán)境之間也存在密切的聯(lián)系，每個(gè)系統(tǒng)都是在一定的環(huán)境中存在與發(fā)展的，它與環(huán)境發(fā)生物質(zhì)、能量和信息的交換（這是開放系統(tǒng)的一個(gè)基本特點(diǎn)）。系統(tǒng)的各要素之間，要素與整體之間，整體與環(huán)境之間存在著一定的有機(jī)聯(lián)系，從而在系統(tǒng)內(nèi)外形成一定的結(jié)構(gòu)與秩序，使得系統(tǒng)呈現(xiàn)出整體性、有機(jī)關(guān)聯(lián)性、結(jié)構(gòu)層次性、環(huán)境適應(yīng)性（開放性）和有序性等特征，這些特征就是所謂的系統(tǒng)的同構(gòu)性。

系統(tǒng)分析或系統(tǒng)方法，就其本質(zhì)而言，是一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分，整體與結(jié)構(gòu)及層次，結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián)系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。拉茲洛認(rèn)為，系統(tǒng)論為我們提供一種透視人與自然的眼光，“這是一種根據(jù)系統(tǒng)概念，根據(jù)系統(tǒng)的性質(zhì)和關(guān)系，把現(xiàn)有的發(fā)現(xiàn)有機(jī)地組織起來(lái)的模型?！必愃史苿t將系統(tǒng)方法描述為:提出一定的目標(biāo)，為尋找實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和手段就要求系統(tǒng)專家或?qū)＜医M在極復(fù)雜的相互關(guān)系網(wǎng)中按最大效益和最小費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)去考慮不同的解決方案并選出可能的最優(yōu)方案。我國(guó)學(xué)者汪應(yīng)洛在《系統(tǒng)工程導(dǎo)論》一書中則認(rèn)為，系統(tǒng)分析是一種程序，它對(duì)系統(tǒng)的目的、功能、費(fèi)用、效益等問(wèn)題，運(yùn)用科學(xué)的分析工具和方法，進(jìn)行充分調(diào)查研究，在收集、分析處理所獲得的信息基礎(chǔ)上，提出各種備選方案，通過(guò)模型進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)和優(yōu)化分析，并對(duì)各種方案進(jìn)行綜合研究，從而為系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)決策、系統(tǒng)實(shí)施提出可靠的依據(jù)。

三、系統(tǒng)分析的作用系統(tǒng)分析是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。它的主要作用是：幫助人們理解政策系統(tǒng)及對(duì)不同的政策系統(tǒng)加以比較；鼓勵(lì)人們對(duì)系統(tǒng)的不同部分進(jìn)行同時(shí)的研究；使人們注意系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)和層次的特點(diǎn)；開拓新的研究領(lǐng)域，增加新的知識(shí)；突出未知東西的探索，使人們從過(guò)去和現(xiàn)在的基礎(chǔ)上了解未來(lái)；使人們轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看問(wèn)題；迫使人們?cè)诳紤]目標(biāo)和解決問(wèn)題的要求時(shí)，也同時(shí)注意考慮協(xié)調(diào)、控制、分析水平和貫徹執(zhí)行的問(wèn)題；誘導(dǎo)新的發(fā)現(xiàn)，注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查等等。

但是，必須注意，系統(tǒng)分析僅僅是政策研究及政策分析方法的一部分，而非全部（頂多是后者的定量分析模型和技術(shù)的主要部分），系統(tǒng)分析尤其是定量分析模型及技術(shù)并不能解決所有的政策研究或政策分析的問(wèn)題。對(duì)于諸如帶有極強(qiáng)的政治色彩、在決策過(guò)程中的非理性或超理性作用突出、必須在價(jià)值觀和實(shí)際價(jià)值之間加以權(quán)衡一類的問(wèn)題，系統(tǒng)分析的定量分析模型和技術(shù)往往是無(wú)能為力的。必須靠政策研究或政策分析的其他方法，如組織—政治分析、價(jià)值分析等。在系統(tǒng)分析的成長(zhǎng)過(guò)程中，曾有一些系統(tǒng)分析家期望用系統(tǒng)分析來(lái)解決現(xiàn)實(shí)世界的一切問(wèn)題以及解決政策問(wèn)題的一切方面。他們過(guò)分依賴于定量的分析方法與技術(shù)，忽視超理性、政治、文化、價(jià)值及意識(shí)形態(tài)等方面的超出系統(tǒng)分析范圍的東西，導(dǎo)致了系統(tǒng)分析的濫用，達(dá)不到預(yù)期的目的。

§2.系統(tǒng)分析的內(nèi)容

根據(jù)系統(tǒng)的本質(zhì)及其基本特征，可以將系統(tǒng)分析的內(nèi)容相對(duì)地劃分為系統(tǒng)的整體分析、結(jié)構(gòu)分析、層次分析、相關(guān)分析和環(huán)境分析等幾個(gè)方面。

一、整體分析

整體性是系統(tǒng)的最基本的屬性或特征之一。因而，整體分析也就構(gòu)成系統(tǒng)分析的一個(gè)主要內(nèi)容。根據(jù)系統(tǒng)論的原理，任何系統(tǒng)都是由眾多的子系統(tǒng)所構(gòu)成的，子系統(tǒng)又是由單元和元素所構(gòu)成的。系統(tǒng)的性質(zhì)、功能與運(yùn)行規(guī)律不同于它的各個(gè)組成部分在獨(dú)立狀態(tài)時(shí)的性質(zhì)、功能和運(yùn)動(dòng)規(guī)律，它們只有在整體意義上才能顯示出來(lái)。系統(tǒng)的整體體現(xiàn)了各個(gè)組成要素所沒有的新質(zhì)、新功能和整體運(yùn)行規(guī)律，這就是“整體大于各部分之和”的原理（加和定理）；另一方面，作為系統(tǒng)整體的組成要素的性質(zhì)和功能也不同于它們?cè)讵?dú)立時(shí)的性質(zhì)與功能，當(dāng)它們作為系統(tǒng)的一部分與周圍環(huán)境發(fā)生作用時(shí)，并不是代表孤立的要素本身，而是代表系統(tǒng)整體。拉茲洛在談到這個(gè)問(wèn)題時(shí)指出：系統(tǒng)整體所獨(dú)具的“某種特點(diǎn)不能簡(jiǎn)單地還原為它們各個(gè)組成部分的性質(zhì)”；“復(fù)雜整體的特點(diǎn)實(shí)際上不可能還原成各部分的特點(diǎn)?！?/p>

用整體分析法進(jìn)行政策研究的核心是:從全局出發(fā)、從系統(tǒng)、子系統(tǒng)、單元、元素之間以及它們與周圍環(huán)境之間的相互關(guān)系和相互作用中探求系統(tǒng)整體的本質(zhì)和規(guī)律，提高整體效應(yīng)，追求整體目標(biāo)的優(yōu)化。因此整體及其目標(biāo)的優(yōu)化是整體分析的主要內(nèi)容。面對(duì)一些復(fù)雜的、較大的系統(tǒng)時(shí)，要求我們把系統(tǒng)分解為一組相關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)，在整體的指導(dǎo)下，協(xié)調(diào)各個(gè)系的目標(biāo)，從而達(dá)到系統(tǒng)所要求的總目標(biāo)，即通過(guò)求局部最優(yōu)化得到的局部解，經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)而得到整體的最優(yōu)解。

系統(tǒng)的優(yōu)化從整體與局部的關(guān)系看有如下三種情況：（１）局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益都好，組合起來(lái)的系統(tǒng)整體也最優(yōu)；（２）局部子系統(tǒng)的效益好，但系統(tǒng)整體的效益沒有達(dá)到最優(yōu)；（３）局部的子系統(tǒng)的效益并不最優(yōu)，而系統(tǒng)的整體效益較優(yōu)。從近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系看，系統(tǒng)的優(yōu)化也表現(xiàn)為各種情況，如對(duì)近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)都有利；對(duì)近期有利，對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)不利甚至有害；對(duì)近期不利，而對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)有利等。因此，整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標(biāo)，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好局部與整體、近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系。例如，在追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展尤其是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策目標(biāo)時(shí)，不能為了局部（地方）和近期的利益，片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，而以犧牲資源和環(huán)境，以及整體(全國(guó))和長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益作為代價(jià)。因此，黨和國(guó)家所制定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變以及可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是正確的，它追求的是國(guó)家、整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益。人們已經(jīng)發(fā)展出一系列的定量分析方法或技術(shù)，可以用來(lái)作整體優(yōu)化分析尤其是整體分析，這些方法和技術(shù)有線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃、動(dòng)態(tài)優(yōu)化和排隊(duì)論等。

二、結(jié)構(gòu)分析結(jié)構(gòu)分析是系統(tǒng)分析的一個(gè)組成部分。所謂的系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。同樣一些要素，排列組合的方式不同，就可能具有完全不同的性質(zhì)、特征與功能。對(duì)于一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，如果沒有一個(gè)確定其合理結(jié)構(gòu)的方法，沒有一個(gè)考慮整體優(yōu)化的方案，那么，系統(tǒng)的分析和設(shè)計(jì)也就無(wú)法進(jìn)行，也將對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行產(chǎn)生不良的后果。因此，正確掌握結(jié)構(gòu)分析法，對(duì)于確定政府系統(tǒng)的合理結(jié)構(gòu)，要求各種政策的有機(jī)配合，是政策研究工作的一個(gè)內(nèi)容。

結(jié)構(gòu)分析是尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑或方法，其目的是找出系統(tǒng)構(gòu)成上的整體性、環(huán)境適應(yīng)性、相關(guān)性和層次性等特征，使系統(tǒng)的組成因素及其相互關(guān)聯(lián)在分布上達(dá)到最優(yōu)結(jié)合和最優(yōu)輸出。人們提出了如下兩個(gè)公式來(lái)表達(dá)結(jié)構(gòu)分析的基本原理：

E**=maxP(X，R，C)P→GP→OSopt=max｛S／E**｝

(其中X是系統(tǒng)組成要素的集合；R是系統(tǒng)組成要素的相關(guān)關(guān)系的集合；C是系統(tǒng)要素及其相互關(guān)聯(lián)在各層次上的可能分布形式；P是X、R、C的結(jié)合效果函數(shù)；“Ｐ→”表示這個(gè)函數(shù)對(duì)應(yīng)于某種條件，例如Ｐ→Ｇ表示Ｐ函數(shù)對(duì)應(yīng)于系統(tǒng)目標(biāo)集的條件，Ｐ→Ｏ表示Ｐ函數(shù)對(duì)應(yīng)于環(huán)境因素約速集的條件；Ｅ表示Ｐ函數(shù)在兩個(gè)對(duì)應(yīng)條件下所能達(dá)到的最優(yōu)結(jié)合效果；Sopt的關(guān)系式表示具有最佳結(jié)合效果的結(jié)構(gòu)中能給出最大輸出的系統(tǒng))。結(jié)構(gòu)分析的任務(wù)，就是尋求Ｘ、Ｒ、Ｃ之間最優(yōu)結(jié)合形式，使系統(tǒng)穩(wěn)定條件下結(jié)合效果最優(yōu)，系統(tǒng)輸出最大。

三、層次分析系統(tǒng)論認(rèn)為，任何復(fù)雜的系統(tǒng)都具有一定的結(jié)構(gòu)層次。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的層次性既指等級(jí)性，又指?jìng)?cè)面性。前者是指任何一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，都可以從縱向把它劃分為若干等級(jí)，即存在著不同等級(jí)的系統(tǒng)層次關(guān)系，其中低一級(jí)的結(jié)構(gòu)是高一級(jí)結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分。如我國(guó)政府體制上從中央人民政府（國(guó)務(wù)院）到省、市、縣、區(qū)、鄉(xiāng)地方各級(jí)人民政府；軍隊(duì)編制從軍、師、團(tuán)、營(yíng)、連等。后者是指任何同一級(jí)的復(fù)雜系統(tǒng)，又可以從橫向上分為若干相應(yīng)聯(lián)系，相互制約，又各自獨(dú)立的平行部分，如國(guó)務(wù)院分各部、委、省級(jí)人民政府劃分廳、局等。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次性是系統(tǒng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性的重要保證，也是系統(tǒng)發(fā)揮其最佳功能的前提條件之一。

系統(tǒng)分析中的層次分析法產(chǎn)生于７０年代，是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家薩蒂提出的。層次分析的基本思路是：明確問(wèn)題中所包含的因子及其相互關(guān)系，將各因子劃分為不同層次；從而形成多層次結(jié)構(gòu)，通過(guò)對(duì)各層次因子的比較分析，建立判斷矩陣，并通過(guò)判斷短陣的計(jì)算將不同政策方案按重要性或適用性大小排列，為最優(yōu)方案的選擇提供依據(jù)。層次分析首先要解決系統(tǒng)分層及其規(guī)模的合理性問(wèn)題，層次的劃分要考慮到系統(tǒng)傳遞物質(zhì)、能量和信息的效率、質(zhì)量和費(fèi)用等因素；其次要使各個(gè)功能單元的層次歸屬合理。

四、相關(guān)分析系統(tǒng)論告訴我們，構(gòu)成系統(tǒng)的各個(gè)子系統(tǒng)、單元和要素之間以及它們與環(huán)境之間是相互聯(lián)系和相互作用的，這一特征叫做系統(tǒng)的相關(guān)性（有機(jī)關(guān)聯(lián)性）。相關(guān)性首先體現(xiàn)在系統(tǒng)與要素之間的不可分割的聯(lián)系。在系統(tǒng)整體中，各要素并不是孤立存在的，而是由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)聯(lián)結(jié)在一起，相互依存、相互作用。如果其中一項(xiàng)發(fā)生變化，就會(huì)影響其他要素也發(fā)生變化（人體各種器官之間就是相互關(guān)聯(lián)的）。其次，相關(guān)性體現(xiàn)在要素與系統(tǒng)整體的關(guān)系中。要素與系統(tǒng)整體相適應(yīng)，一旦要素改變，整體必然發(fā)生改變；同樣，系統(tǒng)整體發(fā)生改變，系統(tǒng)要素也必然發(fā)生變化（要素與系統(tǒng)之間的相互作用是通過(guò)結(jié)構(gòu)這一中介來(lái)實(shí)現(xiàn)的）。再次，相關(guān)性表現(xiàn)在系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系方面，即系統(tǒng)的改變引起環(huán)境的變化，環(huán)境的變化也會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)的變化；系統(tǒng)創(chuàng)造自己的環(huán)境，環(huán)境又規(guī)定著自己的系統(tǒng)。最后，相關(guān)性還表現(xiàn)在系統(tǒng)發(fā)展的協(xié)同性上。協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化必然引起各要素以及環(huán)境的變化，這種變化又不是雜亂無(wú)章的，而是有規(guī)律可循的，這個(gè)規(guī)律就是同步性（順便說(shuō)，協(xié)同學(xué)是系統(tǒng)論在當(dāng)代的新成就，它以協(xié)同性作為研究對(duì)象）。

相關(guān)分析要求我們?cè)谡哐芯康倪^(guò)程中尤其是問(wèn)題界定、目標(biāo)設(shè)定和方案規(guī)劃中，要充分注意到各種問(wèn)題及問(wèn)題的各個(gè)方面之間，各個(gè)目標(biāo)之間，各個(gè)方案之間，子目標(biāo)與總目標(biāo)以及子方案與總方案之間的關(guān)系，注意問(wèn)題目標(biāo)和方案與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境之間的相互聯(lián)系和相互作用，考慮各種因素對(duì)政策執(zhí)行效果可能產(chǎn)生的影響，從而設(shè)計(jì)出理想的或較優(yōu)的政策方案。例如，我們?cè)谠O(shè)計(jì)改革與發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，用相關(guān)分析的方法，就是要緊密注意各個(gè)領(lǐng)域、各條戰(zhàn)線、各個(gè)方面的改革與發(fā)展措施的相關(guān)配套、同步進(jìn)行；或者說(shuō)，在進(jìn)行了某個(gè)（些）領(lǐng)域的改革之后，必須及時(shí)進(jìn)行另一些領(lǐng)域的改革，否則，將影響全面的改革與發(fā)展。近代“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”之所以不成功，有各種原因，其中的一條是缺乏系統(tǒng)改革思想，洋務(wù)派主張引進(jìn)西方科學(xué)技術(shù)和工業(yè)設(shè)備，使之與封建主義的政治體制協(xié)調(diào)起來(lái)，即所謂的“中學(xué)為體，西學(xué)為用?！边@種幻想不改變封建主義的生產(chǎn)關(guān)系、政治制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)，而僅靠引進(jìn)西方科技及設(shè)備來(lái)發(fā)展生產(chǎn)力的做法是難以成功的，不變革前者，再好的機(jī)器設(shè)備也發(fā)揮不了作用。

五、環(huán)境分析系統(tǒng)論認(rèn)為，系統(tǒng)與環(huán)境是處于相互聯(lián)系和相互作用之中。系統(tǒng)以外界的條件或環(huán)境作為存在和發(fā)展的土壤。環(huán)境是指系統(tǒng)之外的所有其他事物或存在，即系統(tǒng)發(fā)生、發(fā)展及運(yùn)行的生態(tài)條件或背景。一個(gè)系統(tǒng)總是處于更大的系統(tǒng)之中，成為更大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，因而更大的系統(tǒng)則構(gòu)成該子系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境。系統(tǒng)與環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用表現(xiàn)在：一方面，環(huán)境是系統(tǒng)的存在和發(fā)展的前提條件，環(huán)境影響、制約，甚至決定系統(tǒng)的性質(zhì)與功能；另一方面，系統(tǒng)的存在和發(fā)展也改變著周圍的環(huán)境，系統(tǒng)作用的不同將引起環(huán)境發(fā)生變化。系統(tǒng)與環(huán)境這種不斷進(jìn)行著的物質(zhì)、能量和信息的交換，使系統(tǒng)具有環(huán)境適應(yīng)性特征。

環(huán)境分析是系統(tǒng)分析的一個(gè)重要內(nèi)容。因?yàn)橄到y(tǒng)的狀態(tài)，系統(tǒng)的問(wèn)題同環(huán)境存在著這種相互聯(lián)系、相互作用的特征，所以，分析環(huán)境與系統(tǒng)的關(guān)系是接近系統(tǒng)問(wèn)題的必要步驟。要確定系統(tǒng)及其問(wèn)題的邊界和約束條件，必須對(duì)環(huán)境作出分析，系統(tǒng)分析的許多資料也來(lái)源于環(huán)境，因此，環(huán)境分析是系統(tǒng)分析中的一項(xiàng)不可或缺的工作。就政策研究來(lái)說(shuō)，我們將政策研究的對(duì)象視為一個(gè)系統(tǒng)，一個(gè)高度開放的社會(huì)系統(tǒng)，政策環(huán)境產(chǎn)生了需求和支持這樣一些輸入，通過(guò)政治系統(tǒng)（決策系統(tǒng)）的加工處理轉(zhuǎn)變?yōu)檎叻桨?，這些方案的輸出（執(zhí)行)又作用了環(huán)境。這是政治系統(tǒng)論向我們展示的政策系統(tǒng)及其運(yùn)行的簡(jiǎn)要圖景，在這里，無(wú)論是政策的制定，還是政策的執(zhí)行，環(huán)境因素的地位和作用都是極其顯著的。因此，環(huán)境分析對(duì)于政策研究來(lái)說(shuō)，其意義也是不言而喻的。環(huán)境分析涉及的內(nèi)容很廣，包括自然環(huán)境或物理技術(shù)環(huán)境分析，社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析，文化心理環(huán)境分析等等。在系統(tǒng)分析中，要對(duì)環(huán)境加以因時(shí)、因地、因人的分析，找出相關(guān)的環(huán)境因素，確定其影響的范圍和程度，以便在方案的制定和執(zhí)行中予以考慮，這正是環(huán)境分析的任務(wù)與目的。

§3.系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)

克朗在《系統(tǒng)分析和政策科學(xué)》根據(jù)決策類型的不同將系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)分為兩類，即確定型的分析技術(shù)和隨機(jī)分析技術(shù)。一、確定型的分析技術(shù)所謂的確定型，是指那些可用于只有一種勢(shì)態(tài)，并在做出可接受的假定之后其變量、限制條件、不同的選擇都是已知的、確定的，按一定的統(tǒng)計(jì)置信度可以預(yù)見的方法或技術(shù)。克朗將線性規(guī)劃、排隊(duì)論、馬爾柯夫分析、統(tǒng)籌法等列入這類技術(shù)之中。模型、工具或技術(shù)應(yīng)

用基礎(chǔ)知識(shí)線性規(guī)劃解決在商業(yè)、交通、庫(kù)存、建筑、后勤及網(wǎng)絡(luò)中的配置、分配和優(yōu)化問(wèn)題計(jì)算機(jī)科學(xué)、敏感性分析、代數(shù)解法、單純形表、經(jīng)濟(jì)學(xué)排隊(duì)論人或事物或事件的等待服務(wù)問(wèn)題蒙特·卡羅法、模擬、統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)劃管理技術(shù)生產(chǎn)和建設(shè)計(jì)劃PERT(成本或時(shí)間)、CANTT圖、網(wǎng)絡(luò)分析(CPN)、決策樹馬爾柯夫分析銷售經(jīng)營(yíng)、預(yù)測(cè)矩陣代數(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抗分析商業(yè)、心理學(xué)、國(guó)防研究博弈論質(zhì)量保證工業(yè)、國(guó)防科學(xué)、技術(shù)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)確定型的定量模型、方法和技術(shù)

二、隨機(jī)分析技術(shù)隨機(jī)分析技術(shù)則是應(yīng)用于不確定型或風(fēng)險(xiǎn)決策的分析方法及技術(shù)。當(dāng)存在一個(gè)以上的態(tài)勢(shì)，并且需要估計(jì)和確定每一種可能的狀態(tài)時(shí)，就要碰到隨機(jī)模型問(wèn)題。這時(shí)還要計(jì)算在每一種態(tài)勢(shì)下用每一種決策選擇所得的輸出結(jié)果。因而可供選擇方案的數(shù)量將很大，這時(shí)可以用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)推論和概率論等學(xué)科的方法，在可以接受的假定條件下減少不確性。有時(shí)，隨機(jī)的局面可以化為確定模型來(lái)加以處理，比如選擇一種最有可能發(fā)生的未來(lái)態(tài)勢(shì)，或者只分析最壞的或最好的方面等等?？死蕦?dòng)態(tài)規(guī)劃，計(jì)算機(jī)模擬，隨機(jī)庫(kù)存論，取樣、回歸、指數(shù)平滑，決策樹，貝葉斯定理、損益分析等列入隨機(jī)分析技術(shù)之中。隨機(jī)定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)

用基礎(chǔ)知識(shí)動(dòng)態(tài)規(guī)劃在生產(chǎn)、配置活動(dòng)中的多階段決策計(jì)算機(jī)科學(xué)和概率論計(jì)算機(jī)模擬系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用計(jì)算機(jī)科學(xué)和蒙特、卡羅法隨機(jī)庫(kù)存論需求或提前時(shí)間是隨機(jī)的情況概率論和期望值統(tǒng)計(jì)量隨機(jī)模型計(jì)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的概率矩陣代數(shù)、微積分取樣、回歸、指數(shù)平滑大總體的問(wèn)題解統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論貝葉斯定理?xiàng)l件概率下的預(yù)測(cè)、相關(guān)和因果分析代數(shù)、概率論以及有關(guān)先驗(yàn)概率和知識(shí)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)決策樹系統(tǒng)行為代數(shù)和統(tǒng)計(jì)學(xué)[思考題]1.解釋系統(tǒng)和系統(tǒng)分析概念。2.簡(jiǎn)述系統(tǒng)分析與政策分析的關(guān)系。3.系統(tǒng)分析有哪些基本內(nèi)容？4.用例子說(shuō)明系統(tǒng)分析的定量技術(shù)的應(yīng)用。第十三章公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析本章要點(diǎn)：●經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念與分支●經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于政策分析的用處●政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑●公共選擇理論與政策分析●經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的方法論基礎(chǔ)●成本—效益分析●成本—效能分析§1．政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成政策分析的一個(gè)主要基礎(chǔ)。這不僅表現(xiàn)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)政策方面的研究起源很早，為政策科學(xué)的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)、而且在于經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑歷來(lái)是政策研究或政策分析的一個(gè)主導(dǎo)途徑，它為政策分析提供了概念框架，理論模式和分析技術(shù)。一、什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)按照許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為尤其是經(jīng)濟(jì)選擇行為以及經(jīng)濟(jì)政策的學(xué)科。英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（AlfredMarshall）認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)處于普通生活事務(wù)中的人類的研究”。另一個(gè)著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓斯（LionelRobbins）的定義是:“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門把人類行為作為目的與可以有不同用途的稀缺資源之間的關(guān)系來(lái)研究的科學(xué)”。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（PaulA.Samuelson）則將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為“研究人和社會(huì)如何進(jìn)行選擇，來(lái)使用可以有其他用途的稀缺資源以便生產(chǎn)各種商品，并在現(xiàn)在和將來(lái)分配給社會(huì)的各個(gè)成員或群體以供消費(fèi)之用”。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家干脆認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題就其本性來(lái)就是選擇問(wèn)題，而除非有稀缺性，否則，選擇是不必要的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種常見的分類方法是將它劃分為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，前者研究總體或集合經(jīng)濟(jì)并檢查如通貨膨脹和失業(yè)一類的政策問(wèn)題；后者考察作為消費(fèi)者的個(gè)人和公司在市場(chǎng)中的行為。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面屬于選擇的科學(xué)，大部分政策制定者更清楚經(jīng)濟(jì)學(xué)家所提出的政策建議。但現(xiàn)在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家日益參與公共政策事務(wù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有許多分支學(xué)科（范圍從公共財(cái)政學(xué)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)），但在這些分支學(xué)科中的主要區(qū)別還是涉及微觀途徑還是宏觀途徑的區(qū)別。另一種常見的分類方法是將經(jīng)濟(jì)學(xué)分為理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。前者使用數(shù)學(xué)工具，發(fā)展出非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)行為模式；后者則用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法去檢驗(yàn)理論。無(wú)論如何，經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)中量化和形式化程度最高的學(xué)科。另外，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，出現(xiàn)了各種各樣的學(xué)派（如當(dāng)代的新凱恩斯主義、貨幣主義、供應(yīng)學(xué)派、公共選擇學(xué)派、激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派等），它們有不同的理論和意識(shí)形態(tài)見解，因而也就有不同的政策主張。

二、政策分析與經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)性按照羅賓斯等人的定義，經(jīng)濟(jì)學(xué)從稀缺性的角度看待人類行為，它將稀缺資源及其用途的選擇作為自己的研究主題。經(jīng)濟(jì)學(xué)者要考察特定決策或選擇行為（不管是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。因此，從理論上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析密切相關(guān)，前者是后者的一個(gè)重要的學(xué)科基礎(chǔ)，或者說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是政策分析的一個(gè)不可或缺的組成部分。然而，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析既被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽略，也被政治學(xué)家忽略。從亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把焦點(diǎn)集中在私人部門上，而將公共部門尤其是政府的研究留給政治學(xué)家和社會(huì)學(xué)家。一旦涉及政府或國(guó)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會(huì)將政府看作一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，即追求效用最大化的獨(dú)立個(gè)體，并在規(guī)范的意義上來(lái)討論政府。政治學(xué)家將政治學(xué)的領(lǐng)域界定為政府、權(quán)力或社會(huì)價(jià)值的權(quán)威性分配，然而卻忽視公共部門尤其是政府的行動(dòng)也具有成本和效益的方面，即忽視了價(jià)值分配的經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。后面我們將會(huì)看到，正是一批所謂的“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”特別是公共選擇學(xué)者在二戰(zhàn)后將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用到政治和公共決策領(lǐng)域，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)分析在公共政策的研究中的地位與作用突顯出來(lái)。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及公共選擇和新制度學(xué)派對(duì)于公共政策研究的影響最深。根據(jù)荷蘭學(xué)者漢斯·范登·德爾和本·范·韋爾瑟芬在《民主與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中的說(shuō)法，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心主題是一個(gè)團(tuán)體中的個(gè)人的共同福利（共同福利包括由經(jīng)濟(jì)所決定的團(tuán)體的幸福），它包含了如下三種因素：（1）各種條件的公式化約束；（2）關(guān)于以上條件如何被團(tuán)體中的機(jī)構(gòu)加以實(shí)現(xiàn)的研究；（3）對(duì)于現(xiàn)存的團(tuán)體機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)及現(xiàn)存的團(tuán)體福利政策的批判性評(píng)價(jià)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅關(guān)心公共政策（政治）對(duì)于社會(huì)價(jià)值的分配，而且關(guān)注由此帶來(lái)的社會(huì)收益和社會(huì)成本問(wèn)題，從稀缺性的方面觀察社會(huì)價(jià)值的分配。帕累托、巴羅、蘭格、丁伯根和鮑莫爾等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)是如下兩個(gè)基本問(wèn)題：一是為實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化狀態(tài)的條件下定義；二是關(guān)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)（秩序）的組織如何影響全體社會(huì)成員的福利問(wèn)題。這樣，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)們?yōu)楣舱叩难芯刻峁┝讼嚓P(guān)的概念、理論和方法。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于公共政策研究的最突出的作用表現(xiàn)在，它為政策問(wèn)題的分析提供了強(qiáng)有力的分析工具以及概念框架。它有助于澄清公共行動(dòng)的真實(shí)成本和開支，了解這些行動(dòng)對(duì)個(gè)人和團(tuán)體所產(chǎn)生的影響。政府的職能在很大程度講是經(jīng)濟(jì)上的職能，如果沒有重要的經(jīng)濟(jì)后果，就難以思考和評(píng)價(jià)政府的政策或項(xiàng)目。民主社會(huì)中的大量政治爭(zhēng)論是關(guān)于政府為誰(shuí)做什么和誰(shuí)去付成本的問(wèn)題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是考察這些問(wèn)題的可利用的強(qiáng)有力工具。將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到公共政策研究的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是使對(duì)公共問(wèn)題的爭(zhēng)論由規(guī)范轉(zhuǎn)到實(shí)證，更多地由事實(shí)和數(shù)字說(shuō)話。毫無(wú)疑問(wèn)，沒有一項(xiàng)公共政策是單純靠理性計(jì)算而出臺(tái)的，但微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析可以增加決策的科學(xué)性和合理性。

經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策分析的相關(guān)性還表現(xiàn)在于，經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多分支學(xué)科都有很長(zhǎng)的將研究成果應(yīng)用到政策問(wèn)題的傳統(tǒng)。例如，工業(yè)組織、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共財(cái)政和國(guó)際貿(mào)易是一些有政策取向研究的領(lǐng)域。因此，盡管在當(dāng)代對(duì)公共政策研究的興趣不斷加強(qiáng)，但無(wú)論如何經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政策感興趣決不是新鮮事。另外，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)中出現(xiàn)的新分支——經(jīng)濟(jì)政策學(xué)在某種程度上也可以說(shuō)是政策科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物，它是當(dāng)代政策科學(xué)的一個(gè)有機(jī)組成部分。無(wú)論是在國(guó)外，還是在國(guó)內(nèi)，已有大量的經(jīng)濟(jì)政策學(xué)的著作問(wèn)世，最早較系統(tǒng)論述這一學(xué)科的著作可能要首推J·丁伯根的《經(jīng)濟(jì)政策理論》（１９５２年）和《經(jīng)濟(jì)政策：原理與設(shè)計(jì)》（１９５６年）兩部著作（后一本的中譯本由商務(wù)印書館于１９８８年出版）。

三、政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共政策研究的聯(lián)系的原因在于，公共政策一般都具有經(jīng)濟(jì)的方面（如利益和成本），經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為政策選擇的分析者是必不可少和富有成效的。經(jīng)濟(jì)學(xué)并不直接分析政策推論，但它給經(jīng)濟(jì)學(xué)家一系列分析政策過(guò)程的工具和提供分析問(wèn)題的視野或框架，即提供了研究公共政策的途徑。在西方政策科學(xué)的發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑一直是一種主導(dǎo)途徑，其影響和成果不亞于政策研究的政治學(xué)途徑。

所謂的政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑，也就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來(lái)看待公共決策問(wèn)題。按照阿馬切爾（RyanC.Amacher）在“經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策”一文中的概括，政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的基本內(nèi)容是：（１）經(jīng)濟(jì)理論是實(shí)證的或非規(guī)范的，它由事實(shí)命題而不是價(jià)值判斷所組成。這就意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)要為決策者提供實(shí)證的知識(shí)，而不是某些“應(yīng)該”的指導(dǎo)；（２）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋某些事件的結(jié)果，它允許“如果Ａ，則Ｂ”一類的問(wèn)題，一般并不預(yù)言Ａ的出現(xiàn)；（３）經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于用私人市場(chǎng)過(guò)程來(lái)解決社會(huì)問(wèn)題；（４）經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于花大量的心血去澄清各種選擇，并使特定選擇的機(jī)會(huì)成本盡可能清楚；（５）經(jīng)濟(jì)學(xué)家更有可能認(rèn)識(shí)在現(xiàn)存的選擇中的替代機(jī)會(huì)；（６）與第5點(diǎn)密切相關(guān)的一點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用漸進(jìn)的和邊際的途徑；（７）經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于用個(gè)人的途徑來(lái)作社會(huì)分析；（８）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)所有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和體制背景都是適應(yīng)的?！?．公共選擇

一、公共選擇理論的興起公共選擇理論是西方“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”中最有影響的思潮或?qū)W派，是公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型。它產(chǎn)生于20世紀(jì)40年代末，“大體上從1948年以來(lái)，公共選擇作為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域而發(fā)起來(lái)了”（布坎南語(yǔ)），而它作為一個(gè)學(xué)派或思潮的興起則是20世紀(jì)60年代末70年代初的事。

二戰(zhàn)后，西方的公共部門尤其是政府持續(xù)增長(zhǎng)，這給經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家提出了重大的研究課題。40年代末50年代初，三個(gè)年輕的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，后來(lái)的三位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——詹姆斯·布坎南、肯尼思·阿羅和保羅·薩繆爾遜，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，力求解釋民主社會(huì)中政治和社會(huì)選擇（公共選擇或公共決策）過(guò)程。他們的思想后來(lái)發(fā)展成為人所共知的公共選擇理論、社會(huì)選擇理論和公共物品理論。而在這三種理論中，當(dāng)今影響最廣泛而且爭(zhēng)論最大的要算公共選擇理論了。該理論不僅成為當(dāng)代西方社會(huì)學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)中的一個(gè)重要理論學(xué)派，而且成為當(dāng)代西方公共管理實(shí)踐特別是政府改革實(shí)踐的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。

二、公共選擇理論的主題作為公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型，公共選擇是一個(gè)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定和方法來(lái)研究非市場(chǎng)決策或公共決策問(wèn)題的新研究領(lǐng)域。用其奠基人布坎南（JamesM.Buchanan）的話來(lái)說(shuō)：“公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場(chǎng)決策而產(chǎn)生?！卑凑樟硪粋€(gè)公共選擇學(xué)者繆勒（DennisC.Muller）的說(shuō)法,公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的研究,或簡(jiǎn)單地定義為將經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用到政治科學(xué)。他說(shuō)：“公共選擇對(duì)非市場(chǎng)決策的分析思路一直是：（1）作出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)（理性的、功利主義的個(gè)人）；（2）通常把偏好顯示過(guò)程描述為類似于市場(chǎng)（選民從事交換活動(dòng)，個(gè)人通過(guò)投票行為來(lái)顯示他們的需求表，公民自由進(jìn)入或退出俱樂部）；以及（3）提出與傳統(tǒng)價(jià)格理論相同的問(wèn)題（均衡存在嗎？它們是否穩(wěn)定？是否具有帕累托效率？它們是如何達(dá)成的？）”。公共選擇理論所使用的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,其基本假定是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假定，即人是自利的、理性的效用的最大化者。因此,可以把公共選擇理論看作一個(gè)政策科學(xué)學(xué)派,看作政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究領(lǐng)域（實(shí)際上,它被稱為“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”）。

公共選擇所涉及的是政治或公共決策的主題領(lǐng)域。按照繆勒的說(shuō)法，公共選擇的主題與政治學(xué)的主題是相同的，涉及國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治、官僚機(jī)構(gòu)等。按照荷蘭學(xué)者德爾和韋爾瑟芬的說(shuō)法，公共選擇或政治決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中最重要的幾個(gè)主題是：一個(gè)團(tuán)體中公共物品的供給與需求，不同權(quán)力集團(tuán)的交易過(guò)程中的價(jià)值分配，政黨爭(zhēng)取選票的競(jìng)爭(zhēng)和官僚機(jī)構(gòu)行為對(duì)政府政策的影響。法國(guó)學(xué)者勒帕日則認(rèn)為，公共選擇理論涉及如下四個(gè)基本主題：（1）研究政治制度和最佳經(jīng)濟(jì)狀態(tài)之間的關(guān)系；（2）發(fā)展出有關(guān)官僚體制的經(jīng)濟(jì)理論；（3）深入研究代議制政治制度運(yùn)轉(zhuǎn)的邏輯及其缺陷；（4）力求找出能夠說(shuō)明某些政治制度歷史發(fā)展的經(jīng)濟(jì)因素尤其是對(duì)國(guó)家、合法性、正義等概念的邏輯探討。由對(duì)上述主題的探討，公共選擇學(xué)者提出了種種的理論，如非市場(chǎng)決策論（公共決策論）代議民主制經(jīng)濟(jì)理論、國(guó)家理論、政黨理論、利益集團(tuán)理論、尋租理論、官僚制理論、政府?dāng)U張論、政府失靈論、俱樂部理論、以足投票論、財(cái)政聯(lián)邦制論、立憲經(jīng)濟(jì)理論等。核心是公共決策或公共物品的生產(chǎn)與提供理論。

三、公共選擇理論的方法論啟示作為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的交叉研究領(lǐng)域以及公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑的典型，公共選擇理論取得了豐富的理論及方法論成果，對(duì)于公共政策研究具有合理和可供借鑒之處。一是公共選擇學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)、理論和方法入手來(lái)研究政治和公共決策問(wèn)題，為公共政策和政治學(xué)研究提供了一個(gè)新的視野、新的研究途徑；它用方法論個(gè)人主義來(lái)取代作為傳統(tǒng)政治學(xué)的主導(dǎo)途徑的方法論集體主義，是對(duì)公共政策研究的政治學(xué)途徑的有益補(bǔ)充或擴(kuò)展。二是公共選擇學(xué)者豐富了當(dāng)代政策科學(xué)和政治學(xué)理論，如它的非市場(chǎng)決策理論、政府失敗論、國(guó)家與政黨理論、投票規(guī)則的損益分析、官僚體制與代議制民主的分析，擴(kuò)展或補(bǔ)充了當(dāng)代政策科學(xué)和政治學(xué)的理論研究。三是有助于對(duì)當(dāng)代西方國(guó)家公共決策過(guò)程的本質(zhì)及其局限性的認(rèn)識(shí)，也加深了對(duì)人類公共決策過(guò)程及其規(guī)律性的認(rèn)識(shí)。§3．政策分析中的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

公共政策大都具有經(jīng)濟(jì)上的效果或需要經(jīng)濟(jì)上的投入。考察經(jīng)濟(jì)效果有兩個(gè)基本方法即成本－效益分析或損益分析和成本－效能分析。在介紹這兩種方法之前，我們先簡(jiǎn)要介紹經(jīng)濟(jì)分析的方法論基礎(chǔ)。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的邏輯基礎(chǔ)演繹法、經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)和方法論個(gè)人主義構(gòu)成經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的主要邏輯基礎(chǔ)。演繹法和數(shù)學(xué)模型的采用是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的一個(gè)基本特征。演繹法由假設(shè)推導(dǎo)出定理，是一種由一般到特殊的推理過(guò)程；一個(gè)數(shù)學(xué)模型則表現(xiàn)為一系列在邏輯上一致的數(shù)學(xué)方程式。演繹法和數(shù)學(xué)模式采用使得經(jīng)濟(jì)學(xué)分析具有形式化、定量化和精確化的特點(diǎn)，特別是保持邏輯上的一致性或消除邏輯矛盾，簡(jiǎn)便地描述復(fù)雜的現(xiàn)象結(jié)構(gòu)，做出預(yù)言和進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析采用的是方法論的個(gè)人主義，并以經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)作為出發(fā)點(diǎn)。方法論個(gè)人主義的要點(diǎn)是：個(gè)體構(gòu)成團(tuán)體或組織的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的集合或累加構(gòu)成集體行為。因此，人類的行為包括政治和經(jīng)濟(jì)都應(yīng)從個(gè)體的角度去尋找原因。所謂的經(jīng)濟(jì)人或理性人假說(shuō)是指，個(gè)人無(wú)論是處于什么地位，其本性都是一樣的，都以追求個(gè)人利益的最大化或個(gè)人效用的極大化作為最基本的動(dòng)機(jī)；或者說(shuō)，個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中遵循理性原則，在做出個(gè)人決策時(shí)經(jīng)過(guò)仔細(xì)的計(jì)算和分析，力求實(shí)現(xiàn)利益的最大化。

二、成本－效益分析成本—效益分析也稱成本—利益分析。某一項(xiàng)政策方案或項(xiàng)目，從經(jīng)濟(jì)效果或經(jīng)濟(jì)可行性方面來(lái)考慮，只有利益超過(guò)成本或至少利益等于成本時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的，或者說(shuō)只有一個(gè)方案或項(xiàng)目現(xiàn)在的或由現(xiàn)利益的值等于或超過(guò)現(xiàn)在的或由現(xiàn)成本的值時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的。換言之，當(dāng)Ｂ≥Ｃ時(shí)，方案是可行的，當(dāng)Ｂ＜Ｃ時(shí)，方案是不可行的。成本－利益分析被廣泛地應(yīng)用于私人企業(yè)和公共部門的決策分析中。利益和成本兩個(gè)概念的涵義同決策主體的不同而不同。如果主體是私人企業(yè)，其目的是獲利，則它所婪泊成本與利益一般是貨幣的成本與利益，或成本會(huì)計(jì)意義上的成本與利益，這是最簡(jiǎn)單的成本－利益分析，即商業(yè)管理上的成本－利益分析。如果決策主體是政府，其目的是追求最大的社會(huì)福利，則它所要求的成本與利益更多地社會(huì)成本與社會(huì)利益，公共決策分析的成本－利益分析就是這后一種意義上的成本－利益分析。從公共決策分析的角度看待成本與利益時(shí)，不僅要注意直接的成本與利益，而且要認(rèn)真考慮各種間接的成本和利益以及作為副產(chǎn)品的成本與利益。一個(gè)方案的直接成本與利益，是指該方案直接立生的利益和該方案直接承擔(dān)的成本；凡是這個(gè)方案的承擔(dān)者以外的組織所獲得的