政府經濟學（第四版）課件全套 潘明星 第1-17章 市場失靈與政府干預 -公債

政府經濟學（第四版）

新編21世紀公共管理系列教材經濟效率及其實現市場失靈與政府經濟活動的范圍政府的經濟職能與政府失靈市場經濟中政府作用變遷的歷史軌跡1234第一章市場失靈與政府失靈第一章市場失靈與政府失靈學習重點通過本章學習，應該明確實現資源合理配置的基本準則，掌握市場失靈與政府失靈的表現和原因，了解在市場經濟發(fā)展的不同時期，政府所應發(fā)揮作用的限度和范圍，探索正確處理政府與市場間關系的方法。1.1經濟效率及其實現1.1.1判定資源配置是否合理的兩個基本準則效率準則評價標準公平準則1.1經濟效率及其實現1.1.1判定資源配置是否合理的兩個基本準則帕累托最優(yōu)指資源配置已達到這樣一種境地，即任何重新改變資源配置的方式，都不可能使一部分人在其他人沒有受損的情況下受益帕累托更優(yōu)至少有一個人的處境變好沒有一個人的處境變壞效率準則1.1經濟效率及其實現1.1.1判定資源配置是否合理的兩個基本準則一種產品的社會總成本(TSC)指的是生產一定量的該產品所需要消耗的全部資源的價值。一種產品的社會邊際成本(MSC)指的是增加一個單位的該種產品的產出所需增加的資源消耗的價值。一種產品的社會總收益(TSB)指的是人們從消費一定量的該種產品中所得到的總的滿足程度。一種產品的社會邊際收益(MSB)則是指人們每增加一個單位該產品的消費所增加的滿足程度。1.1經濟效率及其實現1.1.1判定資源配置是否合理的兩個基本準則結論當某一社會的全部資源配置都滿足這樣一個條件，即每一種產品(或服務)的社會邊際成本都等于該種產品(或服務)的社會邊際收益時，該社會的經濟制度就是最具有效率的。1.1經濟效率及其實現1.1.1判定資源配置是否合理的兩個基本準則洛倫茲曲線按家庭百分比和收入百分比的對應關系描繪在圖形上，即得到洛倫茲曲線?；嵯禂涤山^對平等線和實際的洛倫茲曲線圍成的面積公平準則1.1經濟效率及其實現1.1.1判定資源配置是否合理的兩個基本準則判斷標準洛倫茲曲線的彎曲程度反映了收入分配的平等程度。彎曲程度越大，收入分配越不平等。國際上一般認為，基尼系數在0.2以下，表明收入分配趨于絕對平均，基尼系數在0.2～0.3之間為相對平均，基尼系數在0.3～0.4之間屬于比較適度，0.4以上則被認為是收入分配趨于絕對不平等狀態(tài)。1.1經濟效率及其實現1.1.2完全競爭市場與經濟效率的實現完全競爭市場的特征所有的交易都在市場上發(fā)生，并且市場上有大量的買者和賣者。產品是同質的資源可以充分流動買者和賣者可以享有完全的和對稱的信息1.1經濟效率及其實現1.1.2完全競爭市場與經濟效率的實現所有的生產資源都為私人所有消費者和生產者都是追求效用或利潤最大化的合乎理性的經濟人。經濟利益的可分性與所有權的確定性生產和消費都不存在外部效應不存在規(guī)模報酬遞增暗含條件1.1經濟效率及其實現1.1.2完全競爭市場與經濟效率的實現在完全競爭條件下，如何達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢？MPB=MSB=MPC=MSC=Pd=Ps1.2市場失靈與政府經濟活動的范圍1.2.1市場失靈的表現公共產品的提供壟斷外部效應所謂市場失靈，是指在資源配置的某些領域完全依靠市場機制的作用無法實現帕累托最優(yōu)狀態(tài)。市場的不完全信息不完全優(yōu)值品、劣值品失業(yè)、通貨膨脹和經濟失衡分配問題1.2市場失靈與政府經濟活動的范圍1.2.2政府經濟活動的范圍提供經濟信息對優(yōu)值品劣值品進行引導提供公共產品維護競爭矯正外部效應改善市場狀況穩(wěn)定經濟調節(jié)收入分配市場經濟條件下政府經濟活動的范圍1.3政府的經濟職能與政府失靈1.3.1政府的經濟職能提供市場經濟運行的基本框架進行微觀經濟管理維持宏觀經濟穩(wěn)定和推動宏觀經濟增長維持宏觀經濟穩(wěn)定和推動宏觀經濟增長1.3政府的經濟職能與政府失靈1.3.2政府失靈公共政策失效政府部門的擴張沖動公共產品供給的低效率尋租行為1.4市場經濟中政府作用變遷的歷史軌跡第一階段第二階段第三階段市場體制充分發(fā)揮作用，政府有限干預階段政府充分發(fā)揮職能、充分干預甚至過度干預階段重新強調市場機制作用和政府適度干預階段市場經濟的變遷經歷了以下三個階段：1.4市場經濟中政府作用變遷的歷史軌跡1.4.2凱恩斯主義時期的政府干預1.4.3新自由主義時期政府干預的收縮1.4.1市場經濟體制的確立與資本主義自由發(fā)展時期政府第一章市場失靈與政府失靈復習思考題1什么是帕累托最優(yōu)？實現帕累托最優(yōu)的條件是什么？2市場失靈表現在哪些方面？3政府有哪些經濟職能？4政府失靈的原因是什么？有哪些主要表現？5在當代，應如何處理好政府與市場的關系？謝謝！政府經濟學（第四版）

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副主編：董西明李一花私人產品、公共產品和混合產品公共產品配置的理論分析與效率實現公共產品的價格：稅收公共財政1234第二章公共產品第二章公共產品學習重點通過本章學習，應掌握私人產品與公共產品的屬性及區(qū)別，明確考核公共產品資源配置效率的標準及分析方法，掌握公共經濟部門的基本特征，理解稅收價格觀對加強稅收征管的現實意義。2.1私人產品、公共產品與混合產品2.1.1需要類型的劃分公共需要私人需要：2.1私人產品、公共產品與混合產品2.1.2私人產品私人產品是指通常需要通過市場機制向社會提供，滿足作為個體的社會成員的私人需要的產品。123含義可分割性競爭性排他性2.1私人產品、公共產品與混合產品2.1.3公共產品公共產品是指需要通過財政機制向社會提供，滿足作為群體的社會成員的公共需要的產品123含義不可分割性非競爭性非排他性2.1私人產品、公共產品與混合產品2.1.4混合產品

混合產品是兼具公共產品和私人產品屬性的產品。在一定條件下具有非競爭性和非排他性具有非排他性的同時具有競爭性具有非競爭性的同時具有排他性2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.1公共產品配置的理論分析公共產品配置的局部均衡分析是對一種公共產品的供給和需求達到均衡狀態(tài)時的效率狀況的分析，而不考慮其他公共產品的供求狀況，更不考慮私人產品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。1、公共產品配置的局部均衡分析2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.1公共產品配置的理論分析公共產品配置的局部均衡分析是對一種公共產品的供給和需求達到均衡狀態(tài)時的效率狀況的析，而不考慮其他公共產品的供求狀況，更不考慮私人產品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。實現社會資源配置效率最大化的條件是邊際社會收益等于邊際社會成本，這一條件不僅適用于私人產品，而且同樣適用于公共產品。二者效率實現的區(qū)別是，對于私人產品，每個消費者通過消費不同的數量而得到相同的邊際收益，并且等于生產的邊際成本；對于公共產品，每個消費者消費相同的數量而得到的邊際收益不同，所有消費者得到的邊際收益的總和等于生產的邊際成本。結論2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.1公共產品配置的理論分析公共產品配置的局部均衡分析是對一種公共產品的供給和需求達到均衡狀態(tài)時的效率狀況的析，而不考慮其他公共產品的供求狀況，更不考慮私人產品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。公共產品配置的一般均衡分析不僅考慮公共產品的供求狀況及效率狀態(tài)，而且考慮私人產品的供求狀況和效率狀態(tài)，即分析公共產品和私人產品的資源配置如何在相互影響和相互作用下實現帕累托效率。2、公共產品配置的一般均衡分析2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.1公共產品配置的理論分析公共產品配置的局部均衡分析是對一種公共產品的供給和需求達到均衡狀態(tài)時的效率狀況的析，而不考慮其他公共產品的供求狀況，更不考慮私人產品的供求狀況及資源配置狀態(tài)。假定有任意兩個消費者A和B，消費任意兩種私人產品Y和公共產品X。由于資源量既定，生產公共產品多了，生產私人產品就少，反之亦然，于是就可得到一條資源約束線，如果橫軸X代表公共產品，縱軸Y代表私人產品，那么，公共產品和私人產品的邊際轉換率即該曲線的斜率可表示為：ΔY/ΔX。由于公共產品和私人產品的屬性不同，所以雖然A和B消費相同數量的公共產品，但消二者的邊際替代率之和等于私人產品和公共產品的邊際轉換率，即ΔYB/ΔX+ΔYA/ΔX=ΔY/ΔX。這就是公共產品配置的一般均衡分析所得出的帕累托效率的實現條件。結論2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.2政府公共經濟部門如何實現公共產品資源配置效率公共經濟部門公共部門又稱公共經濟部門，是相對于私人部門即私人經濟部門的概念。一般認為，企業(yè)和家庭組成私人經濟部門，而政府和提供公共產品與混合產品的事業(yè)單位、國有企業(yè)以及非營利組織組成公共部門。

所有權標準

產品性質標準2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.2政府公共經濟部門如何實現公共產品資源配置效率與私人經濟部門的相互依存性行為目標的公共性調節(jié)機制的計劃性考核標準的社會性公共經濟部門的特征2.2公共產品配置的理論分析與效率實現2.2.2政府公共經濟部門如何實現公共產品資源配置效率宏觀層次中觀層次微觀層次要注意使公共產品的供應總量合理應保證公共產品的供給結構合理提高公共經濟部門的微觀資源配置效率公共經濟部門實現公共產品資源配置效率的三個層次2.3公共產品的價格：稅收2.3.1林達爾均衡及其虛擬性如果每一個社會成員都按照其從公共產品消費中得到的邊際收益的大小來承擔公共產品的生產成本，則公共產品的供給就會達到有效率的水平。這在西方財政理論中被稱為“林達爾均衡”。林達爾均衡2.3公共產品的價格：稅收2.3.1林達爾均衡及其虛擬性林達爾均衡的實現需要嚴格的條件：每個社會成員都愿意準確地表達自己從公共產品消費中得到的邊際收益的大小，不存在隱瞞或低估自己從公共產品消費中得到的邊際收益，進而逃避自己應分擔的成本的動機；每一個社會成員都清楚地了解其他社會成員的偏好，相互之間知道彼此從公共產品消費中得到的邊際收益，從而不存在隱瞞偏好的可能。2.3公共產品的價格：稅收2.3.1林達爾均衡及其虛擬性林達爾均衡是虛擬的均衡，而非現實的均衡，它是在嚴格的假定條件下所推導出的結論。盡管林達爾均衡是虛擬的，或者說是非現實的，但這種非現實均衡的現實意義是，它說明了市場機制不能解決公共產品的提供問題。由于公共產品在滿足人們需要方面是不可或缺的，所以必然有其他的渠道來向社會提供公共產品。2.3公共產品的價格：稅收2.3.2稅收是公眾消費公共產品所支付的價格稅收是公共經濟部門的收入，借助稅收公共經濟部門解決了公共產品生產的成本彌補問題。稅收是社會成員的支付，通過支付稅收他們消費了公共產品。從市場交換的角度分析社會成員與公共經濟部門的關系，那么二者之間事實上存在一種交換關系。2.3公共產品的價格：稅收2.3.3稅收價格觀的現實意義如何防止稅收收入流失？2.3公共產品的價格：稅收2.3.3稅收價格觀的現實意義政府從義務的履行方面來尋找弱化回避稅收動機的對策第一，在思想上應充分認識稅收在形式上的無償與實質的有償的辯證統一，下決心把稅收“取之于民，用之于民”的原則付諸實施并真正落到實處；第二，應該把稅收征管作為一項系統工程來抓，不能將其僅視為稅收部門內部的事務，整個公共經濟部門都應予以協調配合。2.4公共財政2.4.1公共財政的含義定義

公共財政是指在市場經濟條件下，政府為了彌補市場失靈、提供公共產品而從事的經濟行為，是與市場經濟有內在聯系的一種財政類型或模式，是財政發(fā)展所必須經歷的階段。2.4公共財政2.4.2公共財政的特征1234公共財政是與市場經濟有內在聯系的財政公共財政是非營利的財政公共財政是法制化的財政公共財政是提供一視同仁的服務的財政2.4公共財政2.4.3我國的公共財政建立社會主義市場經濟體制的要求。123財政自身發(fā)展的要求。實現政府職能轉變的要求我國建立公共財政的必要性2.4公共財政2.4.3我國的公共財政（1）由建設性財政轉化過來的公共財政（2）與國有資產經營財政并存的公共財政（3）具有更強的政府宏觀能力調控的公共財政復習思考題1什么是公共產品？其與私人產品相比有哪些不同屬性？2何謂公共產品配置的局部均衡分析和一般均衡分析？3何謂公共經濟部門？其有哪些特征？4如何劃分公共經濟部門和私人經濟部門的邊界？5公共經濟部門配置公共產品的效率如何實現？6為什么說林達爾均衡具有虛擬性？7稅收價格觀有何現實意義？8我國為什么要建立公共財政，其具有什么特征？第二章公共產品謝謝！政府經濟學（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花外部效應的內涵外部效應與資源配置效率糾正外部效應的策略123第三章外部效應第三章外部效應學習重點通過本章學習，應該掌握外部效應的概念、分類和后果，明確正負外部效應對資源配置效率的影響，把握私人部門與政府部門糾正外部效應的策略與措施。3.1外部效應的內涵3.1.1理解外部效應含義外部效應指的是私人邊際成本與社會邊際成本之間或私人邊際效益與社會邊際效益之間的非一致性。3.1外部效應的內涵3.1.1理解外部效應二者的聯系在于，外部效應具有公共產品的特點，即同公共產品一樣，外部效應產品具有消費時的非排他性和非競爭性。二者的區(qū)別在于，公共產品強調的是成本與收益的非排他性，而外部效應強調的則是經濟行為的外在影響；公共產品問題的實質是如何使其供求合理化，而外部效應問題的實質則在于如何使經濟行為的外在影響內在化。外部效應與公共產品的關系3.1外部效應的內涵3.1.2外部效應的分類對消費的外部效應和對生產的外部效應生產活動的外部效應和消費活動的外部效應正的外部效應和負的外部效應外部效應的簡單分類法3.1外部效應的內涵3.1.2外部效應的分類消費活動產生正的消費外部效應消費活動產生正的生產外部效應消費活動產生負的消費外部效應消費活動產生負的生產外部效應生產活動產生正的消費外部效應生產活動產生正的生產外部效應生產活動產生負的消費外部效應生產活動產生負的生產外部效應3.1外部效應的內涵3.1.3外部效應的后果在市場經濟條件下，不管是什么樣的外部效應，它的存在必然不利于社會資源的有效配置，從而也不利于社會福利的最大化。因此，需要政府的財政干預。3.2外部效應與資源配置效率3.2.1負的外部效應與資源配置效率外部邊際成本不變外部邊際成本遞增外部邊際成本遞減當負的外部效應存在時，物品或勞務的生產與銷售將會呈現超額的態(tài)勢。3.2外部效應與資源配置效率3.2.2正的外部效應與資源配置效率當正的外部效應存在時，物品或勞務的生產與銷售將會呈現不足態(tài)勢。3.2外部效應與資源配置效率3.2.3外部邊際效益遞減的情況當存在外部邊際效益遞減的外部正效應時，市場機制作用下的產量水平并非總是缺乏效率的。只有處在較低產量水平時，MEB＞0才成立，此時，在實現資源配置的效率方面，市場機制失靈現象才會發(fā)生。3.3糾正外部效應的策略3.3.1私人部門糾正外部效應的機制組織的一體化界定產權和科斯定理社會制裁3.3糾正外部效應的策略3.3.1私人部門糾正外部效應的機制外部效應問題可以通過重新分配產權得到解決，這種論點被稱為科斯定理?？扑苟ɡ砭哂邢铝腥齻€條件：1）產權是明晰的2）產權是可以自由交易的3）交易成本應接近于零科斯定理的三個條件3.3糾正外部效應的策略3.3.2政府對外部效應的糾正征稅或罰款補貼政府管制常用方法3.3糾正外部效應的策略3.3.2政府對外部效應的糾正管制外部效應水平政府管制管制生產過程3.3糾正外部效應的策略3.3.3政府和市場對外部效應的聯合糾正方法污染費押金—退款制可交易許可證3.3糾正外部效應的策略

這種收費制度也叫收取綠稅。要減少城市固體垃圾量并不需要制定嚴格的規(guī)章制度，只需對公民傾倒的具體數量的垃圾收費即可，這一方法稱為“按單位收費”。按單位收費方法，是一種促使住戶通過改變采購方式,將庭院里的垃圾做成堆肥等形式減少垃圾生產數量的有效辦法。3.3.3政府和市場對外部效應的聯合糾正方法3.3糾正外部效應的策略

這一方法的具體程序可總結為：押金交上之后，再對有毒垃圾進行處理，一旦合格便將押金退還。它不僅鼓勵個人與企業(yè)適當地處理各種有毒垃圾，而且能使個人與企業(yè)積極地尋找有利于環(huán)境與健康的替代品。3.3.3政府和市場對外部效應的聯合糾正方法3.3糾正外部效應的策略

即在可接受的排污總量限度內，將排污許可證分發(fā)給污染制造者，并允許排污量較低的企業(yè)將剩余的配額進行出售，也允許超標排放的企業(yè)從其他企業(yè)那里購買排放量。這一方法能夠促進個人與企業(yè)改進控污技術，從而降低控污費用，最終降低污染排放程度。3.3.3政府和市場對外部效應的聯合糾正方法復習思考題1什么是外部效應？外部效應是如何分類的？2怎樣理解外部正效應和外部負效應？3外部效應有什么后果？4舉例說明負的外部效應對資源配置效率有什么影響？5舉例說明正的外部效應對資源配置效率有什么影響？6什么是外部效應的內在化？7如何評價組織一體化？8什么是科斯定理？9政府矯正外部效應的措施主要有幾種？10補貼是如何解決外部效應問題的？第三章外部效應謝謝！政府經濟學（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花投票規(guī)則利益集團與尋租官僚理論與政府規(guī)模政治性經濟周期與政府失靈1234第四章公共選擇第四章官僚理論與政府規(guī)模學習重點通過本章的學習，應大體了解各種投票規(guī)則，把握利益集團的成因與尋租的基本理論，明確官僚機構和官僚集團的特點，掌握公共選擇理論對政府規(guī)模迅速增長作出的解釋，明確政府失靈的表現及根源，通過對公共選擇理論的把握，探索優(yōu)化政府行為的途徑和策略。4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則它可以有效避免“搭便車”行為所有參與者的權利都會在投票結果中得到平等的體現優(yōu)點4.1投票規(guī)則4.1.1一致同意規(guī)則基本不具備穩(wěn)定性4非常復雜、費時、昂貴1容易引起沖突、威脅和恫嚇2會鼓勵人采取策略行為35缺點4.1投票規(guī)則4.1.2多數票規(guī)則簡單多數規(guī)則要求一項議案的贊同人數只要超過投票人的半數以上即可通過。比例多數規(guī)則在贊同者超過半數的基礎上還要達到一個特定更高的比例，比如2/3、3/5或4/5。4.1投票規(guī)則4.1.2多數票規(guī)則不同意的少數派的利益往往被忽略甚至被損害；其決策結果具有強制性，它允許多數人將自己的意愿強加于少數人，從而使他們成為“倒霉的少數”容易造成投票悖論；難以避免集體決策中參與者之間的策略行為。特點4.1投票規(guī)則4.1.2多數票規(guī)則梅氏定理決策性中立性不記名正向反應梅氏定理說明，在只有兩個備選方案時，一旦加上以上四個條件，同時滿足這四個條件的只有多數票規(guī)則。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論定義早在18世紀80年代，法國人孔多塞注意到多數票規(guī)則的一個重要特性——它不能在多個備選方案中達成均衡，而是在各種選擇之間循環(huán)，這種現象被稱為投票悖論。4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論例子假定有三個人，他們被標為個人1、個人2、個人3，三個備選項分別標為A、B、C，其中三個選項分別代表低預算、中間預算和高預算。每個人的偏好順序以他對于這三種方案的排列順序表示出來，如表4—1所示：4.1投票規(guī)則4.1.3投票悖論第一選擇第二選擇第三選擇個人1ABC個人2BCA個人3CAB在少數服從多數的情況下投票表決，將會出現2/3的人認為A優(yōu)于B，2/3的人認為C優(yōu)于A，2/3的人認為B優(yōu)于C，此時投票結果不可傳遞。4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理社會選擇的兩個公理：公理1：連貫性（connectedness）：對于所有的選擇項X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。公理2：傳遞性（transitivity）:對于所有的選擇項X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z，則有X≥Z。4.1投票規(guī)則1

23454.1.4阿羅不可能定理與選擇方案無關的獨立性假設理性假設

帕累托效率狀態(tài)

定義域的非限制性假定

非個人獨裁假定

五個考慮社會選擇規(guī)則的最低必要條件4.1投票規(guī)則4.1.4阿羅不可能定理阿羅認為，任何投票規(guī)則都必須同時滿足這兩個公理和五個條件，才能把個人偏好順序轉換為社會偏好順序，但事實上它們不可能同時得到滿足。4.1投票規(guī)則4.1.5投票悖論的擺脫鄧肯·布萊克單峰偏好唐斯中間投票人定理4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強度與投票交易在多數投票的模型中，個人無法表達他對一個選項相對于另一個選項的偏好程度。模仿市場價格機制，可以設計出一種多數票程序，稱為“打分投票制”。假定有3個投票者，每人被給予100分，允許每人將分數相應地打在A、B、C三種不同的方案上，對每個選擇方案打多少分就顯示了投票者的偏好強度。偏好強度4.1投票規(guī)則4.1.6偏好強度與投票交易偏好的另一種表達方式是通過投票交易來實現的，這通常指的是互投贊成票。投票交易狀況的產生，必須是以出現了一些經濟主體的成本和收益不對稱的情況，并且對一項政策的偏好勝過另一項的程度已經公開為前提。對于投票交易，人們的看法是不一致的。在西方國家的預算決算過程中，投票交易屢見不鮮，通過個人之間交換投票，一個更容易被通過的結果就可能確立了，這也算是解決投票悖論的出路之一。投票交易4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團

利益集團的成因傳統觀點

奧爾森的集體行動邏輯

政治企業(yè)家理論4.2投票規(guī)則4.2.1利益集團公共選擇中的利益集團奧爾森對利益集團在公共選擇中發(fā)揮的作用的評價基本是負面的。他認為利益集團在獲得來自政府支出增加的效益的同時，必然要以損害其他人的境況為前提。斯賓格勒模型對利益集團的評價更為糟糕，他提出的“俘虜理論”認為：在政府和利益集團之間存在著合作關系，產業(yè)的管制機關往往會被管制對象所俘虜并受其控制。多元論者樂觀地認為：雖然同一個政策提案會給不同的集團或個體帶來不同的利益影響，但是數量眾多的壓力集團相互作用將會形成一種代表全社會利益的均衡。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為有如下三種形式：通過游說或賄賂等手段直接獲取租金。形式一過各種手段改變政策環(huán)境來間接獲取租金形式二表面上開展生產性的投資活動，但真正目的在于達到政府所確定的某種標準，并據此獲得政府的補貼性租金形式三4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論政府的“無意”設租政府的“主動”設租政府的“被動”設租租金來源4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租的社會成本布坎南《尋租與尋利》（1）壟斷權潛在獲得者的努力和支出；（2）政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或對這種支出作出反應的努力；（3）作為尋租活動的一種結果，壟斷本身或政府政策所引發(fā)的第三方資源配置的扭曲。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論假定所有的尋租者都是中性的，以貨幣單位來計量效用，則一個人的初始效用等于它的收入，即U=Y。令I為已投入的數量，R是潛在的租金，假定所有尋租者具有相同的初始投入，每個尋租者將選擇投資相同的數額I，那么每個尋租者將具有贏得該租金的相同概率。如果進入尋租行列是自由的，那么尋租者的進入將持續(xù)到這樣一個點，在該點上，尋租者人數n使得一個尋租者的預期收入等于一個非尋租者的預期收入E(Y)=1/n*（Y-I+R)+(n-1)/n*(Y-I)=Y從中可以推出Y-I+R+(n-1)(Y-I)=Ny因此有R=nI。

當尋租的總投入完全抵消租金R時，尋租行為停止。4.2投票規(guī)則4.2.2尋租理論尋租行為的最大受益者往往是設租的官僚。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.1官僚機構和官僚集團的特點

特點官僚實行任命制

官僚行為具有相對獨立性

官僚集團有著強大的影響力4.3.2官僚的追求——預算最大化雙邊壟斷信息不對稱預算最大化尼斯坎南模型的三個假設4.3官僚理論與政府規(guī)模丹尼斯·C·繆勒在修正尼斯坎南模型的基礎上，提出了一個新的模型：（1）通過核算總局這類的監(jiān)控機構識破并懲罰官僚機構的超額預算，懲罰形式既可以是削減未來預算，也可以直接制裁當事人。（2）監(jiān)控官僚部門并收集信息。（3）給官僚部門設立競爭者，然后讓每個部門必須宣布它的價格產出水平，購買者可以比較各部門的報價以衡量某項公共物品的真實成本。4.3官僚理論與政府規(guī)模4.3.2官僚的追求——預算最大化4.3.3政府規(guī)模的增長4.3官僚理論與政府規(guī)模利益集團促進政府規(guī)模增長官僚體制和政府增長2財政幻覺假說314.4政治性經濟周期與政府失靈4.4.1政治性經濟周期主要內容（1）自從凱恩斯時代以來，政策制定者有了刺激經濟的工具；（2）選民喜歡低失業(yè)、高增長和低通貨膨脹；（3）政治家喜歡連選連任。4.4政治性經濟周期與政府失靈4.4.2政府失靈沒有代表性的政府1政府目光短淺和行為短期化2政府活動的低效率3表現4.4政治性經濟周期與政府失靈4.4.2政府失靈（1）“政治人”誤區(qū)——內部性。（2）公共利益的不確定。（3）中間投票人的決定作用。（4）不完整的信息。（5）不成功的政企博弈。（6）政策執(zhí)行中的障礙。原因是什么第四章公共選擇復習思考題1一致同意規(guī)則的優(yōu)缺點是什么？2簡述多數投票規(guī)則的特點。3試述阿羅不可能定理。4簡述利益集團的成因。5官僚機構和官僚集團的特點是什么？6簡述公共選擇理論對政府規(guī)模迅速增長所作出的解釋。7試述政府失靈的表現及根源。謝謝！政府經濟學（第四版）

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副主編：董西明李一花壟斷理論信息不對稱理論政府管制俘虜理論123第五章政府管制的理論基礎學習重點通過本章學習，應該從總體上明確政府管制的理論基礎，掌握壟斷的定義、分類和壟斷造成資源配置低效的原因，明確自然壟斷的范圍，了解信息不對稱引發(fā)的問題及其緩解機制，把握政府管制俘虜理論的基本內容。第五章政府管制的理論基礎5.1壟斷理論5.1.1壟斷含義在高鴻業(yè)先生主編的《西方經濟學》一書中是這么規(guī)定的：壟斷市場是指整個行業(yè)中只有唯一的一個廠商的市場組織。5.1壟斷理論5.1.1壟斷自然壟斷行為壟斷法定壟斷分類5.1壟斷理論5.1.1壟斷資源配置的低效率導致收入不平等具備政治風險危害5.1壟斷理論5.1.1壟斷制定和實施反壟斷法政府對壟斷的干預對企業(yè)的管制5.1壟斷理論5.1.2自然壟斷含義有關自然壟斷理論的文獻散見于公共經濟學、政府管制理論和反托拉斯經濟學等論著中。對于自然壟斷的界定，傳統的觀點主要是從規(guī)模經濟角度作出闡述，認為自然壟斷就是由規(guī)模效益遞增帶來的壟斷。5.1壟斷理論5.1.2自然壟斷為了實現社會福利最大化，政府一般對自然壟斷行業(yè)實行管制。實施管制的目標至少有兩個：一是維護大規(guī)模生產優(yōu)勢，即保護壟斷；二是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，防止其收取壟斷高價，損害消費者利益。5.2信息不對稱理論5.2.1信息不對稱的概念含義所謂信息不對稱，是指市場交易的各方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務的價格、質量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關信息，處于信息優(yōu)勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。5.2信息不對稱理論5.2.2逆向選擇問題

所謂逆向選擇，簡單說就是由于信息不對稱，市場交易雙方中的一方比另一方知道的信息少，因而承擔了較高成本的現象。有關逆向選擇問題的經典論述首推美國加利福尼亞大學的喬治·阿克洛夫教授在1970年發(fā)表的著名論文《次貨市場：質量不確定性與市場機制》。5.2信息不對稱理論5.2.3道德風險問題

所謂道德風險，一般是指交易雙方達成一項合同或契約后，一方以損失另一方的利益為代價改變自己行為的傾向。道德風險問題發(fā)生在契約簽訂之后，而逆向選擇發(fā)生在契約簽訂之時。5.2信息不對稱理論5.2.4緩解信息不對稱的途徑利用市場機制在交易者之間加強信息溝通政府管制政府可以運用其公共權力整治虛假廣告，打擊假冒偽劣產品，強制生產經營者落實產品擔保承諾等。政府還可以制定行政法規(guī)，強制生產經營者向市場提供真實的、比較全面的信息。5.3政府管制俘虜理論5.3.1傳統的政府管制理論——公共利益理論公共利益理論

公共利益理論認為，政府管制是對市場失靈的回應，即在存在公共產品、外部效應、自然壟斷、信息不對稱等市場失靈的行業(yè)中，由政府對微觀經濟主體的行為進行直接干預，從而達到保護社會公眾利益的目的。這一理論假定政府管制的目的是提高資源配置效率和增進社會福利，并假定管制者專一地追求這一目標，的目的是為了防止或解決由于市場失靈而造成的資源配置的無效率和分配的不公正，以提高社會福利。5.3政府管制俘虜理論5.3.2政府管制俘虜理論他列舉了四種產業(yè)所謀求的政府的強制力(規(guī)制手段)：一是政府對特定產業(yè)的稅收優(yōu)惠和直接的貨幣補貼；二是控制產業(yè)進入；三是控制替代品和互補品的生產；四是固定價格(價格控制)。喬治·施蒂格勒《經濟管制論》5.3政府管制俘虜理論5.3.2政府管制俘虜理論產生管制的領域一般與市場失靈有關。政府管制者通常會被受管制企業(yè)所“俘虜”。政府管制者被“俘虜”的原因。盡管存在政府管制者被俘虜的問題，政府管制在經濟上還是有效的。管制易于使組織化更高的利益集團受益。第五章政府管制的理論基礎復習思考題1壟斷可分為哪幾類？壟斷為什么會造成資源配置的低效率？2什么是自然壟斷？3信息不對稱的含義是什么？4緩解信息不對稱的途徑主要有哪些？5什么是逆向選擇？什么是道德風險？6政府管制俘虜理論的主要內容是什么？謝謝！政府經濟學（第四版）

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副主編：董西明李一花政府管制的界定經濟性管制社會性管制中國政府管制的趨勢及政策思路1234第六章政府管制行為學習重點通過本章學習，應該明確政府管制的含義和類型，區(qū)分經濟性管制和社會性管制的不同領域和內容，聯系我國實際，探討我國政府管制改革的可行之道。第六章政府管制行為6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義定義政府管制(governmentregulation或regulation)是政府行政機構依據法律授權，通過制定規(guī)章、設定許可、監(jiān)督檢查、行政處罰和行政裁決等行政處理行為，對各種經濟主體的活動進行限制和控制的行為。6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義政府管制的主體是政府行政機關政府管制的主要依據和手段是各種規(guī)則或制度政府管制的客體是各種經濟主體6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含義社會性管制經濟性管制政府管制6.1政府管制的界定6.1.2政府管制是一種特殊的公共產品(1)一般的公共產品都是有形的，而政府管制是無形的。(2)一般公共產品的提供主體可能具有多元性，但政府管制的供應權具有壟斷性，只能由政府獨家供應。(3)一般公共產品能為消費者提供基本相同的利益，但政府管制要受到價值觀、意識形態(tài)、政治制度等因素的影響，具有一定的“地域專用性”。6.2經濟性管制6.2.1經濟性管制的概念與管制領域經濟性管制是指在自然壟斷和存在信息偏差的領域，政府機關主要為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，借助法律權限，通過許可和認可等手段，對企業(yè)的進入和退出、價格、服務的數量和質量、投資、財務會計等有關行為加以管制。定義6.2經濟性管制6.2.1經濟性管制的概念與管制領域自然壟斷領域1存在信息不對稱的領域26.2經濟性管制6.2.2經濟性管制的內容價格管制1243投資管制進入和退出市場管制質量管制6.3社會性管制6.3.1社會性管制的內容與領域社會性管制是以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生，保護環(huán)境，防止災害為目的，對產品和服務的質量以及為達到這些目的而制定一定的標準，并禁止、限定特定行為的管制。定義6.3社會性管制6.3.1社會性管制的內容與領域

健康衛(wèi)生

安全

環(huán)境保護6.3社會性管制6.3.2社會性管制的主要類型外部性管制內部性管制信息不對稱管制6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.1中國政府管制行為的現狀過度管制指的是政府管制的“越位”和“錯位”，管了“不該管、管不好、管不了”的事。政府管制的不足主要表現為社會性管制的“缺位”和“不到位”。過度管制、管制不足6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國放松經濟性管制的趨勢及政策思路首先其次再次最后法律制度是政府管制的基本準則政企分離是規(guī)范政府管制的前提有效競爭是政府管制的政策取向經濟原理是政府制定管制價格的基礎6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國放松經濟性管制的趨勢及政策思路制定有關政府管制規(guī)則；1243制定和監(jiān)督執(zhí)行管制價格；頒發(fā)和修改企業(yè)經營許可證；實行進入市場的管制6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國放松經濟性管制的趨勢及政策思路實行自然壟斷性業(yè)務與非自然壟斷性業(yè)務相分離的政策擴展一對地區(qū)性壟斷企業(yè)有效運用區(qū)域間比較競爭管制方式擴展二政府管制政策應具有動態(tài)性擴展三6.4中國政府管制的趨勢及政策思路6.4.2中國加強社會性管制的趨勢及政策思路完善社會性管制的法律體系，增強法律的有效性；設立具有相對獨立性的社會性管制機構，同時加強對管制者的管制；建立社會監(jiān)督體系，充分發(fā)揮社會監(jiān)督的重要作用；第六章政府管制行為復習思考題1為什么說政府管制是一種特殊的公共產品？2經濟性管制的領域與內容有哪些？3社會性管制的領域與內容是什么？4結合實際，談一談中國放松經濟性管制的趨勢和政策思路。5請結合實際分析中國政府管制改革的政策思路。謝謝！政府經濟學（第四版）

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副主編：董西明李一花公有企業(yè)的含義與特征公有企業(yè)的功能公有企業(yè)的效率及其實現123第七章公有企業(yè)學習重點公有企業(yè)是指產權歸全體社會成員共同擁有的企業(yè)，它具有行為目標的公共性、調節(jié)機制的計劃性、所處領域的特定性及評價標準的社會性的特征。公有企業(yè)的功能集中體現為彌補市場失靈，具體可以從資源配置、收入分配和穩(wěn)定經濟三個方面進行考察。第七章公有企業(yè)7.1公有企業(yè)的含義與特征7.1.1公有企業(yè)的含義含義公有企業(yè)是指產權歸全體社會成員共同擁有的企業(yè)。從產權歸屬的角度講，公有企業(yè)的產權歸全體社會成員共同擁有，而且不能量化到個人，這是公有產權的基本特征.7.1公有企業(yè)的含義與特征7.1.2公有企業(yè)的特征行為目標的公共性1243活動領域的特定性調節(jié)機制的計劃性考核標準的社會性7.2公有企業(yè)的功能7.2.1公有企業(yè)功能的含義公有企業(yè)的功能是指公有企業(yè)固有的行為能力。公有企業(yè)的功能取決于公有企業(yè)的性質及其所決定的公有企業(yè)的結構和運行機制。公有企業(yè)由于產權歸屬的公共性決定了其有著與非公有企業(yè)所不同的規(guī)定。定義7.2公有企業(yè)的功能7.2.2公有企業(yè)功能的表現實現資源的優(yōu)化配置。1實現收入的公平分配。2實現經濟的穩(wěn)定增長。37.2公有企業(yè)的功能7.2.2公有企業(yè)功能表現1公有企業(yè)可以調節(jié)私人經濟部門的資源配置結構2公有企業(yè)還可糾正私人經濟部門的微觀資源配置行為在現實經濟生活中，如何協調兩類企業(yè)的關系，對實現經濟的持續(xù)穩(wěn)定增長及社會關系的和諧有著至關重要的影響?？刹扇〉幕舅悸肥牵喊l(fā)揮兩類企業(yè)功能的比較優(yōu)勢。二者應在不同的領域發(fā)揮各自不同的作用，相互協調、相互配合，共同完成社會總的資源配置任務。7.2公有企業(yè)的功能7.2.3公有企業(yè)功能實現過程中與非公有企業(yè)關系的協調7.3公有企業(yè)的效率及其實現7.3.1公有企業(yè)生產私人產品的效率第一種思路是通過國有企業(yè)所有權和經營權的分開來搞活國有企業(yè)。

第二種思路是認為公有產權不明晰導致所有權“虛置”，形成人人皆有而又人人皆無的所有權格局，進而制約了國有經濟活力的發(fā)揮，因而主張將產權量化到個人。第三種思路是通過對國有企業(yè)實行股份制改造，采用公司制的企業(yè)組織形式，建立現代企業(yè)制度，即通過建立委托代理制的企業(yè)經營形式來提高效率。7.3公有企業(yè)的效率及其實現7.3.2公有企業(yè)生產公共產品的效率公有產權即便是生產公共產品也面臨委托代理成本過高的問題。公有企業(yè)的委托代理關系涉及兩個領域，一個是政治領域，一個是經濟領域。值得慶幸的是，公有企業(yè)所處的行業(yè)具有成本遞減和規(guī)模收益遞增的特點，這就可以在較大程度上抵消其委托代理成本過高的局限，所以在現實經濟生活中，公有企業(yè)效率不高眾所周知，但通常還不會超過人們的容忍程度。7.3公有企業(yè)的效率及其實現7.3.3公有企業(yè)效率的實現明確公有企業(yè)的公共屬性或政府屬性是公有企業(yè)效率實現的認識前提深化國有企業(yè)改革是公有企業(yè)效率實現的根本出路7.3公有企業(yè)的效率及其實現7.3.3公有企業(yè)效率的實現國有企業(yè)改革應置于國有資產存量調整的大背景中進行分析國有企業(yè)改革應與國有資產的增量調整結合起來7.3公有企業(yè)的效率及其實現7.3.3公有企業(yè)效率的實現首先其次再次最后調整生產經營性國有資產和非生產經營性國有資產的比例。調整生產經營性國有資產內部的比例關系。調整非生產經營性國有資產內部的比例關系調整國有資產的地區(qū)布局7.3公有企業(yè)的效率及其實現7.3.3公有企業(yè)效率的實現合理界定政府財政的投資領域和投資方向正確處理政府財政與國有企業(yè)的收入分配關系21第七章公有企業(yè)復習思考題1公有企業(yè)為什么能夠存在？2公有企業(yè)有哪些特征？3應該如何理解公有企業(yè)的功能？4公有企業(yè)生產私人產品為什么效率低下？5公有企業(yè)的效率應該如何實現？謝謝！政府經濟學（第四版）

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副主編：董西明李一花財政政策的理論基礎財政政策概述財政政策發(fā)展歷史及近年我國的財政政策的發(fā)展演變財政政策的目標和工具1234第八章財政政策第八章財政政策學習重點通過本章學習，應該把握財政平衡與社會總供求平衡的關系，掌握財政政策的基本特征、基本功能和主要類型，明確財政政策的目標和工具，理解近年來我國財政政策發(fā)展演變的脈絡和背景原因。8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.1什么是財政平衡財政平衡即財政收支平衡，也稱預算平衡，是指國家預算的收入與支出在量上的對比關系，財政平衡是財政收支對比的一種理想狀態(tài)，是預算的編制和執(zhí)行追求的目標。概括起來說，就是“收支平衡，略有結余”。定義8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.2財政收支平衡的計算方法（1）硬赤字（結余）=（經常收入+債務收入）-（經常支出+債務支出）（2）軟赤字（結余）=經常收入-經常支出8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.2財政收支平衡的計算方法我國采用第一種方法，存在以下問題：它掩蓋了財政赤字的真實情況由于這種方法大大縮小了赤字的數額，會使人們對財政困難認識不足，從而導致財政支出的擴張。由于財政赤字數額不能得到真實的反映，也就難以分析財政支出對經濟運行所產生的影響。8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.3我國經濟中的財政赤字國有企業(yè)虧損面擴大，制約財政收入增長財權分散，分配秩序混亂，嚴重侵蝕了國家稅基稅制結構與經濟結構、分配結構的變化不相適應財政支出規(guī)模失控，增加了財政平衡的壓力企業(yè)和價格改革增加了財政壓力8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.4我國的“四平”理論四者平衡財政收支信貸收支外匯收支物資供求8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.5社會總供求及其平衡平衡的公式應當是：C+I+G+X=C+S+T+M式中，C——消費；I——投資；S——儲蓄；G——政府支出；T——政府收入（主要是稅收）；X——出口；M——進口。8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.5社會總供求及其平衡結構平衡總量平衡供需平衡的兩個層次8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.6財政平衡與社會總供求平衡的關系當總需求大于總供給時，政府通過財政收支調節(jié)有三種途徑：（1）可直接削減政府支出，以抑制總需求膨脹，從而使總供求達到平衡；（2）也可以用增加稅收的辦法，擴大供給，使總供求達到平衡；（3）還可以讓上述兩種辦法雙管齊下，在縮小總需求的同時增加總供給，從而使總供需達到平衡。一般說來，當社會總供求失調時，政府通過財政收支可對其進行調節(jié)。8.1財政政策的理論基礎：財政平衡與

社會總供求平衡理論8.1.6財政平衡與社會總供求平衡的關系當總供給大于總需求的時候，則財政收支調節(jié)采取與上述相反的措施：（1）擴大財政支出；（2）削減稅收；（3）雙管齊下。一般說來，當社會總供求失調時，政府通過財政收支可對其進行調節(jié)。8.2財政政策概述8.2.1財政政策的概念含義財政政策是國家以一定的財政經濟理論為依據，為實現預定的目標而規(guī)定的綜合運用各種財政手段的基本規(guī)則。財政政策目標和財政政策手段是構成財政政策的兩大基本要素.8.2財政政策概述8.2.2財政政策的基本特征1234財政政策的制度性和階段性財政政策的穩(wěn)定性與變動性相統一財政政策目標、手段和效果的統一性財政政策調控的間接性8.2財政政策概述8.2.3財政政策的基本功能導向功能1243控制功能協調功能穩(wěn)定功能8.2財政政策概述8.2.4財政政策的主要類型根據政策手段稅收政策公債政策投資政策等按調解經濟周期的作用自動穩(wěn)定的財政政策相機抉擇的財政政策按照財政政策作用點總量調節(jié)政策結構調節(jié)政策8.3財政政策的發(fā)展歷史及近年我國的財政政策的發(fā)展演變8.3.1財政政策的發(fā)展歷史盡量減少國家支出、平衡預算、少發(fā)行或不發(fā)行公債

凱恩斯的財政政策

供給學派、貨幣學派和理性預期學派一起對西方國家的財政經濟政策產生了重大影響。123自由資本主義壟斷階段20世紀70年代后8.3財政政策的發(fā)展歷史及近年我國的財政政策的發(fā)展演變8.3.2我國近幾年的財政政策的發(fā)展演變

2004年5月：穩(wěn)健的財政政策

1998年以來：積極的財政政策

2008年以來：積極的財政政策8.4財政政策的目標和工具8.4.1財政政策目標最終目標社會生活質量的提高(1)物價相對穩(wěn)定。(2)收入的合理分配。(3)經濟適度增長。中間目標8.4財政政策的目標和工具8.4.2財政政策工具稅收國家預算公債財政投資公共支出財政補貼8.4財政政策的目標和工具8.4.2財政政策工具確定預算收支規(guī)模和收支差額預算本身的設計與編制方式調整和變動預算支出結構8.4財政政策的目標和工具8.4.2財政政策工具

規(guī)定必要的稅收減免和加成確定稅率規(guī)定稅目

設置稅種8.4財政政策的目標和工具8.4.2財政政策工具利用財政貼息等間接手段，引導社會資金投向確定財政投資方向合理確定財政投資規(guī)模投資管理方式4第八章財政政策復習思考題1什么是財政平衡？如何理解財政平衡？2財政平衡與社會總供求平衡的關系是什么？3財政政策的基本特征、基本功能和主要類型是什么？4試析1998年以來我國財政政策的演變軌跡及其背景原因。5財政政策的目標和工具是什么？謝謝！政府經濟學（第四版）

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副主編：董西明李一花貨幣政策的目標貨幣政策工具貨幣政策的傳導機制與中介目標123財政政策與貨幣政策的配合4第九章貨幣政策中國的貨幣政策的歷史演變、目標選擇及發(fā)展趨勢5第九章貨幣政策學習重點通過本章學習，應該把握貨幣政策的最終目標和中介目標，明確各種貨幣政策工具的優(yōu)缺點，理解凱恩斯學派的貨幣政策傳導機制理論，結合實際，探討我國貨幣政策的實踐與影響我國貨幣政策有效性的因素。9.1貨幣政策的目標9.1.1貨幣政策的含義貨幣政策有廣義和狹義之分，狹義的貨幣政策是指中央銀行根據國內一定時期的經濟和金融形勢，對貨幣、信貸總量與結構進行控制與調節(jié)的行為準則。廣義的貨幣政策，不僅包括中央銀行在短期內對貨幣、信貸進行調控的行為準則，還包括中央銀行對貨幣、信貸控制與調節(jié)的一般行為過程；貨幣政策的長期目標；貨幣政策中介指標或監(jiān)測指標的選擇；貨幣政策工具的運用；貨幣政策行為的傳遞；貨幣政策與宏觀經濟政策的協調；等等。定義9.1貨幣政策的目標9.1.1貨幣政策的含義財政平衡即財政收支平衡，也稱預算平衡，是指國家預算的收入與支出在量上的對比關系，財政平衡是財政收支對比的一種理想狀態(tài)，是預算的編制和執(zhí)行追求的目標。概括起來說，就是“收支平衡，略有結余”。理解貨幣政策：（1）貨幣政策的調節(jié)對象是貨幣供應量。（2）貨幣政策的制定和實施主體是中央銀行。（3）貨幣政策是經濟理論或貨幣信用理論在宏觀貨幣、信貸管理中的具體實踐。9.1貨幣政策的目標9.1.1貨幣政策的含義財政平衡即財政收支平衡，也稱預算平衡，是指國家預算的收入與支出在量上的對比關系，財政平衡是財政收支對比的一種理想狀態(tài)，是預算的編制和執(zhí)行追求的目標。概括起來說，就是“收支平衡，略有結余”。貨幣政策的類型：（1）擴張性貨幣政策。（2）緊縮性貨幣政策。9.1貨幣政策的目標9.1.2貨幣政策最終目標

國際收支平衡經濟增長充分就業(yè)

穩(wěn)定物價9.1貨幣政策的目標9.1.3貨幣政策最終目標之間的關系財政平衡即財政收支平衡，也稱預算平衡，是指國家預算的收入與支出在量上的對比關系，財政平衡是財政收支對比的一種理想狀態(tài)，是預算的編制和執(zhí)行追求的目標。概括起來說，就是“收支平衡，略有結余”。貨幣政策最終目標之間的關系較復雜，有的在一定程度上具有一致性，如充分就業(yè)與經濟增長；有的相對獨立，如充分就業(yè)與國際收支平衡；更多表現為目標間的沖突性。由于各目標間存在的矛盾性，在任何一個國家，上述各種目標往往不能同時兼顧。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具

再貼現政策

存款準備金率

公開市場業(yè)務9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具存款準備金率存款準備金是指金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的資金，金融機構按規(guī)定向中央銀行繳納的存款準備金占其存款總額的比例就是存款準備金率。它是中央銀行控制專業(yè)銀行信貸總量的重要手段，通常被認為是貨幣政策最有效的工具之一。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具法定準備金率由于通過貨幣乘數影響貨幣供給，因此，即使準備金率調整的幅度很小，也會引起貨幣供應量的巨大波動。即使存款準備金率維持不變，它也在很大程度上限制了商業(yè)銀行體系創(chuàng)造派生存款的能力。即使商業(yè)銀行等存款機構由于種種原因持有超額準備金，法定存款準備金的調整也會產生效果。效果9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具由于準備調整的效果較強烈，不宜作為中央銀行日常調控貨幣供給的工具。由于同樣的原因，它的調整對經濟和社會心理預期都會產生影響，以至于它有了固定化的傾向。存款準備金對各類銀行和不同種類的存款的影響不一致，因而貨幣政策實現的效果可能因這些復雜情況的存在而不易把握。局限性9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具再貼現政策再貼現就是指商業(yè)銀行將未到期的商業(yè)票據拿到中央進行再貼現。中央銀行可以通過調節(jié)再貼現利率和貼現條件來調節(jié)貨幣供給量。再貼現政策是指中央銀行對商業(yè)銀行用持有的未到期票據向中央銀行融資所作的政策規(guī)定。一般包括兩個方面的內容，即再貼現率的確定和申請再貼現的資格條件。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具再貼現政策的局限性：（1）不能使中央銀行有足夠的主動權，甚至市場的變化可能違背其政策意愿。（2）再貼現率高低有限度。（3）對法定性準備率來說，貼現率比較易于調整，但隨時調整再貼現率也會引起市場利率的經常波動等。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具公開市場業(yè)務公開市場業(yè)務是指中央銀行在金融市場上公開買賣政府債券以控制貨幣供給和利率的政策行為，因此其主要特征是主要依靠市場力量進行調節(jié)。9.2貨幣政策工具9.2.1一般性貨幣政策工具（1）中央銀行能夠運用公開市場業(yè)務，影響商業(yè)銀行準備金，從而直接影響貨幣供應量；（2）公開市場業(yè)務使中央銀行能夠隨時根據金融市場的變化，進行經常性、連續(xù)性的操作；（3）通過公開市場業(yè)務，中央銀行可以主動出擊，不像再貼現率政策那樣，處于被動地位；（4）由于公開市場業(yè)務的規(guī)模和方向可以靈活安排，中央銀行可以運用它對貨幣供應量進行微調，而不像變動存款準備金那樣，會產生震動性影響。公開市場業(yè)務的優(yōu)越性9.2貨幣政策工具9.2.2選擇性貨幣政策工具選擇性貨幣政策工具消費者信用控制預繳進口保證金優(yōu)惠利率不動產信用控制證券市場信用控制9.3貨幣政策的傳導機制與中介目標9.3.1貨幣政策傳導機制貨幣學派的貨幣政策傳導機制理論凱恩斯學派的貨幣政策傳導機制理論西方貨幣政策傳導機制理論9.3貨幣政策的傳導機制與中介目標9.3.1貨幣政策傳導機制

凱恩斯學派的傳導機制理論的最初思路可以歸結為：通過貨幣供給（M）的增減影響利率（r），利率的變化則通過資本邊際收益的影響使投資（I）以乘數方式增減，而投資的增減會進一步影響總支出（E）和總收入（Y）。這個傳遞過程可表示為：M增加(減少)→r下降(上升)→I增加(減少)→E增加(減少)→Y增加(減少)總之，凱恩學派非常重視利率指標在貨幣傳導機制中的作用。9.3貨幣政策的傳導機制與中介目標9.3.1貨幣政策傳導機制

貨幣學派認為，利率在貨幣傳導機制中不起重要作用，而更強調貨幣供應量在整個傳導機制上的直接效果。貨幣學派論證的傳導機制可表示如下：

M→E→I→YM→E是指貨幣供給量的變化直接影響支出；E→I是指變化了的支出用于投資的過程；Y是名義收入。9.3貨幣政策的傳導機制與中介目標9.3.1貨幣政策傳導機制貨幣供應量匯率利率種類9.3貨幣政策的傳導機制與中介目標9.3.2貨幣政策中介目標選擇標準可控制可測性相關性9.4財政政策與貨幣政策的配合9.4.1財政政策和貨幣政策的區(qū)別與聯系含義不同政策的制定者不同政策工具不同區(qū)別9.4財政政策與貨幣政策的配合9.4.1財政政策和貨幣政策的區(qū)別與聯系聯系（1）二者都是經濟政策，都屬于宏觀調控的重要方式。（2）在一般條件下，財政政策與貨幣政策是互相配合其作用的。9.4財政政策與貨幣政策的配合9.4.2財政政策與貨幣政策配合的必要性傳導過程差異1政策調整時滯差異2政策調節(jié)的側重點差異35

四種方式“雙緊”政策

“松貨幣、緊財政”政策

“緊貨幣、松財政”政策“雙松”政策9.4財政政策與貨幣政策的配合9.4.3貨幣政策和財政政策的配合手段和配合方式9.5中國的貨幣政策的歷史演變、目標選擇及發(fā)展趨勢9.5.1中國貨幣政策運用的歷史演變政策目標政策工具觀測指標傳統體制下的貨幣政策保證國民經濟計劃的實現指令性的信貸計劃現金發(fā)行9.5中國的貨幣政策的歷史演變、目標選擇及發(fā)展趨勢9.5.1中國貨幣政策運用的歷史演變改革開放后的貨幣政策運用1985——1993年：緊縮——寬松貨幣政策的交替。1994——1997年：“適度從緊”的財政政策和貨幣政策。1998——2003年底：積極的財政政策、穩(wěn)健的貨幣政策。2004——2007年：“雙穩(wěn)健”的財政政策和貨幣政策。2008年以后：穩(wěn)健的財政政策和從緊的貨幣政策。9.5中國的貨幣政策的歷史演變、目標選擇及發(fā)展趨勢9.5.2中國貨幣政策目標的選擇穩(wěn)定貨幣、經濟增長、充分就業(yè)和國際收支平衡最終目標利率；貨幣供給量中介目標9.5中國的貨幣政策的歷史演變、目標選擇及發(fā)展趨勢9.5.3中國貨幣政策的發(fā)展趨勢貨幣政策目標多元化將取代單一目標1利率也將成為貨幣政策的中介目標2第九章貨幣政策復習思考題1什么是貨幣政策？2簡述西方國家貨幣政策的最終目標。3論述貨幣政策工具再貼現政策的效果及局限。4論述凱恩斯學派的貨幣政策傳導機制理論。5簡述貨幣政策中介目標的選擇標準。6貨幣政策工具、中介目標和最終目標的關系是什么？7試述中央銀行在制定貨幣政策時應考慮的主要因素。8為什么財政政策要與貨幣政策協調配合？9財政政策和貨幣政策的組合形式有幾種，各種組合形式的效果如何？謝謝！政府經濟學（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花收入分配的含義收入分配理論和制度收入分配差距的衡量指標及影響因素123西方國家的收入分配與社會保障制度4第十章收入分配制度與社會保障制度我國的收入分配與社會保障制度5學習重點通過本章學習，應該把握收入分配的含義和種類，比較以經濟剩余范疇和要素貢獻為基礎的分配理論的不同，總結出收入分配的一般原理和規(guī)定，掌握影響收入分配制度的因素以及收入分配差距的衡量指標，明確西方收入分配制度的變化和社會保障制度的類型，弄清我國收入分配制度和社會保障制度的歷史演變。第十章收入分配制度與社會保障制度10.1收入分配的含義10.1.1收入分配的內涵含義作為人類社會最一般的經濟范疇，收入分配是指社會產品在一個社會內部的社會集團之間、社會成員之間的分割和占有，即把一定時期內的社會產品分歸不同的社會集團和社會成員所有的行為和活動。10.1收入分配的含義10.1.1收入分配的內涵誰來分配分配什么分配多少如何分配10.1收入分配的含義10.1.2收入分配的分類功能性收入分配與規(guī)模性收入分配初次收入分配與再次收入分配微觀收入分配與宏觀收入分配三個維度10.2收入分配理論和制度10.2.1以經濟剩余范疇為基礎的分配理論法國重農學派的創(chuàng)始人魁奈提出了“純產品”學說斯密的雙重分配理論李嘉圖的分配理論馬克思的剩余價值理論10.2收入分配理論和制度10.2.2以生產要素為基礎的分配理論要素所有者的報酬等于要素對產品價值的貢獻克拉克的邊際生產力論10.2收入分配理論和制度10.2.3收入分配的一般原理和規(guī)定生產要素的所有制關系是分配關系的基礎。生產要素的貢獻是確定各種收入份額的依據。10.2收入分配理論和制度10.2.4收入分配制度原始社會的分配制度。奴隸社會的分配制度封建社會的分配制度資本主義社會的分配制度社會主義社會的分配制度。10.2收入分配理論和制度10.2.4收入分配制度影響因素技術進步主體利益集團之間的關系制度環(huán)境意識形態(tài)市場力量10.3收入分配差距的衡量指標及影響因素10.3.1衡量收入分配差距的指標標準差離散系數分組計算法洛倫茨曲線基尼系數10.3收入分配差距的衡量指標及影響因素10.3.2收入分配差距的影響因素

生產要素行業(yè)職務教育10.4西方國家的收入分配與社會保障制度10.4.1西方國家的收入分配制度西方國家分配制度發(fā)生的重大變化：工資決定由單一的雇主決定演變?yōu)橛晒椭鳌⒐?、政府三方力量綜合決定；報酬形式已從簡單的計時、計件工資轉為多種形式并存或結合應用，激勵方式則從以外部激勵為主轉為內部激勵和外部激勵相結合；社會收入差距基本趨于縮小，收入差距的矛盾仍然是財產及其收益差距過于懸殊；福利制度趨于完善，物價補償已成必然；政府加強了對社會收入分配的管理和干預。10.4西方國家的收入分配與社會保障制度10.4.2西方國家的社會保障制度三種模式福利國家型強制儲蓄型社會保險型10.5我國的收入分配制度與社會保障制度10.5.1我國的收入分配制度計劃經濟下的分配制度在個人收入分配制度方面，國家把按勞分配看成是社會主義階段的唯一分配方式。全民所有制企業(yè)實行的工資制度有三個特點：（1）工資等級、工資標準、工資水平均由國家制定。（2）同一部門、同一產業(yè)、同一行業(yè)的工資等級、工資標準基本上全國劃一，只是在不同部門、不同產業(yè)、不同行業(yè)和不同地區(qū)之間略有差別。（3）企業(yè)職工的工資數額同本企業(yè)經營狀況好壞、經濟效益高低相脫節(jié)。我國當時的個人收入分配制度是一種高度集中的計劃分配制度。長期存在的平均主義分配傾向嚴重壓抑了勞動者的生產積極性，阻礙了我國社會生產力的發(fā)展。10.5我國的收入分配制度與社會保障制度10.5.1我國的收入分配制度1978—198419841-19921992黨的十四大新世紀新階段重點是農村分配制度的改革重點是以國有企業(yè)為主的城鎮(zhèn)居民分配制度的改革逐步建立和完善同社會主義市場經濟體制相適應的個人收入分配制度著力建立體現社會公平的收入分配制度10.5我國的收入分配制度與社會保障制度10.5.2我國的社會保障制度1978—19851986—19921993—19981998年以來社會保障制度變革前的準備。為國企配套，新制度緩慢生長。為市場經濟改革服務，制度急劇變革。新型社會保障制度進入全面建設時期。10.5我國的收入分配制度與社會保障制度10.5.2我國的社會保障制度體系框架社會保險社會救助軍人保障社會福利第十章收入分配制度與社會保障制度復習思考題1如何正確理解收入分配的含義？2決定和影響收入分配制度的因素有哪些？3收入分配差距的衡量指標有哪些？4西方國家的社會保障制度有哪幾種模式？5我國收入分配制度經歷了一個怎樣的發(fā)展歷程？6隨著社會主義市場經濟體制的建立和完善，應如何進一步完善我國的收入分配制度？謝謝！政府經濟學（第四版）

主編：潘明星韓麗華

副主編：董西明李一花財政支出的原則與分類財政支出規(guī)模分析財政支出的效益分析123第十一章財政支出理論

5學習重點通過本章學習，應該把握財政支出的原則與分類，了解財政支出增長的宏觀理論模型，在此基礎上解釋世界各國財政支出增長的趨勢，同時還要明確影響財政支出的主要因素，掌握財政支出的效益的含義及分析方法。第十一章財政支出理論11.1財政支出的原則與分類11.1.1財政支出的原則含義財政支出（publicexpenditure），也稱公共支出或政府支出，是指公共部門提供公共服務的支出。財政支出反映了政府根據市場和資本的現實情況進行的政策選擇。11.1財政支出的原則與分類11.1.1財政支出的原則公平原則Titleinhere穩(wěn)定原則經濟效益原則11.1財政支出的原則與分類11.1.2財政支出的分類按財政功能分類經濟建設支出其他支出社會文教支出行政管理支出國防支出11.1財政支出的原則與分類11.1.2財政支出的分類按支出用途分類基本建設支出國防支出支援農業(yè)支出行政管理支出以及對外援助支出等科教文衛(wèi)支出撫恤和社會福利救濟費11.1財政支出的原則與分類11.1.2財政支出的分類轉移性支出購買性支出按經濟性質分11.1財政支出的原則與分類11.1.2財政支出的分類資本性支出經常性支出按支出產生收益的時間分類11.1財政支出的原則與分類11.1.2財政支出的分類一類是用于編制國家預算的統計分類一類是用于理論和經驗分析的理論分類國際分類法11.2財政支出規(guī)模分析11.2.1反映財政支出規(guī)模及其變化的指標財政支出增長率，以ΔG（%）表示財政支出增長彈性系數，以Eg表示財政支出增長邊際傾向，以MGP表示指標11.2財政支出規(guī)模分析11.2.2財政支出規(guī)模變化的理論分析4

穆斯格雷夫和羅斯托的發(fā)展階段增長理論皮考克和韋斯曼的公共收入增長引致說

鮑莫爾公共支出非均衡增長模型瓦格納法則11.2財政支出規(guī)模分析11.2.3影響財政支出規(guī)模的因素分析政府職能的擴張社會福利事業(yè)的擴大經濟與收入的增長人口的增長技術的進步11.2財政支出規(guī)模分析11.2.4我國財政支出規(guī)模變化的實證分析經濟體制改革前改革開放后2003年后結論我國財政支出占GDP的比重是比較高我國財政支出絕對數除1980年、1981年兩年出現負增長外，其余年份都是正增長的，而且增長較快逐漸轉向穩(wěn)健財政政策，財政赤字有所壓縮，使得財政支出占GDP比重的增長勢頭趨緩改革開放后，我國財政支出占GDP比重運行的曲線呈現先逐年下滑而后又逐年回升的特征。11.3財政支出的效益分析11.3.1財政支出效益的內涵定義所謂效益，就是人們在有目的的實踐活動中所得和所費的對比關系。財政支出的效益則是指政府財政分配活動中所得與所費的對比關系。11.3財政支出的效益分析11.3.2財政支出效益評價成本—效益分析法最低費用選擇法11.3財政支出的效益分析對折現率r的選擇，應采用社會折現率。對公共項目的投入、產出物的價格采用影子價格。11.3.2財政支出效益評價采用成本—效益法進行評估時要注意：11.3財政支出的效益分析最低費用選擇法不用貨幣單位來計算備選的公共支出項目的社會效益，只計算每個備選項目的有形成本，并以成本最低為擇優(yōu)的標準，西方學者也稱之為信息不充分情況下的成本—效益分析法，或最小成本法，這種方法是對成本—效益分析法的補充。11.3.2財政支出效益評價第十一章財政支出理論復習思考題1試述財政支出、購買性支出、轉移性支出的含義。2簡述財政支出應遵循的基本原則。3試用財政支出增長理論分析世界各國財政支出規(guī)模發(fā)展變化的趨勢。4分析影