DB12T 759-2018 特種設備安全風險辨識、評估和分級

DB12Identification,assessmentandclassificationofsafetyriskforspecialequi天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會發(fā)布I 1 1 1 2 5 5 7 本標準按照GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。1特種設備安全風險辨識、評估和分級a)未取得特種設備行政許可或者超出許可范圍設計、制造、安裝、改造、維修的特種設備；c)制造、安裝、改造、維修過程中的特種設備；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適TSGR4002-2011移動式壓力容器充裝許可TSGN0001-2017場(廠)內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程管理風險riskofmanagement指特種設備本身存在的，直接影響特種設備或相關人員安全的風險，一般通過定期檢驗檢測、用戶定期自查或日常巡查發(fā)現(xiàn)。該類風險包括檢驗、檢查、巡查中發(fā)現(xiàn)的設備本身存在安全風險、特種設備安全附件故障或損壞帶來的風險、其它重要部件損壞帶來的風險、設備關鍵性能指標下降帶來的風險等。辨識單元identificationunit2進行特種設備安全風險辨識的單臺特種設備、特種設備集群或氣瓶充裝單位。特種設備集群specialequipmentgroup集中布置且屬于同一生產(chǎn)裝置或存儲區(qū)的壓力容器、壓力管道集群。集群辨識groupidentification對特種設備集群所進行的特種設備安全風險識別過程。使用單位自評userself-assessment指特種設備使用單位根據(jù)本標準的相關要求，在對本單位的特種設備管理風險和在用特種設備安全風險評估的基礎上，確定本單位及其所使用的特種設備的總體風險等級的過程。外部評估outerassessment指在特種設備使用單位自評的基礎上，由行業(yè)專家或?qū)I(yè)機構(gòu)根據(jù)本標準的相關要求，確定特種設備使用單位及其所使用的特種設備總體風險等級的過程。4.1.1特種設備安全風險辨識和評估分為使用單位自評和外部評估兩部4.1.2安全風險的辨識分為管理風險的辨識和設備安全風險的辨識兩部分。每次評估中，管理風險每設備安全風險以辨識單元為單位進行辨識，辨識單元的b)每臺壓力容器為一個辨識單元；每個充裝單位為一個辨識單元；基礎扣分比例根據(jù)被辨識設備最近一次法定檢驗（安裝、修理、改造監(jiān)督檢驗或定期檢驗）的檢驗結(jié)論按表1確定。3檢驗結(jié)論為“不符合要求”檢驗結(jié)論為“符合要求”基礎扣分比例為50%的，不再進行扣分值的計算?；A扣分比例小于50%的，根據(jù)被辨識設備的種類，單臺設備安全風險的扣分值按以下要求進行計算：c)工業(yè)管道設備安全風險辨識按附錄D進行，其他壓力管道設備安全風險辨識可參照附錄D進行；e)起重機械設備安全風險辨識按附錄F進行；f)場（廠）內(nèi)專用機動車輛設備安全風險辨識按附錄G進行；g)大型游樂設施設備安全風險辨識按附錄H進行；i)移動式壓力容器充裝單位設備安全風險辨識按附錄J進行；4基礎扣分比例為50%的，設備安全風險扣分比例取50%；基礎扣分比例小于50%的，設備安全風險扣分比例R按下式計算：基礎扣分比例——根據(jù)法定檢驗報告確定的設備安全風險值，按4.3.2.1.1確定；符合特種設備集群條件的，應首先按4.3.2.1的要求對集群內(nèi)所有設備單臺設備安全風險進行辨識，取集群中各單臺設備中安全風險中最大值乘以1.5，做為該集群辨識單元的設備安全風險扣分比例。根據(jù)管理風險辨識中的扣分比例（M），將管理風險劃根據(jù)設備安全風險扣分比例（R），將設備安全風險劃根據(jù)管理風險和設備安全風險的評級結(jié)果，對辨識單元的總體風險進行評估，并按表2所示將風險等級從高到低劃分為紅色、橙色、黃色、藍色四級。5EDCBAⅠⅡⅢⅣⅤ4.6.1使用單位風險級別取該單位4.6.2已進行外部評估的，以外部評估結(jié)果5.2使用單位自評時應按辨識單元對本單位所使用的所有特種設備進行根據(jù)本標準4.6條確定的使用單位總體風險級別，按照以下原則確定每年外部評6.2.1外部評估時，被抽查單位管理風險辨識一次，設備安全風險按根據(jù)被抽查設備單元6.2.2由評估實施人在被評估使用單位的在用特種設備中隨機抽取，抽查對象應覆蓋使162233445N＞5057特種設備使用單位管理風險辨識按表A.1執(zhí)1理機構(gòu)和人員配備實安全責任人:未按要求設置安全管理機52未配備安全管理負責人扣53未取得相應的特種設備安全管理人員資格證書或證34按照要求設置安全管理機構(gòu)的使用單位以及符合下列員，明確安全管理員職責:1)使用額定工作壓力大于或者等于2.5MPa鍋爐的;的;未按要求配備專職安全管585機構(gòu)和人員配分)員，或委托具有特種設備安全管理人員資格的人員未按要求配備安全管理員或委委托人員未取得特種設備安全管理人員資格或資格證超期扣56高耗能特種設備使用單位應當配備節(jié)能管理人員，未按規(guī)定配備節(jié)能管理人員的47特種設備使用單位應當根據(jù)本單位特種設備種類、數(shù)量、特性等配備相應的特種設備作業(yè)人員，明確58使用特種設備時應當保證每班在崗持證作業(yè)人員滿使用特種設備時，發(fā)現(xiàn)在崗作59特種設備安全管理人員應按規(guī)定取得相應的特種設安全管理人員未取得相應資格證書或證書超過有效期，每發(fā)4特種設備作業(yè)人員應按規(guī)定取得特種設備作業(yè)人員作業(yè)人員未取得相應資格證書或證書超過有效期，每發(fā)現(xiàn)14特種設備使用單位應當建立人員管理臺帳，開展安5(20分)使用單位應當建立健全特種設備使用安全節(jié)能管理1)特種設備安全管理機構(gòu)(需要設置時)和相關2)特種設備經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查和3)特種設備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效測5)特種設備安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓制度;6)特種設備采購、安裝、改造、修理、報廢等管理制度;安全管理制度，至少應包括所列管理制度內(nèi)容（名稱不一定安全管理制度按內(nèi)容完善程度按好、中、差分別扣0、2、4分5各項管理制度無實施記錄的每59(10分)(20分)至少包括但不限于以下內(nèi)容:質(zhì)量證明書)、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督10)鍋爐能效測試報告、高耗能特種設備節(jié)能改造無特種設備安全與節(jié)能技(15分)用分5向使用單位特種設備安全管理人員和單位有關負責人5使用單位應當對出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況的特種設不得帶病運行、冒險作業(yè)，待故障、異常情況消除后，5(30分)特種設備應辦理使用登記，領取《特種設備使用登記555機關辦理啟用手續(xù);超過定期檢驗有效期的，應當按照5使用功能。特種設備報廢時，按臺(套)登管理與事故處分)設置特種設備安全管理機構(gòu)和配備專職安全管理員的至少演練一次，并且作出記錄;其他使用單位可以在綜5(40分)使用單位應采購、使用取得許可生產(chǎn)(含設計、制造、安裝、改造、修理)，并且經(jīng)檢驗合格的特種設備，不5特種設備的安裝、改造、5設備施工前未提前告知扣5分5分5超過定期檢驗有效期扣5分55未及時書面反饋治理結(jié)果5注2：特種設備使用單位自評周期超過12個月，12未建立記錄、進行自檢和日常維保354是否定期進行安全附件的功能試驗或確認并有1）安全閥、壓力表、溫度表是否定期進行4）超溫、超壓、差壓、點火程序和熄火保護、低水位等報警及安全聯(lián)鎖功能是否5是否定期進行鍋爐水（介）質(zhì)化驗，化驗項目合格，但未采取措施或采取措施后67859鍋爐范圍內(nèi)管道及閥門是否泄漏，保溫5溫度、壓力、水位顯示等各類二次儀表一二次儀表顯示不一致的扣超溫、超壓、差壓、點火程序和熄火保護、低水位等報警及安全聯(lián)鎖功能是否a)安裝于學校、幼兒園、醫(yī)院、車站、客運碼頭、機場、體育場館、展覽館、公園、商場等公眾聚集場所的特種c)對額定壓力大于等于3.8MPa或者過熱蒸汽溫度大于等于400℃的工業(yè)鍋爐；12未建立記錄、進行自檢和日常維?？?54556789取措施或采取措施后未見效果的扣5分鍋爐本體555551設備檢驗2未進行自檢和日常維?？?034對于已達到規(guī)定使用年限的壓力容器，或者未有規(guī)定用，應委托有資格的檢驗單位進行檢驗或合于使用評未委托有資格的檢驗單位進行檢驗或合于使用評價的扣5設備狀況壓力容器本體56575859無監(jiān)控措施或有異常情況扣真空絕熱壓力容器外壁局部存在有嚴重結(jié)冰現(xiàn)安全附件安全閥是否經(jīng)定期校驗且在有效期內(nèi)，銘牌、鉛液位計玻璃板管是否完好，閥件是否固死，是否設備狀況安全附件壓力表指示不正?？?055其他對于需要在移動式壓力容器和固定式壓力容器之間裝體和液體的裝卸用管公稱壓力不得小于裝卸系統(tǒng)工作2.不進行裝卸作業(yè)的壓無噴水裝置或噴水裝置1設備檢驗2未進行自檢和日常維?？?05354設備狀況55678測溫儀表指示不正?？?09是否裝設內(nèi)置全啟式彈簧安全閥，排氣方向為罐體上55a)安裝于學校、幼兒園、醫(yī)院、車站、客運碼頭、機場、體育場館、展覽館、公園、商場等公眾聚集場所的特種設c)盛裝易燃、助燃，或毒性程度為高度1設備檢驗253545設備狀況電統(tǒng)5657應急電源系統(tǒng)應完好，當外電供應中斷時，應急照明系統(tǒng)應自動投入使用，并且持續(xù)時58氧艙的對講系統(tǒng)和艙內(nèi)無觸點應急報警鈕應能正常工作，當外電供應中斷時，上述裝置59艙內(nèi)空調(diào)系統(tǒng)的電機及控制裝置應設置在艙55儀醫(yī)用氧艙的控制臺上是否配置測氧儀和測氧5測氧儀的氧濃度超標報警裝置是否靈敏可靠；氧濃度超標后是否能同時進行聲、光報警5設備狀況統(tǒng)5快開門式艙門、遞物筒是否設置安全聯(lián)鎖裝空氣加壓艙艙內(nèi)滅火器的種類是否符合要求5551設備檢驗2354漏但儀器狀況不良或不在檢定期之內(nèi)5安全附件56壓力表：外觀、鉛封完好，在檢定有效57爆破片裝置：完好無泄漏，在有效期內(nèi)使用，爆破片裝置和管道間的截斷閥處5859管子管件及閥門5555設備狀況管子管件及閥門管道位置是否符合安全技術(shù)規(guī)范和現(xiàn)行國家標準的要求：管道與管道、管道與相鄰設備555管道標識：檢查管道標識是否符合現(xiàn)行國家5易燃、有毒介質(zhì)管道是否具備帶壓堵漏工具不具備帶壓堵漏工具、材料5a)安裝于學校、幼兒園、醫(yī)院、車站、客運碼頭、機場、體育場館、展覽館、公園、商場等公眾聚集場所的特種設c)輸送火災危險性為甲、乙類介質(zhì)或毒性程度為中度危害及以上介質(zhì)的管道。1設備檢驗2層門鑰匙、電梯機房、電源鑰匙是否按規(guī)定3電梯的日常維護保養(yǎng)在免保期內(nèi)必須由電梯制造單位或者經(jīng)制造單位授權(quán)的具備資質(zhì)的安裝、改造、維修單位進行；免保期后應由取得電梯維修許可的單位進行。日常維護保1.未委托有資格的單位保養(yǎng)的移交相關單位處理；維修保養(yǎng)單位無制造單位授2.對于免保期以外的電梯，如果維修保3.檢查維保記錄，如果兩次保養(yǎng)時間的4電梯出現(xiàn)故障、運行有異常振動、噪聲、異味等情況時，應及時通知維修保養(yǎng)單位，組織對其進行全面檢查，消除事故隱患后，方檢查運行記錄和保養(yǎng)記錄以及運行故障與事故記錄，確認是否有對發(fā)現(xiàn)問題的5設備狀況在轎廂內(nèi)明顯的位置處，需張貼有效的《特種設備使用標志》以及電梯使用的安全注意外觀檢查，發(fā)現(xiàn)任一項不符合要求扣5分56在電梯顯著位置標明使用管理單位名稱、應急救援電話和維保單位名稱以及急修、投訴57在機房內(nèi)應有電梯發(fā)生故障時應遵循的規(guī)程，尤其應包括手動或電動緊急操作裝置和58設備狀況951設備檢驗2機倉蓋板鑰匙、電源鑰匙使用是否按規(guī)定執(zhí)3自動扶梯或自動人行道的日常維修保養(yǎng)在免2、對于免保期以外的自動扶梯或自動人3、維保記錄兩次保養(yǎng)時間的簽字日期超4設備狀況單位出資整改的項目應按技術(shù)規(guī)范要求及時整改2、檢查是否有維保單位提出維修建議沒5外觀檢查，發(fā)現(xiàn)任一項不符合要求扣106在自動扶梯或自動人行道顯著位置標明使用7“停止”字樣8防止扶手帶與障礙物之間的夾角產(chǎn)生傷害而無防碰擋板或防碰擋板及設置位置不符12層門三角鑰匙、電梯機房、電源鑰匙使用3液壓電梯的日常維護保養(yǎng)在免保期內(nèi)可由取得許可的安裝、改造、維修單位或者電梯制造單位進行；免保期后應由取得電梯2、對于免保期以外的電梯，如果維修保45在電梯顯著位置標明使用管理單位名稱、應急救援電話和維保單位名稱以及維修、6種設備使用標志》以及電梯使用的安全注7在機房內(nèi)應設有詳細的說明，指出電梯發(fā)生故障時應遵循的規(guī)程，尤具應包括手動或電動緊急操作裝置和層門開鎖鑰匙的使8保持電梯緊急報警裝置能夠隨時與使用單位安全管理機構(gòu)或者值班人員實現(xiàn)有效的物內(nèi)的組織機構(gòu)不能應答緊急呼救，扣9動力操縱的自動門應有防止門夾人的保護12電梯機房、電源鑰匙以及層門三角鑰匙的使3雜物電梯的日常維護保養(yǎng)在免保期內(nèi)可由取得許可的安裝、改造、維修單位或者電梯制造單位進行；免保期后應由取得電梯維修許分45項6在電梯顯著位置標明使用管理單位名稱、應急救援電話和維保單位名稱以及急修、投訴7機房（罩）應設有詳細的說明，指出電梯萬一發(fā)生故障時應遵循的規(guī)程，尤其應包括手動或電動緊急操作裝置和層門開鎖鑰匙的使8進入電梯的通道應該保持通暢，如果使用梯12起重機械吊具，索具是否符合安全要求3起重機明顯部位是否有清晰可見的特種4起重機械對人員構(gòu)成危險的相對移動部5設置司機室的起重機是否連接牢固，具有良好視野，配備滅火器及絕緣地板，6操縱手柄按鈕等是否有表明用途或操縱吊鉤是否設置防脫鉤裝置，開口度是否集裝箱吊具轉(zhuǎn)鎖裝置安全連鎖、伸縮裝置安全連鎖、伸縮止擋及其限位是否有效吊運熔融金屬的起重機板鉤銷軸是否按未做無損探傷或者無損探傷間隔超過8鋼絲繩磨損,斷絲,變形超過相關標準9電路是否可靠接地，電纜是否嚴重老化起重量限制器，起升高度限位器，防風門式起重機運行時聲光報警裝置是否有效a)安裝于學校、幼兒園、醫(yī)院、車站、客運碼頭、機場、體育場館、展覽館、公園、商場等公眾聚集場所的特種設c)經(jīng)常吊裝火災危險性為甲、乙類或毒性程度為中度危害及以注3：按規(guī)定辦理延期檢驗的,屬不在法定檢驗有效表G.1場(廠)內(nèi)專用機動車輛設備1234未按要求實施安全管理扣10分56象只要有一個座位未配備安全設備狀況未提供有效的專用液化氣瓶注1：7-1，8-1，9-1適用于觀光車輛，7-2，8-a)安裝于學校、幼兒園、醫(yī)院、車站、客運碼頭、機場、體育場館、展覽館、公園、商場等公眾聚集場所的特種設類、小火車類、碰碰車類、轉(zhuǎn)馬類游樂設施的12操作現(xiàn)場無檢查和試運行記錄34檢項目進行1次全面檢查，必要時要進行載荷試5外包維護保養(yǎng)業(yè)務的，如維修單位無相應資格或未簽訂訂合6《特種設備使用標志》標志超7分859設備狀況啟、制動不平穩(wěn)或整機運行異置5現(xiàn)場檢查有關裝備和物品，缺檢查最近一次的檢查一記錄或設置或其動作不符合要求的，每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求的扣5滑道站房應有滿足乘客集散所需的侯車及上下車55現(xiàn)場觀察或詢問作業(yè)人員不符設備狀況部不能升啟的兩道鎖緊裝置或一道帶保險的鎖置55龍編織帶，帶寬≥30mm）或安全壓杠等，安全壓杠一處設置不符合要求的扣55分5分44道路內(nèi)不得有障礙物，也不應插入支線，道路兩側(cè)4車輪裝置應轉(zhuǎn)動靈活，并設有后制動裝置；制動裝44設備狀況口處應設有攔擋物，當無法設置時，則應設安全把每輛車應在顯著位置上固定標牌，標牌內(nèi)容至少應包括產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品型號、產(chǎn)品編號、制造日期和制造發(fā)現(xiàn)輛車無標志或標志不8座艙應設有安全帶或安全壓杠，安全帶應采用尼龍編織帶（帶寬≥30mm）或高強度帶子；安全帶與車體聯(lián)845確5a)安裝于學校、幼兒園、醫(yī)院、車站、客運碼頭、機場、體育場館、展覽館、公園、商場等公眾聚集場所的特種1設備檢驗2操作現(xiàn)場無檢查和試運行記錄扣3分4設備狀況5678水上游樂設施均應配備足夠的救生人員和救生設設備狀況欄1設備檢驗2分3應資格的單位進行維護保養(yǎng)，簽訂維護保養(yǎng)合外包維護保養(yǎng)業(yè)務的，若維修單位4設備狀況《特種設備使用標志》超過有效期56應設置按扭型式應采用凸起手動復位式。不789現(xiàn)場檢查有關裝備和物品。缺一種必要時操作試驗。設置或其動作不設備狀況設置不符合要求的或作業(yè)人員5555滑索的終點站須設有可靠的雙重制動系統(tǒng)，每設備狀況5555551設備檢驗2客運索道安裝、大修或改造后投入使用前，或遇到可能影響其主要安全技術(shù)性能的自然災害、人為破34客運索道每天開始運行前，應徹底檢查全線設備是否處于完好狀態(tài)，在運送乘客前應進行一次試