2024年度金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同合同編號_________一、合同主體1.甲方（委托方）：2.乙方（受托方）：3.其他相關(guān)方：二、合同前言2.1背景鑒于甲方在金融資產(chǎn)托管領(lǐng)域的業(yè)務(wù)需求，為確保甲方資產(chǎn)的安全、合規(guī)、高效運(yùn)作，甲方?jīng)Q定委托乙方提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)。2.2目的本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方在金融資產(chǎn)托管服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的順利開展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.金融資產(chǎn)托管：指乙方根據(jù)甲方委托，對甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、清算、結(jié)算等服務(wù)的活動。2.委托資產(chǎn)：指甲方委托乙方托管的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、銀行存款等。3.托管賬戶：指乙方為甲方開設(shè)的專門用于存放委托資產(chǎn)的賬戶。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指委托甲方提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)的委托方。2.乙方：指接受甲方委托，提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)的受托方。3.托管期限：指本合同約定的甲方委托乙方托管金融資產(chǎn)的期限。4.托管費(fèi)用：指甲方支付給乙方的金融資產(chǎn)托管服務(wù)費(fèi)用。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)。2.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的委托資產(chǎn)信息。3.甲方應(yīng)按照合同約定支付托管費(fèi)用。4.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管和審計(jì)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供安全、合規(guī)、高效的金融資產(chǎn)托管服務(wù)。2.乙方應(yīng)確保委托資產(chǎn)的安全，不得挪用、侵占、損害甲方利益。3.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。4.乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，進(jìn)行金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合規(guī)審查和審計(jì)。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為2024年度。5.2合同履行地點(diǎn)5.3合同履行方式1.乙方應(yīng)按照甲方委托，對委托資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、清算、結(jié)算等操作。2.乙方應(yīng)通過電子方式向甲方提供金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的實(shí)時信息查詢服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件1.合同到期；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；4.甲方或乙方違約，經(jīng)另一方書面通知后30日內(nèi)仍未糾正。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致解除合同時，應(yīng)簽訂終止協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.因違約終止合同時，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.4終止后果1.合同終止后，乙方應(yīng)將剩余的委托資產(chǎn)退還給甲方。2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算剩余的托管費(fèi)用。3.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理與合同相關(guān)的其他事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.保管費(fèi)：根據(jù)甲方委托資產(chǎn)種類、規(guī)模及托管期限，按月收取保管費(fèi)。2.管理費(fèi)：根據(jù)甲方委托資產(chǎn)規(guī)模及托管期限，按比例收取管理費(fèi)。3.其他費(fèi)用：包括但不限于清算費(fèi)、結(jié)算費(fèi)、通訊費(fèi)等，按實(shí)際發(fā)生額收取。7.2支付方式甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付上述費(fèi)用，具體賬戶信息如下：7.3支付時間1.保管費(fèi)：每月的一個工作日支付下一個月的保管費(fèi)。2.管理費(fèi)：每季度一個工作日支付下季度的管理費(fèi)。3.其他費(fèi)用：在實(shí)際發(fā)生時支付。7.4支付條款1.甲方應(yīng)按照約定的支付時間、方式和金額支付費(fèi)用。2.甲方未按約定支付費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付應(yīng)付款項(xiàng)的滯納金。2.甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未能按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金。2.乙方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約金按未履行部分金額的1%計(jì)算，但最高不超過合同總金額的10%。2.甲方要求乙方賠償損失的，乙方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。2.本合同簽訂前的談判信息、合同文本等。9.2保密期限本合同約定的保密期限為合同終止后5年內(nèi)。9.3保密履行方式1.雙方對本合同約定的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密內(nèi)容的泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等。2.社會事件：如戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力事件發(fā)生時，雙方應(yīng)及時通知對方。2.雙方應(yīng)盡力減輕不可抗力事件的影響。3.因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：如2024年發(fā)生的地震。2.社會事件：如2024年發(fā)生的國際沖突。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，任何一方均可申請調(diào)解。2.調(diào)解不成的，任何一方均可申請仲裁或向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓合同。2.經(jīng)雙方同意，合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同主體涉及國家秘密、商業(yè)秘密等。2.合同約定的權(quán)利和義務(wù)具有人身性質(zhì)的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同中未明確約定的權(quán)利，均歸各自所有者保留。2.雙方均保留在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的新權(quán)利的擁有權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.乙方保留在合同履行過程中對委托資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)審查和審計(jì)的權(quán)力。2.甲方保留在合同履行過程中對乙方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查的權(quán)力。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.雙方協(xié)商一致修改或補(bǔ)充合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議。2.修改或補(bǔ)充的書面協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改或補(bǔ)充的書面協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.修改或補(bǔ)充的書面協(xié)議與本合同存在沖突的，以書面協(xié)議為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同確保金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。2.雙方應(yīng)積極配合，及時解決業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過電話、郵件、書面等方式進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。2.雙方應(yīng)按照合同約定的時間、地點(diǎn)、方式履行協(xié)助與配合義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同為獨(dú)立文件，與雙方其他協(xié)議、合同或承諾無關(guān)。16.3增減條款本合同如需增減條款，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。十七、簽字、日期、蓋章甲方（委托方）：乙方（受托方）：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的委托資產(chǎn)清單及相關(guān)信息；2.乙方開具的托管賬戶信息；3.雙方簽訂的保密協(xié)議；4.雙方協(xié)商一致的修改或補(bǔ)充協(xié)議；5.爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件；6.不可抗力事件證明文件；7.合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用的；乙方未能按約定提供服務(wù)的；乙方違反保密條款的；甲方違反保密條款的。2.違約行為的認(rèn)定：甲方未按約定支付費(fèi)用的，以乙方發(fā)出的付款通知為準(zhǔn)；乙方未能按約定提供服務(wù)的，以甲方提出的書面通知為準(zhǔn)；乙方違反保密條款的，以泄露保密內(nèi)容的客觀事實(shí)為準(zhǔn)；甲方違反保密條款的，以泄露保密內(nèi)容的客觀事實(shí)為準(zhǔn)。三、法律名詞及解釋：1.金融資產(chǎn)托管：指乙方根據(jù)甲方委托，對甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、清算、結(jié)算等服務(wù)的活動。2.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。4.保密協(xié)議：指雙方就保密事項(xiàng)簽訂的協(xié)議，約定保密內(nèi)容、保密期限、保密履行方式等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按時支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)發(fā)出書面付款通知，明確付款金額、期限和方式，甲方應(yīng)在收到通知后及時支付。2.問題：乙方未能按約定提供服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)向乙方發(fā)出書面通知，要求乙方履行合同義務(wù)，乙方應(yīng)在收到通知后及時整改。3.問題：泄露保密信息。解決辦法：雙方應(yīng)立即采取措施，防止信息進(jìn)一步泄露，并依法追究泄露者的法律責(zé)任。4.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定，協(xié)商解決合同履行問題，或根據(jù)不可抗力事件的影響，部分或全部解除合同。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體定義：第三方合同主體是指在2024年度金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同中，除甲方和乙方外的其他參與方。2.第三方責(zé)任：1.第三方應(yīng)遵守合同約定，履行其在金融資產(chǎn)托管服務(wù)中的相關(guān)職責(zé)。2.第三方應(yīng)確保其提供的金融資產(chǎn)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.第三方權(quán)利：1.第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定，對其提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.第三方有權(quán)要求甲方和乙方對其提供的服務(wù)進(jìn)行合理的報(bào)酬。4.第三方義務(wù)：1.第三方應(yīng)配合甲方和乙方進(jìn)行金融資產(chǎn)托管服務(wù)的監(jiān)管和審計(jì)。2.第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費(fèi)用。2.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的委托資產(chǎn)信息。3.乙方有權(quán)要求甲方配合其進(jìn)行金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管和審計(jì)。2.乙方利益條款：1.乙方有權(quán)在合同履行期間，根據(jù)市場情況調(diào)整托管費(fèi)用。2.乙方有權(quán)在合同終止后，要求甲方支付一定期限的過渡費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款：1.甲方未按約定支付托管費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金。2.甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.甲方不得要求乙方泄露其委托資產(chǎn)的任何信息。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：1.甲方可要求乙方按照合同約定提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)。2.甲方可要求乙方對其委托資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)審查和審計(jì)。3.甲方可要求乙方在合同履行期間，定期向其報(bào)告金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。2.甲方的利益條款：1.甲方可要求乙方在合同履行期間，對其委托資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險控制。2.甲方可要求乙方在合同終止后，返還其委托資產(chǎn)。3.乙方的違約及限制條款：1.乙方未按約定提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金。2.乙方泄露甲方委托資產(chǎn)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.乙方不得要求甲方泄露其委托資產(chǎn)的任何信息。全文完。2024年度金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同1合同目錄一、合同概述1.1合同名稱1.2合同簽訂日期1.3合同有效期1.4合同雙方基本信息二、托管資產(chǎn)范圍2.1托管資產(chǎn)種類2.2托管資產(chǎn)規(guī)模2.3托管資產(chǎn)性質(zhì)三、托管服務(wù)內(nèi)容3.1資產(chǎn)保管3.2資產(chǎn)估值3.3資產(chǎn)交易3.4資產(chǎn)清算3.5資產(chǎn)核算3.6信息披露四、托管費(fèi)用及支付方式4.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2托管費(fèi)用支付方式4.3托管費(fèi)用調(diào)整五、風(fēng)險控制與安全保障5.1風(fēng)險評估5.2風(fēng)險預(yù)警5.3風(fēng)險應(yīng)對措施5.4安全保障措施六、信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3報(bào)告內(nèi)容與格式6.4報(bào)告提交時間七、合同變更與解除7.1合同變更條件7.2合同解除條件7.3合同變更與解除的程序八、違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式8.3違約金計(jì)算九、爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序十、合同附件10.1附件一：托管資產(chǎn)清單10.2附件二：托管費(fèi)用明細(xì)表10.3附件三：風(fēng)險控制措施十一、合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理十二、其他約定12.1合同適用法律12.2合同未盡事宜的協(xié)商12.3合同的份數(shù)及效力十三、合同簽署13.1合同簽署方式13.2合同簽署人13.3合同簽署日期十四、合同附件清單14.1附件一：托管資產(chǎn)清單14.2附件二：托管費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：風(fēng)險控制措施合同編號_________一、合同概述1.1合同名稱：2024年度金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同1.2合同簽訂日期：2024年1月1日1.3合同有效期：自2024年1月1日至2024年12月31日1.4合同雙方基本信息：1.4.1托管人：[托管人全稱]1.4.2托管人地址：[托管人地址]1.4.3托管人法定代表人：[托管人法定代表人姓名]1.4.4托管人聯(lián)系電話：[托管人聯(lián)系電話]1.4.5資產(chǎn)管理人：[資產(chǎn)管理人全稱]1.4.6資產(chǎn)管理人地址：[資產(chǎn)管理人地址]1.4.7資產(chǎn)管理人法定代表人：[資產(chǎn)管理人法定代表人姓名]1.4.8資產(chǎn)管理人聯(lián)系電話：[資產(chǎn)管理人聯(lián)系電話]二、托管資產(chǎn)范圍2.1托管資產(chǎn)種類：包括但不限于股票、債券、基金份額、信貸資產(chǎn)、信托資產(chǎn)等。2.2托管資產(chǎn)規(guī)模：[具體規(guī)模]2.3托管資產(chǎn)性質(zhì)：[具體性質(zhì)]三、托管服務(wù)內(nèi)容3.1資產(chǎn)保管：3.1.1托管人應(yīng)保證資產(chǎn)的安全、完整。3.1.2托管人應(yīng)按照合同約定，對資產(chǎn)進(jìn)行妥善保管。3.2資產(chǎn)估值：3.2.1托管人應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對資產(chǎn)進(jìn)行估值。3.2.2估值結(jié)果應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理人。3.3資產(chǎn)交易：3.3.1托管人應(yīng)按照資產(chǎn)管理人的指令，進(jìn)行資產(chǎn)交易。3.3.2交易過程應(yīng)保證公開、公平、公正。3.4資產(chǎn)清算：3.4.1托管人應(yīng)按照合同約定，進(jìn)行資產(chǎn)清算。3.4.2清算結(jié)果應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理人。3.5資產(chǎn)核算：3.5.1托管人應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對資產(chǎn)進(jìn)行核算。3.5.2核算結(jié)果應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理人。3.6信息披露：3.6.1托管人應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行信息披露。3.6.2信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。四、托管費(fèi)用及支付方式4.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：4.1.1托管費(fèi)用按托管資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取。4.1.2具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二。4.2托管費(fèi)用支付方式：4.2.1資產(chǎn)管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)支付托管費(fèi)用。4.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。4.3托管費(fèi)用調(diào)整：4.3.1如國家相關(guān)政策調(diào)整，托管費(fèi)用將相應(yīng)調(diào)整。4.3.2調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)提前通知資產(chǎn)管理人。五、風(fēng)險控制與安全保障5.1風(fēng)險評估：5.1.1托管人應(yīng)定期對托管資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險評估。5.1.2風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理人。5.2風(fēng)險預(yù)警：5.2.1托管人應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。5.2.2風(fēng)險預(yù)警信息應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理人。5.3風(fēng)險應(yīng)對措施：5.3.1托管人應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)對措施。5.3.2風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)有效防范和化解風(fēng)險。5.4安全保障措施：5.4.1托管人應(yīng)采取必要的安全保障措施，確保資產(chǎn)安全。5.4.2安全保障措施應(yīng)包括但不限于：物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等。六、信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容：6.1.1托管人應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，披露相關(guān)信息。6.1.2信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：資產(chǎn)保管情況、估值情況、交易情況、清算情況等。6.2信息披露方式：6.2.1托管人應(yīng)通過書面報(bào)告、電子郵件等方式向資產(chǎn)管理人披露信息。6.2.2信息披露頻率應(yīng)不少于每月一次。6.3報(bào)告內(nèi)容與格式：6.3.1報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.3.2報(bào)告格式應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。6.4報(bào)告提交時間：6.4.1報(bào)告應(yīng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)提交。七、合同變更與解除7.1合同變更條件：7.1.1雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。7.1.2變更內(nèi)容應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。7.2合同解除條件：7.2.1合同約定的解除條件成就。7.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。7.3合同變更與解除的程序：7.3.1雙方應(yīng)書面通知對方變更或解除合同。7.3.2變更或解除合同的通知應(yīng)明確變更或解除的內(nèi)容及生效日期。八、違約責(zé)任8.1違約情形：8.1.1托管人未按合同約定履行托管服務(wù)義務(wù)。8.1.2資產(chǎn)管理人未按合同約定支付托管費(fèi)用。8.1.3任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。8.3違約金計(jì)算：8.3.1違約金按日計(jì)收，計(jì)算公式為：違約金=違約金額×日違約金比例。九、爭議解決9.1爭議解決方式：9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)：9.2.1除非雙方另有約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序：9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和司法實(shí)踐。十、合同附件10.1附件一：托管資產(chǎn)清單10.2附件二：托管費(fèi)用明細(xì)表10.3附件三：風(fēng)險控制措施十一、合同生效與終止11.1合同生效條件：11.1.1雙方簽字蓋章。11.1.2合同經(jīng)雙方代表簽署。11.2合同終止條件：11.2.1合同約定的終止條件成就。11.2.2雙方協(xié)商一致終止合同。11.3合同終止后的處理：11.3.1合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算。11.3.2清算后的剩余資產(chǎn)歸資產(chǎn)管理人所有。十二、其他約定12.1合同適用法律：12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同未盡事宜的協(xié)商：12.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同未盡事宜。12.3合同的份數(shù)及效力：12.3.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。十三、合同簽署13.1合同簽署方式：13.1.1本合同采用書面形式簽署。13.2合同簽署人：13.2.1托管人簽署人：[簽署人姓名]13.2.2資產(chǎn)管理人簽署人：[簽署人姓名]13.3合同簽署日期：13.3.1托管人簽署日期：[日期]13.3.2資產(chǎn)管理人簽署日期：[日期]十四、合同附件清單14.1附件一：托管資產(chǎn)清單14.2附件二：托管費(fèi)用明細(xì)表14.3附件三：風(fēng)險控制措施資產(chǎn)管理人（蓋章）：[簽署人姓名]：[日期]托管人（蓋章）：[簽署人姓名]：[日期]多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在合同執(zhí)行過程中，甲方擁有對托管資產(chǎn)的最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)決定資產(chǎn)的投資方向、規(guī)模和期限。1.1.3甲方應(yīng)確保其決策符合國家法律法規(guī)和合同約定。1.2甲方指令執(zhí)行1.2.1甲方應(yīng)確保其指令內(nèi)容明確、完整，并符合法律法規(guī)。1.2.2托管人應(yīng)在收到甲方指令后的[時間]小時內(nèi)予以執(zhí)行。1.2.3如甲方指令存在錯誤，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方。1.3甲方風(fēng)險承擔(dān)1.3.1甲方應(yīng)對其決策產(chǎn)生的風(fēng)險承擔(dān)全部責(zé)任。1.3.2如因甲方?jīng)Q策導(dǎo)致資產(chǎn)損失，甲方應(yīng)向托管人支付賠償。1.4甲方信息披露1.4.1甲方應(yīng)定期向托管人提供資產(chǎn)相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、投資報(bào)告等。1.4.2甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)2.1.1在合同執(zhí)行過程中，乙方擁有對托管資產(chǎn)的最終決策權(quán)。2.1.2乙方有權(quán)決定資產(chǎn)的投資方向、規(guī)模和期限。2.1.3乙方應(yīng)確保其決策符合國家法律法規(guī)和合同約定。2.2乙方指令執(zhí)行2.2.1乙方應(yīng)確保其指令內(nèi)容明確、完整，并符合法律法規(guī)。2.2.2托管人應(yīng)在收到乙方指令后的[時間]小時內(nèi)予以執(zhí)行。2.2.3如乙方指令存在錯誤，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知乙方。2.3乙方風(fēng)險承擔(dān)2.3.1乙方應(yīng)對其決策產(chǎn)生的風(fēng)險承擔(dān)全部責(zé)任。2.3.2如因乙方?jīng)Q策導(dǎo)致資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)向托管人支付賠償。2.4乙方信息披露2.4.1乙方應(yīng)定期向托管人提供資產(chǎn)相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、投資報(bào)告等。2.4.2乙方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介職責(zé)3.1.1第三方中介應(yīng)協(xié)助托管人履行合同義務(wù)，并確保其服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.1.2第三方中介應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和合同約定。3.2第三方中介費(fèi)用3.2.1第三方中介費(fèi)用由甲方或乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。3.2.2第三方中介費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后[時間]內(nèi)支付。3.3第三方中介責(zé)任3.3.1第三方中介應(yīng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。3.3.2如因第三方中介原因?qū)е沦Y產(chǎn)損失，第三方中介應(yīng)向托管人支付賠償。3.4第三方中介更換3.4.1如第三方中介無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲方或乙方有權(quán)更換第三方中介。3.4.2更換第三方中介的程序由雙方協(xié)商確定。3.5第三方中介保密3.5.1第三方中介應(yīng)對其接觸到的資產(chǎn)信息保密，不得泄露給任何第三方。3.5.2保密期限自合同終止之日起[時間]年。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.托管資產(chǎn)清單2.托管費(fèi)用明細(xì)表3.風(fēng)險控制措施4.第三方中介資質(zhì)證明5.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表6.乙方財(cái)務(wù)報(bào)表7.投資報(bào)告8.爭議解決相關(guān)文件9.合同變更文件10.合同終止文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：托管人未按合同約定履行托管服務(wù)義務(wù)。資產(chǎn)管理人未按合同約定支付托管費(fèi)用。任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款、法律法規(guī)以及雙方協(xié)商一致的意見。三、法律名詞及解釋：1.托管資產(chǎn)：指委托人委托托管人保管的資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額等。2.估值：指按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對資產(chǎn)進(jìn)行的價值評估。3.風(fēng)險控制：指采取必要措施預(yù)防和控制資產(chǎn)風(fēng)險，確保資產(chǎn)安全。4.信息披露：指按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，公開資產(chǎn)相關(guān)信息。5.違約金：指因違約行為而支付給守約方的補(bǔ)償金。6.爭議解決：指雙方在發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方指令模糊或錯誤。解決辦法：托管人有權(quán)要求甲方明確指令或更正錯誤指令。2.問題：乙方信息披露不及時或不完整。解決辦法：乙方應(yīng)按要求及時、完整地提供信息，如未履行，托管人有權(quán)要求賠償。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不符合要求。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商解決，如無法解決，可更換第三方中介。4.問題：合同變更或解除過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按合同約定的爭議解決方式處理。五、所有應(yīng)用場景：1.適用于各類金融資產(chǎn)托管服務(wù)。2.適用于資產(chǎn)管理人委托托管人進(jìn)行資產(chǎn)保管、交易、清算等業(yè)務(wù)。3.適用于第三方中介參與托管服務(wù)的情況。4.適用于資產(chǎn)規(guī)模較大、風(fēng)險控制要求較高的托管業(yè)務(wù)。全文完。2024年度金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2客戶基本信息2.托管服務(wù)范圍與內(nèi)容2.1托管資產(chǎn)類型2.2托管服務(wù)內(nèi)容3.托管資產(chǎn)價值計(jì)算與報(bào)告3.1價值計(jì)算方法3.2價值報(bào)告頻率與內(nèi)容4.托管資產(chǎn)保管與安全性4.1資產(chǎn)保管措施4.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施5.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式5.1收費(fèi)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式與時間6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息的定義7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任7.2爭議解決方式8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同解除條件與程序9.合同期限與續(xù)簽9.1合同期限9.2續(xù)簽程序與條件10.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議10.1附件清單10.2補(bǔ)充協(xié)議11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定事項(xiàng)12.1通知與送達(dá)12.2合同解除條件13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算13.2費(fèi)用結(jié)算14.合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：_________________________1.1.2托管人住所：_________________________1.1.3托管人法定代表人：____________________1.1.4托管人聯(lián)系電話：_____________________1.1.5托管人電子郵箱：_____________________1.2客戶基本信息1.2.1客戶名稱：_________________________1.2.2客戶住所：_________________________1.2.3客戶法定代表人：____________________1.2.4客戶聯(lián)系電話：_____________________1.2.5客戶電子郵箱：_____________________2.托管服務(wù)范圍與內(nèi)容2.1托管資產(chǎn)類型2.1.1股票2.1.2債券2.1.3基金2.1.4信托產(chǎn)品2.1.5其他金融資產(chǎn)2.2托管服務(wù)內(nèi)容2.2.1資產(chǎn)保管2.2.2資產(chǎn)清算2.2.3資產(chǎn)估值2.2.4資產(chǎn)報(bào)告2.2.5風(fēng)險控制3.托管資產(chǎn)價值計(jì)算與報(bào)告3.1價值計(jì)算方法3.1.1按照市場公允價值計(jì)算3.1.2按照資產(chǎn)凈值計(jì)算3.1.3按照合同約定其他方法計(jì)算3.2價值報(bào)告頻率與內(nèi)容3.2.1每日報(bào)告3.2.2每周報(bào)告3.2.3每月報(bào)告3.2.4年度報(bào)告3.2.5報(bào)告內(nèi)容：資產(chǎn)總值、資產(chǎn)構(gòu)成、凈值等4.托管資產(chǎn)保管與安全性4.1資產(chǎn)保管措施4.1.1采用電子化、信息化手段進(jìn)行資產(chǎn)保管4.1.2制定嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度4.1.3定期進(jìn)行資產(chǎn)盤點(diǎn)4.2風(fēng)險控制與應(yīng)對措施4.2.1制定風(fēng)險管理制度4.2.2定期進(jìn)行風(fēng)險評估4.2.3建立應(yīng)急預(yù)案5.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式5.1收費(fèi)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)5.1.1托管費(fèi)5.1.2清算費(fèi)5.1.3估值費(fèi)5.1.4其他服務(wù)費(fèi)5.2支付方式與時間5.2.1預(yù)付制5.2.2月結(jié)制5.2.3年結(jié)制5.2.4按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用支付6.保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)6.1.2對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)6.2保密信息的定義6.2.1包括但不限于客戶名稱、資產(chǎn)信息、交易信息等7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任7.1.1托管人未履行保管義務(wù)，造成資產(chǎn)損失的7.1.2客戶未按時支付費(fèi)用，影響托管人正常業(yè)務(wù)的7.1.3雙方違反合同約定，造成對方損失的7.1.4其他違約情形7.1.5違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等7.2爭議解決方式7.2.1雙方協(xié)商解決7.2.2仲裁7.2.3訴訟8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件8.1.1雙方簽署合同文本8.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章8.1.3合同符合法律法規(guī)的規(guī)定8.2合同變更程序8.2.1變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式提出8.2.2雙方協(xié)商一致后簽署變更協(xié)議8.2.3變更協(xié)議作為合同附件8.3合同解除條件與程序8.3.1合同到期8.3.2雙方協(xié)商一致8.3.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行8.3.4違約行為導(dǎo)致合同無法履行8.3.5解除合同應(yīng)以書面形式通知對方8.3.6合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)9.合同期限與續(xù)簽9.1合同期限9.1.1合同期限為一年9.1.2自合同生效之日起計(jì)算9.2續(xù)簽程序與條件9.2.1雙方應(yīng)提前一個月協(xié)商續(xù)簽事宜9.2.2續(xù)簽條件與原合同一致9.2.3續(xù)簽程序與原合同簽訂程序相同10.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議10.1附件清單10.1.1托管資產(chǎn)清單10.1.2托管人內(nèi)部控制制度10.1.3風(fēng)險管理制度10.1.4其他相關(guān)文件10.2補(bǔ)充協(xié)議10.2.1任何補(bǔ)充協(xié)議均應(yīng)以書面形式簽訂10.2.2補(bǔ)充協(xié)議作為合同附件11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律11.1.2任何與合同相關(guān)的爭議，均應(yīng)適用中華人民共和國法律11.2管轄法院11.2.1雙方同意將因本合同產(chǎn)生的任何爭議提交至_________________人民法院管轄12.其他約定事項(xiàng)12.1通知與送達(dá)12.1.1任何通知應(yīng)以書面形式發(fā)送12.1.2通知送達(dá)地址為合同中約定的地址12.1.3通知送達(dá)后視為已送達(dá)對方12.2合同解除條件12.2.1如一方違約，另一方有權(quán)解除合同12.2.2如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算13.1.1合同解除后，托管人應(yīng)將客戶資產(chǎn)進(jìn)行清算13.1.2清算結(jié)果應(yīng)通知客戶13.2費(fèi)用結(jié)算13.2.1合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用13.2.2未發(fā)生的費(fèi)用不予退還14.合同生效日期14.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、清算機(jī)構(gòu)等。1.2.1提供中介服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方達(dá)成交易；1.2.2提供專業(yè)咨詢服務(wù)，如法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等；1.2.3執(zhí)行清算、審計(jì)等特定職能；1.2.4其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方服務(wù)。2.第三方介入的審批與監(jiān)督2.1甲乙雙方同意引入第三方介入前，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意。2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的行為，確保其履行職責(zé)符合合同約定。3.第三方責(zé)任限額3.1.1以第三方提供的具體服務(wù)內(nèi)容為基礎(chǔ)；3.1.3結(jié)合甲乙雙方的風(fēng)險承受能力。3.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。4.第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：4.1.1按照合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)；4.1.2獲得甲乙雙方支付的報(bào)酬；4.1.3要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。4.2第三方的義務(wù)：4.2.1遵守合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議；4.2.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；4.2.3按時完成工作任務(wù)