2025版?zhèn)D(zhuǎn)股與股權(quán)投資結(jié)合借款合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與股權(quán)投資結(jié)合借款合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資概述2.1債轉(zhuǎn)股的定義及目的2.2股權(quán)投資的形式及比例2.3債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資的關(guān)系3.借款金額及期限3.1借款金額3.2借款期限3.3借款利率4.借款用途及監(jiān)督4.1借款用途4.2借款監(jiān)督4.3借款使用情況報(bào)告5.股權(quán)投資相關(guān)條款5.1股權(quán)投資方式5.2股權(quán)投資比例5.3股權(quán)投資收益分配5.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購6.債權(quán)轉(zhuǎn)讓及債務(wù)減免6.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓條件6.2債務(wù)減免方式6.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓及債務(wù)減免的生效7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任及賠償8.3違約處理程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決費(fèi)用10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.合同附件11.1附件一：借款合同11.2附件二：股權(quán)投資協(xié)議11.3附件三：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.其他條款12.1通知及送達(dá)12.2合同變更及解除12.3合同解釋12.4合同不可抗力13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署代表14.合同份數(shù)及效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.1.1借款方名稱：[借款方全稱]1.1.2借款方地址：[借款方詳細(xì)地址]1.1.3股權(quán)投資方名稱：[股權(quán)投資方全稱]1.1.4股權(quán)投資方地址：[股權(quán)投資方詳細(xì)地址]1.2法定代表人或授權(quán)代表1.2.1借款方法定代表人/授權(quán)代表姓名：[姓名]1.2.2借款方法定代表人/授權(quán)代表身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]1.2.3股權(quán)投資方法定代表人/授權(quán)代表姓名：[姓名]1.2.4股權(quán)投資方法定代表人/授權(quán)代表身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]1.3聯(lián)系方式1.3.1借款方聯(lián)系方式：[電話號(hào)碼]；[電子郵箱]1.3.2股權(quán)投資方聯(lián)系方式：[電話號(hào)碼]；[電子郵箱]2.債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資概述2.1債轉(zhuǎn)股的定義及目的2.1.1債轉(zhuǎn)股是指借款方將其對(duì)股權(quán)投資方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)投資。2.1.2債轉(zhuǎn)股的目的是為了優(yōu)化借款方的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)借款方與股權(quán)投資方之間的合作。2.2股權(quán)投資的形式及比例2.2.1股權(quán)投資形式為增資擴(kuò)股，股權(quán)投資方將投入資金用于借款方的注冊資本增加。2.2.2股權(quán)投資比例為[具體比例]，股權(quán)投資方在借款方注冊資本中所占的股權(quán)比例。2.3債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資的關(guān)系2.3.1債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資相結(jié)合，借款方將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)投資方在借款方的股權(quán)。2.3.2債轉(zhuǎn)股后，借款方對(duì)股權(quán)投資方的債權(quán)消滅，股權(quán)投資方成為借款方的股東。3.借款金額及期限3.1借款金額3.1.1本合同項(xiàng)下借款金額為人民幣[金額]元整。3.2借款期限3.2.1借款期限自[借款起始日期]起至[借款終止日期]止，共計(jì)[期限]個(gè)月。3.3借款利率3.3.1借款利率為[利率]，按年利率計(jì)算，利率類型為[固定利率/浮動(dòng)利率]。4.借款用途及監(jiān)督4.1借款用途4.1.1借款用途為[具體用途]，包括但不限于[具體用途細(xì)節(jié)]。4.2借款監(jiān)督4.2.1股權(quán)投資方有權(quán)對(duì)借款用途進(jìn)行監(jiān)督，借款方應(yīng)定期向股權(quán)投資方報(bào)告借款使用情況。4.3借款使用情況報(bào)告4.3.1借款方應(yīng)在每月末前向股權(quán)投資方提交借款使用情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于借款使用進(jìn)度、資金流向等。5.股權(quán)投資相關(guān)條款5.1股權(quán)投資方式5.1.1股權(quán)投資方式為增資擴(kuò)股，股權(quán)投資方將投入資金用于借款方的注冊資本增加。5.2股權(quán)投資比例5.2.1股權(quán)投資比例為[具體比例]，股權(quán)投資方在借款方注冊資本中所占的股權(quán)比例。5.3股權(quán)投資收益分配5.3.1股權(quán)投資收益分配按照[具體分配方式]，包括但不限于分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益等。5.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購5.4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓：股權(quán)投資方有權(quán)在[具體條件]下將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5.4.2股權(quán)回購：借款方有權(quán)在[具體條件]下回購股權(quán)投資方所持有的股權(quán)。6.債權(quán)轉(zhuǎn)讓及債務(wù)減免6.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓條件6.1.1借款方將其對(duì)股權(quán)投資方的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給股權(quán)投資方，需滿足[具體條件]。6.2債務(wù)減免方式6.2.1債務(wù)減免方式為[具體方式]，包括但不限于減免部分本金、減免部分利息等。6.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓及債務(wù)減免的生效6.3.1債權(quán)轉(zhuǎn)讓及債務(wù)減免自[具體日期]起生效。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2保密期限8.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止或解除之日起不少于[具體年限]年。8.3違約責(zé)任8.3.1如一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1一方未能履行本合同約定的義務(wù)，或違反本合同約定的條款，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任及賠償9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的計(jì)算方式為[具體計(jì)算方式]，最高不超過借款金額的[具體比例]。9.3違約處理程序9.3.1一方違約時(shí)，另一方有權(quán)要求違約方立即改正或采取補(bǔ)救措施。9.3.2如違約方未在合理期限內(nèi)改正或采取補(bǔ)救措施，另一方有權(quán)解除本合同。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向[具體法院或仲裁委員會(huì)]提起訴訟或仲裁。10.3爭議解決費(fèi)用10.3.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非雙方另有約定。11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1本合同因借款期限屆滿、提前償還借款、違約解除等原因終止。11.3合同解除條件11.3.1雙方協(xié)商一致可以解除本合同；如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。12.合同附件12.1附件一：借款合同12.2附件二：股權(quán)投資協(xié)議12.3附件三：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.4附件四：其他與本合同相關(guān)的文件和資料。13.其他條款13.1通知及送達(dá)13.1.1任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方，送達(dá)地址為合同中約定的地址。13.2合同變更及解除13.2.1合同的任何變更或解除，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。13.3合同解釋13.3.1本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如有歧義，按有利于合同訂立方的原則解釋。14.合同份數(shù)及效力14.1合同份數(shù)14.1.1本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。14.2合同效力14.2.1本合同具有法律效力，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同或?qū)崿F(xiàn)合同目的而介入合同關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1.1協(xié)助合同履行；15.2.1.2提供專業(yè)服務(wù)；15.2.1.3監(jiān)督合同履行；15.2.1.4解決合同爭議。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任范圍16.1.1第三方的責(zé)任僅限于其在本合同中承擔(dān)的具體職責(zé)范圍內(nèi)。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額為[具體金額]元人民幣，超過此限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。17.第三方責(zé)任界定17.1責(zé)任劃分17.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因其故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，非因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方權(quán)利18.1權(quán)限授予18.1.1.1獲取合同履行所需的相關(guān)信息；18.1.1.2對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督；18.1.1.3請(qǐng)求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。19.第三方義務(wù)19.1保密義務(wù)19.1.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。20.第三方變更及退出20.1變更20.1.1如需變更第三方的，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。20.2退出20.2.1第三方在合同履行期間，因故退出，應(yīng)提前[具體時(shí)間]通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。21.第三方與其他各方的劃分說明21.1職責(zé)劃分21.1.1第三方應(yīng)明確其職責(zé)范圍，不得超越其職責(zé)范圍行事。21.2責(zé)任承擔(dān)21.2.1第三方的責(zé)任承擔(dān)限于其在本合同中的具體職責(zé)，不涉及甲乙雙方之間的合同責(zé)任。21.3溝通協(xié)調(diào)21.3.1第三方應(yīng)與甲乙雙方保持良好溝通，及時(shí)通報(bào)合同履行情況，確保合同順利履行。22.第三方介入合同的附件22.1附件一：第三方服務(wù)協(xié)議22.2附件二：第三方資質(zhì)證明22.3附件三：第三方保密協(xié)議第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：借款合同詳細(xì)要求：包含借款金額、期限、利率、用途、還款方式等詳細(xì)信息。附件說明：作為本合同的重要組成部分，詳細(xì)規(guī)定了借款的具體條款。2.附件二：股權(quán)投資協(xié)議詳細(xì)要求：包含股權(quán)投資的比例、方式、收益分配、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購等條款。附件說明：規(guī)定了股權(quán)投資的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：明確債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓條件、生效時(shí)間等。附件說明：規(guī)定了借款方將其對(duì)股權(quán)投資方的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給股權(quán)投資方的具體安排。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的類型、范圍、費(fèi)用、責(zé)任等。附件說明：規(guī)定了第三方介入合同的具體條款和服務(wù)內(nèi)容。5.附件五：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：提供第三方具備相應(yīng)資質(zhì)的證明文件。附件說明：作為第三方介入合同的有效性證明。6.附件六：第三方保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方對(duì)合同內(nèi)容的保密義務(wù)和違約責(zé)任。附件說明：保護(hù)合同內(nèi)容和商業(yè)秘密的重要文件。7.附件七：借款使用情況報(bào)告詳細(xì)要求：定期報(bào)告借款使用情況，包括資金流向、使用進(jìn)度等。附件說明：用于監(jiān)督借款用途和資金使用的合規(guī)性。8.附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、費(fèi)用等。附件說明：規(guī)定解決合同爭議的具體程序和規(guī)則。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定履行借款還款義務(wù)。1.2甲乙雙方未按合同約定履行股權(quán)投資義務(wù)。1.3第三方未按合同約定履行服務(wù)義務(wù)。1.4甲乙雙方或第三方泄露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的計(jì)算方式為[具體計(jì)算方式]，最高不超過借款金額的[具體比例]。2.3賠償損失包括但不限于直接損失、間接損失、合理費(fèi)用等。3.示例說明：3.1示例一：借款方未按合同約定償還借款，應(yīng)支付違約金[金額]元。3.2示例二：第三方泄露合同內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失[金額]元。全文完。2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與股權(quán)投資結(jié)合借款合同1合同目錄一、合同訂立與生效1.合同訂立依據(jù)2.合同生效條件3.合同簽訂日期4.合同簽訂地點(diǎn)5.合同簽訂雙方6.合同簽訂代表7.合同簽訂蓋章二、借款雙方基本信息1.借款方基本信息2.投資方基本信息3.借款方法定代表人4.投資方法定代表人5.聯(lián)系方式6.住所地三、借款金額及期限1.借款金額2.借款期限3.借款利率4.還款方式5.還款時(shí)間6.借款用途四、債轉(zhuǎn)股條款1.債轉(zhuǎn)股比例2.債轉(zhuǎn)股條件3.債轉(zhuǎn)股時(shí)間4.債轉(zhuǎn)股程序5.債轉(zhuǎn)股手續(xù)五、股權(quán)投資條款1.股權(quán)投資比例2.股權(quán)投資條件3.股權(quán)投資時(shí)間4.股權(quán)投資程序5.股權(quán)投資手續(xù)六、股權(quán)收益分配1.股權(quán)收益分配比例2.股權(quán)收益分配方式3.股權(quán)收益分配時(shí)間4.股權(quán)收益分配程序5.股權(quán)收益分配手續(xù)七、擔(dān)保條款1.擔(dān)保方式2.擔(dān)保范圍3.擔(dān)保期限4.擔(dān)保責(zé)任5.擔(dān)保手續(xù)八、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任3.違約賠償4.違約處理5.違約訴訟九、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費(fèi)用5.爭議解決期限十、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除通知4.合同解除后果5.合同解除手續(xù)十一、合同生效后的變更與解除1.變更條件2.變更程序3.變更通知4.變更手續(xù)5.變更后果十二、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止通知4.合同終止手續(xù)5.合同終止后果十三、合同附件1.合同附件清單2.合同附件內(nèi)容3.合同附件效力4.合同附件簽署5.合同附件保管十四、其他1.法律適用2.通知送達(dá)3.合同份數(shù)4.合同解釋5.合同附件合同編號(hào)_________一、合同訂立與生效1.合同訂立依據(jù)a.國家有關(guān)法律法規(guī)b.當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)政策c.雙方協(xié)商一致2.合同生效條件a.雙方簽字蓋章b.合同內(nèi)容符合法律法規(guī)c.合同簽訂程序合法3.合同簽訂日期a.2024年5月15日4.合同簽訂地點(diǎn)a.北京市5.合同簽訂雙方a.借款方：有限公司b.投資方：投資公司6.合同簽訂代表a.借款方代表：b.投資方代表：7.合同簽訂蓋章a.借款方蓋章b.投資方蓋章二、借款雙方基本信息1.借款方基本信息a.名稱：有限公司b.法定代表人：c.注冊資本：1000萬元d.住所地：北京市朝陽區(qū)2.投資方基本信息a.名稱：投資公司b.法定代表人：c.注冊資本：5000萬元d.住所地：上海市浦東新區(qū)3.借款方法定代表人a.4.投資方法定代表人a.5.聯(lián)系方式a.借款方聯(lián)系電話：0105678b.投資方聯(lián)系電話：021876543216.住所地a.借款方住所地：北京市朝陽區(qū)路號(hào)b.投資方住所地：上海市浦東新區(qū)路號(hào)三、借款金額及期限1.借款金額a.人民幣1000萬元2.借款期限a.5年3.借款利率a.年利率5%4.還款方式a.按月等額本息還款5.還款時(shí)間a.每月15日6.借款用途a.用于公司生產(chǎn)經(jīng)營四、債轉(zhuǎn)股條款1.債轉(zhuǎn)股比例a.借款總額的50%2.債轉(zhuǎn)股條件a.借款方同意債轉(zhuǎn)股b.投資方同意債轉(zhuǎn)股3.債轉(zhuǎn)股時(shí)間a.借款期限屆滿后3個(gè)月內(nèi)4.債轉(zhuǎn)股程序a.雙方簽訂債轉(zhuǎn)股協(xié)議b.完成股權(quán)變更登記5.債轉(zhuǎn)股手續(xù)a.提交相關(guān)文件b.依法辦理股權(quán)變更手續(xù)五、股權(quán)投資條款1.股權(quán)投資比例a.投資方持有借款方20%的股權(quán)2.股權(quán)投資條件a.投資方同意投資b.借款方同意接受投資3.股權(quán)投資時(shí)間a.借款期限屆滿后3個(gè)月內(nèi)4.股權(quán)投資程序a.雙方簽訂股權(quán)投資協(xié)議b.完成股權(quán)變更登記5.股權(quán)投資手續(xù)a.提交相關(guān)文件b.依法辦理股權(quán)變更手續(xù)六、股權(quán)收益分配1.股權(quán)收益分配比例a.投資方享有借款方分紅權(quán)的20%2.股權(quán)收益分配方式a.按年度進(jìn)行現(xiàn)金分紅3.股權(quán)收益分配時(shí)間a.每年4月30日前4.股權(quán)收益分配程序a.由借款方董事會(huì)提出分紅方案b.投資方參與審議5.股權(quán)收益分配手續(xù)a.按照公司章程規(guī)定辦理七、擔(dān)保條款1.擔(dān)保方式a.無抵押、無擔(dān)保2.擔(dān)保范圍a.本合同項(xiàng)下全部借款本金及利息3.擔(dān)保期限a.自合同簽訂之日起至借款本金及利息全部清償之日止4.擔(dān)保責(zé)任a.投資方對(duì)借款方的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任5.擔(dān)保手續(xù)a.雙方簽署擔(dān)保協(xié)議b.投資方提供擔(dān)保文件八、違約責(zé)任1.違約情形a.借款方未按約定還款b.投資方未按約定進(jìn)行股權(quán)投資c.雙方未按約定進(jìn)行股權(quán)收益分配d.一方未履行擔(dān)保責(zé)任2.違約責(zé)任a.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任b.違約方應(yīng)支付違約金3.違約賠償a.違約金按借款金額的1%計(jì)算b.賠償金額最高不超過借款總額的10%4.違約處理a.雙方協(xié)商解決b.協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟5.違約訴訟a.訴訟管轄法院b.訴訟時(shí)效九、爭議解決1.爭議解決方式a.協(xié)商解決b.協(xié)商不成的，提交仲裁2.爭議解決機(jī)構(gòu)a.仲裁委員會(huì)3.爭議解決程序a.提交仲裁申請(qǐng)b.仲裁委員會(huì)受理c.仲裁庭組成d.仲裁審理e.仲裁裁決4.爭議解決費(fèi)用a.仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)b.仲裁費(fèi)用計(jì)算方法5.爭議解決期限a.仲裁期限不超過6個(gè)月十、合同解除1.合同解除條件a.雙方協(xié)商一致b.出現(xiàn)不可抗力因素c.一方嚴(yán)重違約2.合同解除程序a.提出解除合同通知b.確認(rèn)解除合同3.合同解除通知a.以書面形式通知對(duì)方4.合同解除后果a.借款方應(yīng)立即償還借款本金及利息b.投資方應(yīng)立即行使股權(quán)5.合同解除手續(xù)a.雙方簽署解除合同協(xié)議b.辦理相關(guān)手續(xù)十一、合同生效后的變更與解除1.變更條件a.雙方協(xié)商一致b.符合法律法規(guī)2.變更程序a.提出變更申請(qǐng)b.簽署變更協(xié)議3.變更通知a.以書面形式通知對(duì)方4.變更手續(xù)a.辦理變更登記5.變更后果a.新的條款具有法律效力十二、合同終止1.合同終止條件a.借款本金及利息全部清償b.股權(quán)投資期限屆滿c.雙方協(xié)商一致2.合同終止程序a.提出終止合同通知b.確認(rèn)終止合同3.合同終止通知a.以書面形式通知對(duì)方4.合同終止手續(xù)a.辦理相關(guān)手續(xù)5.合同終止后果a.合同終止后，雙方不再承擔(dān)合同義務(wù)十三、合同附件1.合同附件清單a.借款合同b.債轉(zhuǎn)股協(xié)議c.股權(quán)投資協(xié)議d.擔(dān)保協(xié)議2.合同附件內(nèi)容a.詳細(xì)規(guī)定合同各項(xiàng)條款3.合同附件效力a.與合同具有同等法律效力4.合同附件簽署a.雙方簽字蓋章5.合同附件保管a.雙方各自保存一份十四、其他1.法律適用a.適用中華人民共和國法律法規(guī)2.通知送達(dá)a.以書面形式送達(dá)對(duì)方住所地3.合同份數(shù)a.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份4.合同解釋a.合同條款含義以通常理解為準(zhǔn)5.合同附件借款方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________日期：_________投資方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________日期：_________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款a.甲方在合同期間對(duì)借款方及投資方的經(jīng)營管理享有主導(dǎo)權(quán)。b.甲方有權(quán)對(duì)借款方的重大決策進(jìn)行審批。c.甲方有權(quán)對(duì)投資方的股權(quán)行使監(jiān)督權(quán)。2.甲方?jīng)Q策權(quán)條款a.甲方對(duì)借款方的重大決策擁有最終決策權(quán)。b.甲方有權(quán)對(duì)投資方的股權(quán)分配進(jìn)行調(diào)整。c.甲方有權(quán)決定借款方及投資方的重大投資計(jì)劃。3.甲方監(jiān)督權(quán)條款a.甲方有權(quán)對(duì)借款方及投資方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期審查。b.甲方有權(quán)要求借款方及投資方提供經(jīng)營報(bào)告。c.甲方有權(quán)對(duì)借款方及投資方的經(jīng)營管理提出改進(jìn)建議。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)權(quán)條款a.乙方在合同期間對(duì)借款方及投資方的經(jīng)營管理享有主導(dǎo)權(quán)。b.乙方有權(quán)對(duì)借款方的重大決策進(jìn)行審批。c.乙方有權(quán)對(duì)投資方的股權(quán)行使監(jiān)督權(quán)。2.乙方?jīng)Q策權(quán)條款a.乙方對(duì)借款方的重大決策擁有最終決策權(quán)。b.乙方有權(quán)對(duì)投資方的股權(quán)分配進(jìn)行調(diào)整。c.乙方有權(quán)決定借款方及投資方的重大投資計(jì)劃。3.乙方監(jiān)督權(quán)條款a.乙方有權(quán)對(duì)借款方及投資方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期審查。b.乙方有權(quán)要求借款方及投資方提供經(jīng)營報(bào)告。c.乙方有權(quán)對(duì)借款方及投資方的經(jīng)營管理提出改進(jìn)建議。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.中介機(jī)構(gòu)條款a.合同雙方同意指定第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理合同執(zhí)行。b.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。2.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款a.中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)借款方及投資方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。b.中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督借款方及投資方的經(jīng)營管理。c.中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。3.中介機(jī)構(gòu)報(bào)告條款a.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向合同雙方提交報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)營管理評(píng)估等。b.報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀、公正地反映借款方及投資方的實(shí)際情況。4.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款a.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用由合同雙方共同承擔(dān)。b.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用計(jì)算方式及支付時(shí)間由合同雙方協(xié)商確定。5.中介機(jī)構(gòu)變更條款a.合同雙方有權(quán)在合同期間更換中介機(jī)構(gòu)。b.更換中介機(jī)構(gòu)需提前通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。6.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款a.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌腻e(cuò)誤或遺漏的責(zé)任。b.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)保證其提供的報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。c.中介機(jī)構(gòu)在合同執(zhí)行過程中應(yīng)保持獨(dú)立性，不得偏袒任何一方。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.借款合同2.債轉(zhuǎn)股協(xié)議3.股權(quán)投資協(xié)議4.擔(dān)保協(xié)議5.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明6.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議7.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告8.經(jīng)營管理評(píng)估報(bào)告9.合同雙方簽字蓋章頁10.合同附件清單二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.借款方未按約定還款。b.投資方未按約定進(jìn)行股權(quán)投資。c.雙方未按約定進(jìn)行股權(quán)收益分配。d.一方未履行擔(dān)保責(zé)任。e.未經(jīng)對(duì)方同意，一方擅自變更合同內(nèi)容。f.一方違反合同約定的其他行為。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為發(fā)生時(shí)，由對(duì)方提供證據(jù)證明。b.合同雙方應(yīng)就違約行為進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟。c.仲裁或訴訟機(jī)構(gòu)根據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.債轉(zhuǎn)股：指將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的投資方式。2.股權(quán)投資：指投資者以資金購買公司股權(quán)的投資方式。3.擔(dān)保：指為保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，債務(wù)人或第三人為債權(quán)人提供的擔(dān)保。4.仲裁：指由仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)合同糾紛進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。5.訴訟：指通過人民法院解決合同糾紛的一種司法程序。6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：借款方資金周轉(zhuǎn)困難，無法按時(shí)還款。解決辦法：協(xié)商延長還款期限或調(diào)整還款方式。2.問題：投資方對(duì)借款方經(jīng)營狀況不滿，要求退出投資。解決辦法：協(xié)商解決或通過仲裁或訴訟途徑解決。3.問題：中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致報(bào)告不準(zhǔn)確。解決辦法：要求中介機(jī)構(gòu)重新出具報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.企業(yè)資金短缺，尋求債轉(zhuǎn)股及股權(quán)投資。2.投資機(jī)構(gòu)尋求新的投資機(jī)會(huì)，通過債轉(zhuǎn)股及股權(quán)投資進(jìn)入企業(yè)。3.企業(yè)并購重組，通過債轉(zhuǎn)股及股權(quán)投資實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作。4.企業(yè)債務(wù)重組，通過債轉(zhuǎn)股及股權(quán)投資減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)。5.企業(yè)融資需求，通過債轉(zhuǎn)股及股權(quán)投資籌集資金。全文完。2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與股權(quán)投資結(jié)合借款合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（借款方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________2.乙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懀┒⒑贤把?.1背景本合同旨在明確甲方與乙方之間債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資結(jié)合借款的雙方權(quán)利和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行股權(quán)投資，以優(yōu)化甲方的資本結(jié)構(gòu)，提高甲方經(jīng)營效益。2.2目的本合同的目的在于：（1）甲方通過債轉(zhuǎn)股的方式降低債務(wù)負(fù)擔(dān)，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)；（2）乙方通過股權(quán)投資獲得甲方的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)；（3）雙方共同促進(jìn)甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）債轉(zhuǎn)股：指甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)乙方的股權(quán)；（2）股權(quán)投資：指乙方對(duì)甲方的投資，以獲取甲方的股權(quán)；（3）借款：指甲方從乙方處獲得的資金，用于經(jīng)營或投資。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）債權(quán)：指甲方對(duì)乙方的借款本息；（2）股權(quán)：指乙方在甲方享有的權(quán)益；（3）投資回報(bào)：指乙方通過股權(quán)投資獲得的收益。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定履行股權(quán)投資義務(wù)；（2）甲方有義務(wù)按照合同約定償還借款本息；（3）甲方有義務(wù)按照合同約定提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定履行借款義務(wù)；（2）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料；（3）乙方有權(quán)在甲方經(jīng)營狀況良好時(shí)，要求甲方優(yōu)先償還借款本息。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同履行期限為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付借款本息；（2）乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方投資相應(yīng)金額的股權(quán)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）合同履行期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向人民法院提起訴訟。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定履行債權(quán)債務(wù)；（2）合同終止后，乙方應(yīng)將甲方持有的股權(quán)退還給甲方。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）借款本金：甲方應(yīng)向乙方支付的借款本金總額為人民幣_(tái)___元；（2）利息：借款期間，甲方應(yīng)按照雙方約定的利率支付利息；（3）股權(quán)投資金額：乙方對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資的金額為人民幣_(tái)___元；（4）其他費(fèi)用：包括但不限于手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。7.2支付方式（1）借款本金及利息的支付：甲方應(yīng)按照約定的支付時(shí)間，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付借款本金及利息；（2）股權(quán)投資金額的支付：乙方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)，按照約定的支付方式向甲方支付股權(quán)投資金額。7.3支付時(shí)間（1）借款本金及利息的支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)支付周期結(jié)束時(shí)支付相應(yīng)的利息，并在借款到期時(shí)一次性支付全部借款本金；（2）股權(quán)投資金額的支付時(shí)間：乙方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)支付股權(quán)投資金額。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付款項(xiàng)前核對(duì)收款賬戶信息，確?？铐?xiàng)準(zhǔn)確無誤地支付到乙方指定的賬戶；（2）乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后出具相應(yīng)的收據(jù)或銀行進(jìn)賬單。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定時(shí)間支付借款本金及利息的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金；（2）甲方未按約定時(shí)間支付股權(quán)投資金額的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金；（3）甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定時(shí)間支付股權(quán)投資金額的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金；（2）乙方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式違約方應(yīng)按照違約事實(shí)和合同約定，向守約方支付違約金或賠償損失。賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本合同的條款內(nèi)容；（2）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況。9.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后____年。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密信息的泄露；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等政治事件；（3）政府政策變動(dòng)等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件后，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，甲乙雙方應(yīng)暫停履行合同；（3）不可抗力事件消除后，甲乙雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）新冠疫情；（2）國際油價(jià)大幅波動(dòng)；（3）政府政策調(diào)整。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同中明確約定不得轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和義務(wù)；（2）涉及國家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益的權(quán)利和義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對(duì)合同條款的最終解釋權(quán)；（2）乙方保留對(duì)甲方經(jīng)營狀況的監(jiān)督權(quán)，以確保股權(quán)投資的安全。13.2特殊權(quán)力保留（1）在合同履行期間，甲方未經(jīng)乙方同意，不得將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方；（2）乙方保留在甲方經(jīng)營狀況惡化時(shí)，要求甲方提前償還借款本金及利息的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致；（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)甲乙雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同推動(dòng)本合同的履行。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲方應(yīng)按照乙方的要求提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料；（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)支付股權(quán)投資金額。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間債轉(zhuǎn)股與股權(quán)投資結(jié)合借款的全部協(xié)議，具有完整性和獨(dú)立性。16.3增減條款本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（借款方）：代表（簽字）：日期：____年____月____日蓋章：乙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方）：代表（簽字）：日期：____年____月____日蓋章：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表；4.乙方財(cái)務(wù)報(bào)表；5.借款合同；6.股權(quán)投資協(xié)議；7.不可抗力事件證明材料；8.爭議解決相關(guān)文件；9.其他雙方認(rèn)為需要提供的文件。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方違約：未按約定時(shí)間支付借款本金及利息；未按約定時(shí)間支付股權(quán)投資金額；違反保