《金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產風險分級管控體系實施指南-地方標準編制說明》

《金屬非金屬礦產資源地質勘查單位

安全生產風險分級管控體系實施指南》

地方標準編制說明

一、工作簡況

（一）任務來源

根據(jù)《山東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)2020年度地方標準制

（修）訂計劃項目的通知》（魯市監(jiān)標字〔2020〕249號），《地

質勘探行業(yè)安全生產風險分級管控實施指南》列入2020年度山東省

地方標準制（修）訂計劃項目魯市監(jiān)標字（2020）249號第6號。

本標準由山東省應急管理廳提出、歸口。

本標準在行業(yè)內征求意見過程中，一致認為標題“地質勘探行

業(yè)安全生產風險分級管控實施指南”包括范圍太廣，不利于編制核

心文件“風險管控清單”，宜改為“金屬非金屬礦產資源地質勘查

單位安全生產風險分級管控實施指南”，題目更具體，也利于指導

地質勘查單位的風險分級管控體系建設，經(jīng)過行業(yè)專家評審，并征

得山東省應急管理廳相關處室和行業(yè)主管局的同意，故將標題《地

質勘探行業(yè)安全生產風險分級管控實施指南》更改為《金屬非金屬

礦產資源地質勘查單位安全生產風險分級管控體系實施指南》，并

經(jīng)2022年11月4日經(jīng)過技術審查與會專家一致通過。

（二）起草單位、主要起草人及任務分工

1.主要起草單位

山東省魯南地質工程勘察院（山東省地質礦產勘查開發(fā)局第二

地質大隊）、中國冶金地質總局山東正元地質勘查院、山東省地質

礦產勘查開發(fā)局第一地質大隊（山東省第一地質礦產勘查院）、青

島地質工程勘查院（青島地質勘查開發(fā)局）、山東省地質礦產勘查

開發(fā)局八〇一水文地質工程地質大隊、中匯職安教育科技（山東）

有限公司。

2.主要起草人

白玉坤、張揚、彭雙、劉學友、王永剛、邵震、湯士勤、劉

文銳、湯曉珊、陳志奎、商偉、季冠忠、霍愛鋒、王帥、于健、李

家偉、宋忠寶、雷會東、劉升臺、梅貞華、王玉吉、馬殿光、韓慶

軍、程健令、宋國梁、朱殊、李浩、王凱、李明、李正、孫宏晶、

韓凱、崔文明、李秀贈、滕延磊、宗彬。

3.任務分工

白玉坤：標準起草負責人，組織標準起草工作，把握標準制定

技術方向，組織協(xié)調標準制定所需資源。

張揚：標準起草負責人，組織確定標準制定方案，組織推進

標準制定程序和進度，組織協(xié)調標準制定所需資源。

彭雙：標準起草負責人，組織討論確定標準框架、編寫思路，

組織起草組人員討論確定標準化對象需要規(guī)范的技術要素。

劉學友：組織實施標準制定方案，調度起草組成員推進標準制

定程序和進度等工作。

王永剛：協(xié)助組織討論確定標準框架、編寫思路，協(xié)助組織起

草組人員討論確定標準化對象需要規(guī)范的技術要素。

邵震：組織起草組人員進行調研、收集素材，組織起草人員

編寫標準，參與標準編寫，整理標準相關技術文檔，組織召開標準

研討會，組織征求意見等。

湯士勤：提供標準編寫所需的資料、素材，參與標準編寫，

協(xié)助征求意見，組織標準審查、修改、報批等。

劉文銳：提供標準編寫所需的資料、素材，參與標準編寫，協(xié)

助征求意見等。

湯曉珊：提供標準編寫所需的資料、素材，參與標準編寫，

協(xié)助征求意見等。

陳志奎：提供標準編寫所需的資料、素材，參與標準編寫，

協(xié)助征求意見等。

商偉、季冠忠等26人：參與標準調研、標準編寫、標準討論

，協(xié)助整理標準相關技術文檔，參與辦理征求意見，辦理標準研討

會、標準專家審查會等具體事務等。

（三）起草過程

1.前期準備

標準計劃下達后，在山東省應急管理廳和山東省地礦局的指導

下，于2020年9月初成立了由山東省魯南地質工程勘察院（山東省地

質礦產勘查開發(fā)局第二地質大隊）牽頭、中國冶金地質總局山東正

元地質勘查院、山東省地質礦產勘查開發(fā)局第一地質大隊（山東省

第一地質礦產勘查院）、青島地質工程勘查院（青島地質勘查開發(fā)

局）、山東省地質礦產勘查開發(fā)局八〇一水文地質工程地質大隊、

中匯職安教育科技（山東）有限公司共同參與標準制定的標準起草

組，起草組經(jīng)過討論，制定了工作進度安排、任務分工及標準的初

步思路，正式啟動標準制定工作。

2.現(xiàn)狀調研

從2020年10月至12月底，標準起草組進行了資料調研，查閱

收集了山東省地礦局所屬14個地勘單位、中國冶金地質總局山東正

元地質勘查院、山東中化地質勘查院等單位的雙重預防體系開展情

況，以及在雙重預防體系建設過程中所面臨的問題和難點，在此基

礎上設計了調查問卷，對上述單位開展了調查。通過調查總結、分

析，匯總了共性問題，對金屬非金屬礦產資源地質勘查單位雙重預

防體系建設現(xiàn)狀有了較為全面的認識。

3.起草標準

2021年1月起，標準起草組基于各地勘單位開展雙重預防體系

建設的實際情況，在充分采納其他行業(yè)雙重預防體系建設經(jīng)驗的基

礎上，于2月底完成了標準文件的初稿，3月底起草組進行了內部

討論，并對標準進行了修改完善。4月底再次進行了內部討論，后

標準起草組又多次協(xié)商、討論、修改、完善，在對標準進行進一步

修改和完善后于2021年6月底完成征求意見稿。

4.征求意見

在2021年7月初至9月底，先后征求了18家金屬非金屬地質

勘查單位和14位業(yè)內專家的21條意見，并在2021年10月17日組

織了行業(yè)內部專家評審，共提出專家意見10條，標準起草組對反饋

意見和建議進行了系統(tǒng)的討論、整理和歸納，共采納26條。

5.專家審查

2022年11月4日組織了技術審查，提出修改意見25條，匯總

專家意見，并按照專家專家意見進行了修改后，重新提請專家評審

確認，最終形成了文件報批稿。

二、地方標準的編制目的和意義

（一）目的

近年來，山東省高度重視雙重預防體系建設，各行業(yè)領域先后

出臺100余項雙重預防體系相關地方標準，有效的規(guī)范了安全生產

管理過程。目前地質勘查行業(yè)無分級管控風險分級管控的相關標準，

在一定程度上影響了地質勘查安全管理的規(guī)范性，該實施指南是地

質勘查單位風險分級管控體系建立的依據(jù)，是有效識別危險源、評

價安全風險的技術文件，也是有效落實《安全生產法》等相關法律

法規(guī)的有效措施。制定該指南的目的有兩個:一是用于指導地勘單位

風險分級管控體系的建立，有效構建安全生產管理的預防體系，二

是用于指導地質勘查單位有效識別危險源，評價安全風險，提高自

我防范的能力，達到降低安全風險，保證安全生產的目的。

（二）意義

該實施指南借鑒了大量優(yōu)秀地質勘查項目雙重預防體系運行實

踐經(jīng)驗和總結，能夠為地質勘查單位開展雙重預防體系自我評價和

外部評審提供依據(jù)，可幫助地質勘查單位提高識別危險源、控制風

險的能力，有效預防生產安全事故的發(fā)生，并通過不斷優(yōu)化管理過

程，做到持續(xù)改進，提升安全生產績效。

三、地方標準編制的原則、主要內容和確定依據(jù)

（一）編制原則

1.全面性、準確性、一致性

新編制的實施指南是在《安全生產法》框架下，結合山東省相

關法規(guī)要求和地質勘查單位實際進行編制的，規(guī)定了文件的使用范

圍、規(guī)范性引用文件、術語和定義、體系建設要求、文件管理、以

及持續(xù)改進等8個方面的內容，全面覆蓋了地質勘查單位現(xiàn)階段危

險源辨識和風險控制的全部內容，該文件對地質勘查單位所有生產

作業(yè)和管理過程所面臨的主要危險源進行了分析判斷，是在山東省

《安全生產風險分級管控體系通則》和山東省《非煤礦山企業(yè)安全

生產風險分級管控體系細則》的框架下起草的，與其保持了一致性。

2.適用性強

該文件適用于地質勘查單位安全生產風險分級管控體系建設，

指導地質勘查單位所有生產作業(yè)現(xiàn)場和管理過程的風險管控，明確

了危險源識別、風險評價和分級管控的要求，在充分論證的基礎上，

標準編制人員深入現(xiàn)場調研，取得第一手資料，形成的風險分級管

控清單對地質勘查單位安全管理有良好的指導作用，可有效提升本

質安全水平和安全生產保障能力。

（二）標準編制依據(jù)

該文件按GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化

文件的結構和起草規(guī)則》中的原則要求進行編寫，結合地質勘查單

位風險管控的實際情況，總結非煤礦山管理和其他行業(yè)的管理經(jīng)驗，

充分吸收和借鑒目前省內雙重預防體系標桿企業(yè)管理經(jīng)驗，研究制

定了該項地方標準，保證了該實施指南的科學性、適用性、通用性

和可操作性。同時還依據(jù)了以下標準：

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》

GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

GB/T23694《風險管理術語》

GB/T45001《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

AQ/T2004《地質勘探安全規(guī)程》

AQ/T2064《金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化

實施指南》

DB37/T1811《地質鉆探安全施工規(guī)范》

DB37/T2882安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T2972非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則

山東省安全生產風險管控辦法（331號令）

標準中一律采用國家法定計量單位。

3.參考資料

《雙重預防體系安全手冊》，山東省地礦局

（三）主要技術內容

本標準編寫充分結合了金屬非金屬礦產資源地質勘查單位專業(yè)

特點和安全生產風險分級管控體系建設實際，現(xiàn)將標準主要技術內

容說明如下：

1.術語和定義

明確的術語和定義，是標準使用者準確理解和實施標準的前提

條件。非煤礦山企業(yè)安全生產分級管控和隱患排查治理體系細則（暫

行）界定的術語和定義適用于本文件，并對地質勘查、地球物理勘

查、地球化學勘查、地質測繪等相關概念基于本標準的標準化對象

和范圍進行了明確的界定。

2.基本原則

風險分級管控是基于危險源辨識、風險評價和控制措施確定的

基礎上開展的，要求危險源辨識應全面，無遺漏，要求辨的細、查

的準，風險評價應結合具體情況準確評價危險源的風險大小，要根

據(jù)時間、地點、形式、時態(tài)進行評價，實行動態(tài)管理；控制措施是

在結合風險大小的基礎上，綜合考慮人力、物力、財力等要求，制

定切實有效的控制措施，有效控制風險，確保管控要到位，層層有

人抓，處處有人管。

3.總體技術要求

（1）通用要求

通用要求主要規(guī)定了地質勘查單位風險分級管控體系建設的包

含的各個階段、以及各階段的具體要求。

a）關于“組織機構和職責、制度的規(guī)定

地質勘查單位建立風險分級管控體系是一項全員性工作，其所

從事的工作主要來源于金屬非金屬礦產資源地質勘查單位生產施工

實踐經(jīng)驗總結、分析，以及國家法律法規(guī)的要求，建立的制度是對

體系建立的一個補充和完善，是一個工作要求，通過各項制度的實

施，最后形成一個閉環(huán)管理。

b）關于風險點劃分規(guī)定

風險點劃分和危險源的識別是體系建設的核心內容，標準中給

出了風險點劃分的方法、危險源辨識的要求、風險評價大小的規(guī)定，

并根據(jù)風險大小確定管控層級方法。

（2）技術支撐保障

地質勘查、地球物理勘查、地球化學勘查、地質測繪、巖礦測

試等術語和定義來源于原《地質礦產術語分類代碼》（1989年1月1

日實施）以及行業(yè)內約定俗成的專業(yè)劃分解釋?！讹L險分級管控清

單》中所涉及的安裝作業(yè)、鉆探作業(yè)、焊割作業(yè)等11項作業(yè)活動的

內容、地點、作業(yè)頻率來源于長期的生產施工實踐經(jīng)驗總結、業(yè)內

知識專家意見和相關學術論文。鉆機、鉆塔、泥漿泵等11項設備的

類別、型號、所在部位在生產施工中的經(jīng)驗總結。地質鉆探、地質

調查、地質測繪等7類工藝流程中的風險點名稱來源于《地質巖心鉆

探規(guī)程》(DZ/T0227-2010)、《工程地質鉆探規(guī)程》(DZ/T、0017-1991)、

《城市地質調查規(guī)范》（DZ/T0306-2017）、《地質鉆探安全施工

規(guī)范》（DB37/T1811-2022）等相關標準規(guī)范以及長期的生產施工經(jīng)

驗總結、實踐。重大風險清單、作業(yè)行為風險分級管控清單、設備

設施風險分級管控清單來源于《地質勘探安全規(guī)程》（AQ

2004-2005）、《地質勘探安全規(guī)程野外作業(yè)基本規(guī)定》、《關于印

發(fā)重點行業(yè)領域重大安全風險隱患清單的通知》（魯安發(fā)【2022】

11號）等國家、政府部門相關標準規(guī)范以及在相關期刊上發(fā)表的《地

質災害治理施工項目風險分級管理研究》《艱險地區(qū)地質調查作業(yè)

人員安全裝備保障體系的構建》《地勘工程建設項目全過程風險管

理標準化評價模型研究》等10余篇相關學術論文和10余家地質勘查

單位安全生產風險分級管控體系建設經(jīng)驗總結。所指定的管控措施

來自于《山東省安全生產風險管控辦法》及地質勘查單位日常安全

管理經(jīng)驗積累，以上均給予了技術支撐。

（3）技術支撐依據(jù)性

技術內容主要依據(jù)了法律法規(guī)、標準規(guī)范、學術論文、行業(yè)內

專家學者意見，其中規(guī)范標準均為國家、行業(yè)或地方正式發(fā)布實施

的標準，學術論文為中文、科技核心期刊或國家級、省級期刊正式

發(fā)表文章，專家學者均為在行業(yè)內享有一定知名度的應急管理、自

然資源專家?guī)斐蓡T，依據(jù)性較高，具有較強的學術代表性。依據(jù)的

主要法律法規(guī)、標準規(guī)范如下：

山東省安全生產風險管控辦法（山東省人民政府令第331號）

《地質勘探安全規(guī)程野外作業(yè)基本規(guī)定》（原國家安全生產監(jiān)

督管理總局2005年發(fā)布）

《地質礦產術語分類代碼》（1989年1月1日實施）

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

AQ2004-2005地質勘探安全規(guī)程

DZ/T0227-2010地質巖心鉆探規(guī)程

DZ/T0017-1991工程地質鉆探規(guī)程

DZ/T0306-2017城市地質調查規(guī)范

DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T2972-2017非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系

細則

DB37/T1811-2022地質鉆探安全施工規(guī)范

（4）技術內容驗證情況

為驗證技術內容的符合性和針對性，專門編制并發(fā)放征求意見

表30余份，征求了15家行業(yè)內地質勘查單位的反饋意見，均認為

技術內容符合金屬非金屬礦產資源地質勘查單位專業(yè)特點和安全生

產風險分級管控體系建設實際，相關內容能夠有效指導地質勘查單

位開展安全生產風險分級管控體系建設。

（5）應用情況

選取行業(yè)內具有代表性的2家地質勘查單位山東省地質勘查勘

查開發(fā)局八〇一水文地質工程地質大隊、中國冶金地質總局山東正

元地質勘查院，5個綜合性地質勘查項目山東省淄博市金玲礦集區(qū)

富鐵礦資源深部及外圍調查評價（含巖心鉆探）、山東省1:5萬孝

里、石橫水文地質調查項目（含水文鉆探）、濟南市章丘區(qū)城鄉(xiāng)一

體化打井項目（水文鉆探）、濟南城市軌道交通8號線一期工程沿

線專項勘察與地面變形監(jiān)測物探（工程物探）、濟南萬科繁榮里測

繪及基坑監(jiān)測項目。按照實施指南要求，在各地質勘查項目在開工

前進行了風險點劃分、并針對危險源辨識、風險評價和重大風險確

定情況，編制了《設備設施風險分級管控清單》和《作業(yè)行為風險

分級管控清單》等。并隨著項目開展情況，對《清單》不斷更新。

地質鉆探項目和巖礦測試作業(yè)場所相對固定，設備設施管理規(guī)范，

人員經(jīng)過培訓考核上崗，其危險源種類、風險大小變化不大，所編

制的動態(tài)風險分級管控清單變化較小，而對于地質勘查項目、物化

探項目受外界環(huán)境因素包括人文因素、地理環(huán)境、氣象因素等影響

較大，所編制的動態(tài)分級管控清單中危險源的風險大小相應變化較

大，綜合5個地質勘查項目的風險分級管控清單來分析，雖識別的

危險源風險大小有變化，但相應的風險等級未發(fā)生變化，驗證了實

施指南中所編制的風險分級管控清單的科學性和準確性。經(jīng)過歸納

整理形成物化探識別設備設施危險源6個，作業(yè)行為危險源8個；

地質測繪設備設施危險源1個，作業(yè)行為危險源8個；地質鉆探作

業(yè)設備設施危險源9個，作業(yè)行為危險源37個，地質勘查作業(yè)行為

危險源14個等。2個地質勘查單位的風險分級管控清單均來源于各

基層單位分級管控管理和地質勘查項目的歸納和總結，從各單位反

饋的情況對比來看，編制的風險分級管控清單與實施指南中編制的

風險分級管控清單基本相符，編制的《安全生產管理活動風險清單》

中的管理活動危險源符合地質勘查單位實際，該實施指南對地質勘

查單位的安全生產風險分級管控體系建設具有很好的指導作用。隨

著設備設施的不斷更新，人員素質的不斷提高，以及國家法律法規(guī)、

標準規(guī)范的變化，風險分級管控體系建立需